奏鳴曲式調(diào)性原則在古典主義時(shí)期的變化與發(fā)展
——以海頓、 莫扎特、 貝多芬鋼琴奏鳴曲為例

成曉東

奏鳴曲式結(jié)構(gòu)原則（Sonata Form Principle） 在國(guó)內(nèi)外眾多文獻(xiàn)中多次被提及， 如《新格羅夫音樂與音樂家辭典》（The New Grove Dictionary of Music and Musicians）、 《理解后調(diào)性音樂》 （Understanding Post-Tonal Music）①M(fèi)iguel A. Roig - Francoli： Understanding Post - Tonal Music，McGraw-Hill Education， 2012.、 《奏鳴性：構(gòu)建音樂作品結(jié)構(gòu)的主線》 等。 但是對(duì)于奏鳴曲式結(jié)構(gòu)原則的具體內(nèi)容， 此類文獻(xiàn)只是做了零星敘述， 也并未有關(guān)于調(diào)性原則是如何變化與發(fā)展的論述。 因此， 筆者以古典主義時(shí)期作曲家海頓、 莫扎特和貝多芬的所有鋼琴奏鳴曲為分析對(duì)象， 意在整理、 歸納和總結(jié)調(diào)性原則在古典主義時(shí)期的變化與發(fā)展。

奏鳴曲在16 世紀(jì)時(shí)， 原是對(duì)于演奏的某些類型器樂曲的泛稱， 以區(qū)別于演唱的聲樂套曲康塔塔。 隨著18 世紀(jì)奏鳴曲式的成熟且得到廣泛的運(yùn)用， “奏鳴曲” 一詞便成了包含奏鳴曲式在內(nèi)的， 按一定規(guī)模構(gòu)成的大型器樂曲的總稱，如“鋼琴奏鳴曲” “小提琴奏鳴曲” 等。 絕大部分的奏鳴曲中至少有一個(gè)樂章且大部分情況下是第一樂章為奏鳴曲式結(jié)構(gòu)， 只有極個(gè)別奏鳴曲中未包含奏鳴曲式結(jié)構(gòu)的樂章，如海頓（Haydn） 的《G 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob. HVI： 40）、《D 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob. HVI： 42）， 莫扎特（Mozart） 的《第十一鋼琴奏鳴曲》 （KV 331）、 《第十四鋼琴奏鳴曲》（KV 457）， 等等。

奏鳴曲式結(jié)構(gòu)是古典主義時(shí)期乃至20 世紀(jì)音樂中最重要的曲式結(jié)構(gòu)之一。 就主題而言， 一般至少包含兩個(gè)主題（主部主題與副部主題）， 在調(diào)性、 材料、 情緒等多方面形成對(duì)比； 就結(jié)構(gòu)而言， 一般分為三個(gè)部分——呈示部、 展開部和再現(xiàn)部； 就調(diào)性而言， 一般為主與屬（主部為大調(diào)）的對(duì)比或平行大小調(diào)（主部為小調(diào)） 的對(duì)比， 而調(diào)性的對(duì)比是奏鳴曲式的最大特點(diǎn)。 奏鳴曲式中所表達(dá)的戲劇性和矛盾性通常以調(diào)性的對(duì)比及再現(xiàn)時(shí)調(diào)性的附和而表現(xiàn)出來。因此， 在奏鳴曲式不斷完善的過程中， 調(diào)性布局的方式也變得更加豐富。

奏鳴曲式中的調(diào)性原則主要為對(duì)比原則、 過渡原則、發(fā)展原則和回歸原則。 其中， 對(duì)比原則強(qiáng)調(diào)的是主部與副部調(diào)性之間的對(duì)比； 過渡原則指的是連接部所起到的主部與副部調(diào)性之間的過渡功能； 發(fā)展原則是指展開部中調(diào)性擴(kuò)展的方式； 回歸原則是指再現(xiàn)部中副部或其他除主部外新出現(xiàn)材料的調(diào)性服從原則。

