大型建設項目的施工招標策略及投資控制要點

【摘 要】對大型建設項目的招標事前策劃、招標文件的編制、評標定標以及合同簽訂等環(huán)節(jié)進行分類剖析，從投資控制角度分析其中直接或間接影響投資的因素，提出合理建議，有利于招標人更好地理解和把握招標的重要節(jié)點，通過事前控制節(jié)省投資，從而保證項目各項管理目標的實現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】大型項目； 施工招標； 投資控制； 事前控制； 預算造價

【中圖分類號】F407.9【文獻標志碼】A

0 引言

建設項目的招投標制度，是工程管理制度的重大改革和進步，有利于形成競爭，鼓勵先進，鞭策落后。招標的目的，通常是為了確保工程質(zhì)量、縮短建設周期、節(jié)約工程投資、提高項目的經(jīng)濟效益。施工階段又是項目全過程中時間跨度最長、管理難度最大、綜合投入最多、各類風險因素最為集中的階段，也是投資管理難度很大的階段。雖然相比設計階段，施工階段節(jié)約投資的空間有限，但是造成浪費的可能性卻很大。為了施工階段的投資管理受控，選擇合適的施工承包人的招標工作就變得非常重要，相應的招標策略與技巧應緊密圍繞該目的。

大型建設項目一般具有工程量巨大、工程技術(shù)復雜，施工跨度時間長，對施工單位的能力要求高、社會關(guān)注度高等特點，所以大型建設項目往往又有其特殊的一些策略安排。本文將就招標實際操作過程中的策略與投資控制要點進行全面論述。

1 招標籌備階段

招標工作必須科學、規(guī)范、有效，在組織實施之前，前期準備工作非常重要。根據(jù)建設項目的特征和招標人的需求，充分調(diào)研市場供求狀況，了解潛在投標人的數(shù)量、資質(zhì)能力、類似業(yè)績、技術(shù)水平等，為設置投標人資格條件、劃分項目標段、制定招標計劃等提供充足的支撐材料。

1.1 落實項目是否具備招標條件

首先項目應具備招標條件，設計應達到規(guī)定的工作深度才能啟動招標工作，要避免為趕工期而倉促招標。例如一些邊設計邊施工的項目，由于前期勘探不足，施工過程中揭露的地質(zhì)情況與招標階段發(fā)生很大出入，導致施工圖紙頻繁發(fā)生變更，方案的變化勢必導致工期的變化，從而陷入窩工、停工、項目延期、工程量與招標階段嚴重不符等惡性循環(huán)，這些因素最終都會造成實際投資無法得到有效控制，甚至可能使投資大幅增加，工期大幅延長，工程因此陷入被動局面。

1.2 標段劃分

大型或超大型建設項目，都將面臨是否劃分標段的問題，各自優(yōu)缺點如表1所示。

每個項目的特點不同，應根據(jù)具體情況作出選擇。如果項目規(guī)模過大，建筑形式上相對獨立，現(xiàn)場具備分割管理的可能，可以考慮分標段招標。

從投資控制角度考慮，標段劃分一般應減少標段之間的相互牽制和干擾，便于工程建設的有效管控，避免由于施工干擾產(chǎn)生額外施工降效費用。同時也要考慮潛在投標人的施工技術(shù)水平，適當控制單標規(guī)模，發(fā)揮投標人各自的技術(shù)優(yōu)勢，降低造價和風險，避免形成壟斷而使招標失去競爭性。

1.3 合理確定招標計劃

施工招標一方面能夠節(jié)約資金，同時招標本身也是要付出經(jīng)濟成本和時間成本的，所以招標的方式和計劃都需要統(tǒng)籌考慮。

對于大型建設項目，一般都需要公開招標，公開招標有固定的流程和要求，時間一般都超過三個月甚至更長，所以需要根據(jù)整體施工安排提前開始招標流程，以確保施工單位能及時確定和進場。

對于一些技術(shù)特別復雜的項目，可能還需要擴大范圍，例如在公開媒體上發(fā)布招標公告，甚至可能要選擇國際招標，這樣招標流程時間還會相應加長。

1.4 調(diào)研市場，確定合理的投標人資格

選擇專業(yè)的單位做專業(yè)的事，是招標的主要目的，所以在確定投標人資格時，要求中標單位有相應的專業(yè)能力、財務能力、售后服務能力等，以合適的價格完成項目。資質(zhì)或業(yè)績要求偏高，報價自然也會偏高，正所謂“一分錢一分貨”，不同資質(zhì)的投標人對項目利潤的預期是不一樣的。當然最低也不得低于企業(yè)資質(zhì)等級標準規(guī)定的承包工程范圍。這些都需要從工程的規(guī)模、技術(shù)難度等方面綜合考慮，也需要充分調(diào)研潛在供方市場獲得一手資料。

