吉林省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標構(gòu)建與分析

張可 井麗巍 劉競妍 單藝

(吉林省科學技術(shù)信息研究所，吉林 長春 130033)

引言

科技創(chuàng)新是原創(chuàng)性科學研究和技術(shù)創(chuàng)新的總稱，指的是全社會研發(fā)活動的發(fā)展過程及由此對經(jīng)濟社會發(fā)展促進作用的提升。區(qū)域科技創(chuàng)新能力的強弱一定程度上影響著一個區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展水平。通過選取合適的指標對吉林省9個地市(州)進行評價，有助于政府部門客觀、科學地了解不同地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展的強弱方向，反映出區(qū)域創(chuàng)新中存在的問題，有針對性地幫助決策者制定相應(yīng)的創(chuàng)新政策，促進區(qū)域特色化發(fā)展。

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價是科技管理制度創(chuàng)新的重要實踐，國家層面已經(jīng)形成了比較完善成熟的指標體系，國內(nèi)不少省份也開展了本區(qū)域的評價研究，吉林省對各地級市(州)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系的研究基本還是空白狀態(tài)，為了推動全省各區(qū)域科技創(chuàng)新能力的全面提升，本文借鑒國家層面和其他省份的研究經(jīng)驗，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境等5個方面來構(gòu)建吉林省的區(qū)域科技創(chuàng)新能力指標體系，擬采用指數(shù)法、熵值法、德爾菲法等方法進行評價并分析。

1 吉林省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標的構(gòu)建原則

可以用于評價區(qū)域科技創(chuàng)新能力的指標很多，但是如何全面、客觀、系統(tǒng)地評價一個區(qū)域的科技創(chuàng)新實際情況，需要考慮的因素很多，而且詳細到地級市(州)層面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)獲取有一定的困難性，針對這種情況，為了確保評價結(jié)果科學、客觀、全面、準確，對于指標體系的構(gòu)建本文遵循了以下原則。

1.1 公開性原則

指標選取均為政府統(tǒng)計部門公開公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，選取公開的數(shù)據(jù)可信性更高，利于公眾監(jiān)督，能夠保證指標評價的真實、準確。

1.2 科學性原則

盡可能選取能夠客觀描述區(qū)域科技創(chuàng)新活動的過程及規(guī)律的指標，設(shè)定的指標能夠從整體上比較全面地反映該區(qū)域科技創(chuàng)新活動實際情況，定義科學明確沒有歧義。

1.3 數(shù)據(jù)可獲取性原則

用于評價的指標必須是能夠獲得的數(shù)據(jù)，如果沒有辦法獲得，評價無法真實進行，建立的指標體系也就沒有意義，形同虛設(shè)。本評價體系主要利用現(xiàn)有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對評價對象按照相同的統(tǒng)計口徑獲取，從而使區(qū)域科技創(chuàng)新評價結(jié)果具有可比性。

1.4 采取相對指標原則

根據(jù)吉林省各區(qū)域創(chuàng)新活動特點，如果采用絕對指標會導(dǎo)致區(qū)域間數(shù)據(jù)沒有可比性，為了便于區(qū)域間橫向比較，本文對用于評價的指標全部采取相對指標。

1.5 可比性原則

評價指標體系在被評價對象之間具有可比性，選取的指標定義明確，符合規(guī)范，統(tǒng)計口徑和范圍一致，評價結(jié)果對被評價的對象之間能夠相互比較。

