基于演化博弈的宅基地退出政策實(shí)施及其穩(wěn)定性分析

宋妮迪，孟盼盼，范勝龍，江曉忠

（福建農(nóng)林大學(xué)公共管理學(xué)院，福建 福州 350002）

據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2021》數(shù)據(jù) ，我國(guó)農(nóng)村人口已減至5.1億，而城鎮(zhèn)人口比例為63.89%；非農(nóng)就業(yè)人員和城鎮(zhèn)就業(yè)人員逐年增加。由此可見(jiàn)，我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，城鎮(zhèn)建設(shè)用地需求增加，而農(nóng)村人口減少造成宅基地閑置，建設(shè)用地供需矛盾突出。因此，為了盤活閑置宅基地，緩解城鄉(xiāng)建設(shè)用地矛盾，落實(shí)增減掛鉤政策，宅基地退出制度改革勢(shì)在必行。宅基地退出需要平衡政府、集體、農(nóng)戶等多方主體的利益，其中地方政府和農(nóng)戶雙方利益保持均衡狀態(tài)是促進(jìn)宅基地退出的關(guān)鍵。國(guó)家要求宅基地退出必須堅(jiān)持自愿補(bǔ)償原則，不能以任何名義強(qiáng)制農(nóng)民退出。探究有效引導(dǎo)農(nóng)民自愿退出宅基地，對(duì)提高土地利用率，推動(dòng)新農(nóng)村建設(shè)和城鎮(zhèn)化發(fā)展具有重大意義。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界對(duì)宅基地退出的研究在農(nóng)民退地意愿[1-2]、退地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算[3-4]及退地模式[5-6]等方面取得了豐碩成果，但對(duì)宅基地退出參與主體間的博弈行為研究較少。本文基于演化博弈模型，探討地方政府和農(nóng)戶合作退出宅基地的動(dòng)態(tài)過(guò)程，分析影響其穩(wěn)定性的因素，借助Matlab軟件進(jìn)行模擬仿真，為推動(dòng)宅基地退出提出建議。

1 宅基地退出演化博弈模型

1.1 問(wèn)題的提出與模型假設(shè)

在博弈分析前，需要明確主體責(zé)任、目標(biāo)及利益關(guān)系，從而發(fā)現(xiàn)影響系統(tǒng)穩(wěn)定性的因素。地方政府希望通過(guò)宅基地退出獲得城市建設(shè)用地指標(biāo)來(lái)謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展。農(nóng)戶在退地過(guò)程中更多地追求自身利益最大化，其關(guān)注點(diǎn)在于退地補(bǔ)償和生活保障。宅基地退出過(guò)程中地方政府和農(nóng)戶之間的利益緊密相關(guān)。地方政府的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)越高，社會(huì)保障越完善，農(nóng)戶就越傾向于退出宅基地；農(nóng)戶對(duì)退地政策越不滿意，政府實(shí)施政策的積極性就越小。因此，地方政府和農(nóng)戶是既博弈又合作的關(guān)系，找到一個(gè)使雙方利益最大化的穩(wěn)定狀態(tài)是推動(dòng)宅基地退出的核心問(wèn)題。地方政府實(shí)施政策促進(jìn)宅基地退出，農(nóng)戶接受政策退出宅基地是最理想的策略組合。若要維持這種長(zhǎng)期穩(wěn)定狀態(tài)，就必須分析博弈主體在退地過(guò)程中的策略選擇及其穩(wěn)定性的影響因素。

本文設(shè)計(jì)相關(guān)參數(shù)（表1）并提出假設(shè)，基于假設(shè)建立演化博弈矩陣（表2）。

表1 參數(shù)符號(hào)及含義

表2 演化博弈矩陣

假設(shè)1 地方政府策略包括促進(jìn)、不促進(jìn)，“促進(jìn)”是指地方政府實(shí)施政策推動(dòng)宅基地退出；“不促進(jìn)”是指政府不實(shí)施退地政策。農(nóng)戶策略包括退出、不退出，“退出”是指農(nóng)戶接受政策或通過(guò)現(xiàn)期交易退出宅基地；“不退出”是指農(nóng)戶不滿意政策，保留宅基地待其升值后出售或作為生活保障。

