優化博士生“申請—考核”制招生體系的探索
——以中國林業科學研究院為例

李 紅，吳海龍，張金玉

（中國林業科學研究院 研究生部，北京 100091）

引言

博士研究生“申請—考核”制招生是我國博士招生制度改革的重要探索和實踐，通過審核申請材料和開展綜合考核，選拔符合招生學科特點、具有培養潛力的學生。目前，全國大部分具有博士學位授予權的高校和科研院所都實行了“申請—考核”制。在申請條件、考核流程、監督機制、錄取原則等方面，招生單位和導師有很大的自主權，從而引發了外界對該招生制度公平性和有效性的關注和擔憂［1］。“申請—考核”制在我國還處于試行階段，招生單位要檢視自身“申請—考核”制招生的各個環節，在充分發揮該招生制度對拔尖創新人才選拔功能的同時，兼顧好招生的公平性和高效性。

中國林業科學研究院（以下簡稱我院）從2018年開始，在個別所（中心）試點推行了博士研究生“申請—考核”制招生。為了優化現行“申請—考核”招生制度和招生流程，筆者就現行“申請—考核”制招生過程中存在的問題和擬推行的改革措施在研究生和教師群體中分別進行了調研。同時，為了解其他農林院校對這些措施的意見和建議，調研還在三所農林院校（中國農科院、南京林業大學和遼寧農業大學）的部分研究生和教師群體中開展。調研結果對優化我院 “申請—考核”制招生有重要的指導意義，對其他農林高校和科研院所的博士研究生“申請—考核”招生制度的完善也有一定的借鑒作用。

一、研究背景和研究方法

（一）招生改革措施的形成背景

1.現行“申請—考核”制存在的問題。調研發現，研究生和教師群體認為我院現行“申請—考核”制主要存在以下幾個方面的問題：（1）申請條件中英語和學術成果的要求有待改進；（2）材料審核環節信息透明度有待加強；（3）綜合考核方式需進一步豐富；（4）擔心“申請—考核”制招生過程中人情因素對招生公平的影響。相關研究成果已經發表。

2.改革措施的形成背景。我院從2018年開始，在個別所（中心）試點推行“申請—考核”制；2021年全院所有博士培養單位實行“申請—考核”制招生。自實行“申請—考核”制以來，我院2019—2022年博士生報名人數依次為374、330、206、206，呈現下降趨勢，2021年下降最明顯，這一年我院招生方式從統考招生全部轉為“申請—考核”制招生。這能否說明目前的申請條件設置偏高呢？

申請材料內容涵蓋申請者的課程成績、學術成果、專家推薦信以及博士科研計劃書等，能較全面地反映申請者既往的學習表現、科研能力和綜合素質等。對申請材料的審核，大多招生單位是定性化審核，缺乏量化的標準，審核過程容易受到審核人主觀意識的影響；審核結果簡單定性為“通過”或“不通過”，既不能清晰體現申請人各方面的優秀度，也使得材料審核流程的公正性和招生信息的透明度受到質疑［2］。有人建議對科研成果類材料（發表的學術文章、獲批的成果等）的審核以分數制形式公布［3］，以便為確定綜合考核名單提供客觀依據，同時也能提高招生信息透明度［4］。

人情因素對導師公平行使招生權利的影響一直是“申請—考核”制實施過程中引起利益相關群體擔憂的點。為進一步提升選拔結果的客觀性和公正性，有高校/科研院實行了“院外雙向匿名評審”制度。考生的申請資料被匿名送給其他學校/科研院所的相關領域專家，專家匿名對考生的申請材料打分并給出評語，專家的打分和評語作為導師和考核組錄取考生的重要依據。“院外雙向匿名評審”是建立在申請人和評審人互不公開姓名基礎上的一項評價制度，因此，評價意見更加公正和客觀。“院外雙向匿名評審”制度在學術期刊審稿和研究生學位論文評閱中已發揮出了積極作用。

在綜合考核環節，大多招生單位包含了筆試和專家組面試。專家組面試的時間一般在半個小時左右，有的甚至更短。有人擔憂，面試時間較短，無法確保對申請人綜合素質、創新能力的全面考察。另外，由于各學科之間差異大，導師考核的側重點不同，僅靠專家組面試難以保證考核的精準度。應該增加導師對申請人的個性化考核環節。

針對我院現行“申請—考核”制存在的問題，擬探索以下改革措施：（1）放寬申請條件，將英語從硬性要求改為彈性要求，取消對發表學術論文的質量和數量的要求；（2）材料審核實行積分制；（3）引入“院外雙向匿名評審”制度；（4）增加導師課題組對申請人的個性化考核，豐富綜合考核的形式和內容。并針對這些改革措施在師生群體中展開調研。

（二）調研對象和調研方法

1.研究對象。研究對象為研究生群體和教師群體。四所農林院校共363位教師（碩導193人、博導127人、研究生教育管理人員43人）和1 032位研究生（碩士研究生781人、博士研究生251人）參與了調研。在兩個群體中，我院的研究生437人，占調研人數的42.3%；我院的教師271人，占調研人數的74.7%。在受訪的教師群體中，導師占88.15%。

2.調研方法。針對兩個群體，設計了兩份問卷，問卷內容主要圍繞擬推行的改革措施展開，由單選或多選題組成。通過統計每一選項的支持率來反映調研對象對調研問題的觀點。

二、研究結果

（一）關于優化申請條件中英語水平和學術論文要求的調研結果

1.將英語從硬性的申請條件變為彈性條件。我院對申請者英語水平的要求屬于硬性條件，如果考生的英語水平未達到相關規定，將不具備申請資格。92.50%的研究生和85.62%的教師希望將硬性的英語條件改為彈性條件；79.36%的研究生和65.84%的教師希望我院組織統一的英語入學測試，允許未達到英語要求的申請者參加考試，成績達到要求即可繼續申請。

