遮掩效應(yīng)與中介效應(yīng)的比較和應(yīng)用

王冬燕 張秀琴 周 甦

南京中醫(yī)藥大學(xué)醫(yī)學(xué)院 江蘇南京 210023

在多變量統(tǒng)計(jì)分析中，目前比較常用的有兩大效應(yīng)：中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)，以及一些衍生的模型，比如多重中介、鏈?zhǔn)街薪椤⒂姓{(diào)節(jié)的中介等。這些模型應(yīng)用十分廣泛，也經(jīng)常被搞混淆。尤其是有一種效應(yīng)有時(shí)會(huì)被誤認(rèn)為是中介效應(yīng)，其實(shí)是遮掩效應(yīng)。遮掩(Suppression)首次出現(xiàn)是用來(lái)解釋變量間不存在顯著關(guān)系的問(wèn)題，后被命名為遮掩效應(yīng)[1]。

一、兩種效應(yīng)的比較

中介效應(yīng)應(yīng)用廣泛，比遮掩效應(yīng)出現(xiàn)的頻率要高，且兩者有很多相似之處，因此有學(xué)者認(rèn)為遮掩效應(yīng)就是廣義的中介效應(yīng)[2]。

從兩者的相同點(diǎn)來(lái)看，兩種效應(yīng)的分析都是基于回歸方程的。中介效應(yīng)與遮掩效應(yīng)的回歸方程基本是一樣的，在回歸分析中，都需要列三個(gè)方程，得出的系數(shù)都符合c=c′+ab的關(guān)系。

Y=cX+ε1

(1)

M=aX+ε2

(2)

Y=c′X+bM+ε3

(3)

方程中的M可以是中介變量，也可以是遮掩變量。其中方程(1)的回歸系數(shù)c為自變量X對(duì)因變量Y的總效應(yīng)；方程(2)的回歸系數(shù)a為自變量X對(duì)M的效應(yīng)；方程(3)的回歸系數(shù)b是在控制了X的影響后M對(duì)Y的效應(yīng)；系數(shù)c′是在控制了M的影響后X對(duì)Y的效應(yīng)；ε1-ε3是各個(gè)方程的殘差，且假設(shè)他們相互獨(dú)立[2]。兩種效應(yīng)的檢驗(yàn)方法也一致。目前常用的方法是bootstrap檢驗(yàn)法，可通過(guò)SPSS的process插件、結(jié)構(gòu)方程模型的建模軟件等途徑進(jìn)行檢驗(yàn)[3]。兩者在顯變量模型和潛變量模型中的應(yīng)用也是相似的，在驗(yàn)證中介或是遮掩效應(yīng)的方法和統(tǒng)計(jì)量都是一致的。

關(guān)于兩者不同點(diǎn)的闡述已經(jīng)有學(xué)者進(jìn)行了系統(tǒng)的總結(jié)[4]，大概是兩個(gè)方面：一是，遮掩效應(yīng)研究的問(wèn)題是虛無(wú)假設(shè)為真時(shí)，即自變量對(duì)因變量影響不顯著的時(shí)候，來(lái)討論為什么不顯著。而中介效應(yīng)的前提則是虛無(wú)假設(shè)為假，即自變量對(duì)因變量的影響是顯著的，從而討論自變量是通過(guò)什么影響的因變量。二是，遮掩效應(yīng)的路徑分析中，直接效應(yīng)與間接效應(yīng)符號(hào)是相反的，導(dǎo)致了直接效應(yīng)比總效應(yīng)還大的現(xiàn)象。在看效應(yīng)量的時(shí)候，不能像中介效應(yīng)那樣采用標(biāo)準(zhǔn)化后的ab/c的計(jì)算方法，而要看相對(duì)的效應(yīng)量，但由于ab和c或者c′符號(hào)相反時(shí)，并沒(méi)有合適的計(jì)算效應(yīng)量的方法，只能大概估計(jì)遮掩的程度和方向。

