世界一流學科建設體制機制改革的審視與建構

范濤，梁傳杰，水晶晶

摘要： 基于我國學科建設管理體制機制的現(xiàn)狀考察和理論探討，認為新時期推進世界一流學科建設模式改革，要從現(xiàn)代治理和系統(tǒng)論的視角，進一步完善多元、理性、開放、科學的治理結構，進一步完善激勵機制和約束機制，更好地把中國特色現(xiàn)代大學制度優(yōu)勢轉化為治理效能優(yōu)勢，實現(xiàn)由傳統(tǒng)管理向現(xiàn)代治理的轉型，實現(xiàn)系統(tǒng)內各要素的工作方式由分散式、碎片化向互動式和整體性的轉變。具體而言，就是要基于現(xiàn)代治理實現(xiàn)多元主體的多元共治、博弈均衡、責權利界定，營造有利于學科發(fā)展的體制環(huán)境；基于系統(tǒng)論構建有效運行機制、動力機制、約束機制，形成有利于學科發(fā)展的運行環(huán)境。

關鍵詞： 學科建設； 現(xiàn)代治理； 系統(tǒng)論； 管理體制； 管理機制

中圖分類號： G649.21文獻標識碼： ADOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2022.05.018

2015年，國務院印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，提出要“深化高校綜合改革，加快中國特色現(xiàn)代大學制度建設，著力破除體制機制障礙”[1]。2017年，教育部等三部委聯(lián)合發(fā)布《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》，提出要“破除體制機制障礙，統(tǒng)籌學校整體建設和學科建設，加強組織保障，營造良好建設環(huán)境”[2]。2018年，教育部等三部委聯(lián)合頒布《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》，提出要“注重體制機制創(chuàng)新，加快構建充滿活力、富有效率、更加開放、動態(tài)競爭的體制機制”[3]。世界一流大學和一流學科建設（以下簡稱“‘雙一流’建設”）是新時代教育領域的國家重大戰(zhàn)略工程，一流學科建設是“雙一流”建設的基礎內容和核心任務，體制機制改革是一流學科建設的根本動力和關鍵抓手。如何推進高校治理能力和治理體系現(xiàn)代化，持續(xù)深化學科建設體制機制改革，進一步理順學科建設多元主體之間的關系，優(yōu)化能適應一流學科建設的組織管理與運行模式，實現(xiàn)學科建設和管理的架構立體化、責權清晰化、運行有序化，是當下推進世界一流學科建設的熱點和難點問題。

一、 我國學科建設管理體制的現(xiàn)狀考察

（一） 我國學科建設模式管理體制的現(xiàn)狀

我國現(xiàn)行學科建設模式分為國家、省和高校三個層級，具體以國家層級為主、省級層級為輔、高校層級為具體實施單位。每個層級均建立了專門的學術組織，發(fā)揮學術咨詢審議作用，總體呈現(xiàn)行政主導與學術評價相結合的特征。

在國家層級上，具體由國務院學位委員會及其下設的國務院學位委員會辦公室（與教育部學位管理與研究生教育司合署辦公）負責。其主要職責包括制定和修改學位條例，制訂全國學位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃，制訂學科專業(yè)目錄，開展學位授權審核，承擔“世界一流大學和一流學科建設”等項目的實施和協(xié)調工作等。

在省級層級上，具體由省級學位委員會及其下設的省級學位委員會辦公室（與教育廳合署辦公）負責。其主要職責包括根據全國學位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃制訂區(qū)域學位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃，開展轄區(qū)內高校申請碩士和博士學位授予單位及其學科、專業(yè)點的審核及審批等相關工作；組織開展本省各高校學位授予質量的檢查和評估工作，提出有關高校相關學位授權點動態(tài)調整方案和意見以及暫停或撤銷其授予學位資格的建議；會同有關主管部門，對轄區(qū)內高校的學科建設、學位授權點建設以及人才培養(yǎng)工作進行指導和監(jiān)督等，是我國現(xiàn)行學科建設模式的中間層級，發(fā)揮著承上啟下的作用。