一、 對(duì)比原則——主部與副部

奏鳴曲式結(jié)構(gòu)中主部與副部調(diào)性的一般規(guī)律是： 若主部為大調(diào)， 副部則多為其大屬調(diào)； 若主部為小調(diào)， 則副部多為其平行大調(diào)或小屬調(diào)。 “奏鳴曲式結(jié)構(gòu)原則要求再現(xiàn)部再現(xiàn)副部中最重要的樂思與最強(qiáng)的節(jié)奏段落， 但是要在主調(diào)上進(jìn)行呈示（即副部主題和調(diào)性的同時(shí)回歸）。”①James Webster： The New Grove Dictionary of Music and Musicians 中“Sonata Form” 詞條， “Development” 詞條。如果出現(xiàn)兩個(gè)副部的情況， 則第二副部通常在再現(xiàn)時(shí)會(huì)回歸主調(diào)。

海頓、 莫扎特和貝多芬的所有鋼琴奏鳴曲中的奏鳴曲式， 其主部和副部的調(diào)性布局似乎都符合奏鳴曲式的調(diào)性原則。 但是有部分作品的調(diào)性， 似乎意在打破規(guī)則的限制，尋求一些新的色彩， 其大致可分為如下幾類： 1. 副部為其他單一調(diào)性（非上述一般規(guī)律中的調(diào)性）， 再現(xiàn)時(shí)調(diào)性回歸； 2. 副部由多個(gè)調(diào)性組成， 再現(xiàn)時(shí)部分調(diào)性回歸； 3. 主部在結(jié)束時(shí)直接轉(zhuǎn)入副部調(diào)性； 4. 副部調(diào)性未回歸到主部調(diào)性。

（一） 副部為其他單一調(diào)性

表1 副部在其他調(diào)性， 再現(xiàn)時(shí)調(diào)性回歸

在海頓和莫扎特的作品中， 主部使用調(diào)式為大調(diào)， 而副部的調(diào)式屬于主部調(diào)式小屬調(diào)（即屬方向大調(diào)的同主音小調(diào)）。 就調(diào)性而言， 同屬于主調(diào)的屬方向調(diào)， 再現(xiàn)時(shí)回歸主部調(diào)性。

貝多芬的《第三鋼琴奏鳴曲》 （Op. 2 No. 3） 第三樂章中， 副部調(diào)性屬于主部調(diào)性的中音大調(diào)， 再現(xiàn)時(shí)回歸主部調(diào)性； 《第二十九鋼琴奏鳴曲》 （Op. 106） 第三樂章和《第三十二鋼琴奏鳴曲》 （Op. 111） 第一樂章， 主部均為小調(diào)， 而副部為主部調(diào)性的下中音大調(diào)， 再現(xiàn)時(shí)回歸主部調(diào)性（主部的同主音大調(diào)）。

（二） 副部呈現(xiàn)多個(gè)調(diào)性

表2 副部由多個(gè)調(diào)性組成， 再現(xiàn)時(shí)部分調(diào)性回歸

海頓和莫扎特的鋼琴奏鳴曲中， 副部調(diào)性較為單一，并未出現(xiàn)在主部或再現(xiàn)部中轉(zhuǎn)調(diào)的情況。 此類情況均出現(xiàn)在貝多芬的鋼琴奏鳴曲中， 從整體來看， 貝多芬鋼琴奏鳴曲的副部調(diào)性多以三度、 四度或同主音調(diào)式為主， 且再現(xiàn)中副部結(jié)束之前均會(huì)回到主部調(diào)性。

而貝多芬的《第六鋼琴奏鳴曲》 第三樂章和《第二十一鋼琴奏鳴曲》 第一樂章中， 呈示部中副部主題均為單一調(diào)性， 再現(xiàn)時(shí)由多個(gè)調(diào)性組成， 且再現(xiàn)時(shí)的調(diào)性以三度、同度交替的方式序進(jìn)， 如： g-bB-bb-f-F。

