復合型人才培養(yǎng)導向下證券法課程改革與實踐

摘? 要：法治人才的培養(yǎng)應當尤為重視學科融合及其他學科知識在法學教育中的運用，培養(yǎng)具有法律思維、復合知識與創(chuàng)新能力的人才，實現(xiàn)對國家戰(zhàn)略的響應。證券法課程具有復雜性、前沿性、跨學科性、理論與實踐緊密，以及域外制度與中國語境融合等特點，需根據(jù)制度和學科的發(fā)展、人才培養(yǎng)的需求不斷創(chuàng)新。以復合型人才培養(yǎng)為導向進行該課程的改革嘗試，對“法商結(jié)合”人才培養(yǎng)具有相應價值。從課程特點與教學目標出發(fā)，通過調(diào)查反饋、教學反思，構(gòu)建新課程體系，充分融入思政內(nèi)容，探索以案例研討、互動討論、情景設計及角色扮演、課程知識與創(chuàng)新項目結(jié)合為主要方法的新型教學模式，初步建立跨學科合作與研究指導機制，取得一定的成效，在法學教育課程建設中具有重要的推廣價值。

關鍵詞：法學教育;復合型人才;法商結(jié)合;證券法課程;教學改革;情景教學

中圖分類號：G642? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? ? ? 文章編號：2096-000X（2024）01-0147-04

Abstract： The cultivation of legal talents should pay special attention to the integration of disciplines and the application of knowledge of other disciplines in legal education， cultivate talents with legal thinking， complex knowledge and innovation ability， and realize the response to the national strategy. The course of Securities Law has the characteristics of complexity， frontier， interdisciplinary， close theory and practice， integration of foreign system and Chinese context， etc. It needs to be innovated continuously according to the development of system and discipline and the demand of personnel training. The reform of the curriculum guided by the training of compound talents has corresponding value to the training of talents combining law and business. Starting from the characteristics and teaching objectives of the curriculum， through survey feedback and teaching reflection， a new curriculum system has been built， fully integrated into the ideological and political content， and a new teaching model with case study， interactive discussion， scenario design and role playing， combination of curriculum knowledge and innovative projects as the main methods has been explored. A cross-disciplinary cooperation and research guidance mechanism has been initially established， and certain results have been achieved. It has important popularization value in the course construction of legal education.

Keywords： legal education; compound talents; combination of law and commerce; Securities Law course; teaching reform; situational teaching

科技發(fā)展水平的提升與社會問題的復雜化加速了學科間的滲透融合。為了適應社會需求，培養(yǎng)厚基礎、寬口徑、高素質(zhì)、具有實踐能力和創(chuàng)新意識的知識復合型人才[1]，充分運用高校特別是綜合類高校的資源，提高學生在就業(yè)市場的競爭力，不僅要在研究生教育中注重復合專業(yè)背景人才的培育，本科的課程設置與教學方法的運用中亦需注重學科交流。作為高等教育的重要組成部分，法學教育是我國全面推行依法治國的重要保障。至今已啟動10余年的卓越法律人才教育培養(yǎng)計劃中，應用型、復合型人才的培養(yǎng)以適應多元化職業(yè)需求為目標[2]。基于法律作為上層建筑及法學本身的跨學科特點，單純依靠法教義學的知識架構(gòu)遠不足以實現(xiàn)法學教育與法律職業(yè)有效銜接的宗旨。哲學、經(jīng)濟學、管理學、社會學、政治學、心理學……多個領域的知識體系都為法學教育和研究提供了重要支撐。改革開放以來，我國社會主義市場經(jīng)濟建設與法治建設相互支撐、共同推進。法律知識的運用不僅體現(xiàn)在訴訟之中，而是滲透在各個行業(yè)[3]。每個理性的經(jīng)濟主體都要在法律框架下實現(xiàn)利益最大化，法律風險也存在于經(jīng)濟活動的每一個環(huán)節(jié)。法律與經(jīng)濟、商業(yè)活動的充分融合引發(fā)了各界對“法商結(jié)合”人才的需求，也召喚著高校教育對“法商結(jié)合”的重視。“法商結(jié)合”是社會科學內(nèi)部法學、經(jīng)濟學、管理學的交叉融合，是法治人才、財經(jīng)人才培養(yǎng)模式的創(chuàng)新和新文科建設的重要路徑，既包括在法學教育中融入商科知識，也包含在商科人才培養(yǎng)中加入法治內(nèi)容，同時亦有二者的雙向嵌入[4]。

