數(shù)據(jù)要素交易制度的實踐探索與路徑創(chuàng)新

余忻怡，戴 運，孟奇勛

(武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢 430070)

0 引言

隨著數(shù)字經(jīng)濟迅猛發(fā)展，數(shù)據(jù)作為新型生產要素的重要性愈發(fā)凸顯。2022年6月22日，中央全面深化改革委員會第二十六次會議審議通過《關于構建數(shù)據(jù)基礎制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》，明確要求“要建立合規(guī)高效的數(shù)據(jù)要素流通和交易制度”。實踐中，各地方紛紛成立大數(shù)據(jù)交易中心和交易所等機構。貴陽大數(shù)據(jù)交易所流通交易規(guī)則體系在貴陽發(fā)布，為國家探索數(shù)據(jù)流通交易新模式提供參考。

1 數(shù)據(jù)要素交易制度建設的政策演進

截至2022年7月17日，通過北大法寶全文檢索“數(shù)據(jù)交易規(guī)則”，共有中央法規(guī)2項，地方法規(guī)24項；檢索“數(shù)據(jù)要素交易規(guī)則”，共有地方法規(guī)4項，如表1所示。

1.1 國家層面的政策依據(jù)

為培育引導數(shù)據(jù)要素市場，規(guī)范數(shù)據(jù)要素交易行為，建立健全數(shù)據(jù)要素交易體制機制，2015年國務院發(fā)布《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》等相關文件， 2020年中共中央國務院發(fā)布《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》中，最終確認數(shù)據(jù)是一種新型生產要素。隨著數(shù)字經(jīng)濟迅猛發(fā)展，數(shù)據(jù)要素已成為大數(shù)據(jù)時代國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要支柱，在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用越來越顯著。2020年工業(yè)和信息化部發(fā)布《關于工業(yè)大數(shù)據(jù)發(fā)展的指導意見》，2021年中共中央辦公廳、國務院辦公廳發(fā)布《建設高標準市場體系行動方案》，均對制定數(shù)據(jù)交易規(guī)則(準則)提出具體要求。

表1 我國數(shù)據(jù)要素交易規(guī)則的典型政策梳理

1.2 地方層面的政策依據(jù)

從地方層面來看，北京(5項)、貴州(4項)、河南(3項)、廣東(2項)、廣西(2項)、山東(2項)等13個省市區(qū)均出臺相關政策文件。從文本名稱來看，各地方通常在大數(shù)據(jù)開放應用條例、數(shù)據(jù)要素產業(yè)發(fā)展行動計劃、加快數(shù)字化發(fā)展等政策文件中予以規(guī)定。其中《貴州省大數(shù)據(jù)發(fā)展應用促進條例》首次提出數(shù)據(jù)交易規(guī)則與交易登記等相關要求。該《條例》包括大數(shù)據(jù)開發(fā)應用、開放共享、審查監(jiān)管等，并且緊扣貴州數(shù)據(jù)要素開發(fā)應用現(xiàn)狀，結合社會發(fā)展狀況與人民群眾的現(xiàn)實需要，對數(shù)據(jù)應用領域和趨勢進行相關性研究。

2 數(shù)據(jù)要素交易制度建設的實踐探索

數(shù)據(jù)作為一種新型生產要素，與傳統(tǒng)土地、勞動、技術與資本等生產要素的特征明顯不同，數(shù)據(jù)作為生產要素不具備稀缺性、均質性、排他性等特征。近年來我國陸續(xù)開展各種形式的數(shù)據(jù)要素交易實踐探索，逐漸形成3種主要的數(shù)據(jù)要素交易模式，分別是交易中介模式、數(shù)據(jù)產品交易模式、大數(shù)據(jù)分析結果交易模式[1]。自2015年國務院出臺數(shù)據(jù)相關法規(guī)以來，全國各地陸續(xù)成立各種形式的數(shù)據(jù)交易所，進行多種形式的數(shù)據(jù)要素交易平臺實踐，如表2所示。