假設(shè)2 地方政府促進(jìn)概率為x（x∈[0,1]），不促進(jìn)概率為1-x；農(nóng)戶退出概率為y（y∈[0,1]），不退出概率為1-y。

假設(shè)3 地方政府實(shí)施政策，農(nóng)戶接受政策退出宅基地時(shí)，政府付出成本CZ1、補(bǔ)償金Q，獲得預(yù)期資金收益RZ1、其他效益RZ2；農(nóng)戶付出成本CN1，獲得補(bǔ)償金Q、其他效益RN1，地方政府和農(nóng)戶最終收益分別為RZ1+RZ2-CZ1-Q和RN1+QCN1。

假設(shè)4 地方政府制定政策，但農(nóng)戶不滿意政策，拒絕退出時(shí)，政府付出成本CZ1但無(wú)收益，未退地，造成損失L1、L2。農(nóng)戶未來(lái)出售宅基地收益RN2/（1+ε），政府為了規(guī)范宅基地市場(chǎng)交易行為，利用交易稅增加交易成本CN2/（1+ε），地方政府和農(nóng)戶最終收益分別為CN2/（1+ε）-CZ1-L1-L2和RN2/（1+ε）-CN2/（1+ε）。

假設(shè)5 地方政府不實(shí)施政策而農(nóng)戶有退出意愿時(shí)，政府無(wú)收益且產(chǎn)生損失L2，農(nóng)戶通過(guò)不合法交易方式退出宅基地，地方政府和農(nóng)戶最終收益分別為-L2和RN2。

假設(shè)6 地方政府不實(shí)施政策且農(nóng)戶無(wú)退出意愿時(shí)，政府無(wú)收益且產(chǎn)生損失L2，農(nóng)戶保留宅基地獲未來(lái)增值收益RN2/（1+ε），地方政府和農(nóng)戶最終收益分別為-L2和RN2/（1+ε）。

1.2 建立演化博弈模型

根據(jù)演化博弈矩陣，地方政府采取促進(jìn)、不促進(jìn)時(shí)的期望收益及平均收益如下。

地方政府選擇促進(jìn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下。

農(nóng)戶采取退出、不退出時(shí)的期望收益及平均收益如下。

農(nóng)戶選擇退出的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下。

令F（x）=0、F（y）=0，可得系統(tǒng)演化的5個(gè)均衡點(diǎn)：（0，0）、（0，1）、（1，0）、（1，1）、（x*，y*）。

2 博弈雙方策略演化的穩(wěn)定性及其影響因素分析

在博弈過(guò)程中，主體不斷積累經(jīng)驗(yàn)，調(diào)整策略，最終達(dá)到均衡狀態(tài)，演化博弈理論將該過(guò)程視為一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，并運(yùn)用演化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategy，ESS）來(lái)分析系統(tǒng)局部穩(wěn)定性。根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理與演化穩(wěn)定策略性質(zhì)[7]，當(dāng)F（x）、F（y）的導(dǎo)數(shù)小于0時(shí)，x或y為博弈方的ESS。

2.1 地方政府策略行為分析

對(duì)F（x）求導(dǎo)，得F"（x）=（1-2x）{y[RZ1+RZ2-Q-CN2/（1+ε）+L1+L2]+CN2/（1+ε）-CZ1-L1}

當(dāng)F"（x）＜0，公式如下。

情 形1：當(dāng)RZ1+RZ2-Q-CN2/（1+ε）+L1+L2＞0，即RZ1+RZ2-CZ1-Q＞CN2/（1+ε）-CZ1-L1-L2，農(nóng)戶接受政策退出宅基地時(shí)的政府收益大于農(nóng)戶不退出時(shí)的政府收益。在此基礎(chǔ)上，若CZ1+L1-CN2/（1+ε）＜0，即CN2/（1+ε）-CZ1-L1-L2＞-L2，農(nóng) 戶 不 退 出 時(shí)，政府選擇促進(jìn)時(shí)的收益大于不促進(jìn)時(shí)的收益。對(duì)Ay∈[0，1]存在F"（x）＜0，則x=1為政府的ESS，即無(wú)論農(nóng)戶作何選擇，地方政府都選擇促進(jìn)。