法學教育的實踐中，商法、經(jīng)濟法類課程天然具有法學與商科相互融合的特征，證券法課程極具代表性。作為一部商事特別法，證券法在早年的教材編排體例中往往作為商法或經(jīng)濟法分論的一部分。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和法律制度自身的沿革，證券法的地位顯得越來越重要。基于專業(yè)性、技術(shù)性、市場需求等種種原因，許多高校的法學院已經(jīng)將證券法作為單獨的課程開設。同時，對于經(jīng)濟管理類專業(yè)的學生，證券法的學習亦能為其專業(yè)深造和就業(yè)提供重要的知識基礎。以復合型人才培養(yǎng)為導向進行該課程的改革嘗試，對“法商結(jié)合”人才培養(yǎng)具有相應價值[5]。

一? 證券法課程的特點與創(chuàng)新需求

（一）? 跨學科知識體系：綜合教學需求

不同于以組織法為主要特點的《公司法》《證券法》更側(cè)重于對動態(tài)投融資活動的規(guī)范，以保護中小投資者為目標，以公開為主要原則，規(guī)范主體既有證券業(yè)監(jiān)管機構(gòu)與自律監(jiān)管機構(gòu)，亦有證券公司、專業(yè)中介機構(gòu)，證券法學對法學、金融學、經(jīng)濟學、會計學和管理學等均有涉獵[6]。以信息披露制度為例，該制度是《證券法》的核心制度，違反《證券法》的行為大多涉及對信息披露制度的違反，其中最為典型的莫過于上市公司的虛假陳述。要判斷虛假陳述行為的成立，并明確相關主體的法律責任，不僅要對法律文本和法規(guī)、規(guī)章、證券交易所規(guī)則進行掌握，也要了解招股說明書、定期與臨時報告的內(nèi)容邏輯，這需要多個學科知識的融合。因而，證券法的課程教學模式需要具備綜合性特點，一是主講教師需具備跨學科知識基礎，二是嘗試與跨學科專家、實務人員合作教學，三是最好能夠面向多個專業(yè)的學生授課，實現(xiàn)專業(yè)間的交流與相互學習。

（二）? 理論與實踐的密切聯(lián)系：案例教學需求

根據(jù)經(jīng)濟社會的發(fā)展需求，卓越法律人才的培養(yǎng)重點在于實務人才的培養(yǎng)。從不同的法系展開，美國的法學教育和德國的法學教育分別以律師和法官為職業(yè)導向，其教育模式均注重實務。證券法課程涉及“法商結(jié)合”的人才培養(yǎng)，所面向的職業(yè)方向不僅是民商事與行政案件法官、訴訟與非訴律師，還包括監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、證券公司工作人員，以及會計師、資產(chǎn)評估與信用評級人員、企業(yè)法務人員等。課程內(nèi)容以證券法相關理論為基礎，更要重視實踐知識與技能的培養(yǎng)，如證券違法案例的分析方法、違法行為的識別、招股說明書的寫作與分析、證券在不同板塊發(fā)行上市的操作流程等。同時，證券法涉及面廣，內(nèi)容豐富，證券市場變換莫測，必須結(jié)合實踐操作才能更好地理解理論知識并學以致用。因而，本課程需注重大量實踐內(nèi)容教學，在講授的同時，需要廣泛結(jié)合案例研討、情景假設等教學方法。

（三）? 內(nèi)容的前沿性：研究型教學需求

證券法學不僅包含了對資本及資本市場豐厚內(nèi)容和詭譎多變的特點的探討，也論述了現(xiàn)代法治政府監(jiān)管和引導市場能力及其規(guī)制方略的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)。對市面上的《證券法》教材及各高校的網(wǎng)絡課程、講義等進行搜集研讀，可見以下特點一是內(nèi)容和體系的差異化明顯。盡管大致框架相似，但不同教材和課程的章節(jié)設置大相徑庭，且無官方指定的權(quán)威教材。二是教材與課程中時常體現(xiàn)編著者或主講教師的不同觀點。我國資本市場尚處于初期發(fā)展階段，實踐與理論均在探索中，許多問題仍莫衷一是。三是內(nèi)容更新速度較快。證券法制度體系不僅包括法律，更多由部門規(guī)章及各類軟法構(gòu)成，隨著市場的發(fā)展，制度文本及案例頻繁更新，給課程設置增加了難度。在此背景下，該課程需要創(chuàng)新研究進而解決的主要問題包括結(jié)合市場發(fā)展、國際國內(nèi)法律法規(guī)及軟法、政策的變化，完成證券法課程內(nèi)容的充實完善，并建立一套操作性強的課程更新機制;針對專業(yè)領域的疑難問題進行專題教學，充分發(fā)揮學生的主觀能動性。

