基于雙重價值鏈視角的廣州裝備制造業產業升級機理與路徑研究

呂昳苗

（1.廣州工商學院，廣東 廣州 528138；2.蒙古國研究大學，蒙古 烏蘭巴托 17024）

裝備制造業是國民經濟發展的支柱產業， 一個國家要在國際上具有競爭力， 必須參與到裝備制造業的全球價值鏈體系中，充分利用世界范圍的資源，實現跨越式發展。目前，以任務分工化和生產碎片化為特征的垂直專業化價值鏈生產模式日益成為世界經濟的發展趨勢。自改革開放以來，廣州市裝備制造業快速融入國際產業鏈， 但是只是嵌入全球價值鏈分工體系的低端，價值創造能力有限，國民經濟和高技術產業所需高端裝備仍存在嚴重進口依賴。 近年來，世界范圍內災害頻發，貿易保護主義抬頭，國際市場對中國裝備制造業的需求疲軟， 廣州裝備制造業要想提高在全球價值鏈和國家價值鏈的參與度與價值獲取能力，必須明確既有產業結構和既有條件，明確產業升級的影響因素。因此，探尋符合廣州區域經濟發展的裝備制造業產業價值鏈升級的機理、路徑與策略，具有重要的理論意義和現實意義。

一、相關研究成果綜述

全球價值鏈理論最早由Michael E.Porter 提出的生產價值鏈發展而來，Kogut 在此基礎上拓寬價值鏈內涵， 明確指出價值鏈的垂直分割和全球空間配置問題（1）。 Gereffi 進一步提出生產者驅動型和采購者驅動型GVC 的動力機制（2）。 Humphrey 和Schmitz根據GVC 中企業之間的分工地位及關系提出了市場型、網絡型、準層級制和層級制的全球價值鏈治理模式（3）。 Beverelli et al 的研究明確了全球價值鏈整合的決定因素， 從產品差異化和關系特異性兩個層面驗證產業結構異質性對嵌入全球價值鏈的作用機制（4）。 全球價值鏈現已形成了包括組織結構協調治理、價值產生與分配、產業升級等內容的理論體系，并受到學術界的重點關注（5）-（7）。

隨著研究的深入， 學者們發現生產分工協作不僅發生在國家之間，也在向各經濟體內部延伸。因此，學者們提出國家價值鏈的概念，即中間產品在一國內不同區域之間相互流轉形成的產業價值體系。張杰等揭示雙邊和單邊兩種交易平臺模式中，地區增加值嵌入價值鏈的供給聯系和流轉特點（8）。 黎峰構建國內價值鏈分析模型， 對中國價值鏈分工進行實證分析（9）。李跟強和潘文卿從增加值流轉視角分析了中國國家價值鏈的價值分配特點，研究指出國內區域參與國家價值鏈收益顯著高于參與全球價值鏈（10）。劉斌和趙曉斐通過一般均衡模型驗證了制造業服務化和貿易壁壘對全球價值鏈分工的影響作用（11）。彭水軍與舒中橋發現服務貿易開放顯著促進了中國制造業出口強度大的企業提高生產率（12）。

在量化研究不斷完善的基礎上，有學者提出了嵌入價值能否有效提升產業結構，促進產業升級的問題。 盛斌等用區域間投入產出表構建了地區層面的增加值分解框架，考察全球價值鏈和國內價值鏈的聯動效應及其對經濟發展的影響（13）。 高敬峰和王彬將世界與區域投入產出表嵌套，構建嵌入式的投入產出表，考察國內地區參與全球價值鏈和國內價值鏈的程度（14）。

對產業升級的研究可以歸納為以下幾個視角，一是研究某一特定產業結構的升級，包括影響產業升級的因素、測量方法、路徑選擇（15）。 二是研究產業集群的升級、不同產業間集聚協同產生的生產效率提升、產業結構優化（16）。 三是討論在價值鏈視角下，產業位勢的躍遷。 前期研究認為通過承接發達國家產業轉移，發展中國家利用資源稟賦優勢，可以嵌入全球價值鏈從而促進經濟發展。 另一些學者認為上述過程會導致外資依賴，甚至導致“低端鎖定”。余東華和田雙發現嵌入全球價值鏈與制造業升級之間呈U 型關系，在低端嵌入時期，抑制作用更強烈，越過拐點之后的中高端嵌入時期，嵌入的正向促進作用更強烈（17）。

