建設施工合同法律風險影響因素及防范必要性

付慶祥

湖北協立律師事務所，湖北 武漢 430015

建筑施工企業的項目一般都是建設期長，投入的人力、物力以及財力資源眾多，導致在建設期間易產生糾紛問題。建筑企業基本都意識到法務管理的重要性，但是行業沒有相關的法務管理經驗可借鑒。而國外相關學者對此進行了深入研究，國內針對法務管理還處在較低層次，僅僅對簡單的法務管理進行分析，并未系統地建立法務管理體系。因此，面對建筑施工企業的特點和現狀來看，逐步完善建筑企業法務管理體系，才能促進建筑企業更好發展。

一、建筑施工企業法律事務管理的現狀

我國建筑施工企業眾多，不管是大型還是小型企業，實現了行業的全覆蓋，整體產業布局和上下游企業隨著市場機制的逐步完善而形成了較好的產業鏈。面對市場環境和現實需求，建筑施工企業都對法律事務管理進行機構組建和人員配置，但是一般針對法務管理主要依托以下方式進行［1］。

有的建筑企業通過聘請法律人員來為企業提供法律服務，從而實現對法律事務的管理；有的企業強化合同管理，進一步梳理出合同中存在的潛在風險，并建立相應防范機制；有的將企業法律事務完全交給法律機構進行處理，從而保障企業的合法權益。但是，這些管理模式只有兩種是在企業中普遍運用的。一是聘請法律顧問。這種方式下法律顧問都是從外部機構聘請的專業律師，有著長期的建筑企業法務經驗，擁有較強的法律知識，可以長期為企業解決法律事務的問題［2］。采用外部聘請對于企業來說有很大的優勢，因對其市場環境律師都有著很強的實戰經驗，在處理建筑領域法務問題上有豐富的經驗。但是，也有其不足之處。多數外部優秀律師都不可能單獨為一家企業服務，會對多家企業提供顧問服務，導致工作重心無法集中在建筑企業上。很多時候都是通過業余時間去了解企業法務管理的情況，或者在企業發生法務問題時才會進行處理，也有委派助理對服務的建筑企業進行法務管理的動態監督。這種模式下建筑企業的法律顧問都是執業律師進行擔任，但是多數執業律師針對自身未來規劃上都不明確，專業發展上也不清晰，有的甚至對建筑施工領域的專業法律知識和實踐問題分析不夠透徹，在應對企業法務問題時受制于法律專業知識和實踐經驗缺乏，難以從本質上將建筑施工企業面臨的法律問題進行有效解決［3］。二是部分建筑企業認識到法律顧問的局限性，逐步構建企業自身的法務部門，以此來應對發展過程中的法律問題。相對于法律顧問來說，單獨的法務部門有很多優勢，可以避免聘請法律顧問而產生的高昂費用，還可以針對企業管理過程中的法律問題進行解決。凡是涉及到法律層面的，都可以通過法務部門進行解決，從而避免法務風險［4］。

建筑企業在實際經營過程中要依靠相關法律來維護自身權益，市場的有序競爭也是通過法律來實現的。而在實際經營過程中，很多建筑企業都將經濟過程作為重點，而忽視了法律作用。一旦糾紛產生，才會采取法律途徑進行維權。有的企業構建了法務部門，卻因法務管理不當而帶來更多糾紛問題，產生大量的訴訟風險。建筑企業經營的每一個環節都會存在法律風險點，往往由于建筑企業沒有進行相應的法務工作而導致整個項目存在違法風險。一旦一個環節產生法務缺陷，就會產生聯動反應，影響整個經營活動的有序開展。有的企業雖然建立了法務部門，但是該部門人員的專業性一般不強，參與建筑施工企業的經營管理活動的機會很少，沒有辦法發揮法務部門的作用和優勢，直接導致部分不應該出現的法務問題無法避免，從而制約著建筑企業平穩發展。法務部門本身是針對企業法務問題進行工作，可以運用相應的法律來保障企業利益，但是從實際運用上看，只能極少數情況才進行風險問題的救急。基于建筑企業對法務問題的應對方式，多數法務部門都是問題出現后才開始進行處理，增加了法律風險的擴大性，對整個法務問題的參與性和控制性較弱，不能有效避免法律風險。很多中小型建筑施工企業基本上沒有法律部門，也沒有從外部進行聘請，難以在有效時間內對法律問題進行處理。很多企業管理層并不具備較強的法律意識，缺乏維權意識，不能認識到法務管理對企業的重要性，導致整個企業員工在法律意識上維持著較淺的認識［5］。也沒有相應的法務人員和機構建立，在重大經營決策或者活動上都缺乏應用的法律程序，往往將法務管理理解成訴訟過程。只有發生了法律糾紛，才能從外部法律事務所聘請律師進行應對，導致企業權益無法在有效的時間內得以解決，直接阻礙到企業的正常發展。

