創新驅動東北高質量發展路徑研究

程鶴

〔內容提要〕創新是驅動東北高質量發展的第一動力，基于“創新驅動高質量發展”視角，探究東北地區創新驅動高質量發展現狀、影響因素和主要劣勢，得到提升東北地區創新驅動高質量發展的路徑。結果表明：東北地區創新驅動高質量發展水平整體不高；東北三省的創新資源投入持續增加、創新環境有待繼續改善、創新產出水平不高、高質量發展水平偏低；研究與試驗經費內部支出不足、科技成果應用轉化能力較差、高新技術產業企業數較少是制約東北三省創新驅動高質量發展水平的主要劣勢。提出通過整合創新資源提升創新資源保障能力，改善創新環境激發創新動力與活力，推進一體化協同創新促進科技成果應用轉化的創新驅動東北高質量發展路徑。

〔關鍵詞〕東北地區；創新驅動；高質量發展

注：本文受遼寧省教育廳項目“數字經濟背景下遼寧省制造業企業轉型升級路徑研究”（項目編號：LJKR0308）資助。

黨的二十大報告中明確指出要推動東北全面振興取得新突破。創新是引領發展的第一動力，對于以能源消耗、重工業、國有企業、傳統產業為主的東北三省而言，雖然自身具有獨特的區位優勢、資源優勢、產業優勢和科技優勢，但在巨大的經濟下行壓力下，面對全球新一輪科技革命和產業變革的加速演進、資源環境約束趨緊、國內資源低成本優勢逐漸消失、新冠疫情給整體經濟增長帶來的長期影響、新常態背景下經濟發展面臨的階段性和周期性等共性問題存在，東北地區比以往任何時期任何地區都更加迫切需要通過創新轉變經濟增長方式、優化經濟結構、轉換增長動力，走一條高質量、高效益的振興之路。這就需要基于東北三省發展的現狀，揭示影響東北創新驅動高質量發展制約“瓶頸”，找到后續發展路徑，加速推動東北三省實現高質量發展、全面振興。

一、東北地區經濟發展現狀

東北地區資源豐富，工業實力雄厚，是我國最大的重工業基地，其經濟發展一直受到社會各界的廣泛關注。為消除東北地區長期經濟發展速度緩慢、工業增長幅度過小的“東北現象”，2003年，中共中央、國務院發布了《關于實施東北等老工業基地振興的若干意見戰略》，經過10年，成績顯著，東北經濟已逐漸走上內生驅動、良性循環的道路。但由于受到一系列經濟發展新變化的影響，東北自身產業結構性不完善、體制性矛盾等問題存在，現階段東北經濟狀況表現如下。

（一）地區生產總值增速下滑

如圖1所示，2003—2013年，東北地區經濟增速水平要明顯高于我國經濟平均發展增速，這說明自2003年實施的振興戰略使東北地區經濟發展取得了階段性成果。2011—2013年，國內生產總值增速由9.6降至7.8，而東北三省地區生產總值平均增速由12.8直接降至8.3，顯然東北三省經濟增速比全國平均水平下降得多，稱其經濟遭遇“斷崖式”下滑并不為過。從2014年開始，東北三省經濟增速全部降到全國經濟平均增長速度以下，2016年遼寧省地區生產總值增速更是出現負增長，2017—2020年，盡管三省經濟增速略有回升，但仍低于全國平均水平。

（二）財政收入增速下落

由圖2所示，2001—2013年，東北三省的財政收入增速始終維持在5%以上，其中，吉林省2011年的財政收入增速更是達到了41.1%。從2012年開始三省財政收入增速明顯下落，2014年三省均低于國家財政收入增速8.6%的平均水平，遼寧省財政收入增速首次出現負增長。2015年，黑龍江財政收入增速也出現了負增長，而遼寧更是達到了-33.4%的歷史低值。直到2016年，三省財政收入增速負增長才有所改善，增速不斷回升。

（三）居民人均可支配收入不高

由表1可知，2013—2020年東北三省居民人均可支配收入逐年提升。在全國范圍內，遼寧省居民人均可支配收入連續8年均高于全國平均水平，而吉林省和黑龍江省人均可支配收入均低于全國平均水平。說明東北地區人民生活水平還有很大提升空間。