（四）? 域外制度融入中國語境：思政教學需求

證券法的相關概念與制度源于西方發(fā)達資本市場所在國家。從域外證券立法經(jīng)驗和脈絡看，各國經(jīng)濟發(fā)展水平和國家干預經(jīng)濟的力度都與證券立法有密切聯(lián)系[7]。我國當代證券市場始于20世紀80年代的經(jīng)濟體制改革，大量立法與監(jiān)管規(guī)則來源于西方發(fā)達資本市場的制度移植和學術(shù)成果運用，經(jīng)歷了三十余年的變遷，逐步建立起具有中國特色的證券法治體系，并仍在尋求變革完善的理想圖景。因而，證券法課程教學必須充分考慮域外制度的局限性和中國語境的特點，考慮該領域與基本經(jīng)濟制度的關系，不僅應注重中國市場環(huán)境、制度環(huán)境的分析，引導學生進行比較法的思考，更要突出強調(diào)思政內(nèi)容與課程知識體系的融合，增強學生對社會主義法治的認識，培養(yǎng)制度自信。

二? 課程改革的嘗試

（一）? 體系與內(nèi)容的重構(gòu)

基于前述《證券法》教材與課程的幾個特點進行研究思考，并通過調(diào)查獲取授課對象的反饋，筆者作為本院該課程的主講教師，在課程的教材選擇、內(nèi)容體系方面推動了以下創(chuàng)新：第一，選擇適當教材，輔之以參考書目。所選教材為朱錦清教授所著《證券法學》，該教材源于其多年打磨的授課講義，由北京大學出版社出版，至今已至第五版。該教材在學界享有盛名，體系完整，內(nèi)容深入淺出，通俗易懂，且根據(jù)法律的修訂進行了增補，較為適合本科生入門使用。該教材能夠?qū)⒗碚撆c立法、司法案例緊密結(jié)合，并融入作者及學界的觀點，內(nèi)容豐富[8]。在此基礎上，筆者經(jīng)過選擇指定了若干參考書目，要求學生根據(jù)自身情況選讀。第二，在講義中完善課程體系和內(nèi)容。根據(jù)授課對象的需求與學科特點，并未完全按教材設置課程體系，而是制作了自己的課件和講義，將課程設置為六章，對我國與國際視野下的證券法理論知識與實踐案例作出了進一步歸納、梳理從而充實課程內(nèi)容，每年根據(jù)市場與制度變化全面更新。第三，融合跨學科知識體系。針對課程涉及跨學科內(nèi)容的問題，研究金融證券領域基礎知識與法學理論、實體法制度知識的融合。充分運用所在高校及其他高校經(jīng)濟學等學科的專家資源，與相關專家溝通請教，完善課程知識體系。同時向國內(nèi)外證券法領域?qū)＜艺归_咨詢，獲取了課程所需的重要信息資料及相關文獻。第四，注重案例與思考題的內(nèi)容設置。證券法課程需要充分體現(xiàn)市場監(jiān)管和司法實踐的內(nèi)容，讓學生在學習理論知識的同時掌握一定的實踐技能。就此，筆者與證監(jiān)會、交易所、證券公司、法院和律師事務所等機構(gòu)的工作人員聯(lián)系溝通獲取了案例資料。目前，各章節(jié)中均設置了經(jīng)典案例的內(nèi)容，在課堂上帶動學生進行探討。同時，每個章節(jié)均有思考題，將現(xiàn)有爭議與難題融入授課過程，要求學生課下閱讀文獻，部分進行課堂討論，部分進行課后研究。

（二）? 教學方法的綜合運用

除了傳統(tǒng)的課堂講授與互動等教學方式之外，筆者不斷探索適用于證券法這類與經(jīng)濟社會發(fā)展和實踐工作結(jié)合緊密，且存在技術(shù)難度、跨學科知識內(nèi)容及諸多爭議問題的課程的新型教學方法并考察效果。針對教學模式問題，對2015—2021學年的累計366名授課對象進行了簡單調(diào)查，反饋結(jié)論顯示，學生對各類教學模式的認可程度有所差異，如圖1所示。

在本科生的認知中，案例與熱點問題研討效果最好，其次是傳統(tǒng)的課堂講授方式，再次是與實務人員展開交流的模式，其他教學模式則被學生認為效果欠佳。因而，在本課程2021年的教學實驗與后續(xù)的課程改革中，傳統(tǒng)講授與案例、熱點研討方式仍需占據(jù)主要地位，以其他模式為輔助，具體的模式創(chuàng)新如下。