二、兩種效應(yīng)的應(yīng)用

(一)潛變量模型的建立

在之前的文獻(xiàn)中，已經(jīng)對(duì)顯變量的建模進(jìn)行了遮掩效應(yīng)的應(yīng)用[4]。本文則通過(guò)一個(gè)潛變量模型的建模來(lái)對(duì)遮掩效應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明。數(shù)據(jù)來(lái)自南京市某高中對(duì)新生的心理健康普查，其中包括學(xué)生的心理健康狀況(SCL90)、積極心理品質(zhì)及霍蘭德人格類型等維度。本文建立心理健康狀況和霍蘭德人格類型的關(guān)系模型，以積極心理品質(zhì)為中介(遮掩)變量。由于霍蘭德(John Holland)將人格類型劃分為六種，分別是現(xiàn)實(shí)型、研究型、藝術(shù)型、社會(huì)型、企業(yè)型和傳統(tǒng)型，因此在分析時(shí)需要將六種類型分別放到模型中。如果利用顯變量進(jìn)行建模，那么就只能每次做一種人格類型的探索，即每次只能建立包含一個(gè)因變量的方程。另外，由于SCL90和積極心理品質(zhì)都有很多分維度，若直接用顯變量建模，需要整合所有維度計(jì)算總分，這樣，模型中的信息量會(huì)大大減少；如果不計(jì)算總分，用分維度直接進(jìn)入方程，則需要建立很多個(gè)模型，來(lái)分別解釋具體維度之間的關(guān)系，太過(guò)復(fù)雜。因此，這種情況下，潛變量模型則是很好地選擇，既可以兼顧所有維度都能被呈現(xiàn)，又可以將各種人格類型一起放入模型，進(jìn)行比較分析。

本調(diào)查數(shù)據(jù)一共收集有效問(wèn)卷666份，男生253人，女生413人。SCL90共九個(gè)維度：軀體化、強(qiáng)迫、人際關(guān)系敏感、抑郁、焦慮、敵對(duì)、恐怖、偏執(zhí)、精神病性。積極心理品質(zhì)包括六個(gè)維度：認(rèn)知、勇敢、情感、利他、律己、超越。首先，對(duì)心理健康水平與霍蘭德人格類型進(jìn)行皮爾遜相關(guān)分析，見(jiàn)表1。

表1 心理健康與霍蘭德人格類型的相關(guān)分析(n=666)

對(duì)積極心理品質(zhì)與霍蘭德人格類型進(jìn)行相關(guān)分析，除了情感維度—現(xiàn)實(shí)型、情感維度—研究型和律己維度—藝術(shù)型相關(guān)不顯著，其他維度之間都相關(guān)，系數(shù)范圍是0.086*～0.459**。對(duì)心理健康水平與積極心理品質(zhì)進(jìn)行相關(guān)分析，除了軀體化—勇敢維度、偏執(zhí)—勇敢維度和偏執(zhí)—認(rèn)知維度相關(guān)不顯著，其他維度之間都相關(guān)，系數(shù)范圍是-0.085*～-0.349**。

從相關(guān)分析結(jié)果看，心理健康水平和霍蘭德人格類型中的社會(huì)型和藝術(shù)型相關(guān)較高，而其他相關(guān)都不顯著。心理健康與積極心理品質(zhì)，積極心理品質(zhì)與霍蘭德人格類型的相關(guān)都較高。因此，建立虛無(wú)假設(shè)為心理健康水平對(duì)霍蘭德人格類型沒(méi)有預(yù)測(cè)。從相關(guān)結(jié)果可以推斷，積極心理品質(zhì)對(duì)霍蘭德人格類型中藝術(shù)型和社會(huì)型可能起到中介作用，而對(duì)現(xiàn)實(shí)型、研究型、企業(yè)型和傳統(tǒng)型起到遮掩作用。

綜上，利用Amos24.0建立結(jié)構(gòu)方程模型，將心理健康水平和積極心理品質(zhì)作為自變量和中介(遮掩)變量，將霍蘭德人格類型作為因變量。心理健康水平和積極心理品質(zhì)都作為潛變量進(jìn)入方程，而霍蘭德人格類型分別以顯變量的形式進(jìn)入方程。畫(huà)出結(jié)構(gòu)方程模型，如下圖。

積極心理品質(zhì)的中介效應(yīng)模型圖

(二)潛變量模型分析

模型整體擬合度較好，見(jiàn)表2，說(shuō)明理論與實(shí)際情況基本符合。

表2 中介效應(yīng)模型各擬合度指標(biāo)(n=666)

從總效應(yīng)看，心理健康水平對(duì)霍蘭德現(xiàn)實(shí)型、研究型、企業(yè)型和傳統(tǒng)型人格的總效應(yīng)c都不顯著(p=0.221～0.986)，因此遮掩效應(yīng)前提成立。心理健康水平對(duì)社會(huì)型人格的總效應(yīng)c顯著(c=-1.536，p=0.015)，對(duì)藝術(shù)型人格的c也顯著(c=3.088，p=0.001)，說(shuō)明心理健康水平可以負(fù)向預(yù)測(cè)社會(huì)型人格，正向預(yù)測(cè)藝術(shù)型人格，中介效應(yīng)前提成立。