（四）產業結構有待繼續優化

圖3直觀地表達了東北地區三大產業比重變動的一般情況。由圖3可知，東北地區產業結構整體在不斷改善，第一產業的比例總體未出現大的波動，第二產業比例持續下降，第三產業所占比例持續上升。2001—2020年，東北地區第一產業比例始終保持在11%上下浮動。2014年之前，第二產業在東北地區三產結構中占有絕對主導地位，遠遠高于第一、三產業比例。但從2011年開始第二產業比例不斷降低，同時第三產業比例進一步增大，2015年，第三產業比例首次超過第二產業。2017年第三產業比例已超過產業總體的50%，現代服務業發展活力增強，這也進一步印證了近年東北地區下大力氣發展第三產業、服務業的決心與力度，但與發達國家的第三產業70%的比重仍有一定差距，可以說，東北地區產業結構優化之路任重而道遠。

形成東北三省上述區域性經濟發展狀況的原因是復雜的。眾所周知，目前東北地區處在投資驅動的工業化階段，長久以來一直優先發展重工業，“重型”結構根深蒂固，經濟發展以重工業、國有企業、傳統產業為主，高能源消耗、結構不合理、路徑依賴的經濟增長模式，勢必難以持續。中共中央、國務院2016年頒布的《關于全面振興東北地區等老工業基地的若干意見》明確提出將自主創新和科研成果轉化能力大幅提升作為發展目標。國務院批復同意《東北全面振興“十四五”實施方案》中指出，要改造升級傳統優勢產業，培育壯大新興產業，大力發展現代服務業，著力提升創新支撐能力。創新作為發展的第一動力，于東北地區而言，創新是打破東北地區“路徑依賴”，改變現有經濟增長方式，實現東北高質量發展的突破口。因此，找到制約其創新驅動高質量發展的“瓶頸”和后續發展的路徑對實現東北地區全面振興具有重要的現實價值。

二、創新驅動省域高質量發展的全國比較

基于“創新驅動高質量發展”視角，結合創新價值鏈理論，構建包含創新資源、創新環境、創新產出、高質量發展4個準則層的創新驅動省域高質量發展能力評價體系。基于權威機構、評估中心和政府部門相關報告等流行文獻中相關高頻可觀測指標，構建創新驅動省域高質量發展能力初選指標體系。以我國除香港、澳門、中國臺灣地區以外31個省市區2018年創新驅動省域高質量發展能力指標數據為樣本數據，通過群組G1+秩相關分析法篩選指標，保證指標之間的獨立性與重要度，最終構建的創新驅動省域高質量發展能力評價指標體系如表2所示。

熵權法是利用指標間信息量的差異程度得到客觀賦權，消除人為因素干擾。在數據進行標準化后，采用熵權來測度不同省份創新驅動高質量發展評價指標權重。

以我國除香港、澳門、臺灣地區外的31個省份為樣本，原始數據來源于2016—2021年統計年鑒。針對西藏等地區部分數據缺失的情況，采用插值法補全數據。

依據表2第4列指標類型進行標準化處理后，利用熵值法得到不同指標的權重，分別計算31個省份2016—2020年創新驅動省域高質量發展能力得分，將遼寧省、吉林省、黑龍江省、東北地區、東部、中部、西部和全國平均值列入表3第（1）—（6）列。

三、創新驅動省域高質量發展能力分析

（一）東北三省創新驅動高質量發展能力總體狀況分析

東北地區創新驅動高質量發展能力整體不高。從表3和圖4可知，2015—2020年東北地區創新驅動高質量發展水平變化幅度不大，遼寧、吉林、黑龍江三省創新驅動高質量發展水遠遠低于創新驅動高質量發展能力水平較高的東部地區。由圖5可知，除2017年遼寧省創新驅動省域高質量發展能力高于全國平均水平外，2015—2020年連續5年東北三省創新驅動高質量發展能力均低于同年全國平均水平，且與全國平均水平的距離逐漸拉大。

（二）東北三省創新驅動高質量發展能力區域內差異分析

如圖5所示，2015—2020年，遼寧省創新驅動高質量發展能力水平總體高于吉林省和黑龍江省，但呈現波動下降趨勢；吉林省創新驅動高質量發展能力整體呈現持續上升的態勢，除了2017年以外，都較上一年有一定程度的提升。2015—2020年，黑龍江省創新驅動高質量發展能力處于持續波動狀態，變化幅度不大。