關于制造業升級的研究成為近年來的研究熱點，但是對價值鏈視角下的產業升級，特別是細分行業的研究較少。 既有研究往往集中在國家、地區、行業層面，對于裝備制造業的研究也較少。 因此，本文從裝備制造業出發進行研究，經便為升級路徑提供決策參考。

二、嵌入價值鏈影響裝備制造業產業升級的機理分析

全球價值鏈理論表明，制造業升級是一個產業自主創新、增強獲利能力的過程，通過工藝創新、產品創新、功能創新等過程實現從全球價值鏈、國內價值鏈低端向高端躍遷。 中國制造業通過嵌入全球價值鏈推動產業升級主要源于發達國家的知識擴散、技術溢出和外資等效應。

本文提出廣州裝備制造業通過全球價值鏈嵌入促進產業升級的機制主要包括：（1）垂直專業化分工（產業內分工）。 參與分工的企業位于不同國家即形成了帶有明顯垂直層級特征的全球分工體系。 掌握關鍵技術的鏈主企業占據價值鏈核心位置， 下游企業通常具有差異化的要素稟賦優勢， 例如擁有相對廉價的人力等生產要素。 國內制造業企業無論是承接中間件生產加工，還是通過最終產品的進出口，均能夠獲得直接參與全球垂直分工的機會， 承接發達國家部分生產環節。（2）知識溢出效應。當前，由于產業分工的存在， 位于全球價值鏈上游的鏈主企業為了保證產品競爭力， 往往通過對發展中國家的承接企業進行技術指導、人員培訓、技能訓練等方式，提升下游環節員工的技術水平。 在一定程度上提升了從事代工企業的技術， 但裝備制造業整體技術水平并未得到大幅提升， 仍存在被鎖定在價值鏈低端環節的風險。 （3）技術創新效應。 雖然國內的制造業企業通過嵌入發達國家為主導的價值鏈能夠引進先進技術、設備和人才，節約研發時間和費用，但是也會受到核心企業的歧視和壓制， 不能在一個相對平等的起點去吸收、 借鑒發達國家先進的產業技術和經驗。想要實現制造業升級和價值鏈躍遷，離不開技術的創新。 為了保障產品符合發達國家質量、安全、環保等各方面要求， 國內企業需要學習吸收所處價值鏈上產品中包含的發達國家的先進技術， 提高自身生產技術和管理能力，從模仿到超越，提高自身技術創新能力，滿足各項產品標準和要求。

當前全球市場受到新冠肺炎疫情、 俄烏沖突、貿易保護主義等突發事件的影響，存在巨大的不確定性，加之中美貿易沖突的影響，中國制造業需要從現實條件出發，加強經濟內循環，凸顯國家價值鏈的重要性。 相比較全球價值鏈“中心-外圍”結構決定的“主導-依附”關系特征，嵌入國家價值鏈更加符合中國制造業以內循環為主的長遠發展戰略要求。 國內各區域之間也更容易通過專業化分工實現優勢互補，提高生產效率。

廣州裝備制造業嵌入國家價值鏈促進產業升級的機制主要包括：（1）產業集聚。 由于靠近沿海的地理位置優勢和政策優勢，廣州率先實現了人力資源、自然資源等生產要素的集中， 并且形成了特定產業在特定地域集聚的產業集群。 在生產規模經濟效應作用下，企業集中于核心競爭優勢，將物流等生產性服務外包，大幅提高了要素和資源的利用率，降低了企業生產成本。縱觀全局，國內價值鏈逐漸形成了以東部地區產業為主， 帶動中西部地區發展的價值鏈格局，并且形成長三角、京津冀、粵港澳大灣區等典型經濟帶。 （2）競爭效應。 嵌入國家價值鏈意味著企業面臨著更加激烈的競爭環境， 只有不斷提升產品質量和競爭能力，才能保持市場份額，提升企業盈利能力，在國內市場中占有一席之地。如果不能及時根據不同區域市場需求調整產品和營銷策略， 企業盈利能力將無法保障， 進而影響整個行業的價值鏈獲利能力。 經過競爭效應選擇保留的企業一般具有較強的應對市場環境變化的能力，技術水平相對領先，生產效率相對較高，體現出產業升級的潛力。