在高校層級上，具體由高校學科建設處或學科建設辦公室負責。其主要職責包括根據國家和省級學位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃，制訂本單位的學科建設規(guī)劃及實施方案，對本單位的學科建設情況進行監(jiān)控和常態(tài)化檢查。高校內部學科建設按“校—院—系”三個層次進行管理，校級層面權力較大、院系層面權力相對較小。在校級層面，建有由校長任組長，分管學科建設校領導任副組長，規(guī)劃處、科技處、人事處、研究生院、教務處、財務處、國資處、國際處等部門主要負責人為成員的校學科建設領導小組，總體負責學科建設的規(guī)劃、協(xié)調、監(jiān)督等重大事項決策；設立了校學術委員會和校學位評定委員會，為學科建設提供學術評價、咨詢建議。在院級層面，成立由院長任組長，分管學科建設工作副院長任副組長，分管本科生教育副院長、分管科研工作副院長、學科首席教授、系主任等為成員的院學科建設領導小組，具體落實學校學科建設重大部署，負責學院學科發(fā)展重大事項決策、審議；設立了院學術委員會和學位評定分委員會，為學科建設提供學術評價、咨詢建議。在系級層面，成立若干以學科方向為基本單元的學科團隊，是學科建設的微觀執(zhí)行單元，系主任、系黨支部書記、團隊負責人既是領導者和管理者，又是具體實施工作的帶頭人。

（二） 我國現(xiàn)行學科建設模式管理體制面臨的現(xiàn)實困境

毋庸置疑，我國現(xiàn)行的三級學科建設管理體制有效強化了學科建設的規(guī)范化和集群化管理，“雙一流”建設取得重大進展，學科實力和水平得到顯著提升，帶動了我國高等教育整體水平的大力提升和跨越發(fā)展。毋庸諱言，上述三級管理體制還面臨著一些現(xiàn)實困境：

1.國家層面“放管服”改革有待進一步深化。從國務院學位委員會及其下設的國務院學位委員會辦公室的主要職責來看，其職責覆蓋了學科建設管理的諸多方面，這也是基于我國學位與研究生教育事業(yè)相比歐美發(fā)達國家起步晚、基礎弱的一種現(xiàn)實需要。在這樣一種歷史境遇下，國務院學位委員會控制著主要管理權力，這對于發(fā)揮國家統(tǒng)一領導優(yōu)勢、保持政令暢通具有重要促進意義。中國特色社會主義進入新時代，加快建設世界高等教育強國的號角已經吹響，無論是學位授權審核還是“雙一流”建設，改革和發(fā)展的任務還十分艱巨，任務量也十分巨大，迫切需要改變現(xiàn)行學科建設管理模式下國家高度集權的現(xiàn)狀，妥善處理好學科建設管理集權與分權的關系、實現(xiàn)兩者的適度結合；迫切需要深入推進“放管服”改革，抓大放小、抓重點和宏觀管理，持續(xù)推動利益相關者的廣泛參與，以達成各種權力的協(xié)調共治。

2.省級學位委員會的統(tǒng)籌職能有待進一步強化。省級學位委員會既是國家學科建設方針政策的執(zhí)行者，也是地方學科建設的宏觀管理者，是國家和高校之間的橋梁和紐帶。基于這樣一種定位，省級學位委員會在三級學科建設管理體制中發(fā)揮著重要作用。但現(xiàn)實情況中，省級學位委員會的職能也僅僅是國家學位與研究生教育政策方針的轉發(fā)、宣貫和強化，在根據國家學位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃謀劃、思考、制訂契合省情的具體行動方案、舉措方面略顯不足，其中觀指導、調控作用發(fā)揮不明顯，其職能有待進一步強化。

3.高校辦學自主權有待進一步擴大。擴大高校辦學自主權，這既是高等教育綜合改革的重要內容，也是學科建設管理的根本方向。無論是學位授權自主審核、目錄外二級學科點自設，還是“雙一流”建設中由建設高校自主選擇重點建設學科，這些都是國家推進“放管服”改革、擴大高校辦學自主權的有效探索。毋庸諱言，某種程度上還存在政府部門“放不下”的問題：一是在新增博士碩士點、招生指標方面仍采取國家統(tǒng)一審批；二是在重點學科建設方面，“雙一流”建設高校雖可自主選擇重點建設學科或領域，但國家對進人用人、經費使用、設備購置等提出了較多的要求。這些都不利于激發(fā)高校的積極性。當然，擴大高校辦學自主權，既要解決政府部門“放不下”的問題，也要防止出現(xiàn)高校“接不住”的情況，必須堅持權責統(tǒng)一，著力完善高校內部治理結構。

4.高校學術權力尚未得到充分體現(xiàn)。我國頒布的《高等學校學術委員會規(guī)程》強調推動行政權力與學術權力的良性博弈，以達成各種權力的協(xié)調共治，實現(xiàn)共同治理[4]。《中華人民共和國高等教育法》第四十二條對高校學術委員會的職權進行了明確規(guī)定，包括審議學科建設工作等有關學術事項[5]。行政權力和學術權力都有其合理性，關鍵是怎么樣相互制約、相互平衡。但從現(xiàn)實情況來看，比較突出的問題是行政權力對學術權力干預過多，有越位的現(xiàn)象，這也是基于我國高校長期以來實行以行政主導為核心的管理模式而形成的習慣性行政權力駕馭，從而影響了學術權力的發(fā)揮，直接影響了高校內部教學科研單位和教師積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。