在加入了積極心理品質(zhì)變量后，心理健康水平對(duì)現(xiàn)實(shí)型、研究型和傳統(tǒng)型直接效應(yīng)c′不顯著(p=0.135～0.452)，對(duì)企業(yè)型直接效應(yīng)c′顯著(c′=2.811，p=0.001)，對(duì)社會(huì)型直接效應(yīng)c′顯著(c′=1.707，p=0.006)，對(duì)藝術(shù)型直接效應(yīng)c′顯著(c′=5.531，p=0.001)。除了企業(yè)型人格在加入積極心理品質(zhì)變量后，受到了心理健康水平顯著的直接影響，對(duì)其他人格類型的直接效應(yīng)顯著性仍然和總效應(yīng)顯著性一致。

對(duì)間接效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)心理健康水平—積極心理品質(zhì)—霍蘭德六種人格類型的間接效應(yīng)ab都顯著(ab現(xiàn)實(shí)型=-1.162，p=0.001，95%bootCI[-1.858，-0.572]；ab研究型=-1.381，p=0.001，95%bootCI[-2.171，-0.708]；ab企業(yè)型=-3.729，p=0.001，95%bootCI[-4.927，-2.771]；ab傳統(tǒng)型=-1.843，p=0.001，95%bootCI[-2.602，-1.204]；ab社會(huì)型=-3.243，p=0.001，95%bootCI[-4.279，-2.328]；ab藝術(shù)型=-2.443，p=0.001，95%bootCI[-3.511，-1.647])。由此可見(jiàn)，心理健康水平和霍蘭德人格類型中的現(xiàn)實(shí)型、研究型、企業(yè)型和傳統(tǒng)型不是沒(méi)有關(guān)系，而是需要通過(guò)積極心理品質(zhì)建立起關(guān)系。

三、討論

從前面的分析結(jié)果可以將模型進(jìn)行兩種解釋，一種是總效應(yīng)不顯著，直接效應(yīng)也不顯著，但間接效應(yīng)顯著，有四種霍蘭德人格類型屬于這種情況。模型都符合兩點(diǎn)：一是虛無(wú)假設(shè)為真，二是直接效應(yīng)與間接效應(yīng)符號(hào)相反。因此，符合遮掩效應(yīng)模型。也就是心理健康水平對(duì)這四種類型的人格沒(méi)有顯著的預(yù)測(cè)作用，是因?yàn)槭艿搅朔e極心理品質(zhì)這個(gè)變量的遮掩。從文中圖片可以看出，心理健康水平對(duì)積極心理品質(zhì)的預(yù)測(cè)系數(shù)a為負(fù)，說(shuō)明心理健康水平負(fù)向預(yù)測(cè)積極心理品質(zhì)，也就是心理健康水平越高(SCL90得分低)，積極心理品質(zhì)程度越高。但積極心理品質(zhì)都正向預(yù)測(cè)霍蘭德人格類型，因此間接效應(yīng)都為負(fù)，從而遮掩了自變量對(duì)因變量的影響。雖然心理健康水平看似對(duì)霍蘭德人格沒(méi)有影響，但因?yàn)樗c積極心理品質(zhì)有極大的相關(guān)，而積極心理品質(zhì)又可以正向預(yù)測(cè)霍蘭德人格，所以不能用中介效應(yīng)來(lái)解釋這個(gè)結(jié)果，但可以用遮掩效應(yīng)來(lái)解釋，也就是積極心理品質(zhì)遮掩了心理健康水平對(duì)霍蘭德人格的影響。

另一種解釋是總效應(yīng)顯著，間接效應(yīng)也顯著。有兩種霍蘭德人格類型是這種情況。模型都符合虛無(wú)假設(shè)為假，也就是中介效應(yīng)前提成立，且中介效應(yīng)都顯著。但直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的符號(hào)并不一致，反而和遮掩效應(yīng)的表現(xiàn)是一樣的。Conger在1974年擴(kuò)展了遮掩變量的概念，他認(rèn)為，遮掩變量不需要受制于虛無(wú)假設(shè)為真的前提，只要在回歸方程中能夠增強(qiáng)自變量對(duì)因變量的預(yù)測(cè)效用，就是遮掩變量[5]。但有些學(xué)者認(rèn)為既然遮掩效應(yīng)是解釋自變量為什么不能顯著影響因變量的，那就一定要在虛無(wú)假設(shè)為真的前提下，因此即使直接效應(yīng)和間接效應(yīng)符號(hào)相反，但只要c是顯著的，就還是揭示的中介效應(yīng)[4]。

