企業(yè)科研項目過程管理的經驗與思考

［摘" " 要］ 科技強國是我國重要國策，也是我國實現(xiàn)高水平科技自立自強，進入創(chuàng)新型國家前列的必經之路。科研項目是開展科學技術研究的基本形式，也是企業(yè)提高自身市場競爭力的關鍵手段。為了保證科研項目順利開展并取得成果，應通過對科研項目的全流程開展過程管理，關注立項申請書編寫、技術指標設置、知識產權規(guī)劃、高水平地編制項目預算，并合理地開展市場推廣和后評價工作，只有這樣，才能使企業(yè)在經濟轉型升級背景下不斷提高生存與發(fā)展的能力。

［關鍵詞］ 科研管理；項目管理；產業(yè)化

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194. 2023. 07. 033

［中圖分類號］ F273" " ［文獻標識碼］" A" " " ［文章編號］" 1673 - 0194（2023）07- 0119- 03

０" " " 引" " 言

科技強國建設是我國重要國策，深化創(chuàng)新驅動是推動我國高質量發(fā)展的關鍵，黨的二十大報告指出，到2035年，實現(xiàn)高水平科技自立自強，進入創(chuàng)新型國家前列，是我國發(fā)展的總體目標之一。［１］科研項目是開展科技創(chuàng)新的主要方式，通過設立科研項目，可以把以抽象形式客觀存在、難以整體把握的科學技術人為拆分成一個個方便開展研發(fā)工作的“片段”，每次對一個“片段”開展研究，最終連貫地得出對科學技術整體的認識，擴大人類知識的邊界。一項科研項目從規(guī)劃、論證和申請開始，經歷組織實施、里程碑節(jié)點檢查，直到結題驗收、公布推廣和成果轉化等步驟。為了提高科研項目開展的效率，保證科研項目的成功實施，需要以科研管理的形式對科研項目的全流程開展過程管理。［２］企業(yè)作為我國科技創(chuàng)新工作的重要主體，一方面，其科技創(chuàng)新的意愿和能力在政策的鼓勵下逐年提高，在科技創(chuàng)新版圖中起到了重要的作用；另一方面，“新常態(tài)”下我國經濟轉型壓力逐漸加大，經濟增長已從追求絕對數量發(fā)展到追求增長質量的階段，缺乏創(chuàng)新與產業(yè)升級能力的企業(yè)逐步將遭到市場的淘汰，科技創(chuàng)新直接關乎企業(yè)的生存和發(fā)展。［３－５］在上述背景下，科技創(chuàng)新工作在企業(yè)的經營和發(fā)展中占據重要的地位，科研項目也成為企業(yè)科研的主要方式。對于企業(yè)來說，開展科研項目的目標是增強競爭力，如何保證科研項目的成果為企業(yè)的發(fā)展（特別是市場競爭力）做出實際貢獻，是企業(yè)科技管理工作的重要議題。

１" " " 應重視立項申請書的作用

立項申請書（又稱項目建議書）是項目組經過前期調研和規(guī)劃，向有權審批項目的機關（如政府主管部門或科研院所和公司的決策機構）說明擬開展的科研項目的重要意義、工作計劃和所需資源，并申請批準項目、撥付資源的說明文件。立項申請書是對項目立項開展論證和審批的直接依據，也是確定項目研發(fā)任務的依據，其撰寫質量直接體現(xiàn)項目前期工作是否到位。部分企業(yè)在開展科技研發(fā)工作時，立項申請書的編寫往往質量不高，甚至流于形式。科研項目的前期規(guī)劃、論證作為科研項目生命周期中的“第一粒扣子”，直接關系到科研項目能否順利實施并取得理想的效果。立項申請書是前期工作的直接輸出，對立項申請書質量的忽視意味著前期工作水平不高，會對科研項目造成不利影響。

為解決這一問題，應重視立項申請書的編寫，將其作為幫助項目組和審批機關了解科研項目開展的目的和意義，確保項目規(guī)劃、審批、執(zhí)行、評價、總結提高等各個環(huán)節(jié)能順利開展的寶貴機會。一份邏輯性強的立項申請書，內容應明確該項科研工作的“輸入”和“輸出”，即審批機關向項目負責人提供哪些資源（經費、人力、設備等），項目負責人按照什么樣的時間計劃產出什么樣的成果，上述成果可以起到哪些有益作用。具體來說，一份高質量的立項申請書應是一份符合ＰＤＣＡ管理循環(huán)理論的工作路線圖，通過回顧本領域的背景，分析國內外已開展的研究工作，說明現(xiàn)有理論和技術的不足，引出開展本項目研發(fā)的意義，明確本研究的目標，同時分析本研究項目的市場前景和經濟價值（Ｐｌａｎ）；明確研究目標后，通過統(tǒng)籌考慮市場需求，本單位、團隊具有的研發(fā)能力，以及審批機關有可能給出的資源數量和質量等條件，提煉出最優(yōu)的技術路線，合理地制定具有市場價值且符合實際的技術指標，制訂量化的工作計劃并確定研發(fā)過程中的重大里程碑節(jié)點，規(guī)劃要取得的知識產權等成果，以及完成研發(fā)后擬進行的成果轉化和產業(yè)化（Ｄｏ）；所提出的工作進度和成果指標應具體、量化、方便考核，在研發(fā)工作完成后可以作為開展檢查和后評價工作的依據，通過對比檢查完成情況，總結研發(fā)結果與計劃的差距，并提出改進措施（Ｃｈｅｃｋ，Ａｃｔｉｏｎ）；同時，在立項申請書中還可對后續(xù)工作提出展望，規(guī)劃在本階段研發(fā)工作完成后，后續(xù)可進一步開展的改進和推廣等工作。［６］