情 形2：當(dāng)RZ1+RZ2-Q-CN2/（1+ε）+L1+L2＞0且CZ1+L1-CN2/（1+ε）＞0，即RZ1+RZ2-CZ1-Q＞CN2/（1+ε）-CZ1-L1-L2，CN2/（1+ε）-CZ1-L1-L2＜-L2，農(nóng)戶不退出時(shí)，政府選擇促進(jìn)時(shí)的收益小于不促進(jìn)時(shí)的收益。該情況下，若RZ1+RZ2-CZ1-Q＜-L2，即農(nóng)戶愿意退出時(shí)，政府選擇促進(jìn)時(shí)的收益也小于不促進(jìn)時(shí)的收益。對(duì)Ay∈[0，1]存在F"（x）＜0，則x=0為政府的ESS，即無(wú)論農(nóng)戶作何選擇，地方政府都選擇不促進(jìn)。

情 形3：當(dāng)RZ1+RZ2-Q-CN2/（1+ε）+L1+L2＞0，CZ1+L1-CN2/（1+ε）＞0，且RZ1+RZ2-CZ1-Q＞-L2，即農(nóng)戶愿意退出時(shí)，政府選擇促進(jìn)時(shí)的收益大于不促進(jìn)時(shí)的收益。當(dāng)y＞y0時(shí)，F(xiàn)"（1）＜0，則x=1為地方政府的ESS，即農(nóng)戶選擇退出的比率高于某一值時(shí)，政府選擇促進(jìn)；當(dāng)y＜y0時(shí)，F(xiàn)"（0）＜0，則x=0為地方政府的ESS，即農(nóng)戶選擇退出的比率低于某一值時(shí)，政府選擇不促進(jìn)。

情形4：當(dāng)RZ1+RZ2-Q-CN2/（1+ε）+L1+L2＜0，即RZ1+RZ2-CZ1-Q＜CN2/（1+ε）-CZ1-L1-L2，農(nóng)戶接受政策退出宅基地時(shí)的政府收益小于農(nóng)戶不退出時(shí)的政府收益。在此基礎(chǔ)上，若CZ1+L1-CN2/（1+ε）＞0，即CN2/（1+ε）-CZ1-L1-L2＜-L2，農(nóng)戶不退出時(shí)，政府選擇促進(jìn)時(shí)的收益小于不促進(jìn)時(shí)的收益。對(duì)Ay∈[0，1]存在F"（0）＜0，則x=0為地方政府的ESS，即無(wú)論農(nóng)戶作何選擇，地方政府都會(huì)選擇不促進(jìn)。

情 形5：當(dāng)RZ1+RZ2-Q-CN2/（1+ε）+L1+L2＜0且CZ1+L1-CN2/（1+ε）＜0，即CN2/（1+ε）-CZ1-L1-L2＞-L2，農(nóng)戶不退出時(shí)，政府選擇促進(jìn)時(shí)的收益大于不促進(jìn)時(shí)的收益。該情況下，若RZ1+RZ2-CZ1-Q＞-L2，即農(nóng)戶愿意退出時(shí)，政府選擇促進(jìn)時(shí)的收益也大于不促進(jìn)時(shí)的收益。對(duì)Ay∈[0，1]存在F"（1）＜0，則x=1為政府的ESS，即無(wú)論農(nóng)戶作何選擇，地方政府最終選擇促進(jìn)。

