我國英文科技期刊開放獲取出版實踐研究

［摘要］開放獲取是全球學術出版轉型大勢所趨，我國英文科技期刊也在不斷探索開放獲取出版的實踐路徑。文章以高等教育出版社Frontiers系列科技期刊為例，梳理分析其開放獲取出版情況，以數據圖表形式呈現相關結果，并總結其發展規律、剖析其存在問題，以期萃取有效實踐經驗，為開放科學環境下世界一流科技期刊建設提供參考，助力我國英文科技期刊由傳統訂閱模式向開放獲取模式轉型。

［關鍵詞］開放獲取；高等教育出版社；英文科技期刊；出版實施路徑

隨著信息技術不斷發展，以“開放、合作、共享”為理念的開放科學（Open Science）運動正在全球范圍內推進，學術出版由傳統訂閱模式向開放獲?。∣pen Access）模式轉型已成為大勢所趨。開放獲取浪潮推動了學術出版生態的變革與重塑，而新冠疫情的暴發客觀上加速了開放獲取出版的進程。截至目前，國際四大學術出版巨頭Elsevier、Springer Nature（以下簡稱Springer）、Taylor & Francis、Wiley均已加入開放獲取學術出版商協會（Open Access Scholarly Publishers Association）［1］，同時積極采取各種方式搶占開放獲取出版市場份額。

近年來，我國學術出版模式也在積極向開放獲取轉型。2003年，中國科技論文在線學術交流平臺的推出開啟了我國學術出版開放獲取的大門［2］。近二十年來，我國政府及各學術出版機構在開放獲取政策、實踐等方面不斷作為。李克強總理在全球研究理事會2014年北京大會上的致辭強調，“支持建立公共財政資助的科學知識開放獲取機制，促進中國和世界科學事業共同發展”，為學術出版開放獲取提供了綱領性指引。我國學術出版機構順勢而為，根據由中國科學技術協會與國際科學、技術與醫學出版商協會聯合編寫的《中國開放獲取出版發展報告2022》，截至2020年底，中國有國內統一連續出版物號（CN號）的英文期刊共428種，純訂閱模式的期刊只有35種，僅占總數的8.2%，其余均為各種模式的開放獲取期刊［3］。但是，這些期刊大多為“借船出海”，即與國外出版商合作出版，我國自有的真正意義上的英文開放獲取期刊則少之又少。根據《中國科技期刊發展藍皮書（2021開放科學環境下的學術出版專題 ）》，2011—2020年，我國（數據不含港澳臺地區，下同）開放獲取論文年均增長比例為22.6%，高于全球開放獲取論文的年均增幅（10.3%）；2020年，我國發表的開放獲取論文的總量約為22.5萬篇，占全年總發文量的34.2%，低于當年全球開放獲取論文占比（41.7%），這表明我國開放獲取論文仍具有極高的增長潛力。然而，目前我國開放獲取論文大部分都發表在國外出版平臺，我國英文開放獲取科技期刊的發文量遠不能滿足我國科研工作者的現實需求［4］。

為了落實習近平總書記關于構建開放創新生態、增進與國際科技界開放信任合作的重要指示精神，高等教育出版社（以下簡稱“高教社”）于2022年年初加入由中國科學技術協會發起成立的開放科學促進聯合體，并積極參與開放獲取學術出版，為推進構建多元包容、開放合作的開放獲取學術出版創新生態貢獻力量。在此背景下，文章以高教社Frontiers系列科技期刊為例，對其開放獲取出版情況進行詳細調查分析，總結其成功經驗、剖析其存在問題，為我國英文科技期刊探索開放獲取出版實施路徑提供參考。

一、高教社英文科技期刊開放獲取出版現狀

（一）開放獲取出版情況

中國學術前沿期刊網是高教社于2007年創建的數字化知識服務平臺，目前該網站上線的較為成熟的英文科技期刊共有20本，均對國內用戶提供全文免費下載服務。但這種“免費獲取”并不是嚴格意義上的開放獲取，因為刊載論文并沒有被明確聲明為“可公開獲取的內容”，該網站也沒有提供具體的開放獲取政策說明以及可選擇的開放許可協議（Creative Commons License，簡稱CC協議），權利歸屬不明晰，期刊經營模式并未采用國際上通用的開放獲取經營模式［5］。