（三） 主部主題中預(yù)示副部調(diào)性

表3 副部調(diào)性在主部主題中預(yù)示

貝多芬的《第十四鋼琴奏鳴曲》 （Op. 27 No. 2） 第三樂章及《第十九鋼琴奏鳴曲》 （Op. 49 No. 1） 第一樂章中， 副部主題的調(diào)性在主部主題中已有預(yù)示， 且副部調(diào)性的安排遵從了調(diào)性布局的一般原則。

（四） 副部調(diào)性未回歸

貝多芬《第十八鋼琴奏鳴曲》 （Op. 31 No. 3） 第四樂章， 主部調(diào)性為bE 調(diào)， 副部調(diào)性為bB 調(diào)， 再現(xiàn)時(shí)主部調(diào)性不動(dòng)， 而副部則在bG 調(diào)上呈示， 并未回歸到主調(diào)。 貝多芬的這一現(xiàn)象似乎“違背了” 古典時(shí)期的奏鳴曲式調(diào)性布局原則。

關(guān)于這一現(xiàn)象， 菲利普· T · 巴福德 （Philip T.Barford） 在《奏鳴曲原則》 （Sonata-Principle） 一文中是這樣解釋的： “這個(gè)術(shù)語（奏鳴曲式結(jié)構(gòu)原則） 具有誤導(dǎo)性，因?yàn)樗凳尽问健?可以獨(dú)立于音樂‘內(nèi)容’ 而存在。 奏鳴曲與賦格曲一樣， 與其說是一種形式， 不如說是一種原則， 一種作曲技法， 甚至可以說沒有奏鳴曲式這種東西，只有奏鳴曲……大師們的風(fēng)格永遠(yuǎn)都不會(huì)成為教條， 形式是原則， 它在經(jīng)驗(yàn)的壓力下不斷更新……”

《新格羅夫音樂與音樂家辭典》 “奏鳴曲式” （Sonata Form） 條目中這樣說道： “19 世紀(jì)奏鳴原則認(rèn)為， 奏鳴曲式以兩個(gè)對(duì)比性主題的雙重性為基礎(chǔ)， 而不是建立在呈示部的調(diào)性二元性基礎(chǔ)上。”

綜合來看， 音樂不應(yīng)被條條框框所束縛， 原則只是對(duì)某一時(shí)期音樂創(chuàng)作特點(diǎn)的規(guī)律性總結(jié)， 是不斷變化發(fā)展的。進(jìn)入19 世紀(jì)后， 調(diào)性不再作為奏鳴曲式結(jié)構(gòu)原則的唯一標(biāo)準(zhǔn)， 而是更加強(qiáng)調(diào)音樂材料、 主題之間的對(duì)比性。 貝多芬的這一舉措， 是奏鳴曲式結(jié)構(gòu)發(fā)展的一項(xiàng)偉大壯舉， 打破了調(diào)性布局對(duì)奏鳴曲式的限制， 從而增加了更多音樂創(chuàng)作的可能性。

二、 過渡原則——連接部

連接部（Transition）： “樂章中的一個(gè)音樂片段， 它似乎沒有自己可辨識(shí)的主題特征， 而看起來是要從一個(gè)具有‘確切意義’ 的片段導(dǎo)向另一個(gè)這樣的段落， 例如奏鳴曲式樂章中的第一主題和第二主題之間的過渡段落。”①Stanley Sadie： The New Grove Dictionary of Music and Musicians 中“Transition” 詞條。在奏鳴曲式中， 連接部位于主部和副部之間， 通常起著承上啟下的結(jié)構(gòu)功能。 從海頓、 莫扎特和貝多芬的鋼琴奏鳴曲中可以看出， 連接部在調(diào)性的過渡方面具有重要的作用。