三、雙重價值鏈下裝備制造業升級的影響因素

（一）生產性服務

生產性服務是被商品生產者作為中間投入的服務，包括交通運輸、金融服務等。 生產性服務能夠促進裝備制造業在研發、設計、物流等環節投入更多技術、人力和資本，從而影響裝備制造業在價值鏈中的獲利能力。 廣州裝備制造業長期處于價值鏈低端與忽視生產性服務等高端環節有關，傳統的發展模式過于追求制造加工、 組裝等低價值環節；過于追求通過生產快速獲利，忽視裝備制造業與高端生產性服務業融合對制造業價值鏈位勢提升的正向影響。 因此，通過與生產性服務業的融合，裝備制造業可以得到來自科研機構、設計單位等方面的支持。 在資源合理配置的前提下，有效提高裝備制造行業的整體價值創造能力。

（二）技術創新

技術創新包含在從產品研發設計、生產制造到商業化的全過程中，裝備制造業隸屬于技術密集型產業，借助技術創新，裝備制造業可以增加產品技術含量，降低生產成本，提高產品品牌競爭力。 在嵌入全球價值鏈和國家價值鏈過程中，落后國家和地區的裝備制造業企業可以通過吸收、模仿和借鑒先進的產品生產技術，降低發展初期的研發費用和產品戰略選擇風險， 在一定程度上可以推動企業從OEM 到OBM 的轉型。 但在產業轉型發展的關鍵階段，來自發達國家和地區的技術封鎖給裝備制造業的升級設置了巨大的障礙，產品的核心技術不能靠模仿借鑒，只能靠企業自創技術創新以突破壟斷和封鎖。 因此，當裝備制造業整體發展到一定水平后，需要由吸收模仿向自主創新過渡。 技術創新不僅能改善企業的物質技術基礎， 從供給端予以升級支持，而且能夠借助需求端的需求變動間接推動裝備制造業產品升級。

（三）產業集聚

規模報酬遞減、國內市場一體化以及資本密集度的提高有助于產業集聚。 產業集聚能夠借助于全球價值鏈和國家價值鏈獲得外部產業集群間的信息、設施設備等資源，并利用產業集群的協同效應形成規模經濟效應和外部經濟效應，使裝備制造業擁有持續的競爭優勢。 《廣州市工業和信息化發展“十四五”規劃》(以下簡稱《規劃》)指出，以數字經濟為引領，著重推動制造業比重穩步上升，全力建設智能網聯和新能源汽車、綠色石化和新材料、生物醫藥與健康、現代高端裝備等核心產業，培育一批具有全球全國競爭力的產業集群。

（四）產業政策

政府行為在裝備制造業升級的過程中發揮了重要作用。 以財務部門制定的財稅政策、產業政策為例，財政稅收政策以財政補貼與稅收的形式影響產業發展，相關產業政策通過降低產業內部資源錯配，提高資源的配置效率，來推動產業升級。 產業政策效果的發揮取決于市場化水平、地區經濟發展水平、政府執政能力等因素。 政府通過“專款”“專項”等方式對產業發展所需的資本等要素的投入和流動產生影響，調整生產要素在各產業部門間的流動和再分配，最終表現為推動產業升級。 例如，廣州緊抓粵港澳大灣區城市群合作發展機遇， 攜手深圳、佛山、 東莞共同打造廣深佛莞智能裝備產業集群，通過進一步加大政策支持力度，培育國家級先進制造業產業集群，推動相關產業集群的升級。