在該網站上線的20本英文科技期刊中，高教社自主出版發行的有4本，其中期刊Frontiers of Agricultural Science and Engineering已在嘗試參照國際通行規則面向全球用戶開放獲取，期刊網站頁面設置了獨立的開放獲取政策聲明，但在期刊經營方面尚未與國際接軌。其余16本期刊均與國際出版商合作出版，文章僅研究高教社英文科技期刊在外商平臺的開放獲取出版情況。在這16本期刊中有13本是與Springer合作出版的，除了期刊Frontiers of Optoelectronics（以下簡稱FOE）于2022年開始轉為完全開放獲取（Full OA）期刊，其余期刊均采用混合開放獲?。℉ybrid OA）模式，即“傳統訂閱+部分論文選擇性開放獲取”；另外，Engineering和Frontiers of Architectural Research（以下簡稱FOAR）、Protein & Cell分別與Elsevier、Oxford University Press合作出版，這3本期刊目前均為完全開放獲取期刊。

2014年，Springer率先提出轉換期刊（Transforma-tive Journals）的理念，即通過與不同國家、機構的資助者聯盟（多來自歐洲）簽訂轉換協議（Transfor-mative Agreement），也稱閱讀和出版（Read & Publish）協議，以推廣在混合開放獲取期刊上發表開放獲取論文［6］。轉換協議將圖書館和機構原本單純用于獲得期刊閱讀權限的訂閱費用轉變為覆蓋開放獲取出版和閱讀權限的費用［4］。若論文通信作者單位來自簽訂有轉換協議的相關機構，經相關機構認證確認后，該篇論文即可以開放獲取模式出版；當期刊上的開放獲取論文達到一定比例時，即將混合開放獲取期刊轉換為完全開放獲取期刊。

筆者從12本高教社與Springer合作出版的混合開放獲取期刊中選取7本代表性期刊，基于Web of Science（以下簡稱WoS）數據庫統計結果，簡要分析其開放獲取論文構成、占比及發展趨勢等（如圖1，數據獲取時間為2023年3月31日）。這7本期刊分別為：Frontiers of Medicine（以下簡稱FMD，JCR分區Q1區）、Frontiers of Physics（以下簡稱FOP，JCR分區Q1區）、Frontiers of Environmental Science and Engineering（以下簡稱FESE，JCR分區Q2區）、Frontiers of Materials Science（以下簡稱FMS，JCR分區Q3區）、Frontiers of Structural and Civil Engineering（以下簡稱FSCE，JCR分區Q2區）、Frontiers of Earth Science（以下簡稱FES，JCR分區Q3區）、Frontiers of Engineering Management（以下簡稱FEM，Emerging Sources Citations Index 收錄）。

從圖1可以發現，上述期刊整體開放獲取比例不高，各刊過去三年開放獲取論文占期刊全年發文量比例的中位數為18.8%。這些開放獲取論文大部分得益于簽訂了Springer轉換協議的相關機構的資助；上述部分期刊還與Springer簽訂了購買合同，每年精選一定數量的論文開放獲取，以擴大論文及期刊的影響力。數據變化整體呈波動中上升態勢，部分期刊表現亮眼（如FESE、FEM），開放獲取論文絕對值及相對比例均有所上升；部分期刊近兩年比例下降（如FSCE），這主要受疫情影響國際宣傳力度降低，海外稿源大幅減少。值得注意的是，不同學科之間期刊論文開放獲取情況也大為不同。醫學類期刊FMD在2020年發表的開放獲取論文數幾乎相當于2021、2022兩年開放獲取論文數的總和。這是因為FMD在新冠疫情暴發初期發表了多篇相關論文，而Springer在疫情持續期間對涉及新冠病毒的論文資源全部施行免費開放獲取，以幫助科研人員直接獲取最新的研究數據。物理類期刊FOP的開放獲取論文類型超半數在WoS中被標記為Green Submitted，即綠色開放獲取模式。這些論文作者在提交論文之前，會先將論文上傳至預印本平臺arXiv.org，供讀者免費獲取，但是期刊正式發表的最終稿仍需要付費獲取。目前，大部分出版商允許類似的自存儲行為，但一般要求儲存在數據庫的論文版本是還沒有經過同行評議的作者手稿（即預印本）［5］。對材料類期刊FMS來說，歐美等發達國家的相關學者不太傾向于將研究成果發表在我國的英文科技期刊上；而對地學類期刊FES來說，地圖審核日趨嚴格，為了避免與國外作者產生不必要的紛爭，該刊對地圖不合規的國際稿件直接做拒稿處理，這可能是導致這兩本期刊的開放獲取論文占比較低的原因。

