我國科技成果轉化關鍵路徑研究
——中試產業創新模式分析

葉 銳，溫曉雨，王林燊，鐘 誠

(成都玉龍化工有限公司,四川 成都 610000)

0 引言

當前，新型冠狀病毒疫情仍在持續發展，世界經濟復蘇不確定性增加，大國之間的競爭越發白熱化。世界形勢變化越來越快，國際形勢中不穩定、不確定因素增多，部分地區形勢動蕩[1]。歐美國家對我國實施的貿易戰、科技戰全面升級，技術封鎖變本加厲，而我國原創科技成果卻面臨著轉化率低、新技術市場化應用困難等問題。因此，我們必須要筑巢引鳳，營造良好的科技創新生態，實施以質量和效益為核心的創新戰略，突破關鍵核心技術，集聚高端科創人才，提高科技成果轉化率，有效應對國外技術封鎖，實現國家科技創新實力的持續穩步增強，以此應對當前復雜多變的國際新形勢[2]。

科技成果并不是產品，從根本上來講仍是理論知識的集合體，無法直接批量化生產銷售。跨越理論成果與市場化間的鴻溝，避免掉進創新的“死亡之谷”[3-4]，以低成本、低風險解決實驗室成果在市場化過程中可能出現的技術指標、資金需求、市場營銷等問題，搭建一個研發與產業化之間的媒介——中試，極其重要。

實驗室的技術成果通過中試環節的驗證，如技術檢驗、流程檢測、試制放大、試銷推廣等流程，能夠有效發現在實驗室中未考慮周全的問題并及時改進，讓實驗室成果以最小成本轉化為市場化產品。因此，中試在科技成果轉化中起著承上啟下的關鍵作用，構建面向社會的高水平中試支撐平臺，是推動中試普及化、打通科技成果轉化“最后一公里”的關鍵。

1 中試產業基地建設理念

1.1 內涵

中試在科技成果實現產業化和市場化過程中起到了至關重要的作用，是實現原創技術走向產業化的重要一環[5]。當前，我國中試工作大部分由少數實力雄厚的科研院所、高校或者大型企業，按照自身的需求各自立項完成，缺少面向市場的綜合性中試平臺——中試產業基地，使大部分成果面臨“中試空白”，這已成為造成我國成果轉化率低的一個重要因素[6]。

中試產業基地，是開放的面向社會的綜合性的中試協同平臺，其不僅具有開展中試的專業人才團隊、設備等基礎條件，還應具有精準對接科技成果轉化中所需的政策、技術、市場、金融等關鍵要素的能力，能夠打破創新孤島和壁壘，對接科研與市場，助推成果向產品化邁進，如圖1所示。中試產業基地一般獨立管理運營，可為實驗室成果提供中間擴大化實驗所需的生產場地、設施設備、中試工程人員及公共配套的水電氣基礎設施，能夠實現科技成果向產業化邁進的二次開發。中試產業基地是向企業輸送成熟、可直接應用于生產領域的中試技術成果的集散地，是實現科研成果產業化的重要載體，是高校、科研院所、企業、市場、資本有機結合的關鍵環節。中試產業基地的建設與發展對于降低科技研發成本、提高科技成果轉化率、提升科技創新能力具有重要意義[7]。

圖1 中試環節

1.2 必要性

歐美等發達國家重視中試在科技研發中的作用，其高校、企業大多建設有自己的中試平臺，稱之為“中試工廠”。國外“中試工廠”主要為專業的投資機構、大型企業籌建，資金充足，大多具備非常好的中試條件，并組建有專業的中試團隊，建設中試平臺已成為國外科技成果轉化中普遍存在的一環。王帥帥[7]指出，經過中試的項目，成功率能達80%～100%，未經過中試的項目，其成功率低于30%。在發達國家，科技項目的中試率高達70%，而我國每年列入中試的重大成果不到5%，全國中試率只有3%左右。由此可見，目前我國科技成果的中試驗證環節仍嚴重缺失。

雖然我國探索了多種科技成果轉化方式，并出臺相關刺激政策，取得了明顯的效果，但與發達國家還相差較大。國家知識產權局發布的《2019年中國專利調查報告》指出，高校、科研院所的有效專利實施率為高校13.8%、科研院所29.6%；產業化率為高校3.0%、科研院所15.6%，仍處于較低水準。沈健[7]指出中美兩國的科技成果轉化率數值分別為6%和50%；以“科技成果轉化效率”指標衡量則差距進一步拉大，兩國的數值分別為6%和100%。由此可見，中試環節的缺乏是我國科技成果有效轉化的桎梏之一。

