合規視角下知識產權侵權歸責

張曉

摘? ?要：企業涉及知識產權侵權訴訟的關鍵環節是知識產權侵權歸責，歸責原則的適用影響案件的整體判斷。因此，從合規視角出發論述知識產權侵權歸責，提出明確停止侵權適用區分歸責原則、建立無過錯以許可費代替停止侵權的普遍規則、建立知識產權合規免責、減輕責任規則的觀點，以利于解決歸責設計與民法體系不融合、沒有考量知識產權本質特征以及侵權人主觀心態導致的“貫標企業”侵權認定問題。

關鍵詞：企業合規；知識產權；歸責原則；停止侵權

中圖分類號：D923? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2022）35-0158-03

2020年，習近平總書記在中共中央政治局第二十五次集體學習時強調，知識產權保護工作關系國家治理以及高質量發展，我國知識產權保護已經進入新的發展時期。隨著知識產權保護力度的不斷加大，知識產權侵權責任研究日益成為理論界和實務界研究的熱點話題，其中探討頗多的是知識產權歸責原則以及懲罰性賠償問題。關于知識產權侵權歸責問題，理論界和實務界存在極大的爭議。人是行為的主體，人的主觀心態是一切違法行為的根源。追究知識產權侵權人的責任，應當關注侵權責任人的主觀心態，并將主觀心態與客觀責任緊密聯系起來。企業合規是當前法學界熱議話題。企業追求合規經營、尊重他人知識產權，在此基礎上建立合規經營減責免責機制，是一個全新的視角，具有一定的學術研究意義。

一、知識產權侵權歸責現狀與存在的問題

（一）國內立法現狀

將國內知識產權法律法規中與歸責原則相關的法條進行整理后認為，雖然我國《商標法》《專利法》以及《著作權法》并沒有對侵權歸責原則進行明確的規定，但可以總結為以下幾點：第一，侵權人主觀上的狀態不影響侵權成立的認定；第二，停止侵權責任采取無過錯原則；第三，賠償責任采取過錯推定原則。

在司法實踐中，法官在認定是否構成侵犯知識產權的行為時，不考慮侵權行為人的主觀心態，主觀過錯通常是確定賠償額時考慮的加重情節，合法來源抗辯可以免除行為人的賠償責任，與法律規定相同。

（二）學術觀點

關于知識產權侵權責任的研究主要集中在以下兩個方面。

一是侵權歸責原則的研究。針對知識產權侵權歸責原則的選擇，部分學者認為，在知識產權領域應當適用無過錯責任。法要對不存在過錯的行為行使停止侵害請求權，對于侵害知識產權的損害賠償行使過錯責任原則。大多學者的爭辯主要集中在過錯責任原則和無過錯責任原則。

二是懲罰性賠償責任研究。從2013年開始，①關于懲罰性賠償，學者的研究主要涉及懲罰性賠償的考量因素，分別提出主觀惡意、情節嚴重的標準。學術界對于知識產權侵權責任的研究重點集中于懲罰性賠償，也有少部分學者提出“補償為主， 懲罰為輔”的觀點，但是鮮有提及減輕或者免除處罰。

二、知識產權侵權歸責存在的問題

（一）歸責原則與民法歸責體系不融合

民法歸責原則可以分為過錯責任原則和無過錯責任原則。知識產權作為民法的部門法應該在民法典的規則體系上建立自己的歸責原則。知識產權侵權一般情況并不會涉及人身權利，因此危險性相對較弱，甚至達不到危險的程度。所以，如果僅僅為了保護知識產權權利人的財產利益而適用無過錯責任原則，可能有悖于《民法典》侵權責任編設立無過錯責任原則的初衷。

（二）歸責設計沒有考量知識產權本質特征

知識產權俗稱為無形財產，其保護范圍難以明確。現實中，一些生產者從事生產經營活動時，為盡可能避免侵權，一般要委托專業人士進行知識產權侵權風險排查，只有當風險評判結論為不侵權時才將產品推向市場。然而，一旦行政機關或者法院認定其產品落入權利保護范圍，認定侵權成立，就要承擔停止侵權和賠償的責任，還要承擔失去市場的風險，因此，先前風險預警的工作就失去了意義。也就是說，知識產權侵權責任的設計并沒有考慮知識產權區別于其他權利的本質特征，對生產者來說承擔的侵權風險太大。