二、 學科建設管理機制的理論探討

根據系統(tǒng)論的觀念，機制是指系統(tǒng)各要素之間相互聯(lián)系、依存、制約和作用的關系、過程和方式，具體包括運行機制、動力機制和制約機制[6]。運行機制保障基本運轉，動力機制引導有序競爭，約束機制提供邊界制約，三者相互作用、共同實現(xiàn)系統(tǒng)的有效運行。

（一） 學科建設運行機制

1.決策機制。決策機制是學科建設運行機制的核心，明確重大決策的制度和程序。具體包含三個層面，即國務院學位委員會對全國學科建設整體發(fā)展的決策機制，省級學位委員會對區(qū)域全國學科建設整體發(fā)展的決策機制和高校對自身學科建設的決策機制。

國家學科建設決策機制主要指國務院學位委員會根據國民經濟建設與社會發(fā)展的需求，結合國家中長期教育發(fā)展規(guī)劃綱要和高等教育發(fā)展，對全國一段時期學科建設與發(fā)展提出系統(tǒng)規(guī)劃方案廣泛征求國家部委、高校和國務院學科評議組、全國專業(yè)學位教指委專家意見，尤其是國務院學位委員會委員的意見后，經修改完善及國務院學位委員會審議通過后，形成指導全國高校一段時期內學科建設與發(fā)展的指導性文件。此外，對于在學科建設實施過程中的一些重大關鍵問題，經征求意見，提請國務院學位委員會審議后予以實施，牢牢把握我國學科建設的發(fā)展方向。

省級學科建設決策機制主要是指省級學位委員會結合地方經濟社會發(fā)展的需要，結合省內高校（包括部委屬高校和省屬高校）學科的優(yōu)勢與特色，對本省一段時間內學科建設與發(fā)展提出系統(tǒng)規(guī)劃方案，經廣泛征求有關部門、有關高校，尤其是省級學位委員會委員意見后，經修改完善，最后經省學位委員會審議通過后，形成指導區(qū)域一段時期內各高校學科建設與發(fā)展的指導性文件，引導區(qū)域學科的整體建設與發(fā)展。此外，區(qū)域學科建設中的一些重大關鍵問題，經征求意見，提請省級學位委員會審議后予以實施，保證區(qū)域學科建設在方向把握和關鍵問題上少出偏差。

高校學科建設決策機制主要是指高校在學科建設規(guī)劃出臺、重要學科建設實施方案制訂與實施等過程中，由高校學科建設管理部門著眼于學校整體發(fā)展目標與學科建設發(fā)展目標，結合自身學科建設現(xiàn)狀、分析外部環(huán)境與形勢的基礎上，通過充分調研，提出高校學科建設規(guī)劃和具體實施計劃，經廣泛征求校內有關職能部門、各學院及廣大師生的意見和建議并修改完善后，提請高校學科建設領導小組審議通過后予以實施。

2.目標導向機制。要保證學科建設的有序運行，還需要有明確的發(fā)展目標，只有目標明確了才能明晰努力的方向，這就需要構建學科建設目標導向機制。

在國家層面上，無論是學位授權審核，還是“雙一流”建設，采取的都是立項建設管理模式，都需要組織各高校制訂詳細的建設方案，定期對各立項建設單位相關學科建設情況進行檢查，在建設期末組織專家按照各高校建設目標、建設指標、建設內容等進行驗收。

在省級層面上，省級學位委員會對省級重點學科和博士、碩士學位授權點均采用了立項建設管理模式。在這一模式下，省級學位委員會辦公室對擬立項建設的省級重點學科和博士、碩士學位授權點，要求各有關高校制訂詳細的建設方案，定期對各立項建設單位相關學科建設情況進行檢查，在建設期末組織專家按照各高校建設目標、建設指標、建設內容等進行驗收。

在高校層面上，普遍實施了二級目標責任制，即將高校各二級單位每年的工作內容、工作目標進行了分解，分解到高校的各二級單位的工作任務和工作目標中去。每年年末，由學校組織學科建設管理部門對二級單位的學科建設工作任務和工作目標進行統(tǒng)一考核，并將任務目標完成情況與年度獎懲方案掛鉤。在各高校的二級目標責任制考核中，學科建設與師資隊伍、人才培養(yǎng)、科學研究并列為一級指標，所占比重也最大，以此強化高校二級單位的學科建設意識，形成高校層面以學科建設為引領的目標導向機制。