（一） 無轉(zhuǎn)調(diào)的連接部

在海頓初期的奏鳴曲式中， 連接部在很多時(shí)候并未起到調(diào)性過渡的作用。 例如， 《C 大調(diào)鋼琴奏鳴曲》 （Hob.XVI： 3） 第二樂章（見譜例1）， 主部在G 大調(diào)上呈示， 結(jié)束于全終止-V-I。 而連接部是對(duì)主部材料在原調(diào)上的重復(fù)， 結(jié)束于半終止-V。 G 大調(diào)的V 級(jí)作為副部D 大調(diào)的I 級(jí)， 引出副部調(diào)性。 此類現(xiàn)象在海頓和莫扎特初期的鋼琴奏鳴曲中大量出現(xiàn)， 只不過有的作品中的連接部是對(duì)主部的重復(fù)， 而有的作品在材料上起到暗示副部的功能， 如莫扎特《第一鋼琴奏鳴曲》 （KV279） 第二樂章等。

譜例1： 海頓《C 大調(diào)鋼琴奏鳴曲》 （Hob. XVI： 3）第二樂章mm. 4-8

（二） 連接部于終止處轉(zhuǎn)調(diào)

在海頓與莫扎特中晚期作品中， 主部與副部調(diào)性的過渡任務(wù)逐漸由連接部承擔(dān)， 不再是連接部結(jié)束后直接進(jìn)入副部調(diào)性， 而是在連接部結(jié)束時(shí)的終止處轉(zhuǎn)入副部調(diào)性。例如， 海頓的《C 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob. XVI： 7） 第三樂章（見譜例2）， 主部主題（mm. 1-6） 于C 大調(diào)呈示之后， 連接部（mm. 7-12） 對(duì)主部主題的材料進(jìn)行重復(fù)， 在終止時(shí)轉(zhuǎn)入了副部調(diào)性（G 大調(diào)） 的K64-V-I， 從而引出副部主題。

譜例2： 海頓《C 大調(diào)鋼琴奏鳴曲》 （Hob. XVI： 7）第三樂章mm. 7-13

莫扎特《第五鋼琴奏鳴曲》 （KV 283） 第一樂章（見譜例3）， 主部（mm. 1-16） 為G 大調(diào)。 連接部（mm. 16-22） 左手部分為八度音階的上下行， 右手部分為三度音程模進(jìn)上行， 整個(gè)連接部在音型化織體的進(jìn)行中完成。 在終止處， 左右手同時(shí)出現(xiàn)副部調(diào)性（D 大調(diào)） 特征音＃C， 最終結(jié)束在D 大調(diào)主音D 上， 由此引出副部調(diào)性。

譜例3： 莫扎特《第五鋼琴奏鳴曲》 （KV 283） 第一樂章mm. 16-22

在海頓的《A 大調(diào)鋼琴奏鳴曲》 （Hob. XVI： 5） 中，主部調(diào)性為A 大調(diào)， 在僅有的6 小節(jié)主部呈示之后， 進(jìn)入連接部。 連接部的開始便出現(xiàn)了E 大調(diào)的V2-I6， 明確連接部的調(diào)性， 以及暗示副部的調(diào)性。

（三） 連接部過渡性轉(zhuǎn)調(diào)

貝多芬從第一首鋼琴奏鳴曲開始， 其奏鳴曲式中連接部就采用過渡性轉(zhuǎn)調(diào)的方式。 過渡性轉(zhuǎn)調(diào)沒有明確的中介和弦和轉(zhuǎn)調(diào)位置， 而是通過材料的逐步變化完成。 在貝多芬《第一鋼琴奏鳴曲》 （Op. 2 No. 2） 第一樂章中， 連接部（mm. 9-20） 從調(diào)性角度來說大致可分為兩個(gè)階段： 第一個(gè)階段為9-14 小節(jié)， 調(diào)性為主部調(diào)性（f 小調(diào)） 的小屬調(diào)（c 小調(diào)）， 材料為主部材料的分解； 第二階段為15-20小節(jié)， 旋律上出現(xiàn)副部主題的下行音階材料， 和聲上通過低音“bD-D-bE” 來暗示副部調(diào)性（bA 大調(diào)） 的“下屬-重屬-屬” 的進(jìn)行， 從而逐步完成主部調(diào)性（f 小調(diào)） 向副部調(diào)性（bA 大調(diào)） 的過渡。