２" " " 應合理設置項目的技術指標和進度節(jié)點

不同于從事基礎研究的科研院所，企業(yè)開展科研項目的最終目的是轉換成滿足市場需求的產品，這就要求企業(yè)在規(guī)劃科研項目時，要在項目周期和項目成果的先進性之間取得平衡。一方面，市場情況瞬息萬變，一項新產品可能在很短的時間內落伍遭到淘汰，且企業(yè)需要與競爭對手開展競爭，因此，對于企業(yè)來說研發(fā)的目標是爭取在競爭對手之前，先把性能足夠滿足市場要求的產品推向市場；另一方面，一種產品要被客戶接受，需要其相比市場上現(xiàn)有的產品有足夠大的優(yōu)勢，使得客戶采購新產品帶來的收益大于其改變原有的采購和生產慣性所造成的成本。因此，技術指標缺乏突出亮點的科研項目也許能帶來專利等紙面上的成果，但難以為企業(yè)提供實質性的貢獻。企業(yè)需要篩選并聘請對于所研發(fā)課題的技術路線有清晰認識的科研人員，根據要研發(fā)的課題領域發(fā)展狀況及企業(yè)所能提供的科研設施、科研經費、研發(fā)周期等條件，對所能達到的技術指標先進程度做出較為準確的預測。同時，應有熟悉本領域技術的市場營銷人員對所提出的技術指標進行把關，以確認其在市場上是否具有競爭力。同時，也應注意企業(yè)不應為了搶占市場先機而盲目提出不合理的研發(fā)周期目標。科研工作的開展有其客觀規(guī)律，即使提供更多的資金和人力，也不能成比例地縮短研發(fā)周期。

３" " " 應合理規(guī)劃預計形成的知識產權等成果，提前做好規(guī)劃和布局

隨著我國《知識產權強國建設綱要（２０２１—２０３５年）》的推行，包括企業(yè)在內的社會各界對知識產權（特別是專利）重要性的認識逐步增強，專利申請量逐年顯著提升，我國年專利申請數量至２０２２年已連續(xù)十年位居世界第一。［５-７］但是，我國企業(yè)特別是中小型民營企業(yè)申請專利存在“數量多、質量差”的現(xiàn)象，申請的專利主要用于高新技術企業(yè)評定、廣告宣傳、獲取獎勵等目的，撰寫質量不高，在遭遇侵權時難以充分保護創(chuàng)新成果。企業(yè)應在項目立項和執(zhí)行過程中，積極做好專利布局工作，盡早明晰科研項目的核心創(chuàng)新點，通過分析創(chuàng)新點在企業(yè)產品體系中的地位和作用，確定其是否為核心技術，以確定該項技術是否通過申請專利予以保護、如何與企業(yè)申請的其他專利形成協(xié)同。［８］根據實際需要，可聘請具有相應專業(yè)實力的專利代理機構協(xié)助提升專利的質量。需要注意的是，通過合理規(guī)劃，高質量的專利等知識產權對企業(yè)而言是財富和保障，但是如果陷入盲目追求數量，忽視質量的誤區(qū)，專利反而會成為企業(yè)的負擔。僅考慮官費支出，一件發(fā)明專利全生命周期的持有成本約為８萬元，一件實用新型專利全生命周期的持有成本約為１．１萬元，積少成多，對中小企業(yè)是不能忽視的成本。

此外，專利、論文、軟件著作權等成果是研發(fā)人員參與職稱評審的重要依據，對于企業(yè)人才梯隊建設和資質取得有重要作用。高級職稱的晉升普遍有取得中級職稱后工作年限的硬性指標，除非有特殊貢獻，否則很難破格提前晉升，無法在需要時“臨時突擊”。私營企業(yè)管理人員和研發(fā)人員因待遇與職稱不掛鉤、缺乏了解渠道等原因，往往意識不到職稱晉升的重要性。政府項目申報、國資企業(yè)招標等工作往往對參與企業(yè)的人員資質有硬性要求，缺乏人才團隊培養(yǎng)規(guī)劃的企業(yè)會因為缺乏具有必要職稱、資質的人才團隊而錯失機會。因此，企業(yè)應重視專利、論文、軟件著作權等“紙面成果”對研發(fā)人才團隊建設的意義，打造既有實際研發(fā)能力，又有職稱、資質的研發(fā)人才體系。