2.1 貴陽大數(shù)據(jù)交易所

針對實踐中存在的數(shù)據(jù)要素交易權屬不清、主體信任危機、平臺準入門檻高、要素監(jiān)管體制混亂等一系列問題，貴陽大數(shù)據(jù)交易所制定《貴州省數(shù)據(jù)流通平臺運營管理辦法》《數(shù)據(jù)要素流通交易規(guī)則(試行)》《數(shù)據(jù)交易合規(guī)性審查指南》《數(shù)據(jù)產品成本評估指引1.0》等8項規(guī)則、指南和辦法。貴陽大數(shù)據(jù)交易所是我國第一家大數(shù)據(jù)交易所，其致力于公開透明的政府數(shù)據(jù)要素、挖掘行業(yè)數(shù)據(jù)價值，最終建成全國乃至全世界最有影響力的數(shù)據(jù)要素交易平臺。上述交易規(guī)則創(chuàng)新措施在一定程度營造了開放自由的數(shù)據(jù)要素交易流通的產業(yè)生態(tài)環(huán)境，提升了貴陽市數(shù)據(jù)要素交易中的數(shù)據(jù)要素價值，進一步完善了貴陽數(shù)據(jù)交易體制機制[2]。

2.2 上海數(shù)據(jù)交易中心

上海數(shù)據(jù)交易中心通過對區(qū)域數(shù)據(jù)流通發(fā)展趨勢的研究，以及對未來大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略形式分析，立足于數(shù)據(jù)流通開發(fā)平臺的構建以及數(shù)據(jù)融合生態(tài)的搭建，致力于打造一個更利于數(shù)據(jù)交易流通的生態(tài)環(huán)境。上海數(shù)據(jù)交易中心屬于國有控股的功能性機構，主要通過將部分功能轉移給政府和公司，在數(shù)據(jù)交易中提高他們的數(shù)據(jù)治理以及數(shù)據(jù)防范能力，從而促進數(shù)字化轉型。目前，該中心主流業(yè)務聚焦數(shù)據(jù)應用、流通及政府相關數(shù)據(jù)公開三方面，還涉及部分跨境數(shù)據(jù)流通業(yè)務。上海數(shù)據(jù)交易中心所進行的“數(shù)據(jù)+規(guī)則”架構實踐創(chuàng)新和政府機構推行的“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略方針及大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略相呼應，對數(shù)據(jù)流通進行了相應規(guī)制，規(guī)范了數(shù)據(jù)交易市場，促進了社會經(jīng)濟發(fā)展，明確了交易的對象和許可范圍，保護個人、企業(yè)與政府機構的隱私權益，有利于社會穩(wěn)定。

表2 數(shù)據(jù)要素交易平臺的典型實踐

2.3 北京國際大數(shù)據(jù)交易所

北京國際大數(shù)據(jù)交易所是我國首次將區(qū)塊鏈技術與數(shù)據(jù)要素風險防范技術相結合，打造出的第一家新型數(shù)據(jù)要素交易范式平臺，致力于搭建國際一流的數(shù)據(jù)交易流通平臺和數(shù)據(jù)要素交易跨境樞紐。北京國際大數(shù)據(jù)交易所成立于2021年3月31日，這是我國第20個大數(shù)據(jù)交易平臺，交易數(shù)據(jù)包括公共數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、科研數(shù)據(jù)和社會數(shù)據(jù)4種類型。北京國際大數(shù)據(jù)交易所不僅研發(fā)IDeX系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交易平臺，而且制定新型交易細則，并發(fā)布相關文件《北京數(shù)據(jù)交易服務指南》，探索出大數(shù)據(jù)資產評估定價、數(shù)據(jù)要素交易規(guī)則、標準條約、數(shù)據(jù)交易主體認證、數(shù)據(jù)要素交易安全權益保障、數(shù)據(jù)權益保護及交易爭議解決等政策體系，建立了數(shù)據(jù)要素交易規(guī)則及相關的業(yè)務規(guī)范，構建起數(shù)據(jù)權屬確定的工作機制，并且形成了價值評估定價模型。

3 數(shù)據(jù)要素交易制度建設的現(xiàn)實挑戰(zhàn)

近年來，我國數(shù)據(jù)要素市場化配置改革進程不斷加快，但存在數(shù)據(jù)要素交易制度體系化、治理法治化、管理落地化程度不高等問題[3]。具體就數(shù)據(jù)要素交易規(guī)則而言，主要面臨著數(shù)據(jù)要素交易合規(guī)管理體系不夠明晰、數(shù)據(jù)交易平臺互聯(lián)互通不足，以及數(shù)據(jù)要素交易監(jiān)管機制有待加強等問題。

