實(shí)施績(jī)效考核管理 促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)落地

文/張承璽

績(jī)效管理是企業(yè)戰(zhàn)略管理體系的重要組成部分，是分解落實(shí)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段。近年來(lái)，華電煤業(yè)公司按照國(guó)企改革三年行動(dòng)要求，把績(jī)效考核管理作為落實(shí)集團(tuán)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)的重要手段，構(gòu)建起上下貫通的績(jī)效管理體系、以“業(yè)績(jī)與服務(wù)并重”的部門(mén)績(jī)效考評(píng)體系、以“安全為本、黨建工作為統(tǒng)領(lǐng)、質(zhì)量效益和戰(zhàn)略發(fā)展為核心”的基層單位績(jī)效考評(píng)體系，持續(xù)推進(jìn)“勞動(dòng)、人事、分配”三項(xiàng)制度改革，促進(jìn)了公司整體提質(zhì)增效和高質(zhì)量發(fā)展。

一、實(shí)施背景及意義

1.實(shí)施背景

為落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于國(guó)有企業(yè)全面深化改革的戰(zhàn)略部署，煤炭行業(yè)必須加快推進(jìn)三項(xiàng)制度改革。由于煤炭企業(yè)受行業(yè)歷史背景、從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)以及其他因素的影響，企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制往往無(wú)法與戰(zhàn)略導(dǎo)向有效銜接，經(jīng)常流于形式，嚴(yán)重制約了煤炭企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

華電煤業(yè)作為中國(guó)華電集團(tuán)有限公司煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力平臺(tái)和專(zhuān)業(yè)化管理公司，肩負(fù)著集團(tuán)公司煤炭供應(yīng)、平抑燃料成本、提升經(jīng)濟(jì)效益的重要使命。隨著國(guó)有企業(yè)改革、能源保供等多項(xiàng)重點(diǎn)工作的全面推進(jìn)，華電煤業(yè)安全管理、智能化建設(shè)、保供穩(wěn)價(jià)等生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)任務(wù)日益繁重，上下溝通協(xié)調(diào)日漸增多。在面臨重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題時(shí)，各層級(jí)組織執(zhí)行力不足，缺乏有效的管控能力等一系列問(wèn)題逐漸凸顯出來(lái)。為真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)落地，切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)管理能力，華電煤業(yè)開(kāi)展績(jī)效管理體系改革，著力打造目標(biāo)明確、定位準(zhǔn)確、管控到位、成效顯著的績(jī)效管理體系勢(shì)在必行。

2.實(shí)施意義

開(kāi)展績(jī)效管理是企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。華電煤業(yè)以企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為引領(lǐng)，以落實(shí)戰(zhàn)略目標(biāo)為基礎(chǔ)，建立本部與基層企業(yè)科學(xué)聯(lián)動(dòng)、上下貫通的績(jī)效管理體系，實(shí)施月度考核、年度清算的績(jī)效考核，能夠有效調(diào)動(dòng)各級(jí)組織干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為企業(yè)落實(shí)戰(zhàn)略目標(biāo)提供堅(jiān)實(shí)保障，實(shí)現(xiàn)以管理提升促進(jìn)企業(yè)增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的目的，推動(dòng)公司可持續(xù)發(fā)展。

二、績(jī)效考核管理具體舉措

針對(duì)企業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)豐富、本部機(jī)構(gòu)職責(zé)多樣化、基層企業(yè)功能定位及發(fā)展階段不一致等特點(diǎn)，分別建立相適應(yīng)的績(jī)效管理體系，形成完整的公司本部部門(mén)和基層企業(yè)兩級(jí)績(jī)效管理體系，有效提升了管控能力和管理效能，促進(jìn)了業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

1.構(gòu)建上下貫通的績(jī)效管理體系

（1）建立上下貫通的指標(biāo)體系。圍繞集團(tuán)公司企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核內(nèi)容，建立公司本部和各基層單位的績(jī)效指標(biāo)體系，緊密銜接上位制度，實(shí)現(xiàn)100%分解落實(shí)。同時(shí)，公司根據(jù)部門(mén)職責(zé)將指標(biāo)與本部部門(mén)關(guān)聯(lián)，并由主責(zé)部門(mén)對(duì)應(yīng)選定關(guān)聯(lián)配合部門(mén)和基層責(zé)任主體單位，打造權(quán)責(zé)對(duì)等的考核分配機(jī)制，實(shí)現(xiàn)壓力逐級(jí)傳遞。此外，嚴(yán)格分解集團(tuán)公司指標(biāo)考核結(jié)果，建立本部部門(mén)與基層單位相關(guān)聯(lián)的雙倍獎(jiǎng)懲規(guī)則，促進(jìn)部門(mén)高效服務(wù)、積極督導(dǎo)基層單位開(kāi)展工作，確保集團(tuán)公司各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)完成。