目前中試主要由高校、科研院所以及大型企業主導，以高校、科研院所為主體的中試平臺往往存在轉化項目審批繁復、風險投資基金不足、工程專業人才缺失、轉化空間受限等問題；而企業主導中試成果轉化則因缺少具有科研思維的工程師團隊，無法與高校科研團隊有效溝通，無法從科研理論層面充分理解技術的內核，導致科學家的想法得不到充分的實現；且因企業自身研發能力制約，導致中試品類被限制，難以滿足中試產品多樣化的需求。因此，建設面向社會、設備先進、功能齊全的綜合性中試協同平臺——中試產業基地迫在眉睫。

2 我國中試產業基地建設現狀

查閱相關文獻[8]，國外關于中試的研究幾乎集中于技術層面，即關注某一產品的中試技術、方法、材料、工藝等的試驗研究，而對于中試環節建設中的共性問題，如中試概念、中試產業基地建設模式等鮮有研究。且像歐美發達國家那樣的定制式中試工廠的建設模式需要的人才隊伍、資金規模、實驗裝置、試驗場地等，國內一般的高校、科研院所、中小企業承受不了，目前國內也還沒有真正的中試階段的風險投資，也鮮有愿意承擔中試風險的規模企業，這導致我國必須結合國情實際，探索出一條適合自己的中試之路。

2.1 研究回顧

我國中試產業基地建設尚處于起步階段，學術界關于中試產業基地建設的共性問題研究還比較薄弱，特別是2010年后，僅有少數學者在新時期新環境下對中試及中試產業基地建設的相關問題進行了研究，主要集中在中試特征、模式、影響因素，中試產業基地種類、績效評價、建設的意義等方面，如李元廣[8]，林筠等[9]，常靜等[10]，申軼男等[11]分別在相關文獻中對中試環節的影響因素、中試環節的運行機理、中試產業基地建設的意義做出了闡述，得出了中試產業基地建設對于科技成果轉移轉化具有十分重要的意義。

關于中試產業基地建設模式的研究探索較少，相關文獻也僅對國內目前現存的中試產業基地模式做了概括，如汪杰[12]指出中試產業基地分為政府主導型、高校主導型、科研院所主導型、企業主導型和混合主導型。趙長正[13]闡述了福建省中試產業基地主要包括：新廠房建立、利用原有科研實驗場所建立、聯合同業優勢科研單位共同建設、借助企業實驗室建設、利用企業空置設施建設等。

綜合現有理論研究可知，中試產業基地建設已逐步得到學術界的重視，但研究成果還處于探索階段，對中試產業基地建設模式缺乏實踐依據分析，對中試產業基地建設過程中的困難、訴求尚未進行深入探討，尚無可推廣的中試產業基地模式，不利于我國科技政策的制定和中試產業基地建設的進一步推廣。

2.2 各省中試基地建設情況

隨著國家逐漸支持中試產業基地建設，近兩年來多省市陸續出臺中試平臺試行政策。《四川省中試研發平臺建設實施方案》支持跨高校院所新型中試研發平臺和行業類中試研發平臺，鼓勵以行業優勢創新資源或企業科研平臺為依托的中間試驗開發實體建設。陜西省明確從2022年開始，每年支持建設5～10家中試基地，到2025年，省級中試基地達到30家以上[14]。《河南省中試基地建設方案》明確中試基地建設類型及建設步驟。《河北省重大科技成果轉化行動實施方案》指出加強中試熟化平臺建設。支持地方政府與龍頭企業、高校院所共建科技成果中試熟化平臺。《遼寧省科技成果轉化中試基地備案管理辦法(試行)》明確中試基地是支撐引領產業鏈創新，加速科技成果產業化的重要平臺。

從各省市出臺的中試政策可以看出，我國大范圍建設中試產業基地才剛剛起步，各地中試產業基地建設熱潮才剛剛掀起。當前各省雖已出臺指向性明確的中試產業基地建設政策，但基本為戰略指導性政策，像北京、上海、廣東、江蘇等科技發達省市都還沒有關于中試產業基地建設過程中涉及到的細化政策。各省關于中試產業基地建設的代表性成功案例還鮮有所見，中試產業基地建設的實踐模式尚在逐步探索中。