3.協(xié)調機制。協(xié)調機制主要是指學科建設管理部門在學科建設過程中，協(xié)調與上下級及平級等有工作聯(lián)系相關單位的關系，保證學科建設工作有序開展。

在國家層面上，其協(xié)調機制包含如下幾方面的內容：一是協(xié)調好與國家部委之間的關系，就是貫徹落實黨中央、國務院關于高等教育的重大部署，加強與國家發(fā)改委、財政部、科技部等部委的協(xié)調和聯(lián)系，共同制訂學科建設政策、法規(guī)，籌集建設資金，尤其是在“雙一流”建設實施過程中，建立了部際協(xié)調機制，協(xié)同推進高等教育重大建設工程；二是協(xié)調好與省級學位委員會之間的關系，授權或委托地方獨立開展區(qū)域學科建設工作；三是加強對各高校，尤其是直屬高校的調控與監(jiān)管作用，保證黨的教育方針、相關學科建設的法律法規(guī)及教育部關于學科建設的重大部署貫徹到各高校。

在省級層面上，其協(xié)調機制包含如下幾方面的內容：一是指協(xié)調好與國務院學位委員會的關系，承接并執(zhí)行國家學科建設重大戰(zhàn)略部署，執(zhí)行學科建設的法律法規(guī)；二是協(xié)調好與省級政府其他部門和地、市、州的關系，協(xié)同制訂有關政策、共同推進學科建設各項任務；三是協(xié)調好與區(qū)域各高校的關系，主要是加強對各高校的調控與監(jiān)管作用，保證黨的教育方針、相關學科建設的法律法規(guī)及國家學科建設的重大部署在高校落地。

在高校層面上，其協(xié)調機制包含了如下幾方面的內容：一是協(xié)調好與主管部門及省級學位委員會的關系。對于部委屬高校而言，要處理好與主管部委的關系。各部委通過重點項目和專項形式對其主管高校均有較大投入，是部委高校學科建設經費的重要來源，因此，部委屬高校要處理好與主管部門的關系。省級學位委員會對部委屬高校的投入不多，但作為地方管理部門，也應協(xié)助教育部對部委屬高校“雙一流”建設進行管理。同時，省級學位委員會負責區(qū)域省級“雙一流”高校遴選與建設工作，也負責各高校學位授權審核和合格評估工作，對于區(qū)域各高校學科建設與發(fā)展起著十分重要的指導和監(jiān)督作用。二是協(xié)調好各高校內部學科建設管理部門與其他有關職能部門的關系。學科建設涉及各高校的規(guī)劃辦、人事處、教務處、研究生院、科技處、國際交流處、財務處等部門，因而學科建設工作要處理的與這些部門的關系，保障學科建設各項工作能落到實處。三是協(xié)調好高校學科建設管理部門與教學科研單位之間的關系。高校學科建設具體建設和執(zhí)行者主要在高校各二級教學科研單位，是學科內涵要素的具體執(zhí)行者，因而學科建設管理部門要強化與這些單位的溝通與協(xié)調，保證高校學科建設工作的有效執(zhí)行。

4.評價機制。評價機制主要是指在學科建設實施過程中和結束之后，對建設成效進行監(jiān)控與反饋，為學科建設管理部門提供參考。

在國家層面，主要是對“雙一流”建設情況進行中期檢查和周期驗收，委托教育部學位中心開展學科水平評估和專業(yè)學位水平評估，對各高校的學科建設情況進行評價。

在省級層面，主要是對省級“雙一流”建設高校、重點學科的遴選和對各高校學位授權點的合格評估。在建設過程中，組織專家對省級“雙一流”和重點學科建設中期進行檢查，并在建設末期進行驗收，保證“雙一流”建設和省級重點學科按照預期建設目標有序推進，保證學位授權點具備相應的人才培養(yǎng)條件，強化區(qū)域高校學科建設的質量意識。

在高校層面上，許多高校對自身學位授權點條件和水平進行了自我評估，主要包括兩方面：一是對學位授權點基本條件的評估，即以國家對博士、碩士學位授權點合格評估標準為參考，對自身博士、碩士學位授權點基本條件進行的評估，以保證高校自身的學位授權點能夠通過政府組織的相關合格評估，保證人才培養(yǎng)質量。二是對學位授權點建設績效的評估，即以學位授權點建設的投入與學位授權點的產出比為標準，衡量各學位授權點的投入產出比的高低。通過這種橫向的對比，判斷各學位授權點之間在建設成效上的差異，為后期學科建設決策提供參考依據。