3.1 交易合規(guī)管理體系滯后

數(shù)據(jù)合規(guī)對交易各方具有防范風險和保護信息的功能，但具體如何防范風險以及開展合規(guī)管理工作，需要建立專項數(shù)據(jù)合規(guī)計劃。2021年國家知識產權局發(fā)布《知識產權公共服務“十四五”規(guī)劃》，該規(guī)劃明確提出 “推進知識產權數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設，加強數(shù)據(jù)資源分級分類管理和安全管理”。我國數(shù)據(jù)合規(guī)專項計劃側重對侵權結果的懲罰，在數(shù)據(jù)要素交易過程中，由于缺乏統(tǒng)一數(shù)據(jù)流動規(guī)則，在面對各國不同的立法規(guī)范時，可能會遭遇各類法律風險，而現(xiàn)階段統(tǒng)一數(shù)據(jù)流動規(guī)則尚有待完善。

3.2 交易平臺互聯(lián)互通不足

數(shù)據(jù)流通交易平臺數(shù)據(jù)來源較為廣泛，主要包括政府公共數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)、網(wǎng)頁爬蟲類數(shù)據(jù)等。這些數(shù)據(jù)采集來源為交易平臺提供豐富的數(shù)據(jù)，但是多源異構的數(shù)據(jù)特征可能帶來重復建設、效能低下等弊端[4]。從各地平臺建設實踐來看，地方政府部門和企業(yè)建設交易系統(tǒng)各自獨立，導致數(shù)據(jù)要素難以實現(xiàn)互聯(lián)互通，阻礙數(shù)據(jù)交易效能。對內無法實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源共享，難以打通循環(huán)通道，無法滿足數(shù)據(jù)要素大循環(huán)的需要；對外數(shù)據(jù)開放規(guī)則設計欠缺，無法支撐外部循環(huán)體系構建，繼而影響與全球數(shù)據(jù)市場和交易主體的對接。各數(shù)據(jù)交易平臺建設之間數(shù)據(jù)封閉，大數(shù)據(jù)的價值沒有被充分利用，數(shù)據(jù)要素交易發(fā)展艱難。

3.3 交易監(jiān)督管理機制匱乏

《數(shù)據(jù)安全法》于2021年9月1日起施行，為數(shù)據(jù)處理活動及其安全監(jiān)管工作提供基本法律保障。在數(shù)據(jù)要素市場化改革過程中，數(shù)據(jù)交易監(jiān)管機制匱乏等問題日益凸顯，主要表現(xiàn)在以下方面：①數(shù)據(jù)權益歸屬的問題；②數(shù)據(jù)來源的合法性問題(包括個人隱私保護)；③數(shù)據(jù)定價的科學性問題； ④數(shù)據(jù)質量和責任認定問題。在數(shù)字化轉型時代，數(shù)據(jù)要素作為新型生產要素，能產生重大價值，所以需要對數(shù)據(jù)要素交易過程進行有效監(jiān)管，在交易中一旦出現(xiàn)紕漏，有可能造成風險，導致不可挽回的損失，極大危害社會安全，產生數(shù)據(jù)要素的信任危機[5]。

4 數(shù)據(jù)要素交易制度建設的創(chuàng)新路徑

數(shù)據(jù)要素生成與交易量呈指數(shù)級增長，科學技術發(fā)展迅速，尤其是應用信息技術的突破性進展，在帶來數(shù)據(jù)要素發(fā)展壯大的同時，對于數(shù)據(jù)要素交易制度的進一步創(chuàng)新發(fā)展提出了相應要求。我國在數(shù)據(jù)要素市場化改革過程中，有必要細化數(shù)據(jù)交易合規(guī)管理體系、搭建數(shù)據(jù)要素交易技術平臺、創(chuàng)新數(shù)據(jù)要素交易監(jiān)管機制。

4.1 細化數(shù)據(jù)要素交易合規(guī)體系

數(shù)據(jù)要素的相關特性要求數(shù)據(jù)交易不僅需要合規(guī)，還應安全、可信、可控以及可追溯。因此，數(shù)據(jù)要素市場化改革需要構建完善的數(shù)據(jù)要素交易合規(guī)體系，重點考慮構建以下數(shù)據(jù)交易合規(guī)制度規(guī)范：①數(shù)據(jù)交易標的合規(guī)，即數(shù)據(jù)來源應合法、權屬清晰無爭議；②數(shù)據(jù)交易場所合規(guī)，即數(shù)據(jù)應在法定交易機構進行交易；③數(shù)據(jù)交易平臺合規(guī)，即數(shù)據(jù)要素的流通需要在指定的合法平臺交易；④數(shù)據(jù)交易行為合規(guī)，即數(shù)據(jù)交易應確保交易流程合法；⑤數(shù)據(jù)交易安全合規(guī)，即數(shù)據(jù)要素交易平臺應該管控風險、保障交易的安全。綜上所述，數(shù)據(jù)交易機構應對擬交易數(shù)據(jù)建立分類制度，從建立數(shù)據(jù)要素交易制度到逐漸完善，不斷優(yōu)化數(shù)據(jù)要素交易合規(guī)體系，根據(jù)不同部門劃分不同類型，提出不同的數(shù)據(jù)要素安全要求，對擬交易數(shù)據(jù)建立分級保護機制，根據(jù)數(shù)據(jù)不同安全級別，為數(shù)據(jù)供需雙方提供不同強度的安全保護技術支持措施[6]。