４" " " 應提高項目經費預算管理水平

對于高新技術企業(yè)，維持一定強度的科研投入是剛需。但是，部分企業(yè)在編制、執(zhí)行科研項目經費預算計劃時存在預算編制質量不高，項目決算金額和經費科目與預算差距較大等問題。少數企業(yè)甚至存在為了申報或維持高新技術企業(yè)身份，通過虛列科研項目等形式，把本應歸屬于生產成本的材料費、人工費等費用列入科研經費的現(xiàn)象。為此，企業(yè)應根據財會相關法律法規(guī)和國家、地方最新政策，建立完善的科研經費管理制度，并及時組織財務人員、研發(fā)人員學習掌握相關制度，保證制度落實。為提高科研項目經費預算的水平，應定期向研發(fā)人員提供預決算基礎知識培訓，保證研發(fā)人員掌握預算編制的基本原理。為提高科研項目經費使用的規(guī)范化水平，應強化對科研項目的審計監(jiān)督，盡量對所有結題的科研項目開展第三方審計。

５" " " 應實事求是地分析項目的市場前景

科研技術人員大部分并不在市場營銷一線工作，其對新產品市場價值的理解容易理想主義，只看到研發(fā)成果在某方面具有技術指標的優(yōu)勢，而忽視了一項新產品要被市場和客戶接納的難度和復雜性，在起草立項申請書時，往往對項目成果的市場化前景做出過于樂觀的估計。此外，因片面追求項目獲批立項，在市場前景的論證中存在“報喜不報憂”的傾向。審批機關若不能洞悉科研項目背后的風險，項目倉促上馬，很可能導致研發(fā)的新產品在推向市場時不能得到預期的效果，造成科研投入的浪費，反而影響了企業(yè)的市場競爭力。為解決這一問題，首先，應明確企業(yè)的宗旨是向市場提供更多更好的產品從而獲得收益，開展科研項目是實現(xiàn)上述目標的手段，科研本身不是生產型企業(yè)的目的。其次，應設計激勵制度，使研發(fā)人員參與新產品利潤的分配，從源頭上提高研發(fā)人員積極性，鼓勵研發(fā)人員主動思考如何使新產品更符合市場的需求。

６" " " 應關注項目的后評價工作，打通產品研發(fā)和營銷間的壁壘

對于企業(yè)來說，開展科研的最終目的是開發(fā)新的產品或提高產品的質量、降低產品的成本，以提高市場競爭力。但是，滿足了立項時計劃的技術指標，產品并不一定就可以獲得市場的認可，因此，在規(guī)劃科研項目時應注重分析科研的成果是否能轉化為具有市場價值的產品。這就意味著企業(yè)開展的科研項目，不能僅滿足于實現(xiàn)了立項申請書所規(guī)定的技術指標，將完成了規(guī)定要求的成果報告和專利申請等工作視為圓滿結題。但是企業(yè)中科技研發(fā)和產品推廣往往是由不同的團隊、不同的部門分別負責，導致科研工作和市場推廣工作存在脫節(jié)現(xiàn)象，科研團隊不了解市場對其成果的實際反應，也不對科研成果的推廣結果負責，企業(yè)投入的科研經費僅僅換回了圖紙、專利、論文、鑒定報告等紙面上的成果，并未轉化成實際的市場競爭力。為解決這一問題，科研團隊在策劃科研項目的立項時，就應提前考慮為成果轉化創(chuàng)造條件，如組織營銷團隊參與立項申請書的編寫，從市場的角度對研發(fā)方向和內容進行把關；把成果轉化作為科研項目的一項里程碑工作，在完成技術研發(fā)，產品指標達到預期后，按照前期市場調研的產業(yè)化計劃向市場推廣；科研項目結題后經過一段時間的市場推廣，應組織科研團隊和營銷團隊開展科研項目后評價工作，以比較計劃中設想可以獲得的產業(yè)化效果與現(xiàn)實的差距，并共同分析其原因，以提升科研方向適應市場、營銷方式適應科研成果的能力。

７" " " 結束語

在我國經濟“新常態(tài)”的大背景下，企業(yè)能否通過科技創(chuàng)新不斷提升競爭力，在市場上占有一席之地，已成為關乎企業(yè)生死存亡的議題。對于企業(yè)來說，把本可以成為利潤用于投資、購置設備的經費用于科研項目是存在風險的，因此，企業(yè)只有保證科研項目的質量，從科研項目中獲得盡可能多的市場競爭優(yōu)勢，才能保證自己的生存和發(fā)展。為積極應對經濟轉型升級，企業(yè)有必要對科研項目的每個環(huán)節(jié)開展精細化的管理，以充分發(fā)揮科研經費的價值。

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