（二） 學科建設動力機制

1.激勵機制。激勵是指激發(fā)人的行為的心理過程，學科建設激勵機制是通過適當的獎酬和政策形式，引導系統(tǒng)內部個體為完成目標任務而努力。

在國家層面上，為了調動各地方政府和高校參與學科建設的積極性，開展了世界一流大學建設高校和世界一流學科建設高校遴選工作。對于入選國家“雙一流”建設的高校，分不同層次給予專項經費和相關政策支持。

在省級層面上，省級學位委員會為調動各高校學科建設的積極性，開展了省級“雙一流”建設、優(yōu)秀博士碩士論文評選、省級研究生工作站評選等工作。通過這些舉措，調動了各高校學科建設管理部門和教師、學生的積極性，從而提升了學科的整體實力和水平。

在高校層面上，各高校為調動教學科研單位、教師和研究生的積極性和主動性，主要通過兩種形式來構建學科建設的激勵機制：一是建設經費的支持。各高校在重點學科建設和學位授權點建設中，對于重點發(fā)展的重點學科和學位授權點，給予了專項建設經費，以此來激勵有關教學科研單位開展學科建設的積極性，從而提升學科的整體實力和水平。二是獎勵政策。對于在學科建設中取得了突出成績和重要貢獻的團體或個人，通過物質獎勵和精神獎勵來激發(fā)其開展學科建設的積極性和主動性。

2.競爭機制。競爭作為一種社會性刺激，會對個體產生一系列心理需要和行為活動，能激發(fā)個體內在潛力與創(chuàng)造力。因此，從某種程度而言，構建學科建設競爭機制對于高校學科建設發(fā)展具有十分重要的意義。

在國家層面上，為構建學科建設的競爭機制，在國家“雙一流”建設、博士學位授權單位和授權點審核中，實行自主申報、差額評審，構建了公平的競爭環(huán)境，引導高校增強了競爭意識，引導高校在競爭中爭取相應的教育資源的機會。

在省級層面上，為構建學科建設的競爭機制，在省級“雙一流”建設、重點學科遴選、碩士學位授權點審核、優(yōu)秀博士碩士論文評選工作中，采取公開、公正、公平的方式，對相關遴選工作、審核工作、評選工作進行了周密的部署，通過差額方式形成了區(qū)域學科建設的有序競爭。

在高校層面上，為構建學科建設的競爭機制，各高校主要在“雙一流”建設項目申報、重點學科申報、學位授權點申報、優(yōu)秀博士碩士論文申報等工作中，由各相關教學科研單位提出申請、學校組織專家組對申請對象進行公平的多層遴選，確定本校內擬報送的對象。通過這種競爭機制的構建，引導各教學科研單位強化學科建設的競爭意識，以此推動學科建設在校內的有序競爭，促進了高校內部競爭環(huán)境的培育與完善，從而促進了學科建設的發(fā)展。

（三） 學科建設約束機制

1.調節(jié)機制。調節(jié)機制主要指通過政府和高校管理層的調控手段，包括政策、經費撥款等形式，來促進高校學科建設。

在國家層面上，主要包括兩個方面：一是調整經費投入支持。對于在“雙一流”建設過程中建設成效顯著的，升級學校建設層次并提高經費投入額度。二是給予資源調配支持。對于學科建設成效顯著的高校，在研究生招生指標、國家級研究生課程建設、國家級研究生教材等方面給予重點扶持。

在省級層面上，學科建設的調節(jié)機制主要包括政策層面上對重點學科和重點發(fā)展領域的政策調節(jié)，以及在學科建設上的財政撥款調節(jié)和獎補。比如，結合區(qū)域支柱產業(yè)的發(fā)展、新興產業(yè)的支持、學科結構的優(yōu)化、學科布局的調整等，通過制訂相應的政策和財政專項撥款來引導和鼓勵相關學科的發(fā)展，以支撐相關產業(yè)發(fā)展，為相關產業(yè)的發(fā)展提供了智力支撐和人才支撐。

在高校層面上，學科建設的調節(jié)機制主要包括制度調節(jié)和建設經費調節(jié)兩部分。具體而言，高校在圍繞自身突出辦學特色、強化優(yōu)勢和特色學科建設中，主要以制度設計為牽引，以此推動高校整體發(fā)展。比如，許多高校在高校的重大工程、重點建設領域上，將已有的優(yōu)勢和特色學科納入“雙一流”建設行列之中，同時，結合國民經濟和社會發(fā)展需要，結合國際學術前沿和科學技術發(fā)展的重大需求，將少數有發(fā)展?jié)摿颓熬暗膶W科納入到這些重大建設工程之中，通過這些重點工程的支持與高投入，切實加強了這些優(yōu)勢特色學科和新興交叉學科的發(fā)展，進一步提升了這些學科的整體實力和水平，進一步彰顯了高校的辦學特色，從而促進了高校整體發(fā)展。