譜例4： 貝多芬《第一鋼琴奏鳴曲》 （Op. 2 No. 2） 第一樂章mm. 8-20

（四） 連接部多次轉(zhuǎn)調(diào)

隨著奏鳴曲式調(diào)性的不斷發(fā)展， 連接部的調(diào)性也隨之豐富起來， 在不少的作品中出現(xiàn)了多次轉(zhuǎn)調(diào)的情況。 例如，貝多芬《第二十七鋼琴奏鳴曲》 （Op. 90） （見譜例5 ） 第一樂章， 主部調(diào)性為G 大調(diào)。 連接部（mm. 24-54） 先以分解和弦織體向上“攀爬”， 緊接著快速以音階的方式“下滑”， 在此過程中調(diào)性逐步轉(zhuǎn)入C 大調(diào)； 之后以同樣的方式在a 小調(diào)和bB 大調(diào)上呈現(xiàn)； 最后利用柱式和弦織體呈示副部調(diào)性（b 小調(diào)）。

譜例5： 貝多芬《第二十七鋼琴奏鳴曲》 （Op. 90） 第一樂章mm. 24-54

從以上分析可見， 古典時(shí)期奏鳴曲式連接部的調(diào)性由最初的不承擔(dān)轉(zhuǎn)調(diào)功能到后期多次轉(zhuǎn)調(diào)， 逐漸承擔(dān)起豐富調(diào)性的功能， 經(jīng)歷了不斷的變化， 是作曲家對(duì)奏鳴曲式調(diào)性布局方式一次又一次的創(chuàng)新。

三、 發(fā)展原則——展開部

展開部（Development）： “是一種程序， 尤其是在奏鳴曲式樂章中。 通過該程序， 第一部分（呈示部） 中的部分或全部主題材料以動(dòng)力、 和聲、 對(duì)位或這些方式的任何組合進(jìn)行重塑。 因此， ‘展開部’ 一詞也適用于該部分本身。它通常以一段更穩(wěn)定的和聲性樂段結(jié)束， 通過強(qiáng)調(diào)樂章調(diào)性的屬音， 為最后一部分（再現(xiàn)） 做準(zhǔn)備。”

海頓、 莫扎特和貝多芬作品中的奏鳴曲式， 經(jīng)歷了古奏鳴曲式到奏鳴曲式初期， 再到奏鳴曲式完善的過程， 其展開部的調(diào)性也經(jīng)歷了從單一模式向多元化模式的轉(zhuǎn)變。

（一） 古奏鳴曲式的調(diào)性布局

古奏鳴曲式（Binary Form） 結(jié)構(gòu)中， 呈示部為單獨(dú)的一部分， 呈示主部主題和副部主題； 展開部和再現(xiàn)部為第二部分， 其中展開部是屬調(diào)上（主調(diào)為小調(diào)時(shí)展開部多在平行大調(diào)） 對(duì)主部主題的呈示， 而再現(xiàn)部是主調(diào)上對(duì)副部主題的呈示。 古奏鳴曲式調(diào)性布局如下：

表4 古奏鳴曲式

海頓初期古奏鳴曲式的調(diào)性布局都遵循了上述原則。

（二） 主部調(diào)性的呈示

在海頓初期的鋼琴奏鳴曲中， 如 《bB 大調(diào)奏鳴曲》（Hob. XVI： 02） 第一樂章、 《F 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob. XVI：09） 第一樂章等， 展開部的調(diào)性首先由主部主題在屬調(diào)上呈示一個(gè)小的動(dòng)機(jī)材料， 之后迅速轉(zhuǎn)到別的調(diào)上呈示。