一是以充分的教學準備作為前提。如提前指定資料要求學生做好準備，再進行課堂講授與探討。二是以熱點話題引入新知識點。在引發(fā)學生思考討論，培育社科學子思辨能力的同時，激發(fā)學生的學習興趣。三是大量的案例教學。通過豐富的真實案例講解以及引導學生對案例的研討，增強教學的實踐效果。四是注重課堂互動與“翻轉(zhuǎn)課堂”的嘗試[9]。一方面，在備課中準備相當數(shù)量的思考題，以問題引出教學內(nèi)容;另一方面，在課堂教學增加提問頻率，以問題提出、引導、互助、解答提升學生的積極性和參與度。值得一提的是，近幾年的選課體系中，授課對象來自法學、經(jīng)濟學、管理學等多個專業(yè)，一些涉及跨學科知識的問題，教師引導學生之間相互講解交流即可得到解答。五是充分運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段溝通。除了通過微信群、學習通、電子郵箱等途徑交流之外，為學生提供了與本課程知識相關的線上學習與實踐操作的資源渠道。六是實踐操作與情景教學。證券法具有高度的實踐性，課程教學目標是讓學生理解證券活動的基本規(guī)律，理解制度內(nèi)涵與原理，培養(yǎng)學生思考市場中的實際問題，識別違法行為并在司法和監(jiān)管等多角度處理的能力[10]。一方面，授課中要求學生進行計算、虛擬交易軟件使用等操作;另一方面，根據(jù)知識體系設計了若干情景，學生分組進行角色扮演，身臨其境深刻理解并掌握課程知識和實務技能[11]。七是研究型教學。為了彌補本科生專業(yè)基礎的不足及小組研究的搭便車現(xiàn)象，本課程的研究模式探索采用了明確分工，獨立打分的形式，并提前引導學生閱讀了相應資料，效果較好。八是課內(nèi)外的研究指導。根據(jù)證券法課程內(nèi)容的前沿性、復雜性、綜合性特點，引導學生進行問題的深入思考，與大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目、“挑戰(zhàn)杯”比賽、畢業(yè)論文等密切結(jié)合，通過課程與活動聯(lián)動的方式進行研究型學習能力的培養(yǎng)，鞏固知識的掌握程度。

三? 證券法課程創(chuàng)新效果

從人才培養(yǎng)需求出發(fā)，結(jié)合課程本身的性質(zhì)，除了課程必須講授的基礎知識之外，每個章節(jié)的內(nèi)容與教學方式均實現(xiàn)了一定的創(chuàng)新，其中尤為突出的是案例研討、情景教學的廣泛運用，以及思政內(nèi)容與專業(yè)知識的有機融合，教學效果良好。例如，講授“股票”時，對阿里巴巴公司的雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)案例展開探討，由此引申至投票權(quán)的濫用與弱勢群體的保護;講授“債券”時，研討青海省投公司債案例，引發(fā)了關于國有企業(yè)社會責任的討論;學習證券法基本原則時，深入講授社會主義核心價值觀在“三公原則”中的體現(xiàn);學習證券發(fā)行時，針對IPO流程進行情景設計，學生分組扮演發(fā)行人、證券交易所、承銷商等不同角色，深入理解實踐中的知識;學習信息披露制度時，引導學生閱讀具有代表性的招股說明書、年度報告、臨時報告，促進不同專業(yè)學生的交流和相互學習，研討大量財務造假案例，并通過藍田案等經(jīng)典案例深入領悟誠信原則，培養(yǎng)正確的價值觀與家國情懷。

概言之，以問題解決為導向，課程創(chuàng)新在課程知識體系建設與更新機制、課程思政與專業(yè)知識的全面有機融合、跨學科咨詢的長效機制、理論與實務界溝通的教學合作機制、新型教學模式探索、研究指導機制、課程與活動聯(lián)動機制等多個方面取得了較為突出的成效。與此同時，在數(shù)個學年的教學改革實踐中，始終堅持學生的主體地位。同時，課程獲得了優(yōu)良的教學評價，每年開課除了選課的學生之外，均有多名本科生、研究生旁聽。現(xiàn)有的教學創(chuàng)新成果可以直接運用于相關課程，同時，課程內(nèi)容的充實能夠輔助證券法學理論的研究發(fā)展。

四? 結(jié)束語

社會制度與法律規(guī)則始終影響著經(jīng)濟的發(fā)展，在企業(yè)融資促進、中小投資者權(quán)益保障、金融資源配置與風險防控等各個方面，《證券法》都有至關重要的作用。同時，金融創(chuàng)新、金融安全、優(yōu)化營商環(huán)境與全面推進依法治國都是我國發(fā)展當前的重要戰(zhàn)略，對證券法課程的研究變革，有助于培養(yǎng)具有法律思維、復合知識與創(chuàng)新能力的人才，是對國家戰(zhàn)略推行的響應與落實[12]。目前，本課程仍處于探索階段，未來需要時刻跟隨知識更新的步伐，完善課程內(nèi)容，還要在教學模式等各方面不斷創(chuàng)新。

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基金項目：2020年度國家社會科學基金項目“我國區(qū)域營商環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的法治化路徑研究”階段性成果（20CFX048）

作者簡介：白牧蓉（1985-），女，漢族，甘肅蘭州人，法學博士，副教授，碩士研究生導師。研究方向為證券法學、信托法學、科技法學。