2 區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建

2.1 區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標的構(gòu)建思路

國內(nèi)在全國范圍內(nèi)對區(qū)域創(chuàng)新評價指標體系的研究已經(jīng)有比較成熟的研究成果，如中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》、中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》、國家統(tǒng)計局的《中國創(chuàng)新指數(shù)研究》等，這些出自國家部門的研究報告已經(jīng)形成了比較成熟的指標評價體系，涵蓋的范圍也比較廣泛，其也成為國內(nèi)相關(guān)研究的參考。但是這些研究報告主要的研究對象是省級區(qū)域，對比的是全國31個省份的創(chuàng)新水平。其所研究的指標在省級層面具有一定的可比性，但是涉及到各省區(qū)域內(nèi)地市級城市對比，考慮的因素就差異很大。各省份經(jīng)濟發(fā)展水平不一致，產(chǎn)業(yè)重點也不同，對創(chuàng)新發(fā)展的支持力度和方向都不一樣，那用相同的指標來評價本區(qū)域內(nèi)城市間創(chuàng)新發(fā)展水平就不太現(xiàn)實；涉及全國范圍內(nèi)的指標已經(jīng)比較成熟、規(guī)范，指標口徑也都一致，所以用于省域及各省域之間對比評價的指標選擇范圍比較大，且能夠?qū)崿F(xiàn)客觀、真實以及科學性，但是涉及到各省內(nèi)部地級區(qū)域間，可用于直接反映創(chuàng)新能力的指標就比較少，并且相同指標的獲取也比較困難，所以在做省內(nèi)區(qū)域間科技創(chuàng)新能力評價指標的構(gòu)建時需要考慮的不僅僅是選取指標的合理性，還要考慮指標是否能夠獲取，以及指標間是否能夠形成比較關(guān)系，是否能夠反映地域間的差異性，還要能夠反映其自身地域創(chuàng)新發(fā)展特點。

2.2 區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標的選取和建立

參考學術(shù)界現(xiàn)有的研究，結(jié)合吉林省各區(qū)域發(fā)展特點，本文對相應(yīng)的能夠反映科技創(chuàng)新發(fā)展水平的指標進行匯總、篩選、整理，剔除不連續(xù)、缺失較多的數(shù)據(jù)指標，對于可獲得的能夠反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力，并且可以橫向?qū)Ρ鹊臄?shù)據(jù)進行歸納，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效以及企業(yè)創(chuàng)新等5個方面建立吉林省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系。

2.2.1 創(chuàng)新投入

科技創(chuàng)新的原動力就是科技活動投入，主要包括人力、財力投入水平，人力是創(chuàng)新智腦，財力是能夠支撐創(chuàng)新活動的軟硬件條件，財力投入中很重要的一環(huán)是地方政府對創(chuàng)新活動的財力支持力度。基于這一思路，選取了5個二級指標，包括每萬人口平均R&D人員全時當量，每名R&D人員研發(fā)儀器和設(shè)備支出，R&D經(jīng)費支出占GDP比重，地方財政科技支出占公共財政支出比重，R&D經(jīng)費中政府資金投入占比。

2.2.2 創(chuàng)新產(chǎn)出

科技創(chuàng)新是通過科技成果直接體現(xiàn)科技創(chuàng)新能力的強弱，包括專利、論文、科技成果獎等的擁有量等。從此入手選取了4個二級指標，包括萬人專利發(fā)明授權(quán)數(shù)、萬人擁有有效發(fā)明專利量、萬人科技論文、獲省級以上科技成果獎系數(shù)。

2.2.3 創(chuàng)新環(huán)境

良好的創(chuàng)新環(huán)境是科技創(chuàng)新發(fā)展的土壤，區(qū)域財政教育支出、科普活動投入、科技企業(yè)孵化和高新技術(shù)企業(yè)建設(shè)等，都體現(xiàn)了政府和社會公眾對科技創(chuàng)新活動的積極性和認可程度。著眼與此選取了相關(guān)的5個二級指標，包括平均每個科技企業(yè)孵化器累計畢業(yè)企業(yè)數(shù)、高新技術(shù)企業(yè)占全部法人單位比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)費用加計扣除減免占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費比重、地方財政教育經(jīng)費支出占地方財政支出的比重、人均科普經(jīng)費籌集額。

2.2.4 企業(yè)創(chuàng)新

企業(yè)是主要的創(chuàng)新主體之一，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D活動，技術(shù)獲取和改造對區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展有很大的推動作用。選取了5個二級指標，包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D活動的企業(yè)占總企業(yè)數(shù)比重，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員占從業(yè)人員比重，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出總額占營業(yè)收入比重，企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費支出占營業(yè)收入比重，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占營業(yè)收入比重。