（三）東北三省創新驅動高質量發展能力準則層分析

一是創新資源投入持續增加。創新活動的開展需要創新投入的保障。由圖6可知，2015—2020年東北三省的創新資源投入呈現波動上升的狀態，總體可以分為兩個比較明顯的時期，2015—2017年，三省創新資源投入低于同年全國平均水平，2018以后，東北地區創新資源投入均值高于全國平均水平。尤其吉林省2017—2019年創新資源投入持續增加，2020年創新資源投入是2015年的2倍。

二是創新環境有待繼續改善。創新環境起到支撐和強化創新驅動高質量發展的重要作用。由創新環境得分可知，2015—2020年，三省的創新環境水平都呈現一個非常明顯的波動下滑趨勢，創新環境明顯低于全國平均水平。

三是創新產出水平不高。創新產出是直接對創新驅動能力進行衡量的因素。2015—2020年，東北地區創新產出水平整體處于上升狀態。其中，遼寧省明顯高于同年吉林省、黑龍江省的創新產出水平。吉林省2020年創新產出水平是2015年的3倍多。盡管東北地區創新產出水平在不斷提升，但與創新產出水平較高的北京市、廣東省等省市仍存在很大的差距，除遼寧省2017—2019年創新產出高于全國平均水平外，均低于全國平均水平，黑龍江省創新產出水平不足全國平均水平1/2。

四是高質量發展水平偏低。高質量發展能力是創新驅動能力強弱在區域經濟、社會、環境上的綜合體現。就全國范圍來看，除2017年遼寧省高質量發展水平高于全國平均水平外，2015—2020年東北地區高質量發展能力都低于全國平均水平，連續5年東北地區的高質量發展得分不足東部地區的7/10。從東北區域內部來看，自2015—2020年，東北三省高質量發展水平均呈現不同程度的下降，其中，遼寧省高質量發展水平下降的幅度最大，2020年較2015年下降了近20%。

（四）影響東北三省創新驅動高質量發展能力的主要劣勢分析

基于不同指標的綜合權重值，得到影響創新驅動省域高質量發展能力的指標依次是：研究與試驗經費內部支出、科學技術支出/地方財政支、第三產業增加值/地區生產總值的比值等指標，結合東北地區創新驅動高質量發展較弱的因素，得到東北地區創新驅動高質量發展的主要劣勢。

一是研究與實驗經費內部支出不足。2015—2020年，雖然東北三省的研究與試驗經費內部支出逐年上升，但連續5年都低于全國平均值，尤其吉林省和黑龍江省的研究與試驗經費內部支出連續5年的均值不足全國均值的1/2。

二是高新技術產業企業較少。2015—2020年，東北三省高新技術產業企業數均低于全國平均水平，遠遠低于高新技術產業企業較多的廣東省、江蘇省，反映出東北地區創新環境仍有待于繼續改善，以便培育、吸引、留住更多的高新技術企業。

三是科技成果應用轉化能力較差。2015—2020年間，東北地區技術市場成交額均低于全國平均水平，不到同年技術市場成交額最高的北京市的1/10。高校專利所有權轉讓許可收入不高，除2020年外，2015—2019年，吉林省和黑龍江省高校專利所有權轉讓許可收入均低于全國平均水平。

四、創新驅動東北三省實現高質量發展的對策建議

當前，東北正處于全面振興、全方位振興的重要歷史機遇期，實施創新驅動發展戰略既是東北地區主動對接國家發展戰略，改變東北地區經濟發展水平整體不佳、產業結構優化過慢、人均收入不高等現狀的迫切發展訴求，也是東北地區盡快實現高質量發展的實踐路徑。基于東北三省創新驅動高質量發展現狀、影響因素和主要劣勢，提出以下政策建議：

（一）整合創新資源，提升創新資源保障能力

（1）完善創新規劃。對區域創新的規劃和引導是政府部門的主要職能之一。政府部門要從宏觀整體角度出發，基于東北地區經濟、社會、文化發展現狀與優劣勢，結合全球科技發展的進步趨勢，制定出符合地區現代化建設需要的科技創新長遠發展戰略規劃，明確區域科技體制改革、調整的具體方向和實現路徑，并完善或制定實施創新發展的政策和措施。

（2）實現信息共享。強化科技信息資源共享意識，加快科技基礎設施、裝備、管理和科技成果等重要數據庫的建設，整合高校、企業、政府、科研機構、金融機構及信息研究分析機構的信息資源，建立東北區域性公共信息網絡，增強信息資源服務中心的數據采集、加工、傳輸和存儲能力。

