國內外技術創新與企業績效的比較研究

王云　班戈

摘 要：本文運用文獻計量學軟件 CiteSpace，以中國知網（CNKI）數據庫和 Web of Science（WOS）數據庫中收錄的技術創新與企業績效研究領域的相關文獻為基礎，進行可視化對比分析。得出結論：第一，產品創新、組織創新、績效、吸收能力、知識等關鍵詞，是國內外技術創新與企業績效研究的重點和熱點；第二，加強多學科的交叉交融，多個國家深入合作，開展全方位、系統化深入的研究將是未來發展趨勢。

關鍵詞：文獻計量；研究熱點；關鍵詞分析

一、引言

技術創新是企業核心競爭力的源泉，是企業可持續發展、提高績效的不竭動力。企業如果具有較強的科技創新技術，就能擁有重要的自主知識產權，能夠更好地激活企業經濟新動力，從而引領社會的發展。通過對以往的基于技術創新與企業績效的可視化分析研究發現，大部分文獻都是基于技術創新可視化分析且僅針對國內或者國外開展單邊研究，對國內外技術創新與企業績效比較研究尚未觸及。鑒于此，本文將基于CNKI和WOS數據庫，以文獻計量軟件 CiteSpace作為研究工具，對按照要求篩選出來的國內外技術創新與企業績效研究領域的有效文獻，進行量化分析及可視化呈現，深入挖掘數據，以期為相關研究的深入和拓展提供些許借鑒。

二、數據來源與研究方法

1.數據來源

本文國內數據來源于中國知網（CNKI）數據庫，檢索時采用高級檢索模式，檢索時間截止為2022年9月29日，檢索條件：（主題=技術創新或者題名=技術創新）并且（主題=企業績效或者題名=企業績效）（模糊匹配）：全部；數據庫：學術期刊，單庫檢索，檢索得到968篇中文文獻，將文獻以 Refworks 格式導出，并通過CiteSpace 軟件進行分析。

本文國外數據來源于WOS數據庫，檢索時間跟中文檢索保持一致，采用高級檢索模式，選擇的數據庫為核心合集，創建檢索式 TS =（“technical innovation”and“enterprise performance”），進行精確檢索，最終獲得336篇文獻。將檢索結果按照純文本格式完整記錄的全部信息導出，并通過工具CiteSpace 軟件進行分析。

2.研究方法

本文以 CiteSpace（6.1.R2）、Excel 等計量分析工具為基礎，采用定量研究與定性研究相結合的方法，結合知識圖譜對收集的國內外關于技術創新和企業績效研究領域的有效文獻，針對其關鍵詞、關鍵詞時間線圖譜、關鍵詞詞頻共現等進行定量分析。

三、研究熱點以及趨勢分析

1.研究熱點分析

（1） 關鍵詞分析

從國內外兩個關鍵詞的知識圖譜（見圖1、圖2）中的線條疏密度可以看出，CNKI線條密度低，關鍵詞較為集中在“技術創新、企業績效以及創新績效”方面；WOS線條密度高，關鍵詞較為密，更多關鍵詞集中在核心節點“performance”和“innovation”周圍。從線條交叉的疏密情況來看，CNKI的研究較為分散，研究之間聯系松；WOS的研究之間聯系相對緊密。

從表1中的共有關鍵詞情況來看，國內關鍵詞集中在“技術創新、企業績效、創新績效和績效評價”，國外關鍵詞集中在“performance，innovation，firm performance”，說明以上主題為國內外相關研究的共同聚焦點和核心議題。從其他關鍵詞出現的情況來看，國內針對本課題研究還關注了環境規制、信用風險等，而國外則更多關注“management，growth，research and development”等。

（2） 關鍵詞聚類分析

Citespace中有模塊值[Modularity：聚類模塊值（Q 值），若閾值 Q>0.3，則聚類結構顯著和同質性[Silhouette：聚類平均輪廓值（S值），若閾值 S>0.5，則聚類合理，S>0.7，聚類有足夠的信服力]作為聚類效果的指標。