二、建筑施工企業存在的法律問題

（一）法律風險來源多樣

從我國建筑施工企業法律風險的來源分析，并不是單方面引起的法律風險，更多是從制度和管理上存在的不規范問題。但是，面臨的風險有的是可以預防的，可以通過日常的法律培訓或者管理制度的限制進行預防；有的問題并不是預防可以解決的，屬于不可抗力產生的［6］。如果建筑企業不能對法律問題產生高度重視，最終會在應對各方利益實現上爆發出來，無法保障參與各方的合法權益。從目前的管理狀況分析，大部分原因都是管理層面以及外部經濟環境引起，由于這樣的原因導致建筑企業風險頻繁。因此，只能通過嚴格的法務管理體系才能確保建筑企業行業的規范。

（二）工程款拖欠引發的法律問題

建筑企業很多工程項目都要經過長時間的建設，在投資過程難免遇到資金流不夠的情況，導致直接引起法律風險。從建筑施工企業法律糾紛管理的分析中，多數風險來源于工程款拖欠的問題。從相關研究數據表明，建筑行業65%的法律糾紛都是因工程款拖欠而導致的。這樣原因的出現也是受多方面因素的影響。

一是地方政府都將房地產或者景區項目作為政績工程，鼓勵建筑企業進行開發建設，但是整個建筑設施都沒有遵守質量性，完全以趕工期的方式進行［7］，導致建筑工程在施工過程缺乏有效的資金保障，發生資金鏈斷裂。二是部分企業想要在現有市場環境下更進一步，大幅度地擴大企業業務范圍，導致可用資金不足以進行項目施工的運轉，只能通過單位墊資的方式進行，而在工程完工后又不能獲取交付貨款，導致建筑施工企業法律問題增多。從宏觀層面分析，我國當前階段并沒有針對建筑市場的有效機制，相關機構對建筑領域缺乏監管和管理，導致企業并未受到法律限制。多數建筑施工企業管理者都將眼前利益視為關鍵環節，但是卻沒有相應的償債能力，只想著從法律不完善中找到便利。從整個建筑市場分析，對社會需求大于建筑企業的規模，導致存在較大的競爭壓力。很多中大型企業限制小企業進入一些項目，不正當競爭屢屢發生，導致建筑行業投入的資金規模持續擴大。這樣的后果產生了較多的壞賬，阻礙了建筑施工企業的良好發展。

（三）缺乏有效的法律事務管理體系

從建筑企業整體來看，法律事務管理體系構建和市場環境發展是脫軌的。因其沒有完善的法律體系來維護建筑施工企業的利益，導致行業整體在發展上處于混亂狀況。我國在提倡法治，也在逐步對相應的法律體系進行完善。如果整個社會都沒有相應的法律意識，法治就很難實現，社會也缺乏進步的動力。但是，社會經濟發展必將是在法律完善下不斷進行的。建筑施工企業也不例外，需要通過完善的法律制度，并在經營過程加大對法律事務管理的重視和落實，才能增強企業競爭力，以此來提升法律事務管理能力，保障經濟活動有序進行。

三、建筑施工企業法律事務管理體系的構建

建筑施工企業如果想構建完善的法律事務管理體系，要從三方面出發，先從管理觀念上進行改變，并且建立適合建筑行業的管理模式，也要配置相應的法務人員，從整個經營活動進行法務環境的打造，以此保障企業經濟利益得以實現。