對于大型建設項目，尤其是一些施工難度大，技術(shù)復雜的項目，對潛在投標人的資質(zhì)要求更高，甚至應允許投標人以聯(lián)合體的方式參與投標。

1.5 選擇合適的招標代理機構(gòu)

招投標是一項專業(yè)性很強、程序也比較復雜的工作，不可能也沒必要要求建設單位建立專業(yè)的班子來進行招標工作，一些大的建設單位雖然可能具有獨立完成招標工作的技術(shù)力量，但是往往缺乏具體招標經(jīng)驗和對招標程序的把握。對于絕大多數(shù)項目建設單位來說，都應考慮委托合適的工程招標代理機構(gòu)來進行招標。

作為專門從事招投標活動的中介機構(gòu)，招標代理機構(gòu)通常在人才數(shù)量、服務質(zhì)量、技術(shù)能力和招標經(jīng)驗方面具有優(yōu)勢。

委托代理機構(gòu)進行招標有三方面優(yōu)點：

（1）讓專業(yè)的機構(gòu)干專業(yè)的事，能保證招標工作公開、公正和誠實信用，減少招標過程受到干擾甚至暗箱操作。

（2）能提高招標工作質(zhì)量，提高招標效率和效益。

（3）招標代理機構(gòu)通常在人員儲備和招標經(jīng)驗方面具有優(yōu)勢，建設單位可以減少為組建招標班子造成的人力、物力的浪費。

在目前充分競爭的市場上，招標代理機構(gòu)數(shù)量眾多，各自擅長的領(lǐng)域和專業(yè)也有差別，也需要根據(jù)項目特點仔細甄選，或者采用比選方式確定招標代理機構(gòu)。

2 編制招標文件

作為招標過程乃至工程施工過程的綱領(lǐng)性文件， 招標文件的編制是確定施工單位、確保整個工程合同管理和造價管理處于受控狀態(tài)的關(guān)鍵。

2.1 合同條款

合同條款是招標文件中非常重要的內(nèi)容，是未來和中標單位簽訂施工合同的基礎和依據(jù)。在編制合同條款時，應注重約定相關(guān)風險和責任，將項目管理的方方面面寫入條款中，達到量化風險，明確責任，公正維護雙方利益的目的。

2.1.1 明確合同邊界條件

合同的邊界條件要界定清楚，條款應清晰準確，內(nèi)容要全面，避免竣工結(jié)算時發(fā)生扯皮現(xiàn)象。完備的合同條款一方面投標人能夠根據(jù)條款準確報價，另一方面也有利于投標人高質(zhì)量完成施工組織設計，同時避免施工過程當中承包人打“擦邊球”，以招標文件描述不全或工作內(nèi)容遺漏為由提出變更或索賠。

2.1.2 規(guī)范設置計價條款

招標文件中有關(guān)造價控制的核心條款，如工程量計量支付、變更、索賠、工程結(jié)算等，通用條款應盡可能采納招標文件范本格式，并在專用條款里面根據(jù)項目規(guī)模和特點進行細化和明確，讓未來合同管理階段的投資控制有章可循，總的原則應是條款設置科學合理、責任明確。

經(jīng)營與管理羅伍劍： 大型建設項目的施工招標策略及投資控制要點

2.1.3 約定風險分攤原則

由于市場行情變幻莫測，對于合同雙方而言，面臨的造價控制風險都是不可低估的。招標人在編制招標文件時，應本著風險共擔的原則，對各類風險有明確的約定，將風險全部放到投標人身上是不可取的，最終會使包括投資控制在內(nèi)的項目各方面管理陷入被動。

大型建設項目往往時間跨度大，面臨的材料價格波動的風險也更大。對于項目中重要的用量大的材料，例如鋼結(jié)構(gòu)的鋼材，通常可以采取一定周期內(nèi)市場漲跌幅超過一定限度后的調(diào)價計算原則來解決。

2.1.4 明確違約責任

招標文件中約定風險分擔原則的同時還要明確違約責任。一般合同示范文本都有違約條款，具體在編制招標文件過程中需要根據(jù)工程項目的特點對違約責任進行細化。條款應具備可操作性，盡量將風險進行量化，形成一條條“高壓線”，引導各方遵守，提高合同履約能力，防范投資失控風險

2.2 編制工程量清單

工程報價是招標過程中最關(guān)鍵的一環(huán)，而工程量清單是投標單位進行投標和公平報價的基礎，所以是招標文件中最重要的組成部分。

工程量清單編制質(zhì)量的高低，會直接影響招標人編制標底和投標者人進行報價的準確性，也是施工過程中投資控制的重要依據(jù)文件，因此工程量清單的編制，必須內(nèi)容明確，科學合理，公正客觀。