2.3 問題與困境

隨著全國各地中試產業基地建設熱潮迭起，建設中的一些共性問題逐步顯現。

(1)中試項目、中試產業基地流程審批政策缺乏。中試項目往往伴隨著一些化學化工反應過程，這使得中試項目立項、中試產業基地建設面臨著規劃許可、環評審批、安評審批等環節，而目前各省關于這些環節的流程審批政策還比較缺乏，政府往往是按照企業大規模生產的標準來進行審核，與中試是實驗短暫過程的事實不匹配，這導致一大批有發展前景的中試項目立項陷入停擺，很多成果的轉化卡在中試環節。

(2)中試平臺所需要素投入不足，中試產業基金欠缺。中試環節作為連接產業端的科研活動，具有硬件資金投入龐大、研發測試周期長、運營管理耗資多、人才費用高等特點[15]。然而目前各種基金投資平臺均偏向于投資成熟技術，缺乏針對中試的產業基金，政府對中試產業基地的資金補助政策也較少，大部分中試基地運營困難。

(3)中試人才匱乏。中試是科研的一部分但又區別于一般理論研究，專業的中試工程師團隊需要具備科研思維，擁有將科研成果充分消化并通過工程轉化放大落地的能力。目前這種多學科融合的“科研型”工程師團隊還十分稀缺。

3 案例分析

本文以中試產業基地建設過程完整且取得一定成效的成都市青白江區為研究對象，探究其如何攻克中試產業基地建設中的共性難題，窺視其中的驅動要素，找尋可復制推廣的中試產業基地建設模式及創新辦法。

3.1 區域背景

1960年，青白江因國家重大工業項目川化、攀成鋼而建區，在這兩大集團的強力支撐下，青白江逐步發展成四川省內最大的冶金、化工基地。2013年，青白江成為中歐班列(成渝)的首發站，擁有了獨有的臨港優勢，成為內陸地區鏈接“一帶一路”沿線國家和地區的集散地，與歐亞各國合作交流頻繁。如何擴大這些優勢，讓內陸各行業先進技術都可以通過青白江走向國際，國際的先進技術也可以在國內轉化、孵化為產業化項目，青白江結合實際，投石問路，著力打造面向“一帶一路”的中試產業基地。

3.2 青白江區中試產業基地建設戰略思路及成效

青白江區充分依托國家老工業基地產業優勢，利用成都國際鐵路港樞紐通道，發揮“成都1小時交通圈”地域優勢，構建了三大“科創+”體系：“科創+”科學家策源體系，通過舉辦國家級論壇，邀請院士專家(團隊)提供戰略技術咨詢，促成中試戰略合作關系的建立，共同開展中試產業項目，以項目積聚助推產業做大；“科創+”工程師隊伍體系，成立以在蓉8所高校材料學院為主體的成都新材料學會，鼓勵成都玉龍化工有限公司等鏈主企業工程師入會參與產業學術研討和成果轉化，幫助企業打造能力強勁、專業對口的工程師隊伍；“科創+”配套服務體系，探索“科協+園區、科協+N個專業機構”服務模式，出臺《“智匯陸港”人力資源協同創新行動計劃》，構建發展培育“給獎補”、人才安居“給支持”、要素供應“給保障”、創新研發“給包容”的政策保障機制和“保姆式”服務體系，依托“科創中國”“天府科技云”等平臺，發布科技創新相關供需信息，推動專業技術力量與產業化項目精準有效匹配，助力中試產業能級提升[16]。

青白江區以三大“科創+”體系為手段，以區域內某一行業領域鏈主企業為代表，協同打造典型的行業小型中試產業基地，創新“企業家+科學家+工程師”建設模式，在取得良好基礎和初步探索成果的基礎上，擴大該模式的影響力，在青白江區其他企業和產業園區進行推廣。同時，建立了“2+3+N”中試產業基地配套體系：以區域內主導產業的中試需求為導向，以域內鏈主企業為依托，打造2個中試產業基地配套研發中心[17]；依托區域內產業功能區存量土地資源，布局3個中試服務綜合體；整合域內43家企業創新平臺，打造N個中試應用場景[18]，搭建一批聯合試驗、應用中試、孵化轉化和數據服務等功能性平臺。圍繞中試產業基地打通成果轉化上下游服務鏈條，實現研發創新、小試中試、產品推廣和展覽展示等“一站式”服務。最終協同區域內所有中試產業基地及配套體系，形成鏈主企業+領軍人才+產業基金+中介服務+公共平臺“五位一體”的中試產業基地，構建全流程科技成果轉化服務體系[17]。

