2022年10 —11月金融單位、企業界涉案追蹤

上市企業實控人操縱證券市場一審獲刑

一起2年前被立案調查的內幕交易案已經靴子落地。公開資料顯示，被立案調查的是嘉化能源實控人管建忠。

根據嘉化能源10月31日晚間發布的公告，經過浙江省金華市中級人民法院開庭審理，被告人管建忠犯操縱證券市場罪，被判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金五千萬元。

由于案件審理時間較長，以及處罰主體管建忠早已與上市公司嘉化能源切割干凈，因此，公告發布后第一個交易日（11月1日），嘉化能源股價并未受到較大影響。

管建忠究竟操縱哪只股票，目前監管部門并未正式公開披露。但據市場人士介紹，管建忠透露重組消息給好友殷張偉，從而導致內幕交易敗露。根據中國證監會2020年8月發布的一則行政處罰決定書，管建忠在嘉化能源此前一項已終止的重組事項中，存在內幕交易行為。隨后一個多月，管建忠被立案調查。此次內幕交易是否與操縱證券市場有關，暫不得而知。從管建忠被立案調查并被警方偵查，再到如今被判刑，時隔已經兩年多。

上市公司方面，早在兩年前和管建忠徹底切割。管建忠被立案調查之后，2020年8月9日，嘉化能源收到管建忠的辭職報告，申請辭去公司董事長、戰略與發展委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員職務及下屬控股子公司所有職務，辭職后不再擔任上市公司及下屬控股子公司任何職務。之后，管建忠辭去了中國三江化工的執行董事兼董事會主席職務。

2020年10月15日，嘉化能源收到管建忠通知，其因涉嫌操縱證券市場被金華市公安局立案偵查，金華市公安局決定對其取保候審，期限從2020年10月14日起算。

（來源：證券時報）

茂化實華新任財務總監曾因受賄罪獲刑6年

曾因受賄罪獲刑6年，上市公司茂化實華新任財務總監廖顯綱的任職資格受質疑，公司兩位董事更是投出反對票，并直指其職業生涯存在瑕疵。11月3日，茂化實華在回復深交所關注函時表示，該刑事被追責記錄依法不影響其任職資格，公司聘請廖顯綱擔任財務總監符合相關規定。

兩名投出反對票的董事指出，財務總監人選廖顯綱有刑事被追責記錄，職業生涯有瑕疵，且職業經歷變動頻繁。質疑其是否具備應有的職業操守？且職業生涯中任職公司更換頻繁，是否能真正為公司效力？

從簡歷來看，廖顯綱確實相關工作經驗豐富，但曾因受賄罪被判刑6年。公告顯示，廖顯綱自2010年9月受刑事處罰至2015年1月假釋、于2016年9月刑期滿。這一情況引來了監管的關注。

10月28日，深交所對茂化實華下發關注函，要求公司說明聘請廖顯綱為財務總監的具體原因，刑事被追責記錄是否影響其任職資格，是否影響公司規范運作，并對照相關規定說明公司聘任其擔任財務總監是否合法合規。同時，全面核查廖顯綱簡歷是否真實、準確、完整，是否存在其他影響其任職資格的情形。

（來源：中國基金報）

●近日， 經中共中央批準，中央紀委國家監委對中國聯合網絡通信集團有限公司原黨組副書記、總經理、董事李國華嚴重違紀違法問題進行了立案審查調查。

● 國家開發銀行市場與投資部副總經理梁俍涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐國家開發銀行紀檢監察組紀律審查和吉林省監委監察調查。

● 江蘇中煙工業有限責任公司原黨組書記、總經理蔣洪喜涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐工業和信息化部紀檢監察組紀律審查和江蘇省監委監察調查。

● 近日，中央紀委國家監委駐中國出口信用保險公司紀檢監察組、吉林省白城市監委對中國出口信用保險公司寧波分公司原黨委委員、總經理助理沈曙寰嚴重違紀違法問題進行紀律審查和監察調查。

●近日， 中央紀委國家監委駐中國建設銀行紀檢監察組、山東省青島市紀委監委對中國建設銀行深圳市分行原黨委副書記、副行長張學慶嚴重違紀違法問題進行了紀律審查和監察調查。

● 近日，中央紀委國家監委對招商銀行股份有限公司原黨委書記、行長田惠宇嚴重違紀違法問題進行立案審查調查。