2.監(jiān)督機制。監(jiān)督，顧名思義就是對現(xiàn)場或某一特定環(huán)節(jié)、過程進行監(jiān)視、督促和管理，使其結果能達到預期目標。學科建設監(jiān)督機制主要包括了行政監(jiān)督、學術監(jiān)督和社會監(jiān)督，以防止學科建設過程出現(xiàn)的偏差或違規(guī)行為。

在國家層面上，制訂出臺了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》《博士、碩士學位授權學科和專業(yè)學位授權類別動態(tài)調整辦法》《關于加強學術道德建設的若干意見》等系列文件，對省級學位委員會、高校、導師和研究生等不同主體均提出了明確要求，對于建設成效差及出現(xiàn)質量問題的主體將予以處罰。在省級層面上，結合國家系列文件精神，出臺具體實施細則，強化省級學位委員會的統(tǒng)籌作用，對于提高質量以及防止學術造假、學術不端等不良現(xiàn)象的發(fā)生發(fā)揮了重要作用。在高校層面上，充分發(fā)揮校學位評定委員會和校學術委員會在學科專業(yè)調整、“雙一流”建設項目遴選等方面的監(jiān)督作用。

三、 推進我國世界一流學科建設模式改革及體制機制創(chuàng)新

基于以上分析，新時期推進世界一流學科建設模式改革，要從現(xiàn)代治理理論和系統(tǒng)論的視角，進一步完善多元、理性、開放、科學的治理結構，進一步完善激勵機制和約束機制，更好地把中國特色現(xiàn)代大學制度優(yōu)勢轉化為治理效能優(yōu)勢，實現(xiàn)由傳統(tǒng)管理向現(xiàn)代治理的轉型，實現(xiàn)系統(tǒng)內各要素的工作方式由分散式、碎片化向互動式、整體性的轉變。

（一） 基于現(xiàn)代治理的一流學科建設模式多元主體的多元共治、博弈均衡、責權利界定

治理研究重點關注公共權力獲得和運行以及相關主體的參與和互動過程[7]，現(xiàn)代治理需要多元的主體及多元主體秉持理性的參與態(tài)度，多元、理性、開放、科學的治理結構維系于治理主體的重組、治理模式的轉型、權責關系的明晰等三個因素[8]。針對我國學科建設管理體制中存在的問題，應從現(xiàn)代治理的視角，圍繞多元共治、博弈均衡、責權利界定等方面，不斷完善我國學科建設三級管理體制，營造有利于學科發(fā)展的體制環(huán)境。

1.處理好國家集權與分權的關系。改革開放40余年來，我國高等教育事業(yè)得到了快速發(fā)展，無論是高校的數量、學位授權點的數量，還是研究生培養(yǎng)規(guī)模，都得到持續(xù)快速增長，我國已成為世界高等教育大國。在這樣一種形勢下，尤其是在新時代實施“雙一流”建設工程的大背景下，這種過度集權的管理體制已不再適應我國高等教育的發(fā)展，迫切需要在學科建設管理上適度分權，即國家對學科建設進行宏觀規(guī)劃與管理，加強省級地方政府的統(tǒng)籌職能。

2.強化省級地方政府的統(tǒng)籌職能。如何強化省級地方政府的統(tǒng)籌職能，筆者認為大抵可從以下方面著手：一是加大省級學位委員會的統(tǒng)籌權和決策權。我國高等教育發(fā)展還不平衡、不充分，省域之間還存在較大差異。基于這一現(xiàn)實狀況，需要省級學位委員會在國家的宏觀指導下，結合地方實際制訂本省學科建設規(guī)劃與行動方案，統(tǒng)籌本省學科建設政策、資金投入；二是適當擴大省級學位委員會的管理權限。適應新時代高等教育事業(yè)快速發(fā)展的需要，增加省級學位委員會對“雙一流”建設等重點建設工程和重點建設學科的管理權，尤其是對教育部與地方共建重點建設工程的管理。三是加強地方省級學位委員會的評估與監(jiān)督職能。當下我國學科建設監(jiān)督職能主要由國家層面履行，面對當前較為艱巨的學科建設改革和發(fā)展任務，可以合理地將部分評估與監(jiān)督職能賦予省級學位委員會來履行。

