招標的前期策劃與風控管理探討

胡文凱 大慶油田工程建設有限公司

當前工程市場日漸成熟的過程中，招標已經成為了必然步驟，通過招標工作的規范化開展，可優選投標方，實現項目的成本、質量和安全管理。由于每個項目都有各自的特點，在招標方面有各自的要求，市場上的工程企業發展水平參差不齊，一些工程企業并未掌握招標規范與標準，招標工作中經常出現問題。由于招標在項目中的重要作用，針對各類工程項目，應立足項目規模、特點與要求，重視招標的前期策劃與風險管理，開展全方位的招標管理，提高招標規范性。

一、項目招標需堅持的原則

(一)規范性、組織性、程序性原則

任何類型、規模的工程項目，在實施招標時都應嚴格遵守國家的有關法律法規標準，參與到招標工作的責任主體，應按照規范性、組織性、程序性的要求展開工作，接受國家法律法規的監督，發揮法律的強制約束力，使招標流程、工作內容符合要求，嚴禁隨意開展招標工作。

(二)公開性、公正性、公平性原則

工程項目的規模龐大，項目實施中涉及了多個參與主體，不同主體都有各自的利益追求，招標工作中需處理相互之間的利益沖突，維護各方利益，為達到這一要求，需始終堅持公開、公平與公正的原則，及時公布招標數據、開標數據與中標結果。對于參與到招標中的每個投標者，都應該一視同仁，確保他們在所獲得信息一致的前提下，可保持招標市場上的良性競爭。

(三)一次性原則

工程市場上的投標工作，是非常嚴肅的環節，不論是招標還是投標交易，都只能一次實施，在遞交了投標文件后，嚴禁再次對標書中的內容加以修改，也不得隨意撤回。

(四)擇優選取原則

招標工作的實施，就是要從眾多優秀的投標者中選擇出最適宜的。因此，招標應堅持擇優選擇，通過經濟、技術等多方面對比，選定最佳投標人，使該投標人在承接了工程項目以后，可在規定的工期內，高質量完成施工任務。

二、工程項目招標管理存在的問題

(一)項目招標工作存在多方面行政干預

項目招標活動的實施中，往往涉及了多個主體，每個主體都有自己的利益追求，其中的個別領導，出于個人利益或者地方保護主義傾向，利用自身的職權或者影響力，強制干預了招標行為，這種行政干預，導致招標的公平性與公正性不夠。在行政干預下，一些項目招標人的力量薄弱，不敢公然違背，導致招標工作未依據規定展開，影響了招標工作的整體效果。

(二)工程項目招標工作監管體系不完善

招標工作是一項專業且復雜的工作，涉及了很多細節性工作，為提高招標水平，行業內應建立完善的監管體系，對招標的全部流程、要素與主體都加以監管。但顯然，我國的很多工程企業，在招標方面已經積累了相當多的經驗，國家有關部門針對招標工作，卻并未出臺完善的監管法律體系，已有的監管體系不完善，存在很多問題，一些投標人、招標人在參與招標時，未嚴格執行這些監管體系，導致監管體系形同虛設，無法發揮應有的作用。

(三)招標人未對投標者實施全面調查與審核

就當前市場上的招標活動而言，許多都是委托招標代理機構來負責招標活動的，在此工作機制下，招標人往往未做好前期的調研工作，沒有對投標人開展全面的調查，如不了解投標人的資質、技術情況、經濟實力、財務情況等，未綜合考慮投標人的具體情況，直接是以投標人所提交的投標文件為基準了解投標人的，這種情況下，可能對投標人的情況了解不夠，影響招標工作開展。

(四)項目招標人過分注重標的價格

一些工程項目的招標工作進行中，招標人往往比較關注標的價格，通過這一方面的關注來降低項目成本，獲得更大的經濟效益。但如果在招標工作中過于關注這一方面的內容卻忽略了其他方面，很有可能造成其額外的成本，影響項目效益，單純追求過低的標的價格，不利于項目質量的實現。

三、招標的前期策劃

(一)標書編制及審查

針對項目招標工作，標書編制與審查是重點性的部分，編制出來的標書實際上代表了業主方的意圖與要求。

1.自帶方案招標

對于市場上的前期臨建、砂石料混凝土加工等工程項目，在招標過程中可選擇自帶方案招標的方式，主要是因為這類型項目的時間緊、任務重，為在規定的時間內完成建設任務，需利用施工單位在長時間的項目實施中積累下來的經驗、累積的設計資源，以加快前期籌建步伐。招標文件中重點要保障技術參數的科學設置，評標環節以技術方案的優劣、技術性與經濟性的對比為參考。