情 形6：當(dāng)RZ1+RZ2-Q-CN2/（1+ε）+L1+L2＜0，CZ1+L1-CN2/（1+ε）＜0且RZ1+RZ2-CZ1-Q＜-L2，即農(nóng)戶愿意退出時(shí)，政府選擇促進(jìn)時(shí)的收益小于不促進(jìn)時(shí)的收益。當(dāng)y＞y0時(shí)，F(xiàn)"（0）＜0，則x=0為地方政府的ESS，即農(nóng)戶選擇退出的比率高于某一值時(shí)，政府選擇不促進(jìn)；當(dāng)y＜y0時(shí)，F(xiàn)"（1）＜0，則x=1為政府的ESS，即農(nóng)戶選擇退出的比率低于某一值時(shí)，地方政府選擇促進(jìn)。

2.2 農(nóng)戶策略行為分析

對(duì)F（y）求導(dǎo)，得F"（y）=（1-2y）{x[RN1+Q-CN1-RN2+CN2/（1+ε）]+RN2-RN2/（1+ε）}

當(dāng)F"（y）＜0，公式如下。

情形1：當(dāng)RN1+Q-CN1-RN2+CN2/（1+ε）＞0，RN2/（1+ε）-RN2＜0，即RN1+Q-CN1＞RN2-CN2/（1+ε），RN2/（1+ε）＜RN2，經(jīng)運(yùn)算得RN1+Q-CN1＞RN2/（1+ε）-CN2/（1+ε），此時(shí)農(nóng)戶退出收益始終大于不退出收益。對(duì)Ax∈[0，1]存在F"（1）＜0，則y=1為農(nóng)戶的ESS，即無(wú)論政府作何決策，農(nóng)戶都會(huì)選擇退出。

情 形2：當(dāng)RN1+Q-CN1-RN2+CN2/（1+ε）＞0，RN2/（1+ε）-RN2＞0，即RN1+Q-CN1＞RN2-CN2/（1+ε），RN2/（1+ε）＞RN2，政府選擇不促進(jìn)時(shí)，農(nóng)戶退出收益小于不退出收益。該情況下，若RN1+Q-CN1＜RN2/（1+ε）-CN2/（1+ε），即政府選擇促進(jìn)時(shí)，農(nóng)戶退出收益也小于不退出收益。對(duì)Ax∈[0，1]存在F"（0）＜0，則y=0為農(nóng)戶的ESS，即無(wú)論政府如何選擇，農(nóng)戶最終選擇不退出。

情 形3：當(dāng)RN1+Q-CN1-RN2+CN2/（1+ε）＞0，RN2/（1+ε）-RN2＞0且RN1+Q-CN1＞RN2/（1+ε）-CN2/（1+ε），政府選擇促進(jìn)時(shí)，農(nóng)戶退出收益大于不退出收益。當(dāng)x＞x0時(shí)，F(xiàn)"（1）＜0，則y=1為農(nóng)戶的ESS，即政府選擇促進(jìn)的比率高于某一值時(shí)，農(nóng)戶選擇退出；當(dāng)x＜x0時(shí)，F(xiàn)"（0）＜0，則y=0為農(nóng)戶的ESS，即政府選擇促進(jìn)的比率低于某一值時(shí)，農(nóng)戶選擇不退出。

情 形4：當(dāng)RN1+Q-CN1-RN2+CN2/（1+ε）＜0，RN2/（1+ε）-RN2＞0，即RN1+Q-CN1＜RN2-CN2/（1+ε），RN2/（1+ε）＞RN2，運(yùn)算得RN1+Q-CN1＜RN2/（1+ε）-CN2/（1+ε），此時(shí)農(nóng)戶退出收益始終小于不退出收益。對(duì)Ax∈[0，1]存在F"（0）＜0，則y=0為農(nóng)戶的ESS，即無(wú)論政府作何決策，農(nóng)戶都會(huì)選擇不退出。

情 形5：當(dāng)RN1+Q-CN1-RN2+CN2/（1+ε）＜0，RN2/（1+ε）-RN2＜0，即RN1+Q-CN1＜RN2-CN2/（1+ε），RN2/（1+ε）＜RN2，政府選擇不促進(jìn)時(shí)，農(nóng)戶退出收益小于不退出收益。該情況下，若RN1+Q-CN1＜RN2/（1+ε）-CN2/（1+ε），政府促進(jìn)退出時(shí)，農(nóng)戶退出收益也小于不退出收益。對(duì)Ax∈[0，1]存在F"（0）＜ 0，則y=0為農(nóng)戶的ESS，不論政府作何選擇，農(nóng)戶都會(huì)選擇不退出。