（一）構建建筑企業法務部門

要想使法務管理發揮最大作用，并起到根本性效用，只能通過構建完善的法務部門才能實現。法務部門的建立是保障整個經營活動中法務管理能否順利開展的基礎保障，也是為后續落實法務制度打下堅實的基礎。法務部門應該構建成什么形式或者管理模式，需要通過對建筑施工企業分析，根據當前企業實際面對的內外部環境以及未來發展趨勢，進行系統的分析和判斷。一般通過分析可以得到這樣的結果，大部分企業從事法務工作的人員或者機構基本上都不是專業法律人員。不管是專業知識和從業經驗都不能支撐企業的法務管理工作。面對這樣的情況，企業并未聘請專業法律人員，也未建立具有法律權威的機構等。這種情況的產生有其社會基礎，源于多數建筑企業規模較少，制度和管理模式上都不完善。建立專門的法務部門，企業需要投入較多的資金，產生高昂的費用，對經營決策產生的作用過于片面化。而對企業法律事務管理有所深刻認識的企業，都會建立較為系統的法務部門。可以有效解決企業面對的法律問題，提升企業對法務工作處理的效率。大中型建筑企業對法律事務管理都很強烈，一般在成立單獨的法務部門后，也會聘請具有較多行業經驗的律師作為法律顧問，指導經營過程中遇到的法律問題。

（二）制定法律事務管理目標

法務部門構建后，企業要對其實現的目標有所規劃，制定出未來工作期間需要實現的目標。通過這樣的方式可以促使企業在未來發展中更好地開展法務工作，還可以根據自身情況或者市場環境制定出系統的法務建設之路。在目標制定中，需要結合企業發展的不同階段，要分段進行目標的梳理，通過不同階段的不同措施來實現法務管理目標。也要建立相應的部門，將涉及到的責任劃分到每一個員工，有效明確員工工作職責，并且可以促使規章制度的良好運行，更好確保企業工作在制度保障下運行，降低法律風險的發生。因此，制定出合理的目標，法務部門可以通過相應的措施進行有序的落實，為實現法務管理的規范化和合理化找到了有效途徑；結合不同階段對其目標進行分層制定，促使法務措施制定的科學性，有利于法務目標優化調整，更加適應于建筑施工企業的經濟活動，從而保障各項經濟活動都能得以有效運行。

（三）逐步完善相關的企業制度

法務管理的開展建立在建筑企業擁有完善的管理制度基礎上，通過對各制度運行過程的監督和管理。從法務角度分析其中存在的問題，以此來保障企業利益不受損失。因此，只有將制度逐步完善，才能確保每一個員工都可以按照制度進行工作。也要建立法務管理制度，用來監督和管理法務部門的工作開展，要形成相互制約、相互合作、相互監督的管理模式，不能讓任何一個環節失去控制，從而有效避免產生較大的法律風險。因此，其他制度的有序建立，為法務部門各項措施的落實建立了渠道，促使企業可以通過法務制度來監督其他制度的執行情況，從而便于通過法務部門對其進行優化和調整，保障各項制度制定的科學性和合理性。

四、加強建筑施工企業法律事務管理的有效措施

（一）強化建筑施工企業合同管理

建筑施工企業與其他行業存在較大差距，在實際工作的環節上，資金投入和人員使用上規模較大，涉及的環節較多，需要較長時間才能確保施工項目完工。在施工期間人員具有不穩定的特點，流動性非常大，人員處于頻繁調動的狀況，極易受到環境因素和社會原因的影響，進而導致工期被延誤。因此，從建設周期和制約因素上分析，存在較大履約風險，需要建筑企業通過合同進行約定，避免帶來較大法律風險。基本上建筑行業對合同管控都較為嚴格，都在期望通過合同來保障經濟利益的實現。但是，如果其中某一個環節出現法律風險，必將導致整體經濟利益受到損失。從現有企業合同簽署上分析，多數施工企業合同簽訂的目的是實現經濟利益的流入，而不是流出，一旦產生履約風險，就不能確保獲利水平穩定。大部分建筑企業逐步認識到合同的重要性，先通過各項制度來維持對整個項目的人員、資金等進行管理，并不斷對此進行完善。一般都是對組織機構整體進行優化，從內部建設開始，將制度先進行優化和調整，以此來滿足現實業務需求。在強化合同管理上，不但需要增強施工企業與各利益群體的聯系和合作，也要對任何經濟合同進行高度重視。一旦其中存在不平等的約定或者與法律不符合的內容，必須通過法務部門進行應對。在項目建設中，要常態化對資金使用和工期質量等進行風險分析，從而將其中的法律風險進行規避。