首先將1997—2022年國內文獻關鍵詞進行LSI聚類，CNKI中的Q=0.5594，大于0.3，S=0.8431，大于0.5，說明CNKI聚類圖的網絡模塊化較好，聚類的同質性較高。前五聚類名稱分別為創新績效、企業績效、技術創新、財務績效以及吸收能力。梳理相關文獻總結得近五年研究熱點：

聚類0、1、3技術創新效率分析包括創新績效、企業績效以及財務績效等。譚萍（2022）以H公司為案例，通過對H公司技術創新投入與競爭力關系的研究與分析可以看出，H 公司的技術創新投入不僅為企業贏得了良好的效益，且為企業的長遠發展奠定了競爭優勢。傅晨曦等（2022）證實了技術創新投入對盈利持續性的影響具有正向滯后效應；聚類2、4技術創新能力分析包括學習吸收的能力等。史敏等（2017）2007—2013年選取我國滬深A股189家專利密集型上市公司為樣本進行研究表明技術創新投入發揮部分中介作用。杜曉榮等（2017）以2010—2014年滬深A股上市公司為樣本，實證研究發現管理層權力與企業技術創新呈正向顯著關系，且這種關系在技術密集型行業與非國有企業中表現得尤為明顯。

其次將1994—2022年外文文獻關鍵詞進行LSI聚類，WOS中的Q= 0.4536，大于0.3，S=0.7579，說明WOS聚類圖的網絡模塊化度與國內相比欠佳，聚類的同質性較高，但仍達到了令人信服的程度（S>0.7）。前五聚類名稱分別為manufacturing enterprises，product management、malmquist productivity index，，attention-based view，以及asset management。梳理相關文獻總結得近五年研究熱點：

聚類0、1為技術變革的必要性以及可行性分析。Alexiev，Alexander S.Janssen，Matthijs den Hertog，Pim（2018）研究發現，有形化程度（企業在產品-服務連續體中的地位指標）影響著管理者在引入服務交付創新時是否以及如何認識到管理創新的必要性。Rebiy，Boris，Lepyahova（2021）研究工業企業網絡管理結構的背景，制定技術和技術發展領域項目選擇的規則。聚類2為技術創新的效率分析，包括經濟效率、技術效率、投資效率等。Castelnovo（2022）從跨行業的角度比較國有企業和民營企業的創新產出，以專利活動來衡量，研究表明在一些中高技術制造業（即化工產品和汽車制造）以及天然氣和電力行業，國有企業的創新績效平均優于民營企業。在高技術制造業中沒有發現統計上的顯著差異，而在知識密集型服務業中，在專業、科學和技術活動中，國有企業的創新產出不如民營企業；然而，在運輸服務方面，國有企業的表現優于民營企業。聚類3、4、5技術創新能力分析，包括吸收、研究開發能力等。JVD Waal，Thijssens，K Maas（2021）研究結果表明，跨國公司在可持續發展目標相關創新中發揮著重要作用，但不同的可持續發展目標之間存在權衡，一些與可持續發展目標相關的創新通常與可持續發展無關。

綜合國內國外文獻來看，大部分研究都是集中在技術創新能力（包括吸收學習能力、研究開發能力等）、技術創新績效分析（包括的經濟績效、技術績效、投資績效等）。

2.研究趨勢分析

基于CiteSpace生成聚類的國內外技術創新與企業績效研究關鍵詞時間線圖譜（見圖3、圖4），進行該研究領域的趨勢分析。

綜合國內外技術創新與企業績效研究關鍵詞時間線圖譜，并梳理近十年文獻，將研究歷程分為三個階段：

第一個階段為技術創新的必要性和緊迫性分析（1994—2013年）。該階段國內外經濟環境的大變化，現有技術創新環境建設滯后，阻礙著技術創新的發展。現有的企業組織結構和管理機制不適應技術創新發展的要求。學者開始從中型企業入手展開了對該課題的研究，但是整體發文量較為緩慢。該階段影響力較高的關鍵詞有“medium size enterprise” “spillover” “ownership” “productivity growth” “small to medium-sized enterprise” “strategy”等，研究更關注其影響因素，其中大多基于企業類型受到內外影響，技術變革是勢在必行的。大多是理論與簡單線性關系的分析，但該階段研究為后續奠定了堅實的理論基礎。