情 形6：當(dāng)RN1+Q-CN1-RN2+CN2/（1+ε）＜0，RN2/（1+ε）-RN2＜0且RN1+Q-CN1＞RN2/（1+ε）-CN2/（1+ε），政府促進(jìn)退出時(shí)，農(nóng)戶退出收益大于不退出收益。當(dāng)x＞x0時(shí)，F(xiàn)"（1）＜0，則y=1為農(nóng)戶的ESS，即地方政府選擇促進(jìn)的比率高于某一值時(shí)，農(nóng)戶選擇退出；當(dāng)x＜x0時(shí)，F(xiàn)"（0）＜0，則y=0為農(nóng)戶的ESS，即地方政府選擇促進(jìn)的比率低于某一值時(shí)，農(nóng)戶選擇不退出。

2.3 系統(tǒng)整體分析

通過(guò)條件組合將前文所述雙方策略選擇分為三類（表3）。

表3 不同條件下的策略組合

根據(jù)Friedman[8-10]提出的方法，利用雅可比矩陣J的行列式det J和跡tr J判斷均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性，當(dāng)det J＞0、tr J＜0時(shí)，此條件下的策略組合為均衡穩(wěn)定策略。

雅可比矩陣J為

將均衡點(diǎn)代入矩陣，計(jì)算得出最終的穩(wěn)定點(diǎn)組合（表4），存在4種演化穩(wěn)定策略組合，即（1，1）、（1，0）、（0，1）、（0，0），且最終演化方向取決于矩陣因素取值和系統(tǒng)初始狀態(tài)。其中27種組合條件下雙方合作退出關(guān)系破裂，即存在演化穩(wěn)定點(diǎn)（0，0）或（0，1）或（1，0）；8種組合條件下存在唯一演化穩(wěn)定點(diǎn)（1，1）；僅有1種組合條件，演化穩(wěn)定點(diǎn)為（1，1）、（0，0）。當(dāng)?shù)胤秸龠M(jìn)收益大于不促進(jìn)收益，且農(nóng)戶退出收益大于不退出收益時(shí)，二者會(huì)采取合作退出策略且過(guò)程趨于穩(wěn)定，即結(jié)果趨于（1，1）。

表4 不同組合條件下的演化穩(wěn)定點(diǎn)

2.4 博弈雙方合作退出策略影響因素分析

根據(jù)演化穩(wěn)定點(diǎn)為（1，1）、（0，0）時(shí)的條件，即地方政府：CZ1+L1-CN2/（1+ε）＞0，RZ1+RZ2-CZ1-Q＞-L2；農(nóng)戶：RN2/（1+ε）-RN2＞0，RN1+Q-CN1＞RN2/（1+ε）-CN2/（1+ε），分析博弈雙方合作退出穩(wěn)定性的影響因素。

根據(jù)雅可比矩陣進(jìn)行穩(wěn)定性分析，C（1，1）、A（0，0）為穩(wěn)定點(diǎn)組合，B（0，1）、D（1，0）為不穩(wěn)定點(diǎn)組合，M（x*，y*）的det J＜0且tr J=0，記M為鞍點(diǎn)。雙方策略選擇演化過(guò)程如圖1所示。

當(dāng)初始狀態(tài)在BADM區(qū)域時(shí)，系統(tǒng)向A收斂，即地方政府選擇不促進(jìn)，農(nóng)戶選擇不退出；當(dāng)初始狀態(tài)在BCDM區(qū)域時(shí)，系統(tǒng)向C收斂，即地方政府選擇促進(jìn)，農(nóng)戶選擇退出。因此，演化博弈系統(tǒng)最終結(jié)果隨初始狀態(tài)的不同而改變，博弈系統(tǒng)演化趨勢(shì)由區(qū)域BADM面積S1和區(qū)域BCDM面積S2決定，當(dāng)S2＞S1時(shí)，演化系統(tǒng)趨于雙方合作退出狀態(tài)。分析影響博弈系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)的因素，即分析影響S2面積的因素。