3.進一步擴大高校學科建設自主權。為深入推進“放管服”改革，探索新時代學位授權審核改革的新路徑，國務院學位委員會于2018年將清華大學等20所高校列為首批學位授權自主審核高校。按照相關精神，獲得此“權力”的高校有較大的學科設置權，即可以自主設置或調整學位授權點，按程序向國務院學位委員會報備即可，此舉對于激發(fā)高校辦學活力、推動“雙一流”建設具有重要意義。為此，國家應進一步深化學位授權制度改革，要在開展試點工作、總結經驗的基礎上，將自審范圍和權限不斷拓展。

4.強化學科建設管理中的學術權力。縱觀國外高等教育發(fā)達國家的成功經驗，國外高校雖然在管理體制上有所差異，但總體而言，都充分保證了教授在高校辦學決策中的權力。我國雖然近些年來一直在提倡加強現(xiàn)代大學制度建設，但以行政為主導的辦學管理體制并沒有發(fā)生根本性的變化，大學辦學中學術權力沒有得到有效落實，“學術至上”的辦學氛圍和體制尚沒有形成。如前所述，要努力推動行政權力與學術權力的良性博弈，形成兩者既相對分離，又相互促進的良性機制。具體而言，就是在學科建設的管理過程中，尤其是在學科建設的整體規(guī)劃、立項建設、中期檢查與驗收中充分發(fā)揮專家的作用，尊重專家的意見和建議，使得高校學科建設管理工作更為科學合理。

5.妥善處理學科建設管理系統(tǒng)內部的不協(xié)調和沖突。因為不同的建設目標以及占有不同的資源和擁有不同的權力，以及為了追求自身的利益，這就導致在學科建設管理系統(tǒng)內部產生不協(xié)調甚至沖突，這種不協(xié)調和沖突既有縱向的，又有橫向的。縱向的不協(xié)調和沖突發(fā)生在不同層級管理機構之間或學科負責人與學科成員之間。不同層級管理機構之間的不協(xié)調和沖突主要表現(xiàn)為集權與分權的矛盾。學科負責人與學科成員之間的不協(xié)調和沖突，除學術觀點、思想、性格不同等因素導致外，主要表現(xiàn)為學術權威和學術自由之間的矛盾。處理這一矛盾，既要尊重學術權威，更要倡導學術自由。橫向的不協(xié)調和沖突出現(xiàn)在同一層級的管理部門或學科之間，特別是上文表述過的學術機構與行政機構之間。同一層級管理部門之間的不協(xié)調和沖突主要是由管理權限不清、協(xié)調不善而引起的，往往會出現(xiàn)各自為政、各行其是，導致有些工作誰都管或誰也不管的狀況。學科建設管理系統(tǒng)內部的不協(xié)調和沖突是客觀存在，關鍵是領導者或上級管理層面要善于疏導，積極引導，化解矛盾，消除不協(xié)調和沖突，使上下左右能和諧相處，共同為實現(xiàn)管理目標通力合作。對于各職能部門的管理職責要厘清，管理渠道要理順，使職能部門各司其職，各得其所，大力協(xié)同，形成合力。

（二） 基于系統(tǒng)論的一流學科建設模式運行機制、動力機制、約束機制的構建

要使當下學科建設模式有效運行，必須基于系統(tǒng)論構建一種有效管理機制，形成有利于學科發(fā)展的運行環(huán)境。

1.完善我國學科建設高效運行的協(xié)調機制。國務院學位委員會要協(xié)調好與國家部委、地方政府和高校三者之間的關系：一是協(xié)調好與國家部委之間的關系。就是貫徹落實黨中央、國務院關于高等教育的重大部署，一方面要加強與國家發(fā)展與改革委員會、財政部的協(xié)調，共同制訂學科建設政策、法規(guī)，籌集建設資金，爭取加大對“雙一流”建設項目及配套資金的投入，另一方面要加強與科技部、人社部等部委的協(xié)調，為高校師資隊伍建設、創(chuàng)新人才培養(yǎng)及畢業(yè)生就業(yè)創(chuàng)造良好環(huán)境。二是要協(xié)調好與地方和各高校的關系。國務院學位委員會管理的對象是各省級學位委員會和各高校，能否建立與地方和高校良好的工作關系，直接關系到其功能作用的發(fā)揮。要進一步強化省級學位委員會的統(tǒng)籌職能，引導省級學位委員會統(tǒng)籌考慮本地區(qū)和所轄高校發(fā)展的需求，促進省內學科建設事業(yè)發(fā)展。三是加強對各高校，尤其是直屬高校的調控與監(jiān)管作用，保證黨的教育方針、相關學科建設的法律法規(guī)及教育部關于學科建設的重大部署在各高校得到貫徹落實。