截至2021年，青白江區已培育國家高新技術企業51家、專精特新企業25家，打造先進金屬材料產業研究院等各級各類技術創新平臺49個、院士(專家)創新工作站7個，建成5萬余平方米的新型材料中試產業基地，落地轉化60個中試項目，達成轉讓合同金額8.6億元，帶動經濟效益30億元以上，獲批國家技術創新工程四川試點示范區、省級院士(專家)產業園區，連續躋身全國科技創新百強區。

3.3 青白江區中試產業基地建設模式

產業“鏈主”企業引領的“企業家+科學家+工程師”模式。“鏈主”企業集聚了高端生產要素，集合了產業鏈上各個規模企業的生產、供需等環節，是產業集群核心節點，起到持續帶動中小企業創新發展、帶動整個產業轉型升級的作用，在產業生態中處于樞紐地位[19]。青白江緊緊抓住區域內“鏈主”企業的帶動能效，以成都玉龍化工有限公司為先驅，探索企業主導型中試產業基地建設模式。在政府的支持下，玉龍化工通過十幾年的探索，打造了一支多學科的具備科研思維的中試工程化團隊，走出了一條“科學家+企業家+工程師”的中試產業基地建設新路徑，如圖2所示。在該模式下，企業家、科學家、工程師共建成果轉化公司，科學家負責“從0到1”的科技創新，工程師負責“從1到100”的中試放大，企業負責“從100到N”的市場推廣，打通科技成果轉化通道，實現了專家、企業“全程參與、深度互動、風險共擔、成果共享”的局面，推動實驗室成果跨越“最后一公里”開花結果，成功轉化中國工程院石碧院士、王琪院士等高層次團隊的10多項科研成果，轉化率達到100%，實現了企業與專家團隊的共贏。該模式取得初步成功后，通過政府資源協同，在區域內宣傳推廣，推動區域內中試產業基地集群的實現。

圖2 “科學家+企業家+工程師”模式

“實驗室+中試產業基地+中試產業”孵化生態圈。青白江區以“鏈主”企業建設的中試產業基地為依托，以中試產業基地行業領域為導向，縱深打造技術創新中心、人才平臺、知識產權交易平臺、大數據平臺、金融平臺、學會協會、技術經紀人服務平臺、“第二產業大學”實踐平臺等功能性平臺，構建含科研項目發布、實驗室技術開發、科研機構對接、中試驗證實施、產業孵化扶持、金融資本融入、項目建設管理等科技成果轉化服務環節的“實驗室+中試產業基地+中試產業”孵化生態圈(見圖3)。吸引研發機構、中試產業基地、科技企業在該區域內整合集成、共建共享，推動科學家、企業家、創投家等在青白江跨界融合，形成創新鏈、技術鏈、人才鏈、產業鏈、金融鏈、供應鏈“六鏈融合”的循環經濟產業集群，為區域轉型發展、創新發展、綠色發展提供不竭動力。

4 中試產業基地建設啟示

4.1 重視中試產業基地在創新發展中的地位和作用

中試產業基地已經發展成為集科技創新、平臺建設、人才培養、中介服務、產業孵化、生產制造等于一體的創新產業鏈，是實現科技成果轉化、提高轉化效率、促進產業升級的重要環節，其形成生產能力的成本遠遠低于一般的招商引資，各級政府應高度重視區域內中試產業基地的建設，以區域內主導行業需求為導向，提高區域內企業、科研院所參與積極性，群策群力，大力扶持中試產業基地建設。

圖3 “實驗室+中試產業基地+中試產業”孵化生態圈

4.2 發揮政府主導作用，提高區域內中試產業基地規劃水平

一是形成“環高校一小時”試產業圈。在高校的一小時通勤圈內規劃建設中試產業基地，準入多學科、多領域、多工藝的小型生產與檢測設備，以開展項目中試驗證，這將大幅減少高校科研人員往返于中試場所與高校的奔波，提升科研人員與中試團隊的溝通效率。

二是政府作為主體，聯合各地方協會、學會等資源綜合體，整合高校資源，根據企業需求，搭建共享的供需對接平臺，讓高校與企業可以有雙方溝通的直接對接窗口，使得信息對稱化傳遞，讓更多高校資源得以精準落地轉化。

三是建立中試產業本地化場景應用體系。在中試研發過程中，充分引導區域內智能制造、設備加工、原材料供應企業參與中試產業鏈建設，加強國有企業與民營企業在產業鏈、供應鏈和創新鏈上的深度合作，為中試設備制造、中試過程原材料供應等提供支持，形成產業鏈閉環，反哺本土制造企業發展。中試研發產品可根據本地實際需求，優先投放本土相關企業試用驗證，并以成果鑒定與相關專家評估為依據增大本地原創成果在本地重大項目、政府采購中參與比例，加快成果就地轉化落地速度，促進產業快速健康發展。