（三）歸責設計沒有考量侵權人主觀心態

2022年新修訂的《企業知識產權管理規范》征求意見稿件公布。一些企業已經建立了知識產權合規體制，包括知識產權預警機制、專利導航、專利分析等制度，從研發、立項、生產、出售等環節重視知識產權保護并防范出現侵權。法院在進行侵權認定時，沒有考慮貫標企業客觀維護知識產權制度的努力，所以不利于法律規范指引功能的發揮。法律指引功能的缺失，對于企業知識產權發展具有極大的負面影響：第一，不利于推動企業實施知識產權戰略；第二，不利于激勵企業保障知識產權；第三，不利于企業實施知識產權高質量發展。

（四）歸責設計沒有做到謙抑性和懲罰性相濟

刑法學的謙抑原則是指運用最少的刑罰獲取最大的懲罰效果。有學者認為法的執行應當奉行謙抑的總體執法觀。法學學科之間原則、規則的適用是貫通的。如民法中的帝王原則和行政法中的信賴保護，都是強調講信用；刑法中的罪責刑相適應原則與行政法中的比例原則，都是強調過罰相當。我們同樣可以將刑法中謙抑性理念運用到行政歸責和民事歸責中，注重減輕、免除責任，運用最少的懲罰獲取最大教育效果。我們不僅需要對惡意侵犯知識產權的行為進行懲罰性賠償，也應當對積極預防、排除知識產權侵權行為，針對主觀上沒有故意的情況建立對應的減輕賠償制度，從而積極發揮法律謙抑性的作用。

三、知識產權合規的界定

（一）企業合規

在法律界中，企業合規是一個嚴謹的詞語，與責任相關。

1.內涵

企業合規是企業為實現依法依規經營、防控合規風險所建立的一種治理機制。企業合規最早在20世紀30年代由美國銀行業提出。隨著經濟全球化的不斷發展，企業合規的觀念和制度被越來越多的國家接受，適用的領域也進一步拓展。“孟晚舟”事件的發生，使得中國跨國企業越來越重視企業合規的研究和實踐。國家積極鼓勵企業合規運營，對于制定合規制度的企業給予政策保護。企業合規的意義是通過事前事中事后合規管理，降低企業違法風險。

2.特征

企業合規具有鮮明的特征：第一，企業合規具有普遍性；第二，企業合規具有動態性；第三，企業合規可以減輕、免除處罰。我國現今大多企業在運營中出現錯誤的時候，都會通過合規降低損失，并且大部分情況下是刑事合規。為了進一步保證企業合規的普遍運用，可以進一步擴大企業合規的運用視野，將企業合規運用到民法中，例如企業知識產權合規便是企業合規中重要的一種。

（二）企業知識產權合規

隨著知識產權發展建設，知識產權合規被越來越多的企業重視，多數企業將知識產權合規作為企業合規體系建設的重要組成部分。企業知識產權合規是保障企業生產和發展的重中之重。

1.內涵

知識產權合規是企業合規的重要內容，是企業為了追求超額利潤、實現高質量發展，對企業人、財、物管理和企業動態運行中加強知識產權風險防范而采取的企業風險內控機制。合規的關鍵之處是合規計劃的重點落實，也就是企業對《企業知識產權合規管理體系》制定的企業管理體系的真正建立。企業對人、財、物的管理是不是將知識產權融入，要從科研立項到產品設計、生產、銷售等環節加強知識產權預警分析，并采取措施進行整改。

2.特征

知識產權合規是一種內控機制，是有效防止風險的規則體系。知識產權合規的特征與知識產權責任息息相關，主要表現在以下幾點。

第一，企業知識產權合規是有載體、有記錄的過程。第二，企業知識產權合規是一種動態的、變化的過程。第三，企業知識產權合規是主觀心態的客觀化。企業通過建立知識產權合規管理體系，更好實現企業利益最大化的主觀心態，有利于減輕企業的不當侵權成本，促進社會的穩步發展。