第二個階段為實現技術創新的途徑分析（2013—2018年）。該階段發文量穩步增長，影響力較高的關鍵詞有“entreneurship” “market orientation” “exploration” “collaboration” “cluster” “knowledge”等。逐漸以實證研究為主，且計量模型不斷豐富，逐漸采用面板數據。其中研發投入、市場導向等因素對技術創新的協同效應、非線性關系等研究，不僅促進其研究方法，還進一步完善了實證研究體系。

第三個階段為技術創新的結果以及進一步優化分析（2019—2020年）。該階段發文量快速增長，國內外2021年都達到最高發文量。影響力較高的關鍵詞有“business performance” “growth” “organization performance” “mediating role” “financial performance”等。該階段將技術創新與企業財務績效、經濟績效以及投資績效等相關性進行研究分析，也有部分研究技術創新的中介作用。其中“mediating role”“financial performance”等依然是目前研究熱點。

四、結論

本文選取CNKI數據庫1997—2022年中與技術創新、企業績效相關的968篇有效文獻，以及WOS數據庫1994—2022年中與研究領域相關的336篇有效文獻，運用 CiteSpace 進行文獻計量分析，主要研究結論如下：第一，產品創新、組織創新、績效、吸收能力、知識等關鍵詞是國內外技術創新與企業績效研究的重點和熱點；第二，環境監管、組織業績、經營業績、中介作用等聚類突現成為技術創新研究領域新的著力點；第三，加強多學科的交叉交融，多國家深入合作，理論與實踐應用相結，進一步融入可持續發展、綠色環保創新理念等成為該領域未來的研究趨勢。

參考文獻：

[1]譚萍.技術創新投入對高新技術企業競爭力的影響分析[J].現代商業，2022（26）.

[2]傅晨曦，李延喜.技術創新投入能驅動盈利持續性嗎？[J].科技與管理，2022（4）.

[3]史敏，耿修林.管理者過度自信與企業技術多元化[J].山西財經大學學報，2017（11）.

[4]杜曉榮，楊豐肅.CEO權力與企業技術創新：掠奪之手還是扶持之手[J].財會月刊，2017（9）.

[5]Alexiev，Alexander S.Janssen，Matthijs den Hertog，Pim.The Moderating Role of Tangibility in Synchronous Innovation in Services[J].JOURNAL OF PRODUCT INNOVATION MANAGEMENT，2018（8）.

[6]Rebiy，Boris，Lepyahova.Selection of Innovative Projects for Technical and Technological Development within Network Management Structure Environment at Industrial Enterprises[J].SOCIO-ECONOMIC SYSTEMS， VOL.2，2022（9）：709-719.

[7]Castelnovo，Paolo.Innovation in private and state-owned enterprises：A cross-industry analysis of patenting activity[J].STRUCTURAL CHANGE AND ECONOMIC DYNAMICS，2022（62）：98-113.

[8]JVD Waal，Thijssens，K Maas.The innovative contribution of multinational enterprises to the sustainable development goals[J].JOURNAL OF CLEANER PRODUCTION， 2021（3）.

作者簡介：王云（1982.09— ），女，漢族，河北保定人，碩士，講師，研究方向：會計、財務管理、企業融資；班戈（1981.04— ），男，漢族，山東泗水人，碩士，助理研究員，研究方向：公共管理、企業社會責任、組織創新。