4.3 鼓勵企業作為責任主體牽頭建設中試產業基地

政府引導建設以企業為主體的中試產業基地。企業可以利用靈活的機制體制、豐富的生產設備、具有生產經驗的人員等優勢，有效發揮企業在科技和市場之間的橋梁作用，用科技成果轉化打通基礎研究、應用研究、技術開發、工程化、產業化等不同階段的創新鏈，提高科技成果工程化水平。

4.4 制定符合中試項目實際的審批政策

中試是科研，項目批量小，目前按照企業生產線的安評、環評要求和流程進行審核，不符合中試項目的實際情況和需求。應針對中試制定適宜的、可執行的安評、環評政策。江蘇省對中試研發平臺的安評、環評以園區為主體，對園區內的安全、環保做整體要求，在園區安評、環評指標內的項目引入時僅作項目備案，不再單獨對項目進行安評、環評；《四川省中試研發平臺建設實施方案》，對中試研發平臺所在屬地提出了協調支持安評、環評、能評等行業審批的要求。

4.5 培養具有科研思維的中試工程師團隊

加大對復合型、跨專業、多學科型中試人才的培養，制定有特色的、完善的、合理的中試產業人才政策。例如：對從業人員進行“中試產業英才”認定、評定“人才綠卡”計劃時給予適當傾斜，購房、租房、個人所得稅等方面給予適當優惠、補貼。制定類似于選調生下基層的政策，鼓勵應屆畢業生到創新型企業中參與中試產業的科技轉化科研工作，3～5年后可以根據業績給予其進入政府部門任職或者高校任教的機會。鼓勵中試產業創新發展，體現中試產業從業者的社會榮譽與社會價值，發揮其主觀能動性。

4.6 出臺推動中試產業基地建設的政策和資金扶持辦法

成立中試產業基金，充分發揮政府各部門投資基金作用，加大力度引導社會資本支持科技成果轉化。對中試產業基地進行等級評價，給予相應的補貼支持。對中試產業基地的建設用地審批給予優先支持。稅收給予適當減免，運行給予適當補助，租賃的辦公試驗廠房給予一定年度的租金減免或補貼。政府牽頭組建國有投資資金對中試產業基地建設進行投資；成立中試科研服務平臺共享體系，通過按需求發放中試服務券的方式，對中試企業使用實驗檢測、知識產權咨詢、大數據云計算等服務予以專項補助，同時盤活整個科技服務體系；對符合國家、省、市重點科研方向的首臺(套)設備的市場化，給予一定比例的補貼等。

5 結語

中試產業基地是保障科技成果轉化的重要環節。一是產生“工業放大”的質變效應。實驗室科研成果經過放大、檢測、跟蹤與改進等多個中試環節，可以確保其性質穩定成熟，真正轉化為可供產業應用的技術成果。二是檢測市場接受度的“模擬示范空間”。中試產業基地是最大化模擬實際技術生產、商業推廣、檢測市場接受度、分析后期市場效應的重要示范空間。三是企業戰略決策的“輔助器”和“風向標”。中試環節的實驗模擬參數、產業化可行性參數、技術經濟指標、成本收益率、投資占比率、市場接受率、市場競爭率等因素，是企業研發和投產等重大性、前瞻性戰略決策的重要依據，很大程度上可以視為企業戰略決策“輔助器”和“風向標”。

本文通過分析青白江區中試產業基地建設的戰略思路、手段措施、模式路徑，探索出“科學家+企業家+工程師”中試產業基地建設新模式。該模式以企業為運營主體，在政府的宏觀指導下，在協會的服務助力下，在研發平臺的支撐下，在中試產業人才的運維下，通過與專家院士團隊共建中試成果公司，股權共享，利益共享，共同開展中試試驗及產品市場推廣，以此實現科技成果的有效轉化 。該模式強調了中試產業基地建設中企業、高校、政府三方主體的重要性，創新性引入“中試產業人才”和“環高校一小時中試產業圈”定義，并明確其在中試產業基地建設中的關鍵性作用。此外，通過分析中試產業基地建設中的壁壘，明晰當前我國中試產業基地建設存在的問題，通過青白江成功案例的啟示，提出了相應的對策建議，對于完善我國中試產業基地建設模式具有參考意義。