譜例6a： 海頓《F 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob. XVI： 09） 第一樂章mm. 1-4

譜例6b： m. 16

譜例6a 是海頓《F 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob. XVI： 09） 第一樂章的主部主題（mm. 1-4）， F 大調(diào)； 譜例6b 是展開部的首個(gè)小節(jié)（m. 16）， 是主部主題第一小節(jié)在屬方向調(diào)（C大調(diào)） 的呈示， 僅一小節(jié)之后立馬轉(zhuǎn)入F 大調(diào)。

雖然僅憑這一個(gè)小節(jié)的材料無法明確調(diào)性， 但是從材料的音高和織體上可以判斷出， 這是主部材料在屬調(diào)上的呈示。 此種調(diào)性布局手法由古奏鳴曲式的調(diào)性布局發(fā)展而來， 出現(xiàn)在海頓初期的很多奏鳴曲式中。

受海頓影響， 貝多芬的《第十八鋼琴奏鳴曲》 （Op. 30 No. 3） 第一樂章， 展開部也運(yùn)用了此種作曲手法。 不同的是， 貝多芬主部材料是在展開部的開始部分于主調(diào)上呈示3小節(jié)（mm. 89-91） 后迅速轉(zhuǎn)入其他調(diào)性。

（三） “單一” 調(diào)性呈示

在海頓前期的鋼琴奏鳴曲中， 其展開部的結(jié)構(gòu)功能意義有時(shí)并不包括調(diào)性的展開。 其多首作品中并未對(duì)呈示部的調(diào)性進(jìn)行展開， 如在《A 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob XVI： 12）第一樂章中， 主部為A 大調(diào)， 副部為E 大調(diào)， 展開部在主部調(diào)性（A 大調(diào)） 上對(duì)主題進(jìn)行展開， 全程無轉(zhuǎn)調(diào)， 最后直接進(jìn)入再現(xiàn)部。

表5 展開部無調(diào)性展開

在莫扎特初期的鋼琴奏鳴曲中， 其展開部的調(diào)性較為單一， 不少作品中展開部的調(diào)性僅僅使用了主部調(diào)性和副部調(diào)性， 并未出現(xiàn)除此之外新的調(diào)性。

表6 呈示莫扎特《第一鋼琴奏鳴曲》 （KV 279） 第一樂章的調(diào)性布局， 主部調(diào)性為C 大調(diào)， 副部調(diào)性為主部的屬方向大調(diào)（G 大調(diào)）； 展開部的第一個(gè)部分是主部主題在屬方向調(diào)性（g 小調(diào)） 的展開， 第二部分是副部主題在主調(diào)（C 大調(diào)） 上的展開， 其調(diào)性和主題的布局方式， 與古奏鳴曲式如出一轍。 該作品的第二樂章、 《第二鋼琴奏鳴曲》（KV 280） 第一樂章、 《第三鋼琴奏鳴曲》 （KV 281） 第二樂章、 《第四鋼琴奏鳴曲》 （KV 282） 第一樂章等， 都采用了此類調(diào)性布局手法。 同樣的調(diào)性布局手法在海頓鋼琴奏鳴曲中也有出現(xiàn)， 如《F 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob XVI： 9） 第一樂章、 《g 小調(diào)奏鳴曲》 （Hob XVI： 44） 第一樂章、 《F 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob XVI： 47） 第二樂章等。