2.2.5 創(chuàng)新績效

創(chuàng)新績效反映該區(qū)域創(chuàng)新投入的產(chǎn)出效果，反映區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)運行的業(yè)績與效率。選取了5個二級指標，包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)性收入占營業(yè)收入比重，第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重，人均GDP，萬元GDP電耗總量。

2.3 區(qū)域科技創(chuàng)新指標評價方法的確定

2.3.1 區(qū)域創(chuàng)新指標評價方法的比較

《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》采用指數(shù)法確定基礎(chǔ)指標的評價值，即用反映區(qū)域科技創(chuàng)新水平的基礎(chǔ)指標值與“評價標準”進行對比，反映各地區(qū)達到標準的程度。全國“科技創(chuàng)新評價標準”是結(jié)合全面建成小康社會的目標，根據(jù)國內(nèi)科技創(chuàng)新的總體水平和先進地區(qū)的發(fā)展水平，參照發(fā)達國家人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達到3000～4000美元時科技與經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展的狀況，經(jīng)測算得出的較為系統(tǒng)的1組數(shù)據(jù)。并且，《全國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》將基礎(chǔ)指標超過評價標準的地區(qū)數(shù)據(jù)均賦值為100%，認為并列第1位，所以，全國報告中的綜合評價值在0～100。

《山東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價報告》也是采用指數(shù)法對各級評價指標進行綜合，與全國不同的是山東省的“評價標準”選擇了“特定年份”的數(shù)據(jù)，所以當用基礎(chǔ)指標與評價標準進行對比后，山東省的評價值可能出現(xiàn)超過100的情況。

《湖南省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價報告》采用對數(shù)標準化及功效系數(shù)法確定基礎(chǔ)指標的評價值，功效系數(shù)法是對各項基礎(chǔ)指標分別確定一對滿意值和不允許值，以滿意值為上限，以不允許值為下限，計算相應(yīng)的功效評分值作為指標的評價值。然后，采用德爾菲法(專家咨詢法)和熵值法結(jié)合的主客觀綜合賦權(quán)法進行綜合評價。由于功效系數(shù)法根據(jù)需要自己設(shè)定滿意值和不允許值，所以湖南省科技創(chuàng)新指標的評價值在60～100。

2.3.2 吉林省區(qū)域科技創(chuàng)新指標評價方法的確定

結(jié)合全國區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價方法，以及上述吉林省實際構(gòu)建的評價指標體系，吉林省將采用指數(shù)法對基礎(chǔ)指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。

廣義指數(shù)法是將基礎(chǔ)指標值與“評價標準”進行比較的無量綱化方法，如果將“評價標準”取極大值或者極小值，則該無量綱化方法稱為極值化法，如果“評價標準”取均值，則稱均值化法，如果“評價標準”取變量總和，則稱為比重法，如果“評價標準”取歷史標準值或經(jīng)驗標準值，則稱為綜合指數(shù)法等。

吉林省將結(jié)合發(fā)達省份的科技創(chuàng)新水平和自身實際情況，確定1組吉林省的“科技創(chuàng)新評價標準”，采用指數(shù)法對評價指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。將指標體系中的二級指標除以相應(yīng)的評價標準，得到二級指標的指數(shù)，即二級指標的評價值。

這種方法的優(yōu)點是可以將全省發(fā)展的平均水平作為一個評價對象放入評價體系中，并且根據(jù)“評價標準”的選擇，可以把指數(shù)確定在0～100，增加了評價結(jié)果的直觀可比性。缺點是“評價標準”的確定是難點。

目前，吉林省科技創(chuàng)新發(fā)展整體上處在全國中下游水平，與吉林省“十四五規(guī)劃”目標相聯(lián)系，參照國內(nèi)先進省份的科技創(chuàng)新發(fā)展水平，采用若干先進省份的科技創(chuàng)新指標均值作為吉林省的“科技創(chuàng)新評價標準”。通過吉林省及各區(qū)域的創(chuàng)新水平與“評價標準”的比較，反映吉林省和各地區(qū)達到全國先進省份科技創(chuàng)新水平的程度。