2.項目前期監理標與主標監理

(1)項目前期監理

在項目起步階段，針對前期監理招標方案，主要為一標一議，在這種情況下，可能引起施工資源的浪費，人員分配不合理，需額外增加投入，項目實施中的協調任務艱巨。為解決這一方面的問題，項目的前期監理可采用統一招標的方式，對于工程量、技術要求不明確的項目，利用報費率、人年費方式，首先確定原則，以方便工程內容的增減，也就是一次性選定一家為所有前期項目的監理，時段為主標監理進場以前。

(2)項目主標監理

項目主標監理工作中，可引入公開招標或者邀請招標的方式，公開或者邀請符合資質的單位參與招標，但在此招標工作的實施中，不能將項目劃分得過于零散，應按照一個工程一個監理的要求展開，使后續項目的實施中，各項工作的協調更為容易。以某一項目為例，此項目的布置緊湊，工期短，招標后選擇了一個監理單位；但如果工程項目的規模龐大、工期長、涉及的專業多，則需要分段招標。

3.一標數包

一些工程項目的實施中，經常遇到幾標工程量相互影響，但從專業上可劃分或分段施工的情形，對于此類項目，為提高項目效率、質量，需由專業人員，對工程的規模和其他特點等展開詳細分析，采取一標兩包或者數包的招標方式，在此招標方式下，就是一次招標中可包含幾個工作內容相對關聯的項目，在文件中體現不同項目之間的關聯性，注明拆分、主次關系，使業主方在施工團隊的選擇中，能從質量、安全、進度等多個角度展開評價與分析，從而優選出最佳的項目組合。

(二)招標控制價(或評標參考價)的編制

1.買方市場

工程項目的實施中，招標控制價的編制也十分重要，當市場供給不夠、競爭激烈的情況下，不需編制招標控制價，需綜合分析市場情況、當地的造價水平，確定一個合理的價格。

2.賣方市場

在市場飽和，企業與企業之間的競爭壓力較小時，業主參考價起主導作用，以業主參考價為前提開展招標控制價的編制，在復合標底中適當加強權重，避免在招標過程中出現哄抬標價、圍標等現象。招標控制價的編制過程中，需考慮的因素更多，如市場條件、地區造價、已實施項目的造價等，開展價格的調整。

(三)標書復合性鑒定

招標前期階段的標書復合性鑒定上，需考慮商務條款、標書錯誤、報價原則、單價水平、總則項目、合理程度等，其中，總則項目中應分析新進場隊伍的區別、新老項目中標是否有區別等。

四、招標的風控管理

(一)加強監督管理工作，減少行政干預

工程招標過程中經常會受到行政干預，這種干預影響了招標工作的高效實施，為全面提升整體的招標水平，需從根本上減少行政干預。工程項目中，招標者對投標者有自主選擇權，在整個的招標工作實施中，應嚴格執行備案制度，保障一切招標工作都可遵循公平性、公開性原則，由專業部門完成招標工作的監管，如果存在行政干預的情況，需立即向有關部門反映，由更高級別的部門來處理。投標者應向招標者展示自己的實力，用自身實力和業績贏得招標人的認可，獲得工程承包權。招標人在招標工作的實施中，需將投標人的信用情況登記入冊，持續關注投標者的行為，將主動權握在自己手中。

(二)提高人員業務水平，改進工作方式

工程項目的招標中，為提高招標工作水平，降低風險，需確保參與到招標工作中的全部人員，都掌握了招標工作規范與標準，具有極高的專業素質。從提升人員素質的角度來看，其對降低招標風險十分重要，建設單位要在單位內部，定期、不定期對有關崗位人員實施培訓，在培訓中向他們傳授最新的招標工作規范、計價原則與標準，使他們在參與到招標工作時能充分發揮自身的專業優勢。由于招標規范與標準是持續變化的，這些專業的招標人員在長時間的工作過程中，必須要有創新思維，可以將新理念、新技術應用于招標工作中，改進工作方法。