因此，影響S2面積的因素為RN1、RN2、RZ1、RZ2、Q、CN1、CN2、CZ1、L1、L2。用S2對(duì)這些因素分別求偏導(dǎo)數(shù)，+為正相關(guān)，-為負(fù)相關(guān)，×為無(wú)法判斷，具體見(jiàn)表5。

表5 合作退出策略影響因素分析

RZ1、RZ2、RN1分別為地方政府和農(nóng)戶合作退出時(shí)的收益，當(dāng)這些收益不斷增長(zhǎng)時(shí)，M向A移動(dòng)，S2增加，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期演化，博弈雙方更傾向于C，即“促進(jìn)+退出”策略組合。

RN2是農(nóng)戶出售宅基地時(shí)獲得的收益，S2與RN2呈負(fù)相關(guān)，即當(dāng)RN2持續(xù)增長(zhǎng)甚至高于退出收益時(shí)，農(nóng)戶會(huì)傾向于不退出宅基地以獲得較高的出售收益。與此同時(shí)，政府政策更加難以滿足農(nóng)戶需求，政策無(wú)效的可能性提高，極易造成政府公信力下降的損失L1，出于最優(yōu)投入產(chǎn)出比的考慮，政府逐漸放棄實(shí)施政策，博弈雙方更傾向于A，即“不促進(jìn)+不退出”策略組合。

CZ1、CN1為“促進(jìn)+退出”策略組合下地方政府和農(nóng)戶的成本，當(dāng)成本增加時(shí)，M向C移動(dòng)，S2減小，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期演化，博弈雙方更傾向于A，即“不促進(jìn)+不退出”策略組合。也就是說(shuō)，當(dāng)?shù)胤秸畬?shí)施政策投入的成本超過(guò)預(yù)算且沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果時(shí)，選擇不促進(jìn)。同理，農(nóng)戶為獲得更多的信息和收益付出的成本大于退地收益，選擇不退出。

CN2是農(nóng)戶出售宅基地時(shí)需要付出的交易成本，S2與CN2呈正相關(guān)，若CN2持續(xù)增加甚至使交易收益小于退出補(bǔ)償，那么農(nóng)戶會(huì)傾向于選擇接受政策退出宅基地。同時(shí)，若地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻，損失L2越大，地方政府就會(huì)加大對(duì)政策的投入力度以減小損失。所以該情況下博弈雙方更傾向于C，即“促進(jìn)+退出”策略組合。

退地補(bǔ)償Q是雙方收益的重要組成部分，S2對(duì)Q進(jìn)行二階求導(dǎo)，結(jié)果小于0，表示S2關(guān)于Q存在最大值，即存在合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)使雙方更趨向于合作退出策略組合。

綜上所述，在宅基地退出過(guò)程中，合作退出策略穩(wěn)定性受雙方各自基本收益、增值效益、投入成本等的影響，并存在合理的補(bǔ)償值，有利于雙方合作退出宅基地過(guò)程的穩(wěn)定。

3 數(shù)值仿真分析

為了更加直觀展現(xiàn)初始狀態(tài)和相關(guān)因素對(duì)演化博弈系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響，用Matlab對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行仿真模擬。

3.1 初始狀態(tài)對(duì)演化結(jié)果的影響

根 據(jù) 約束 條 件，令RN1=4、RN2=2、ε=-0.6、RZ1=8、RZ2=5、CZ1=8、CN1=1、CN2=2.8、Q=2、L1=4、L2=2，得鞍點(diǎn)M（0.3，0.5），分散地選取6個(gè)點(diǎn)進(jìn)行仿真，（x，y）=（0.1，0.6）、（0.3，0.4）、（0.5，0.1）、（0.4，0.9）、（0.6，0.6）、（0.9，0.3），博弈雙方策略隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程如圖2 。當(dāng)（x，y）落在BADM區(qū)域時(shí)收斂于（0，0），當(dāng)（x，y）落在BCDM區(qū)域時(shí)收斂于（1，1），證明了系統(tǒng)演化結(jié)果依賴初始狀態(tài)。