本文中的實(shí)例有些特殊，對(duì)于藝術(shù)型的人格，由于總效應(yīng)與直接效應(yīng)都為正，積極心理品質(zhì)增大了自變量對(duì)因變量的影響，也就是當(dāng)SCL90分?jǐn)?shù)高時(shí)，可以較好地對(duì)藝術(shù)型人格進(jìn)行預(yù)測(cè)，再考慮積極心理品質(zhì)的共同作用時(shí)，會(huì)更加增強(qiáng)這種預(yù)測(cè)的效果。所以積極心理品質(zhì)在心理健康與藝術(shù)型人格之間呈中介作用。但對(duì)于社會(huì)型的人格，發(fā)現(xiàn)總效應(yīng)與直接效應(yīng)符號(hào)相反，且都顯著。心理健康水平可以負(fù)向預(yù)測(cè)社會(huì)型人格，可當(dāng)考慮了積極心理品質(zhì)時(shí)，心理健康水平又會(huì)正向預(yù)測(cè)社會(huì)型人格。這個(gè)結(jié)果看著就十分矛盾。這時(shí)的積極心理品質(zhì)，已經(jīng)不是增強(qiáng)了自變量對(duì)因變量的作用，而是改變了預(yù)測(cè)的方向。如果把它當(dāng)作中介變量，那么在理論上無(wú)法解釋。因此，需要將積極心理品質(zhì)作為遮掩變量解釋。對(duì)這種情況，可以在建立虛無(wú)假設(shè)時(shí)，做單側(cè)假設(shè)檢驗(yàn)，即將虛無(wú)假設(shè)定義為μ≤0。實(shí)際上就是積極心理品質(zhì)將正向預(yù)測(cè)結(jié)果給遮掩了，在結(jié)果解釋時(shí)，可以針對(duì)為何自變量不能正向預(yù)測(cè)因變量的問(wèn)題。

最后是關(guān)于潛變量模型與顯變量模型的一些思考。在本研究一開(kāi)始，為了比較建立顯變量模型與潛變量模型會(huì)不會(huì)使得理論差異較大，所以同時(shí)做了以心理健康水平與積極心理品質(zhì)總分為自變量和中介(遮掩)變量的顯變量模型。利用process3.5.3中的模型4建立每個(gè)霍蘭德人格類型的顯變量模型。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，除了社會(huì)型人格模型，其余五個(gè)人格模型的結(jié)論和潛變量模型是一致的，只是在解釋量上稍有差異。而社會(huì)型回歸方程系數(shù)之間關(guān)系為-1.436*=0.727-2.163**(c=c′+ab)，在這個(gè)模型中，雖然總效應(yīng)與直接效應(yīng)符號(hào)相反，但由于直接效應(yīng)不顯著，因此不能得出因加入遮掩變量而改變了預(yù)測(cè)方向的結(jié)論。在顯變量模型的解釋中，積極心理品質(zhì)應(yīng)解釋為中介變量。總之，比較顯變量與潛變量模型發(fā)現(xiàn)，潛變量模型似乎展示了更復(fù)雜的變量關(guān)系，或許也是更真實(shí)的變量關(guān)系。因此，當(dāng)變量維度較多時(shí)，可優(yōu)先考慮使用潛變量模型，這樣能保留更多的信息量，反映更加真實(shí)復(fù)雜的實(shí)際情況。

四、結(jié)論

多變量分析中要區(qū)分中介效應(yīng)和遮掩效應(yīng)，當(dāng)總效應(yīng)顯著時(shí)，即使直接效應(yīng)比總效應(yīng)大(即直接效應(yīng)與間接效應(yīng)符號(hào)相反)，仍然以中介效應(yīng)來(lái)解釋結(jié)果，但這時(shí)要注意，總效應(yīng)與直接效應(yīng)應(yīng)符號(hào)相同。當(dāng)總效應(yīng)不顯著時(shí)，直接效應(yīng)與間接效應(yīng)符號(hào)相反，則進(jìn)行遮掩效應(yīng)解釋。如果直接效應(yīng)和總效應(yīng)符號(hào)相反，且都顯著，此時(shí)也需要進(jìn)行遮掩效應(yīng)的解釋。