（二）開放獲取出版論文處理費收取情況

開放獲取出版使得學術出版機構的收益從獲取閱讀權限的訂閱費用轉向按單篇論文收取費用，即論文處理費（Article Processing Charge，APC）。上述選取的7本期刊在2020—2023年單篇論文的APC定價走勢圖（如圖2）反映了Springer給出的APC定價與期刊成熟度、JCR分區排名、學科類別等緊密相關［7］。期刊發展得越好、影響力越大，其單篇論文的APC定價就越高；某學科涉及范圍越廣或學科研究水平越強，該學科對應期刊單篇論文的APC定價也就越高（其中：期刊FEM還未被SCI收錄，故暫無JCR分區排名；期刊FMS在2020年未開通個人支付Open Choice服務選項，故無2020年的APC數據）。7本期刊的單篇論文APC定價基本均呈逐年上漲趨勢，但是年均漲幅不大。2023年，這些期刊定價中位數及平均數分別為2690歐元、2576歐元，與目前國際上普遍采用的定價標準1000—5000歐元［8］相比，處于中等水平。

另外，在前述四本完全開放獲取期刊中，FOE及FOAR兩本期刊的APC均由高教社及相關合作院校負擔；而Engineering、Protein & Cell兩本期刊已開始向投稿作者收取APC，期刊網站聲明的單篇文章APC定價折合歐元分別約為908歐元、2271歐元。

二、開放獲取出版利弊分析

Springer推出的白皮書系列第三篇《選擇金色：探索混合型期刊中金色開放獲取文章的影響范圍和影響力》指出，在混合開放獲取模式（Hybrid OA）中，開放獲取論文和與之相當的訂閱論文相比，擁有更大的使用量、影響力和影響范圍［9］。文章通過選取前述在開放獲取出版方面表現較為亮眼的期刊FEM，分析其2021年上線的論文的使用量及影響力情況（如表1，數據來自WoS數據庫，統計時間2023年3月31日，表中數值全部為篇均值），論證開放獲取出版對論文產生的積極作用，同時簡要分析開放獲取模式可能帶來的負面影響。

（一）開放獲取出版能為論文帶來更多的曝光

FEM期刊在2021年共上線論文32篇，其中14篇為開放獲取，其余18篇為付費訂閱。根據表1的結果，截至統計時間，開放獲取論文的篇均下載量相比訂閱論文高出近20倍，說明用戶有極大的潛在下載需求，但受到訂閱付費的限制。而使用計數（Usage count）頻次反映了一段時間內（180天內或自上線之后）訪問該篇論文的WoS用戶數量；數值越高，說明對這篇論文感興趣的人就越多。表1中開放獲取論文180天內及上線以來的篇均使用計數頻次分別為訂閱論文的1.8、1.3倍，說明訂閱門檻的設置在很大程度上降低了用戶對論文的興趣。因此，相較于訂閱模式，開放獲取模式能夠將論文毫無阻礙地立即開放給所有人，而科研人員也可以在社交媒體或其他平臺上公開展示自己的成果，這顯著增加了論文的曝光量。