根據(jù)中國統(tǒng)計年鑒地區(qū)劃分，本研究將在東部、中部、西部和東北地區(qū)各選擇1個省份制定吉林省“科技創(chuàng)新評價標準”，考慮到吉林省科技創(chuàng)新發(fā)展水平，東部地區(qū)選擇天津，中部地區(qū)選擇湖南，西部地區(qū)選擇陜西，東北地區(qū)選擇遼寧，根據(jù)以上4省份的科技創(chuàng)新發(fā)展狀況，確定吉林省評價指標體系的標準，見表1。

表1 吉林省區(qū)域科技創(chuàng)新評價指標體系和標準

3 區(qū)域科技創(chuàng)新能力指標評價結(jié)果

基于上述構(gòu)建的指標，得出如下評價結(jié)果，見表2。本研究所構(gòu)建指標評價體系，能夠比較客觀的體現(xiàn)吉林省全省以及各地級市(州)的科技創(chuàng)新發(fā)展狀態(tài)，根據(jù)指標評價的綜合評分，可以把9個市州分為3類：第1類是綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)高于全省平均水平(68.77)的地區(qū)，僅1個地區(qū)長春；第2類是綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)高于40%的地區(qū)，包括吉林、通化、延邊；第3類是綜合科技創(chuàng)新水平低于40%的地區(qū)，包括四平、白山、白城、遼源、松原。

表2 吉林省區(qū)域科技創(chuàng)新能力指標評價結(jié)果

從9個地市(州)的綜合科技創(chuàng)新評價結(jié)果來看，作為吉林省的省會城市，長春市擁有吉林省絕大部分資源，全省大部分企業(yè)、高等院校、科研院所聚集于此，奠定了長春市的創(chuàng)新領(lǐng)先地位，因此長春市的綜合科技創(chuàng)新水平遠遠超過其他地市，評價值達到了84.37%，高于全省綜合評價值，創(chuàng)新引領(lǐng)地位突出；而作為吉林省第2大城市的吉林市，綜合創(chuàng)新水平在其他地市中表現(xiàn)比較突出，僅次于長春市排名第2位，綜合評價值為47.11%，落后于全省綜合水平；通化市、延邊州也憑借各自的創(chuàng)新優(yōu)勢，分別排名第3位、第4位，綜合評價值為42.23%、40.18%；四平市在第3類中優(yōu)勢明顯，綜合評價值為30.10%，有很大的上升空間；白山、白城、遼源和松原4市的綜合評價值均20%～30%，分別為26.14%、25.60%、24.86%和22.01%，見圖1。

圖1 吉林省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)

4 結(jié)論與建議

通過以上的評價結(jié)果顯示，吉林省區(qū)域間創(chuàng)新資源存在著嚴重的空間聚集效應(yīng)，省會長春市“一城獨大”，與其他地級區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新合作不足，輻射帶動作用需要進一步加強。不過每個區(qū)域也有各自特點，如通化地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力較強，延邊地區(qū)創(chuàng)新績效成果喜人，而遼源地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境較好。

為了進一步提升吉林省區(qū)域創(chuàng)新整體效能，全省及省內(nèi)各區(qū)域可以從以下方面促進科技創(chuàng)新能力的提升。加強頂層設(shè)計，引導(dǎo)全社會加大研發(fā)投入力度；強化中心城市的輻射引領(lǐng)作用，加強區(qū)域間協(xié)同合作，結(jié)合各區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展特點，合理促進創(chuàng)新要素之間的合理流動，充分利用各自的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，縮小各區(qū)域之間創(chuàng)新發(fā)展差距；深挖企業(yè)創(chuàng)新主體潛能，促進企業(yè)由投資驅(qū)動性向技術(shù)和創(chuàng)新驅(qū)動性轉(zhuǎn)變；充分發(fā)揮政策激勵與引導(dǎo)的作用，由地方政府牽頭，推動建立產(chǎn)學研合作聯(lián)盟，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，吸引創(chuàng)新人才與創(chuàng)新資本加入。