（3）擴大創新融資渠道。政府除財政補貼、稅收優惠、政府購買等形式的政策和資金支持外，還要以創新的信貸風險補償機制、股權投資基金等方式擴大創新項目的融資渠道，引導企業家、天使投資人、創業投資機構、專業化技術轉移機構等各類市場主體介入研發活動。

（二）改善創新環境，激發創新動力與活力

（1）優化人才激勵機制。一是要注重對各類科研人才和技術人才的培養，優化教育結構，大力扶持區域發展緊缺的專業，培育和激發人才的創新思維與才能。二是要引育和留住人才。營造有利于各類人才創新創業的環境與氛圍，完善人才引進機制，從海內外知名高校和企業不斷引進研發、管理、金融等創新創業人才、創新團隊入東北。完善人才資助、獎勵、保障等優惠政策、完善知識產權與體現智力和勞動價值的利益分配制度，使人才能夠得到同貢獻相匹配的收益。三是強化人才載體作用，加大創新平臺、創新創業園區、科研機構等建設力度，支持企業普遍建立工程技術研究中心、技術中心、研究生工作站、博士后工作站、院士工作站和創新實踐基地，提高企業中科學家、博士后研究人員比例。

（2）深化國有企業創新改革。探索量化創新指標與績效考核相結合的創新激勵機制，對重要技術人員和經營管理人員實施股權激勵和分紅激勵的實施辦法和細則，激發國有企業家和廣大干部職工創新的積極性、主動性、創造性。創新結果評判標準不僅要從科研人員數量、研發投入比重、發明專利數量等過程角度出發，還需要以服務需求為導向綜合評價。鼓勵國有企業實行改革創新，寬容失敗、允許試錯，如加大技術創新指標在國有企業領導人業績考核中的比重，將國有企業研發投入和研發產出按一定比例視作經營利潤的考核，制定國有資本創新投入失敗免責規定，寬容非個人原因的失敗，為國有企業創新發展提供政策支撐。促進國有企業與民營企業相互融合發展，通過混合所有制改革和員工持股等具體形式，培育以創新為核心的新時代國有企業競爭力。

（3）優化民營企業創新環境。鼓勵民營企業的交易貨款實行現金結算或優先支付，更有效降低企業的各種負擔，激發創新內生動力。

（4）建立以市場為導向的科技管理體制。東北三省創新成果的轉化率不高與成果本身的“非市場化導向”密切相關，要建立以市場為導向的科技成果評價機制和科技成果轉化的激勵機制，完善科技人員參與科技成果轉化收益分配機制，完善科技成果和知識產權的協議定價、掛牌交易、拍賣、資產評估等市場定價機制，提高科技創新成果轉化速度。

（三）推進一體化協同創新，促進科技成果應用轉化

（1）構建東北地區創新與應用聯盟聯合科技攻關。區域經濟一體化將是未來的發展趨勢，要以區域共同發展需求為基礎，以市場需求、技術應用為導向，圍繞東北地區重點行業轉型升級，發展新一代信息技術、智能制造、新材料、生物醫藥等領域的重大共性需求，根據具體情況因地制宜制定產業發展方案，從而貫通基礎研究、應用研究、試驗發展研究與產業化間的發展通道。

（2）構建以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系。東北三省創新成果轉化率不高與成果本身的“非市場化導向”密切相關，要充分發揮市場對企業技術創新的導向作用，促進技術創新與商業模式創新的深度融合；促進企業與產業鏈上下游企業、技術互補企業及終端服務企業間進行開放式創新合作，形成市場知識和技術的互補式知識轉移機制。

（3）充分發揮高等學校和科研院所服務區域創新發展的能力。東北三省聚集了哈爾濱工業大學、大連理工大學、吉林大學、東北大學等一流高等學府，為東北三省企業創新與創業提供了豐富的人才儲備和智力支持。促進高等院校、科研院所協同合作，打造具有較強原始創新能力的科研平臺超級聯盟，大力推進企業與高校、企業與科研機構之間的協同創新，以項目拓展研究、項目開發為主題的研討會形式，取長補短，彌補自身科技短板，增強自身科研能力，提高研究成果產出和成果轉化的可能性及速度。

（作者單位：遼寧師范大學）