四、完善我國侵權歸責的思考

（一）域外經驗引發的思考

成文法國家對于侵權行為采用停止侵權的方式，不成文法國家對于侵權行為采用永久禁令的方式。美國專利法第二百八十三條①對于永久禁令進行規定。美國法院對于知識產權停止侵權并非采用無過錯歸責原則，而是根據衡平法，依據公平原則和利益原則，從多方面考慮是否適用永久禁令。美國和英國作為判例法國家，對于適用永久禁令的司法實踐不斷變化，從絕對適用禁令到相對適用禁令，判例法不斷發生變化。

從相對到絕對的重大轉折點是美國的“eBay”案件，它是禁令完全適用的例外情況。對于停止侵權行為，不成文法國家沒有一味采用無過錯歸責原則。這種判例對于與禁令具有實質性等同的停止侵權具有較大的借鑒意義。

（二）知識產權合規對侵權歸責的影響

1.明確停止侵權適用區分歸責原則

過錯歸責原則與無過錯歸責原則的不同體現在是否考慮主觀過錯。一般情況下，過錯歸責原則中主觀方面是認定侵權責任必不可少的要件。企業建立合規體制，遵守知識產權企業合規管理規范，從生產到銷售的各個環節對知識產權進行合規管理，為規避風險作出預警機制，可以作為企業不構成字面侵權的證據使用，屬于知識產權主觀心態的客觀化，法院在審理的時候應當考慮主觀心態客觀化證據對于侵權責任的影響。貫標企業在企業運行過程中對知識產權侵權實行預警機制，如果針對停止侵權一味適用無過錯歸責原則，則會對國家和社會利益造成損害。

2.建立無過錯以許可費代替停止侵權的普遍規則

目前我國法律中并沒有關于停止侵權例外的規定，只要被認定為侵權，就需要承擔停止侵權的責任。但在司法解釋有相關規定。企業合規的情況下，如果停止侵權會給侵權人帶來巨大的不利影響，如帶來超額經濟損失、不可逆轉的局面等，此時適用停止侵權的例外情況對于侵權人和權利人具有一定的公平性。首先，知識產權相關法律中應當規定，企業在企業合規規范的管理下運行，出現侵權行為，如果停止侵權會一定程度上損害國家、社會以及雙方利益的情況下，可以不適用停止侵權。其次，從保護知識產權相關人的利益角度出發，采用補償方式減輕雙方的財產損失。作出不停止侵權的例外判定后，法院可以依據某方當事人請求準確采取有效補償方式，以防止遲誤可能給權利人造成更加嚴重的傷害。最后，侵權人不實施停止侵權，可以根據許可費的多少確定支付賠償款的數額，相應地根據金額給付合理費用。

3.建立知識產權合規免責、減輕責任規則

知識產權法對于減輕和免除的規定匱乏，因此建立減輕和免除賠償責任規則具有一定的合理性。可以吸收借鑒刑法以及民法中關于減輕、免除的重要規定，對于減輕免除知識產權侵權責任進行規定。第一，根據《民法典》侵權責任編規定，不可抗力以及受害人故意等都屬于免責事由，因此可以將其運用到知識產權法中，作為適用無過錯責任減輕知識產權侵權責任的法律條款。第二，法律中對于過錯責任的減輕事由規定較多，比如《民法典》中過失相抵、對方有過錯、受害人同意等規定，《刑法典》中存在過失、主觀無過錯等規定。這些減輕事由可以被知識產權法律所吸收借鑒，運用到知識產權法律中。企業知識產權合規是訴訟中證明自己主觀上不存在過錯的重要證據，貫標企業需要通過舉證證明自己存在減輕或者免除知識產權侵權責任的事由，從而獲得責任的減輕與免除。

結語

進入中國特色社會主義新時代后，知識產權保護力度不斷加大，知識產權侵權責任也越發受到理論和實踐界的重視。從企業知識產權合規的視角出發對知識產權侵權責任進行研究，解決侵權責任歸責原則爭議以及懲罰性賠償熱議背景下的減責免責適用問題，是一個全新的視角。研究過程中會提出許多具有創新性的完善措施，有利于進一步加大知識產權保護力度，保證企業在合規的范圍內經濟利益最大化；有利于侵權人和受害人之間的糾紛得到及時解決，保障知識產權訴訟公平公正；有利于帶動企業高質量發展，實現企業知識產權發展戰略。

參考文獻：

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