（2）建立月度控制、年度清算的考核機(jī)制。將集團(tuán)公司考核周期由年度細(xì)化至月度，堅(jiān)持以年度目標(biāo)時(shí)間進(jìn)度作為月度考核依據(jù)，按月從嚴(yán)考核，促進(jìn)年度整體業(yè)績(jī)目標(biāo)超前完成。年底按照年度目標(biāo)統(tǒng)一進(jìn)行清算，多退少補(bǔ)。月度強(qiáng)化業(yè)績(jī)完成過(guò)程從緊管控，年度強(qiáng)調(diào)業(yè)績(jī)結(jié)果的獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，形成績(jī)效全過(guò)程激勵(lì)與約束。

2.構(gòu)建以“業(yè)績(jī)與服務(wù)并重”的部門(mén)績(jī)效考評(píng)體系

（1）以業(yè)績(jī)共享、任務(wù)共擔(dān)為基礎(chǔ)。直接將集團(tuán)公司企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核得分作為各部門(mén)考核的基礎(chǔ)，與所有部門(mén)掛鉤考核、聯(lián)動(dòng)共享，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)與部門(mén)業(yè)績(jī)聯(lián)動(dòng)共享；并將重要的綜合性較強(qiáng)的指標(biāo)進(jìn)行分解共擔(dān)，對(duì)主責(zé)部門(mén)和聯(lián)責(zé)部門(mén)同時(shí)進(jìn)行考核。建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的績(jī)效考核體系，既突出公司業(yè)績(jī)對(duì)部門(mén)績(jī)效的影響，又強(qiáng)調(diào)部門(mén)擔(dān)當(dāng)作為對(duì)公司業(yè)績(jī)的促進(jìn)。

（2）以日常履職、服務(wù)基層為保障。將日常履職和服務(wù)基層兩個(gè)方面作為保障指標(biāo)（額外扣分項(xiàng)），對(duì)所有部門(mén)進(jìn)行考核。在履職方面，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)工作計(jì)劃、重點(diǎn)工作督察督辦等日常工作的考核力度，促使部門(mén)提高執(zhí)行力；在服務(wù)基層方面，建立以基層企業(yè)評(píng)價(jià)為主的多維度測(cè)評(píng)，將評(píng)價(jià)主體與評(píng)價(jià)內(nèi)容相匹配，采取背靠背評(píng)價(jià)的方式，真正打破由上級(jí)考核下級(jí)的傳統(tǒng)考核模式，從多角度反映部門(mén)業(yè)績(jī)，促進(jìn)部門(mén)提高服務(wù)意識(shí)和服務(wù)質(zhì)量，高效務(wù)實(shí)為基層企業(yè)解決問(wèn)題，真正做到“馬上就辦，辦就辦好”。

3.構(gòu)建以“安全為本、黨建工作為統(tǒng)領(lǐng)、質(zhì)量效益和戰(zhàn)略發(fā)展為核心”的基層單位績(jī)效考評(píng)體系

（1）以安全管理為本。進(jìn)一步壓緊壓實(shí)基層單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任，將安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)作為安全考核的重點(diǎn)指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置；同時(shí)，兼顧對(duì)企業(yè)形象、依法經(jīng)營(yíng)、網(wǎng)絡(luò)安全、信訪維穩(wěn)、保密等其他安全指標(biāo)進(jìn)行考核，全面實(shí)現(xiàn)公司安全管控?zé)o遺漏。所有安全指標(biāo)加扣分均直接影響基層單位業(yè)績(jī)考核總分，讓基層更直觀地感受到公司安全為本的管理理念。