（二）開放獲取出版能提升論文的學術影響力

筆者進一步研究FEM期刊2021年上線的32篇論文的總引用頻次，發現被引頻次排名前十的論文中開放獲取論文所占比例為60%，且排名前五的均為開放獲取論文。整體而言，開放獲取論文的篇均引用頻次是訂閱論文的近2倍（如表1）。《疫情之下加速開放獲取出版轉型，醫學學術出版趨勢與挑戰》一文中亦有數據表明［10］，Wiley自2012年以來已將41本期刊從訂閱模式轉換為開放獲取模式，在轉換當年，期刊論文的平均下載量即翻了一倍；而且，不同學科期刊的影響因子在出版模式轉換后均呈現穩定上升趨勢。究其原因，開放獲取模式可以使論文擁有更廣泛的閱讀群體、更強的跨學科應用效果，對提升論文及學者自身的學術影響力都大有裨益。

（三）開放獲取出版能擴大論文的傳播范圍，增強社會影響力

領研網首次發布的“中國學術期刊微信傳播力榜”盤點了2021年1—3月微信公眾號平臺上傳播表現最為突出的100本中國學術期刊，共有33本完全開放獲取期刊（包含高教社期刊Protein & Cell、Engineering，分別位列第20、23位）、14本混合開放獲取期刊（包含高教社期刊FESE、FEM，分別位列第47、83位）入榜。榜單中的期刊共獲得約290萬次顯著傳播，其中38.26%的傳播量來自完全開放獲取期刊［11］。由此可見，開放獲取模式有效擴大了論文的傳播范圍、提高了期刊的傳播活躍度。不僅如此，開放獲取模式也為科研人員提供了絕佳的機遇，他們可以及時獲取最新的科研進展，有更多的機會與其他學者進行合作、獲得國際會議邀請、申請項目基金等；其研究成果也能更快速、更廣泛地被科研及產業界所發現甚至轉化應用，極大推動科學與社會的進步。

（四）開放獲取出版可能產生的負面影響

綜合以上論述，足以證明開放獲取模式的可行性與巨大發展潛力。但是，在開放獲取模式下，基于單篇收取APC的機制，學術出版機構收入的多少與開放獲取論文的發表數量直接相關。這就導致部分期刊通過激進的營銷策略獲取高昂的APC收益。這些期刊通常存在刊載論文質量較差、很少甚至根本不提供同行評議、拒稿率低甚至不拒稿、付費即可發表等特征［12］，也被稱為“掠奪性期刊（Predatory Open Access Journals）”。有研究稱，在掠奪性期刊上發表的論文引用率遠低于在傳統期刊上發表的論文，甚至這些期刊平均發表的每10篇論文中就有6篇在五年內都未被引用［13］。根據2020年中國科學院文獻情報中心發布的首批《國際期刊預警名單（試行）》，在65本預警期刊中，有43本屬于開放獲取期刊。2023年3月20日，科睿唯安官方發布了最新SCIE期刊目錄，相較于上版目錄，此版一次性剔除了35本期刊，其中包括25本開放獲取期刊，占比高達71.4%；知名開放獲取出版機構Hindawi成為此次最大輸家，其旗下有多達18本期刊被集體剔除。掠奪性期刊的出現，嚴重損害了開放獲取期刊的總體形象，使開放獲取期刊的學術誠信受到極大沖擊。隨之形成的“交錢就能發表”的刻板印象［14］，使得科研人員不但對期刊論文的質量持懷疑態度，甚至對開放獲取模式心存疑慮，開放獲取期刊發展面臨巨大挑戰。