表6 《第一鋼琴奏鳴曲》 KV 279 第一樂章調(diào)性布局

四、 回歸原則——再現(xiàn)部

再現(xiàn)部（Recapitulation）： “奏鳴曲式樂章中的第三部分也是最后一個(gè)部分， 其中第一個(gè)部分（呈示部） 中包括主調(diào)和對(duì)比調(diào)性的主題材料， 通常在再現(xiàn)部中會(huì)在主調(diào)或者主調(diào)附近被重新呈示。”①Jim Samson： The New Grove Dictionary of Music and Musicians 中“Recapitulation” 詞條。

再現(xiàn)部副部調(diào)性回歸主調(diào)是古典奏鳴曲式結(jié)構(gòu)原則中最重要的一個(gè)原則， 除貝多芬《第十八鋼琴奏鳴曲》 （Op.31 No. 3） 第四樂章副部調(diào)性未回歸外， 海頓、 莫扎特、 貝多芬其余的所有奏鳴曲式結(jié)構(gòu)作品再現(xiàn)部中副部調(diào)性都服從了主調(diào)。 海頓初期作品受古奏鳴曲式結(jié)構(gòu)影響， 整個(gè)再現(xiàn)部的幾乎所有部分都只在主調(diào)上呈示。 隨著作曲家作曲技法的不斷嫻熟， 以及對(duì)奏鳴曲式結(jié)構(gòu)的不斷完善發(fā)展，海頓后期以及莫扎特、 貝多芬作品的再現(xiàn)部調(diào)性布局也出現(xiàn)了或多或少的變化， 以下對(duì)再現(xiàn)時(shí)調(diào)性出現(xiàn)的特殊情況進(jìn)行歸納總結(jié)。

（一） 省略副部主題

再現(xiàn)部中省略連接部是常見的情況， 有時(shí)也會(huì)省略主部主題。 由于呈示部中的主部主題和連接部大部分都在主調(diào)上呈示， 所以再現(xiàn)部中幾乎不存在“調(diào)性回歸” 的問題，因此有時(shí)省略主部主題和連接部并不會(huì)對(duì)奏鳴曲式的整體結(jié)構(gòu)產(chǎn)生過多影響。 而副部主題起到調(diào)性對(duì)比的結(jié)構(gòu)功能，再現(xiàn)時(shí)強(qiáng)調(diào)調(diào)性回歸主部， 所以再現(xiàn)時(shí)將副部省略的結(jié)構(gòu)布局是對(duì)奏鳴曲式結(jié)構(gòu)的一次大膽挑戰(zhàn)和創(chuàng)新。

在海頓《＃c 小調(diào)奏鳴曲》 （Hob XVI： 36） 和《bE 大調(diào)奏鳴曲》 （Hob XVI： 38） 中， 連接部結(jié)束后直接進(jìn)入結(jié)束部， 副部主題被省略。 這種做法與貝多芬《第十八鋼琴奏鳴曲》 （Op. 31 No. 3） 第四樂章有著異曲同工之妙。 調(diào)性回歸的任務(wù)就由結(jié)束部承擔(dān)（因?yàn)槌适静恐械慕Y(jié)束部通常是在副部主題的調(diào)性上呈示）， 通過結(jié)束部調(diào)性的回歸， 來完成奏鳴曲式的調(diào)性回歸原則。

（二） 連接部的調(diào)性擴(kuò)展

呈示部中的連接部在調(diào)性上通常起著過渡的作用， 因此大部分情況下， 連接部中間通常會(huì)轉(zhuǎn)向副調(diào)， 而再現(xiàn)部由于調(diào)性的回歸， 連接部不再起著調(diào)性過渡的功能， 所以連接部通常順延主調(diào)。 但是， 隨著奏鳴曲式中調(diào)性的不斷豐富， 再現(xiàn)部中的連接部有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)調(diào)性擴(kuò)展的情況，在莫扎特和貝多芬的作品中較為常見。