(三)完善招標文件編寫，邀請專家審核

招標工作中的招標文件編寫尤為重要，招標工作能否順利開展，與招標文件的編寫水平有著直接的關系。根據實際經驗，招標文件與招標結果有著直接的關系，為保障招標文件的編寫符合相應的標準與規范，應嚴格參考標準來編寫，并邀請行業內的有關專家，對編寫好的招標文件開展全面審核，審查文件中的內容是否完整、數據是否準確，避免招標文件中部分內容與工程實際情況不相符的情形。

(四)轉變代理機構職能，樹立良好形象

工程項目招標人在委托招標代理機構后，需與代理機構加強溝通與交流，讓代理機構了解本工程項目的特點、招標人的招標內容、時間等，使招標代理可積極組織招標工作。為高質量完成招標工作，招標代理機構也需在日常的工作中強化對有關工作人員的培訓，使他們可以在招標工作中保持正確的工作態度，具有良好的職業操守。

(五)促進招標行業自律，形成約束機制

招標單位的招標從業人員是負責招標具體工作的人員，他們的專業素質、職業道德素質關乎招標單位在整個市場上的形象，如果他們的專業素質不達標，或者經常違背職業道德，將很難在市場上保持良好的形象，單位內部需花費更多的時間與精力進行內部管理與監督。因此，對于每一個招標單位來說，都應該結合自身的實際情況，考慮個體差異，建立職業道德的自律或者其他方面的約束機制，由這些機制對招標從業人員的行為加以監管，使他們每個人都可以在參與招標工作時，在嚴格的約束下實施各項工作，保障各項招標工作的高效、穩步推進。

(六)嚴厲打擊違法行為，責任落實到位

針對當前市場上的招標工作情況，一些個人出于自身的經濟利益追求，往往會在招標工作中存在一些違法違規行為，這些行為不僅影響了本項目招標工作的順利開展，也嚴重影響了整個招標市場上的秩序。因此，為實現招標的風險管理與控制，在招標工作中需嚴厲打擊各種的違法犯罪活動，在每一次的招標活動組織中，都應該根據項目要求，細分各個主體、崗位人員的責任，通過責任的全面落實，使每個部門、崗位人員都可以嚴格按照招標工作流程，各自履行好各自的職責，減少招標方面的違法違規行為。

(七)確保招標形式與項目類型相符

每個工程項目都有各自的特點，針對不同的項目，招標工作要求、方法都存在一定的區別，如地下建筑與地上建筑的招標工作就有不同。因此，為預防招標過程中的風險，應保障所選擇的招標形式能夠與項目類型完全相符。在招標工作的實施中，應將工程根據性質或者規模等實施分類，從而有針對性地選擇招標方式，市場上的一些招標活動，往往將不同性質的工程按照相同的標準進行了招標控制，在這一情況下，招標活動很難達到預期。為避免這一情況，需根據工程需求，選擇恰當的招標依據，使后續的招標工作能順利開展，招標形式的確定方面應參考國家相關部門出臺的規范、政策，并考慮工程項目的具體類型。

(八)充分運用電子招標技術

信息時代到來后，信息技術的應用范圍逐步擴大，在工程項目的招標工作中，不能再局限在傳統的工作模式下，而應該緊跟信息時代下的要求，積極將信息技術應用于招標工作中。現階段的一些工程項目，開始實施了電子招標，雖然電子招標體系還不成熟，但這一招標方式的應用實施，確實為招標工作帶來了巨大的便捷，也可在很多情況下降低招標風險。電子招標技術下，利用大數據可對投標單位的資質、有關文件展開全面分析，明確不同投標單位的優劣勢，對比不同的文件，根據對比分析結果，優選招標單位，使招標工作的實施中，可實現資源的合理利用。電子招標技術下，可對項目招標實施全過程的風險分析，如將電子招標系統與建筑材料信息價控制系統結合起來，系統化分析招標文件是否可行，避免在項目實施中出現低價競爭等惡劣行為。電子信息系統與招標文件結合起來后，能提升招標文件的編制水平，直接將招標文件中的有關數據反饋給評標委員會，利用大數據分析的方式完成評標，這種電子化、信息化的評標方式上克服了原先人工評標的諸多不足，大大提升了評標效率，也保障了評標結果的正確性。

五、結語

工程項目的實施中，中標是一項關鍵的任務，由于招標的難度系數較高，經常會遇到各種問題，影響了招標工作的順利實施。因此，招標人在招標活動的組織中不僅要重視前期策劃，更需注重風險管理與控制，為招標活動的實施創造良好的條件。