（2）以黨建工作為統(tǒng)領(lǐng)。延伸集團(tuán)公司黨建系數(shù)考核思路，將黨建工作考評(píng)結(jié)果以系數(shù)相乘的方式直接應(yīng)用于基層單位考核得分中，實(shí)現(xiàn)黨建工作與業(yè)績(jī)相融合，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)治理中的政治核心作用，把黨的政治優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿?dòng)企業(yè)提質(zhì)增效的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

（3）以質(zhì)量效益和戰(zhàn)略發(fā)展為核心。分析質(zhì)量效益關(guān)鍵環(huán)節(jié)，追溯效益源頭，將“兩利四率”與企業(yè)實(shí)際相結(jié)合，建立“一企一策”的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系，引導(dǎo)企業(yè)從注重規(guī)模效益轉(zhuǎn)變?yōu)楦P(guān)注質(zhì)量效益，科學(xué)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。如：緊抓煤炭企業(yè)煤炭產(chǎn)量這個(gè)“牛鼻子”指標(biāo)進(jìn)行考核，將煤炭產(chǎn)量指標(biāo)與煤質(zhì)考核相結(jié)合，以質(zhì)核量進(jìn)行考核認(rèn)定，進(jìn)一步突出質(zhì)量效益的考核導(dǎo)向；將掘進(jìn)進(jìn)尺加入約束指標(biāo)（只扣分不加分），強(qiáng)化采掘接續(xù)管理，突出掘進(jìn)進(jìn)尺對(duì)連續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)的保障作用。

圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)及企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行指標(biāo)設(shè)置。針對(duì)基層企業(yè)功能定位不同，加入與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的個(gè)性化重點(diǎn)管理工作考核內(nèi)容，績(jī)效指標(biāo)全面與公司戰(zhàn)略規(guī)劃相銜接。如：煤炭企業(yè)增設(shè)智能化煤礦建設(shè)、綠色礦山建設(shè)、煤炭產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)等考核指標(biāo)；港口、航運(yùn)企業(yè)增設(shè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈銜接等考核指標(biāo)；運(yùn)銷(xiāo)公司增設(shè)煤炭銷(xiāo)售體制改革考核指標(biāo)等，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略落地，有效推動(dòng)公司可持續(xù)發(fā)展。

此外，根據(jù)基層企業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)靈活調(diào)整經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)管理等考核類(lèi)型權(quán)重，準(zhǔn)確聚焦企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。如：前期基建型企業(yè)以發(fā)展指標(biāo)為主、管理指標(biāo)為輔；企業(yè)正式投產(chǎn)后，則調(diào)整為以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核為主、發(fā)展考核為輔，實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)考核與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)有序銜接。

三、實(shí)施效果

1.戰(zhàn)略管控能力明顯提升

通過(guò)目標(biāo)層層分解，壓力逐級(jí)傳遞，公司重點(diǎn)項(xiàng)目戰(zhàn)略管控能力得到明顯增強(qiáng)，走出了獨(dú)具華電煤業(yè)特色的煤炭企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展之路。2021年，華電煤業(yè)國(guó)企改革三年工作臺(tái)賬完成率達(dá)92%以上，多家主力煤礦納入保供名單，產(chǎn)能核增總量突破1200萬(wàn)噸。不連溝、隆德、小紀(jì)汗建成主煤流智能監(jiān)控、人機(jī)物精確定位等多個(gè)智能化子系統(tǒng)，達(dá)到國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，入選國(guó)家首批智能化示范煤礦。

2.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)顯著提高

通過(guò)推行本部部門(mén)及基層企業(yè)聯(lián)動(dòng)的績(jī)效管理，有效促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)效對(duì)公司整體業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)作用。抓住煤炭產(chǎn)量這個(gè)“牛鼻子”指標(biāo)進(jìn)行考核，抓狠關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)要素管理，強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)明顯提高。2021年，華電煤業(yè)各產(chǎn)業(yè)業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)全面提升，管理口徑利潤(rùn)總額同比增長(zhǎng)290%，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)319%。商品煤產(chǎn)量位列全國(guó)產(chǎn)量第13名，完成集團(tuán)公司年度目標(biāo)的117%，剔除停產(chǎn)、閉坑煤礦產(chǎn)量同比增長(zhǎng)4.7%，實(shí)現(xiàn)四連增，年均增長(zhǎng)率6.9%，公司行業(yè)地位和綜合實(shí)力大幅提升。