2.取消對學術論文數量和質量的要求。我院對申請者發表文章的數量和質量有明確要求。要求在碩士期間或近5年內，以第一作者在CSCD、CSSCI、SCI、SSCI、EI收錄期刊發表與申請學科相關的學術論文1篇。經調研，91.56%的研究生希望在申請階段，取消對學術論文的要求；相比之下，僅有65%的教師希望取消學術論文的要求。

（二）關于優化申請材料審核環節的調研結果

1.量化申請材料審核標準，試行材料審核積分制。材料積分制是指在材料審核階段，為各項申請材料進行賦分，專家根據賦分標準對各項申請材料進行打分，并根據得分高低擇優確定進入綜合考核的名單。在調查對象中，89.17%的研究生和85.82%的教師支持在材料審核階段采用積分制。

關于不同群體對各項申請材料賦分的支持率，在調研中發現，教師和研究生均比較看重申請人的科研能力，包括代表性學術成果（教師支持率為94.77%、研究生支持率為91.28%）、科研發明或專利（教師支持率為73%、研究生支持率為75.48%）、科研經歷（教師支持率為71.35%、研究生支持率為72%）。在制定材料審核標準時，建議這幾項賦予較高權重；相比研究生，教師更重視申請人的博士科研計劃書（教師支持率為71.07%、研究生支持率為52.42%），但研究生認為申請者的英語水平和學習成績比起科研計劃書更具有參考價值（教師支持率為59.50%、研究生支持率為64.44%）。兩個群體都認為“推薦信”和申請人的“社會活動能力”不能很好地體現申請者在科研方面的潛力（教師支持率為21.21%、研究生支持率為29.84%），因此，可以適當降低這兩項在積分制中的權重。

2.引入“院外雙向匿名評審”制度。經調研，92.8%的研究生和77.99%的教師贊成在材料評審過程中，引入“院外雙向匿名評審”制度，以便發揮學術共同體作用，增加考核結果的客觀性和公正性。

（三）關于優化綜合考核環節的調研

探索推廣導師課題組考核。我院個別所（中心）開展了導師課題組考核，主要考核申請人的實驗設計、實驗操作、結果分析、報告撰寫、團隊協作、溝通交流等方面的能力，考核時間一般為5～7天。導師課題組成員對申請人的表現進行打分，并按照一定比例將得分計入綜合考核成績。經調研，89.2%的教師和93.65%的研究生支持進一步推廣導師課題組考核方式。

三、結論和討論

（一）適度放寬申請條件，嚴格考核環節

報名條件過于嚴苛，有可能影響生源規模，導致潛在優質生源流失。因此，對于學術成果或綜合素質較突出但英語成績未達到申請要求的申請者，可通過組織統一的英語入學測試，成績達到要求即可繼續申請。選擇個別所（中心）以試點方式推行取消對發表學術論文的篇數和期刊質量的要求。通過適度放寬申請條件，擴大生源規模；通過嚴格考核環節，嚴把生源質量關。

（二）推行積分制和“院外雙向匿名評審”制度

通過給申請材料賦分，將申請材料審核結果以積分形式體現。在給各項申請材料賦分時，對代表性科研成果、博士科研計劃書、英語水平和既往學習成績可以給予較高的賦分權重。申請材料積分按照一定比例納入綜合考核成績，提高申請材料質量與錄取結果的關聯性。在審核工作開始之前，公布材料審核標準，提高招生信息透明度和招生工作公信力。還可引入“院外雙向匿名評審”度，通過發揮學術共同體的作用，不僅能夠有效屏蔽人情因素對申請材料評審的影響，增強申請材料質量對人才選拔的影響，提高考核的客觀性，還能合理限制導師的權利，保障招生的公平公正。

（三）豐富考核內容和考核形式，增強考核的全面性和客觀性

科學合理的考核內容和考核形式，能有效保證綜合考核過程更加專業和完整，確保考核的公正性、嚴謹性和人才選拔的有效性。導師課題組考核是對考生個性化考核的有益探索，能很好地彌補專家組考核時間短、考核不夠全面的不足，進一步豐富考核的形式和內容。

（四）弱化對科研計劃書的形式要求

科研計劃書要求申請者結合所申請導師的研究方向擬定一份博士期間的研究計劃，字數一般要求3 000字以上。個別申請者為了達到形式上的要求，大量堆砌文獻湊字數，個人科研思想和創新點體現得很少，使科研計劃書流于形式。削弱了科研計劃書的含金量，不利于導師對申請人科研潛力的判斷。因此，建議弱化對科研計劃書的形式要求，字數可控制在1 000字以內，但要突出申請者的研究興趣、研究潛力以及申請者的研究基礎與導師研究領域的契合度。讓導師通過“瘦身版”的科研計劃書，讀懂申請人的科研思想和研究志趣，研判其與招生專業的擬合度。

（五）強化培養環節管理，嚴把淘汰關和出口關

落實導師責任制，強化培養環節管理。嚴格博士中期考核制，堅決淘汰不合格的博士生；提高畢業標準，從生源上遏制想混學位的學生入學；對導師資格進行定期審核，將學生的培養質量作為導師資格審核的重要考核指標，形成導師招生資格動態調整機制。多措并舉，督促導師把好招生生源關，促進招生公平和培養質量提高。