3.2 相關(guān)因素對(duì)演化結(jié)果的影響

本文選取Q、CN2、RN2作為變動(dòng)因素，模擬博弈雙方策略演化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

（1）退地補(bǔ)償Q。根據(jù)約束條件，令Q分別為1、3、5、6.5，其余參數(shù)保持不變，初始狀態(tài)為（0.5，0.5），改變Q對(duì)演化結(jié)果所產(chǎn)生的影響（圖3）。當(dāng)Q為1時(shí)，農(nóng)戶選擇退出和地方政府選擇促進(jìn)的收斂速度相當(dāng)。隨著Q不斷增大，農(nóng)戶為了獲得更多利益，選擇退出的收斂速度加快，而地方政府因成本增加，選擇促進(jìn)策略的收斂速度減緩。這表明退地補(bǔ)償存在合理的標(biāo)準(zhǔn)范圍，使博弈雙方趨于穩(wěn)定狀態(tài)（1，1），補(bǔ)償過(guò)高或過(guò)低都會(huì)有一方對(duì)收益不滿而導(dǎo)致宅基地退出無(wú)果。

（2）假設(shè)宅基地交易存在交易稅CN2，折現(xiàn)率為ε。根據(jù)約束條件，令CN2分別為1、1.5、2、2.5，其余參數(shù)保持不變，初始狀態(tài)為（0.5，0.5），改變CN2對(duì)演化結(jié)果所產(chǎn)生的影響（圖4）。當(dāng)CN2為1和1.5時(shí)，初始狀態(tài)在區(qū)域BADM，表示農(nóng)戶能輕松承擔(dān)稅費(fèi)，更趨于選擇不退出；政府得到的收益無(wú)法彌補(bǔ)成本，更趨于選擇不促進(jìn)，博弈演化結(jié)果最終為（0，0）。隨著CN2增大，農(nóng)戶選擇退出和政府選擇促進(jìn)的收斂速度明顯提升，系統(tǒng)狀態(tài)從（0，0）演化到（1，1），即CN2在維護(hù)合作穩(wěn)定性方面起到積極作用，交易成本越高，博弈雙方就更加趨于選擇“促進(jìn)+退出”的策略組合。弈雙方最終演化結(jié)果為（1，1）。隨著RN2持續(xù)增大，農(nóng)戶為了獲得更多收益，更快趨于選擇不退出，演化系統(tǒng)逐漸從（1，1）演化到（0，0），即雙方合作退出宅基地的穩(wěn)定性與農(nóng)戶出售宅基地收益RN2呈負(fù)相關(guān)；出售收益越高，博弈雙方更加趨于選擇“不促進(jìn)+不退出”的策略組合。

（3）農(nóng)戶出售宅基地收益RN2。根據(jù)約束條件，令RN2分別為2、2.5、3.5、4、4.5，其余參數(shù)保持不變，初始狀態(tài)為（0.5，0.5），改變RN2對(duì)演化結(jié)果所產(chǎn)生的影響（圖5）。當(dāng)RN2為2、2.5時(shí)，初始狀態(tài)在區(qū)域BADM中，這表明此時(shí)RN2低于農(nóng)戶預(yù)期，選擇接受政策退出宅基地會(huì)獲得更多收益，所以博