表7 列舉了莫扎特和貝多芬鋼琴奏鳴曲中連接部調(diào)性的變化情況， 可以看出大部分作品中的連接部雖然轉(zhuǎn)調(diào)， 但最終都轉(zhuǎn)回了副部調(diào)性（再現(xiàn)部中副部調(diào)性即為主部調(diào)性）， 即使在貝多芬《第十八鋼琴奏鳴曲》 （Op. 31 No. 3）第四樂章中， 連接部也轉(zhuǎn)向了副部調(diào)性。 只有貝多芬的《第五鋼琴奏鳴曲》 （Op. 10 No. 1） 第三樂章、 《第九鋼琴奏鳴曲》 （Op. 14 No. 1） 第一樂章和《第二十三鋼琴奏鳴曲》 （Op. 31 No. 3） 第三樂章連接部轉(zhuǎn)向其他調(diào)性， 副部直接在主調(diào)上呈示。

表7 再現(xiàn)部中連接部的轉(zhuǎn)調(diào)

結(jié)語

古典主義時(shí)期的奏鳴曲式結(jié)構(gòu)， 經(jīng)歷了從雛形到完整的變化過程。 在海頓、 莫扎特和貝多芬的不斷完善下， 其調(diào)性布局方式日益豐富。

通過對(duì)海頓、 莫扎特和貝多芬的鋼琴奏鳴曲中具有奏鳴曲式結(jié)構(gòu)的樂章進(jìn)行分析、 歸納和總結(jié)， 對(duì)與調(diào)性結(jié)構(gòu)原則一般性規(guī)律相異的部分進(jìn)行羅列與比較， 從而得知，奏鳴曲式中調(diào)性的四個(gè)主要原則隨著時(shí)間的推移不斷發(fā)生著改變。 其中， 對(duì)比原則由最初的“主-屬” 調(diào)性關(guān)系的對(duì)比（小調(diào)則為平行大小調(diào)的對(duì)比）， 逐漸衍生出與主部具有其他調(diào)性關(guān)系（如中音關(guān)系、 下中音關(guān)系） 的， 或多個(gè)調(diào)性， 或調(diào)性未回歸的副部， 以及主部中就已呈現(xiàn)副部調(diào)性的情況； 過渡原則由海頓初期時(shí)連接部不起調(diào)性過渡的功能， 逐漸演變?yōu)樵谶B接部終止處轉(zhuǎn)調(diào)， 乃至貝多芬作品中出現(xiàn)的過渡性轉(zhuǎn)調(diào)或多次轉(zhuǎn)調(diào)（最終轉(zhuǎn)向副部調(diào)性） 等；發(fā)展原則也由海頓初期的古奏鳴曲式中展開部單一調(diào)性呈示或主-屬關(guān)系（小調(diào)為平行大小調(diào)關(guān)系） 呈示， 變?yōu)檎{(diào)性充分展開甚至出現(xiàn)所謂的調(diào)性游移、 模糊調(diào)性等情況； 而回歸原則由上述一般性規(guī)律逐漸發(fā)展為再現(xiàn)部中的連接部出現(xiàn)調(diào)性擴(kuò)張， 甚至是省略副部主題或副部調(diào)性未回歸的情況。

調(diào)性原則在古典主義時(shí)期的變化發(fā)展， 也預(yù)示了浪漫主義時(shí)期乃至二十世紀(jì)音樂的進(jìn)一步變化與革新。 調(diào)性原則也不再是奏鳴曲式結(jié)構(gòu)原則中不可改變的原則， 奏鳴曲式逐漸由主題材料之間的二元對(duì)立取代了主題調(diào)性之間的二元對(duì)立， 這也是作曲家勛伯格作品中與調(diào)性完全無關(guān)的十二音鋼琴小品（Op. 33a） 能被稱之為奏鳴曲式的重要原因之一。 音樂發(fā)展就是不斷打破原則， 重塑原則的一個(gè)過程。 作曲家的責(zé)任在于繼承傳統(tǒng)， 并在傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上改革創(chuàng)新， 從而進(jìn)一步地推動(dòng)音樂朝著更好的方向發(fā)展。