（1）首先要明確編制依據(jù)，要全面了解項目的相關(guān)資料，在編制工程量清單時做到準確無誤，避免日后施工階段的工程量變更。

（2）關(guān)于清單的說明一定要準確和清晰，尤其要準確描述現(xiàn)場施工條件和自然條件，讓投標方充分了解自己面臨的條件和基礎，根據(jù)自己的實際情況進行合理報價，避免未來因施工條件不符而導致各種施工索賠。

（3）清單里項目和項目之間的界限要清楚，作業(yè)內(nèi)容要劃分細致，工藝和質(zhì)量標準要表述清楚，這樣既便于計量，又會便于報價。項目表述和劃分得越細致，就越不容易被投標人鉆空子，盡量避免投標人不平衡報價情況的發(fā)生。

（4）工程量清單的格式設計要清晰合理，既要直觀又要實用還要有可操作性，這樣可使投標人報價操作方便，也能方便評標的操作。

為了保證工程量清單的質(zhì)量，對于大型建設項目，工程量清單可以考慮交由具備資質(zhì)的造價咨詢機構(gòu)來編制。

2.3 制定合理的評標辦法

評標辦法是招標文件的核心問題之一，需要充分考慮項目的特點和管理要求編制出合理的評標辦法，確定科學公正的評分權(quán)重，保證評標時能以合理的中標價選擇到合適的中標人。對于技術(shù)復雜的大型建設項目，應對投標人的施工組織設計、近幾年類似工程施工業(yè)績、承諾的資源投入情況、工期保證措施等予以重點評審，必要時還可以考慮讓投標人進行現(xiàn)場講標。

2.4 編制標底或招標控制價

雖然標底或招標控制價在目前的評標階段參與度越來越低，但正確計算標底或招標控制價，對工程造價控制仍具有重要的意義。

評委可以根據(jù)標底對投標人所報單價和總價合理性進行評價，招標人根據(jù)標底了解本工程項目消耗的社會必要勞動估值。標底也是核算工程成本價的參考依據(jù)，是施工合同管理過程中確定合同變更、調(diào)整單價、計算索賠和額外工程的重要參考依據(jù)。標底或招標控制價一般由經(jīng)驗豐富且具備一定資質(zhì)的專業(yè)咨詢機構(gòu)編制，是招標人對項目的合理預期價格。鑒于目前建筑市場機制還不夠完善，客觀合理的標底或招標控制價對防止高價圍標或低價誘標，營造公平公正的建設市場環(huán)境能起到很重要的作用。

3 發(fā)標評標定標

對于大型建設項目，發(fā)標后組織投標人現(xiàn)場踏勘、舉辦標前答疑會非常重要，很多時候兩者可以合并進行。投標人在收到招標文件后，如果發(fā)現(xiàn)標書中有不清楚的條款或其他疑問，往往會通過書面形式或標前會議向招標人提請澄清，回答這些問題有一些技巧，既要澄清含混之處又不能給投標人留下“鉆空子”的機會。

評標是評標委員會根據(jù)招標文件相關(guān)要求對投標文件進行審查、比較和評審的過程，是招標投標過程中最重要的階段，為了保證評標過程的公平、公正、科學，評標專家?guī)鞈⒖己颂蕴瓩C制，對違紀違規(guī)的專家，要進入“黑名單”。招標人或招標代理機構(gòu)應嚴格按照規(guī)定程序抽取評標專家，對于大型的技術(shù)復雜的項目，可以申請在“資深專家?guī)臁崩镞M行專家的抽取，杜絕人為因素的干擾。一方面應確保評標過程在嚴格保密的環(huán)境下進行，另一方面應確保評標專家充分了解招標文件，認真審閱投標文件，做出各自客觀公正的評價，讓真正滿足招標文件要求的投標人脫穎而出。

評標結(jié)束后，招標人根據(jù)評標結(jié)果最后定標，確定中標人。

4 合同談判及簽訂

大型建設項目在定標后，由于項目的復雜性，還會有一些具體細節(jié)的談判，一些招標文件和設計中不明確、不具體的內(nèi)容，或者存在歧義的內(nèi)容依然可以在此時進行補救，但原則是“不背離合同的實質(zhì)性內(nèi)容”，不違背招標文件的基本要求和投標人的投標承諾。

合同簽訂是招標階段的收口工作，前面的工作作到細致入微，一份完備的合同文件自然水到渠成。

5 結(jié)束語

綜上所述，招標工作是一項原則性和技術(shù)性都很強的工作，應在法律程序框架內(nèi)根據(jù)項目的具體特點做特定安排。對于大型建設項目，招標流程應更有前瞻性和計劃性，在招標文件編制、評標定標過程中應更加科學嚴謹、細致深入。

投資控制是一個動態(tài)的控制過程，加強招標階段的策劃和事前控制，找出風險點防患于未然，對于項目整體投資控制是非常重要的。

［作者簡介］羅伍劍（1971—），男，碩士，高級工程師，長期從事建設項目管理工作。