4 政策建議

基于上述分析，為促進(jìn)雙方合作退出宅基地的穩(wěn)定性提出以下建議。

（1）充分調(diào)研農(nóng)戶意愿，完善宅基地退出補(bǔ)償方案。博弈系統(tǒng)的初始狀態(tài)與演化結(jié)果緊密相關(guān)，策略選擇者占比決定了演化方向。如果選擇接受政策退地的農(nóng)戶占比超過(guò)臨界值，則最終所有成員都會(huì)向該策略演化。所以，政府應(yīng)在制定政策前充分了解農(nóng)戶的真實(shí)訴求，預(yù)測(cè)不同策略選擇的農(nóng)戶占比，判斷臨界值，根據(jù)結(jié)果制定補(bǔ)償方案，逐步改善方案使其更加適應(yīng)現(xiàn)實(shí)變化要求，一方面應(yīng)滿足農(nóng)戶的基本需求，另一方面應(yīng)減少政策成本支出，提高行政效率[11-12]。

（2）構(gòu)建信息平臺(tái)，使信息更加透明公開(kāi)。從外部環(huán)境來(lái)看，博弈主體需要與多個(gè)參與主體進(jìn)行溝通交流，但因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱，信息閉塞一方無(wú)法衡量不同策略的利弊，不利于系統(tǒng)穩(wěn)定。在宅基地退出過(guò)程中，地方政府和農(nóng)戶做決策所依據(jù)的信息不同，獲取信息需付出的成本不同，信息不對(duì)稱性也會(huì)降低雙方間的信任。因此，地方政府應(yīng)與專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，構(gòu)建大數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，公布有關(guān)宅基地退出的信息，一方面可以降低策略選擇成本；另一方面可以降低信息不對(duì)稱性，為雙方交流溝通提供機(jī)會(huì)，有利于政策的完善和實(shí)施。

（3）引入專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)并制定相關(guān)法律法規(guī)。影響因素變動(dòng)會(huì)改變策略的選擇，從而影響系統(tǒng)演化結(jié)果的穩(wěn)定性。農(nóng)戶普遍缺乏準(zhǔn)確評(píng)估宅基地價(jià)值的能力，部分因素的輕微變動(dòng)可能使農(nóng)戶對(duì)宅基地價(jià)值產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷。例如，地方政府為促進(jìn)宅基地退出適當(dāng)提高補(bǔ)償時(shí)，農(nóng)戶容易高估宅基地價(jià)值，增加了政策實(shí)施難度。因此，在制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可引入專業(yè)的價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)服力，并通過(guò)制定相關(guān)法律法規(guī)降低政府成本。

（4）制定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)措施，引導(dǎo)宅基地有序退出。如圖3所示，在一定的補(bǔ)償范圍內(nèi)，博弈系統(tǒng)會(huì)隨時(shí)間的增加趨于（1，1），因此，退出補(bǔ)償?shù)暮侠硇杂绊戅r(nóng)戶決策。政府在制定政策前，應(yīng)充分了解當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、房屋使用價(jià)值、宅基地交易情況等，確定具有針對(duì)性、滿足現(xiàn)實(shí)要求的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，以解決農(nóng)戶宅基地退出后的基本生活保障問(wèn)題為底線。同時(shí)在政府承受范圍內(nèi)制定適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)機(jī)制，以此來(lái)提高農(nóng)戶收益，激勵(lì)其退出宅基地。

（5）規(guī)范農(nóng)村建設(shè)用地交易市場(chǎng)，管控宅基地交易行為。政府推行宅基地退出政策，是為了盤活農(nóng)村閑置土地、發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，而跨區(qū)域或私下交易宅基地亂象不利于這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從圖4、圖5可以看出，當(dāng)農(nóng)戶出售宅基地的交易成本增加、收益降低時(shí)，系統(tǒng)逐漸向（1，1）點(diǎn)演化。提高交易成本、降低收益可以通過(guò)設(shè)置交易稅或違法交易罰金來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，應(yīng)明確宅基地交易相關(guān)的法律規(guī)定和約束條件，對(duì)于非法交易行為設(shè)置罰金，提高違法成本，加大處罰力度；對(duì)于合法交易，應(yīng)通過(guò)規(guī)范的交易場(chǎng)所、完整的交易流程、標(biāo)準(zhǔn)的交易價(jià)格、相應(yīng)的稅費(fèi)措施等加強(qiáng)管控。