4.2 搭建數(shù)據(jù)要素交易技術平臺

根據(jù)數(shù)據(jù)要素交易具體需求，了解數(shù)據(jù)交易制度運行機制和法律法規(guī)，完善數(shù)據(jù)交易制度的信任、交易、治理等機制，貫徹落實數(shù)據(jù)要素交易環(huán)境在數(shù)據(jù)流通過程中的職能作用，發(fā)揮數(shù)據(jù)要素交易平臺對數(shù)據(jù)要素流通的托舉效能[7]。國家應積極搭建數(shù)據(jù)要素交易技術平臺，讓數(shù)據(jù)要素在市場交易過程中具有可信性、透明性以及可追溯性，從而有效解決數(shù)據(jù)要素交易流通中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)非授權復制使用等問題，提高企業(yè)數(shù)據(jù)交易積極性，確保數(shù)據(jù)安全，促進數(shù)據(jù)要素有效交易；政府應承擔數(shù)據(jù)要素收集、整理以及審查工作，打通與監(jiān)管機構之間的數(shù)據(jù)通道，搭建起數(shù)據(jù)要素交易技術平臺，從而保障數(shù)據(jù)要素交易安全。通過數(shù)據(jù)交易平臺對數(shù)據(jù)要素進行分類，從而清晰地確認數(shù)據(jù)要素的種類后，能更好地登記管理、評估審查、調用訪問以及確權定界。建立數(shù)據(jù)要素權責明晰、交易開放的技術平臺，為數(shù)據(jù)要素存儲規(guī)范、互惠共享提供一個有效途徑[8]。

4.3 創(chuàng)新數(shù)據(jù)要素交易監(jiān)管機制

數(shù)據(jù)要素在交易流通過程中，如沒有制度的規(guī)范，必然會產生數(shù)據(jù)要素交易市場壟斷等問題。數(shù)據(jù)要素交易市場壟斷很難憑借市場自身解決，只能由政府宏觀調控和監(jiān)管數(shù)據(jù)要素交易市場。數(shù)據(jù)運行過程中，數(shù)據(jù)要素的形態(tài)會發(fā)生相應的變化，從數(shù)據(jù)要素資源，經(jīng)歷數(shù)據(jù)要素產品，最終達到數(shù)據(jù)要素資本變化的全過程。數(shù)據(jù)要素資源到資本的變化過程蘊含著價值形態(tài)的演變過程，包括價值蘊含、價值創(chuàng)造、價值升值三部分[9]。所以政府部門的行政監(jiān)管與數(shù)據(jù)交易平臺的自律監(jiān)管應充分結合，對數(shù)據(jù)要素交易的主體、交易范圍、交易價格、交易質量等不同監(jiān)管事項，必須確定法律與行業(yè)規(guī)范所對應的監(jiān)管范圍[10]。構建起覆蓋數(shù)據(jù)資源全產業(yè)鏈交易安全的監(jiān)管體系，加快推進數(shù)據(jù)要素態(tài)勢感知、測試評估、預警處置等數(shù)據(jù)保障能力體系建設。以數(shù)據(jù)要素交易保護為中心，加快數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)變形、數(shù)據(jù)加密等數(shù)據(jù)要素交易技術難題的攻克[11]。

5 結語

通過打造集合規(guī)保護、融合流動、價值挖掘等功能于一體的數(shù)據(jù)交易平臺，健全數(shù)據(jù)要素制度、豐富數(shù)據(jù)要素供給、整頓數(shù)據(jù)要素市場并不斷完善數(shù)據(jù)要素交易制度，達到積極推進數(shù)據(jù)要素資源有效轉化利用的效果[12]。本文通過整理并分析中央以及地方相關的數(shù)據(jù)要素交易制度，對我國數(shù)據(jù)要素交易制度進行探索，分析影響數(shù)據(jù)要素交易的制約因素。結合數(shù)據(jù)要素市場化交易實踐，從數(shù)據(jù)交易合規(guī)、交易平臺建設、監(jiān)管機制創(chuàng)新等維度，提出數(shù)據(jù)交易制度建設的建議。