（二）采用法律措施應對工程款拖欠問題

從建筑行業整體分析，多數企業都面臨著工程款拖欠的問題，要確保在短時間內拿到資金，需要通過法律手段進行解決。在應對這一問題上，法務部門或者法律顧問應對其進行規劃，重視工程款的時效性，不能根據單方面的個人經驗來進行處理和決策，要結合具體的拖欠情況進行分析，從而制定出合理的解決措施。一是針對具體的拖欠情況進行系統分析。雖然建筑施工行業一直以來都存在工程款拖欠的通病，但是拖欠問題是有規律可循的，必須結合建筑企業實際情況來進行法律措施的制定。通過對法律問題的研究后，結合合同履行情況的約定以及工程款拖欠方對合同的履行情況進行判斷，從而將其中的法律問題進行系統分析，找到解決辦法。二是要關注時效性。法律事務管理一定要重視時效性，要把握住其中的最佳時機，及時做好預防或者應對措施，不能存在拖延導致整個法律問題處理錯過最佳時機。例如，在面對有關單位存在拖欠的情況，應該盡早地收集證據，形成完整的鏈條，并且應該向對方提出支出申請或者提出訴訟。法務部門的人員要在最佳的時機上保障工作效率，避免出現應對措施不完善而導致差錯發生，從而讓施工企業受到的損失最小化，促進企業平穩發展。

（三）增強法律風險防范

建筑施工企業有其特殊性，與一般行業有很大的差異，面對的法律風險呈現多樣性。如果可以采取有效的措施進行處理，可以避免企業發生法律風險后產生較大損失。針對一些較小問題，可以起到規避和預防的作用；對于不可抗力產生的因素，也能在有效的時間上進行及時的應對，降低損失。因此，這需要建筑施工企業管理層對法律風險預防有清晰的認識，逐步建立完善的風險預防制度。并根據施工企業的不同以及經營情況進行相關風險的轉移，有效避免產生較大損失。但是，要對風險進行預防，需要認識到建筑行業風險的多樣化，不同環節面對的風險和干擾因素不一致，應該制定科學的風險層次劃分，從而將不同階段風險進行充分認識，便于在項目建設中進行預防。

要使施工企業風險得到降低需要做到，在施工環節上，對相關法律進行分析，確保各項制度和法律都得以落實。對于任何招標文件要加大法務部門的審核，在經濟合同簽訂上要做到經濟檢查和法務監督，也可以邀請相關法律顧問進行指導，從而避免其中存在較大風險。對市場環境要認真分析，把握好價格波動情況，正確認識市場價格變化對建筑行業的影響，找到最有利于建筑企業生存和發展的指導策略，增強風險意識和市場環境認識，按照制度約定執行好每一步。針對法律風險轉移，可以采取兩種措施，一是逐步完善索賠制度。通過在合同簽訂中進行約束，一旦其中一方存在違約，就可以發揮合同優勢，從而形成有效的利益保障。二是將風險在有限的時間上進行轉移。例如，針對部分事項，可以通過擔保公司或者保險進行分擔的，應該購買相應的服務，以此實現風險轉移。

五、結束語

隨著社會經濟發展，市場機制逐步趨于完善，建筑施工企業面對巨大的競爭壓力。這種競爭不僅僅來源于外部，還有內部上的影響。在外部環境上因任何一個施工項目都有著較長的建筑周期，需要保持較大的現金流量，而施工企業的現金流大部分都要來源于工程款的分批支付。從現有情況來看，多數企業都不能在合同約定的期限內獲取應有的現金流量，只能通過自身資金進行墊付，導致施工企業面臨著較大生產風險。這種情況大多源于施工企業法律事務管理的不完善，沒有行之有效的管理體系，也未能建立適合的法務部門。因此，要解決好施工企業存在的法律問題，必須要通過健全法律事務管理，以此保障企業經濟利益得以實現，也可以通過法律手段來進行相關風險的轉移，促進企業平穩發展。