四、升級路徑

（一）裝備制造業向服務化轉型

廣州裝備制造業通過二十多年的發展， 現已形成相對完整獨立的產業體系。 但是當前產業結構整體水平不高， 從裝備制造業出口中內含的服務增加值測算結果可以看出， 中國裝備制造業服務化內容偏重基礎服務， 對獲利空間較大的高端服務較少涉足18○。在當前世界新一輪科技革命和中國轉變經濟發展模式的關鍵時期， 抓住全球和國內產業結構重構的關鍵機遇， 把生產性服務業與裝備制造業整合發展，通過商業模式創新，推動裝備制造業從生產型向服務化轉型，是實現產業跨越式發展的重要途徑。

（二）加快裝備制造業技術創新

廣州裝備制造業要保持后發優勢，就需要加快自主技術創新，提高產品的國際國內競爭力。 當前行業的研發投入與其他高技術制造業相比還有一定差距，技術創新所需要的研發投入較高，高端裝備制造業的進入壁壘也較高。 因此，要緊密結合國際技術發展情況，推進與國內外科研院校、研發機構的合作，實現產品的更新換代，滿足國內外客戶的需求。 提高裝備制造企業的數字化、信息化水平，利用數字孿生、云計算等技術，促進企業研發水平的提高，主動加強與全球價值鏈、國內價值鏈上核心企業的技術合作與交流。

（三）推動裝備制造業關聯產業集聚

裝備制造業產業集群是由多個相互關聯的產業形成的生態體系，在一定的區域范圍內，形成隨著時間推移不斷變化的縱向結構。 一個完整的產業集群是企業為適應國內外市場環境、顧客需求和競爭變化而逐漸形成的有序的產業集聚的結果。 產業集群的價值鏈提升包含不同企業的協同演化進程。裝備制造業以產業集群的形式與國內外其他產業競爭，能夠獲得更多的有利資源，更易實現規模經濟效應，從而降低產品的成本，增強產品的競爭力。

（四）落實裝備制造業相關政策支持

為了促進廣州高端制造業的產業升級和價值鏈提升， 廣東省政府、 廣州市政府先后發布了廣東省《關于進一步完善扶持先進裝備制造業發展財政政策措施的通知》《關于加快先進裝備制造業發展和推動新一輪技術改造實現產業轉型升級的工作方案《廣州市先進制造業強市三年行動計劃（2019—2021）》《廣東省加快先進制造業項目投資建設若干政策措施》等政策優惠措施，為廣州市發展裝備制造業提供了有力支持。目前，除了需要嚴格落實各項已出臺政策，還應該側重人才、技術、稅收等功能性產業政策的執行， 解決廣州裝備制造業發展的瓶頸問題，為產業升級提供強大的政策支持。

五、結論

在改革開放的進程中，廣州制造業依靠承接發達國家產業鏈梯度轉移，有機會嵌入GVC。 同時在相當長的一段時間內充分利用發達國家的生產要素資源，技術溢出等優勢，形成具有明顯區域特色的產業發展模式。 但發達國家為了將中國等發展中國家鎖定在價值鏈低端，通過技術封鎖、貿易壁壘、政策等手段，不斷打擊抑制發展中國家的產業升級和價值鏈提升。 廣州傳統裝備制造業承擔了全球價值鏈的低附加值環節，尚未形成具備自主創新能力和品牌號召力的核心競爭優勢。 這種長期處于價值鏈低端的情況不但會制約本土產業全球價值鏈的高端化升級，而且阻礙國內產業鏈向中西部地區的戰略轉移進程。

因此，廣州裝備制造業升級必須考慮全球價值鏈的升級和國內價值鏈的轉移問題。 一方面，要繼續深度嵌入全球價值鏈，并不斷向高附加值環節攀升，逐步縮小與發達國家裝備制造業的差距，搶占全球價值鏈重構的先機，實現技術進步、勞動生產率提升和規模經濟。 另一方面，要進一步提高資本投入和人才投入強度， 考慮國內各地域要素稟賦、產業基礎、人力資源、政府政策等因素，做好國內價值鏈優化布局，雙管齊下，推動廣州裝備制造業在雙重價值鏈上的產業升級。