2.完善省級學位委員會對高校學科建設的決策機制和激勵機制。省級學位委員會作為學科建設管理的中間層次，介于國家和高校之間，起著承上啟下的作用。具體而言，一是要建立健全科學民主的決策機制，即將社會參與、學術評議、責任追蹤納入決策全過程。社會參與就是要使各高校、師生的意見體現(xiàn)到制訂的政策法規(guī)和實施方案中；學術評議就是要充分尊重學者、專家的意見，將學術評議的結論作為決策的重要依據；責任追蹤就是要加強對決策的事項進行跟蹤，若出現(xiàn)異常就要及時糾正，最大限度地降低決策失誤帶來的損失。二是要建立健全引導有序競爭的激勵機制。一方面，要積極構建激勵機制，就是要通過資金激勵、政策激勵等方式來調動地方各高校學科建設的積極性；另一方面，要積極引導有序競爭。通過設立競爭項目和內容，使高校之間、學位點之間、教師之間、學生之間保持適度競爭，通過在競爭中合作、在合作中競爭，不斷激發(fā)內在潛力與創(chuàng)造力。

3.高校要構建完善的學科建設管理機制體系。如前所述，對于一個組織而言，其管理機制一般包括運行機制、動力機制和約束機制等。具體而言，學科建設管理運行機制包括目標導向機制、決策機制、協(xié)調機制、評價機制和風險防范機制等；動力機制包括激勵機制、競爭機制等；約束機制分為外部約束和內部約束兩種，外部約束主要指政府宏觀調控和市場調節(jié)，內部約束主要指學校內部的監(jiān)督和約束。高校推進“雙一流”建設，必須圍繞以上運行機制、動力機制和約束機制等內容構建系統(tǒng)、完善的管理機制體系，實現(xiàn)學科建設的規(guī)范化管理和良性發(fā)展。

4.強化對優(yōu)勢特色學科的管理。創(chuàng)新學科建設管理機制，就當前的學科建設管理實踐來看，要強化特色學科建設，主要在于系統(tǒng)構建完善的學科建設管理機制，即貫徹重點建設的辦學思想，在目標導向機制，突顯對優(yōu)勢特色學科的支持；在決策機制上，要為強化優(yōu)勢特色學科進行資源的合理配置，要在學科建設上有所為，有所不為；在評價機制上，要創(chuàng)新學科建設評價機制，構建比較科學合理的學科建設績效評價辦法，并通過評價機制的完善，對學科建設績效良好的學科予以獎勵，完善學科建設激勵機制和競爭機制；要從國際學術發(fā)展前沿、國家重大戰(zhàn)略和社會需求出發(fā)，準確把握現(xiàn)有優(yōu)勢特色學科發(fā)展趨勢，通過內外部環(huán)境的變化，適時調整優(yōu)勢特色學科的研究方向和研究重點，通過約束機制把握優(yōu)勢特色學科的發(fā)展方向，確保學科發(fā)展的“小邏輯”服從于經濟社會發(fā)展的“大邏輯”，堅持“特色+優(yōu)勢+一流”才是真正的一流和持久的一流。

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（責任編輯文格）

Construction of the System and Mechanism Reform

of World First-class Discipline

from the Perspective of Modern Governance and System Theory

FAN Tao1， LIANG Chuan-jie2 ， SHUI Jing-jing2

（1.School of Law，Humanities and Sociology，Wuhan University of Technology，

Wuhan 430070，Hubei，China；

2 Graduate School，Wuhan University of Technology，Wuhan 430070，Hubei，China）

Abstract：Based on the current situation investigation and theoretical discussion of the management system and mechanism of discipline construction in China，it is considered that promoting the reform of the world first-class discipline construction mode in the new era，the pluralistic，rational，open and scientific governance structure should be further improved，and the incentive mechanism and constraint mechanism should also be further improved from the perspective of modern governance and system theory.We should better transform the advantages of modern university system with Chinese characteristics into the advantages of governance efficiency，realize the transformation from traditional management to modern governance，and realize the transformation of the working mode of various elements in the system from decentralized and fragmented to interactive and integrated ones.To be specific，it is necessary to build a system environment conducive to the development of disciplines based on modern governance to realize the pluralistic co-governance，game equilibrium and the definition of responsibilities，rights and interests of multi-subjects，and to build effective operation mechanism，dynamic mechanism and constraint mechanism based on the system theory to form an operation environment conducive to the development of disciplines.

Key words：discipline construction；modern governance；system theory；management system；management mechanism