三、英文科技期刊開放獲取出版實施路徑探索

高教社英文科技期刊開放獲取出版情況調查結果反映了我國英文科技期刊開放獲取出版現狀：期刊平臺往往通過提供論文免費下載服務提升期刊影響力，吸引更多稿源，但這并不是真正的開放獲取。論文開放獲取出版仍較大程度依賴于與外商合作［15］，且大多為混合開放獲取出版，開放比例較低；我國學術出版機構在出版經營中議價能力較弱，絕大部分APC收益由國外出版商獲得，科研經費大量外流。目前，我國已逐漸成為開放獲取論文發表大國，但在開放獲取出版領域還遠沒有達到強國水平［16］；我國開放獲取出版雖已初具雛形，但仍任重道遠，未來還應從不同層面積極布局，助力我國英文科技期刊由傳統訂閱模式向開放獲取模式轉型。

（一）推動構建學術期刊激勵與評價體系

學術出版開放獲取的推進需要國家政策的支持與引導，以最大限度地調動各學術出版參與主體的積極性。2021年12月24日，《中華人民共和國科學技術進步法》修訂正式通過，“開放科學”被首次寫入我國法律文本：“國家加強學術期刊建設，完善科研論文和科學技術信息交流機制，推動開放科學的發展，促進科學技術交流和傳播?！蔽覈嚓P部門應以此為依據，組織制定系統全面的開放獲取發展規劃，通過多種途徑引導、鼓勵并支持期刊出版模式轉型；同時增強外部監督，構建嚴謹健全的學術期刊評審、評價機制，促進我國開放獲取出版高質量持續性發展。

（二）構建兼顧國際規范與中國特色的開放獲取發展模式

各學術出版機構應分析學習國際出版機構的開放獲取政策與實踐，吸收其先進經驗并立足中國國情，探索適合我國英文科技期刊管理體制的開放獲取發展模式［17］：第一，建立健全論文開放獲取方式及相應的配套政策聲明；第二，明確版權歸屬，并提供可選擇的CC協議類型；第三，制訂合理規范的APC定價細則，包括費用組成以及折扣申請方式等；第四，完善預印本政策，允許作者在正式投稿前以預印本形式公開論文手稿；第五，提供標準開放接口，供用戶批量獲取論文全文及元數據。

（三）擴大刊群規模，完善平臺基礎設施建設

我國英文科技期刊出版在當前階段整體呈現“小、散、弱”的局面，單篇論文或單刊的開放獲取出版成本較高。因此，為了辦好世界一流科技期刊，適應開放科學環境下國際學術出版與交流的需要，我國亟須加快期刊集群化發展步伐，下大氣力建設擁有自主知識產權、世界影響力的數字化國際傳播平臺，從根本上改變我國英文科技期刊只能“借船出?！?、學術資源“兩頭在外”的被動局面，真正實現品牌自主、技術自主、運營自主、數據自主等。同時，各學術出版機構應優化出版隊伍結構，對出版流程進行智能化升級改造，提高基礎設施運行性能，在確保海量學術內容與數據資源的快速取用長期有效的基礎上，盡可能地降低生產成本，從而更加及時精準地響應用戶需求。

（四）加強論文質量控制，創新出版增值服務形式

開放獲取出版雖然可以顯著提升期刊的影響力和影響范圍，但也不可避免地導致掠奪性期刊的出現，如何在商業化運營與論文質量控制之間找到平衡是開放獲取出版面臨的現實挑戰。一方面，我國應盡快建立健全開放獲取出版質量控制體系，維護科研誠信、保證論文質量，探索開放式同行評議［18］模式，提高開放出版的透明度。另一方面，各學術出版機構應與利益相關方探討合理的APC支付模式，嘗試引入分級會員制［19］，使收益不再局限于作者自付，實現多種支撐模式并存；同時積極開發新的增值服務（如智能潤色等），提升知識服務能力，多渠道拓展收入來源。

四、結語

在全球開放獲取大勢所趨之下，我國英文科技期刊出版也在不斷探索多種實踐形式及規?；l展的路徑。高教社Frontiers Journal平臺近期新上線了4本期刊均為完全開放獲取期刊，同時開設了完全開放獲取期刊專區；“中國科技期刊卓越行動計劃高起點新刊項目”入選期刊也基本都采用了開放獲取模式；多個本土化高端開放學術國際傳播平臺應運而生。推動科技期刊開放獲取是深入實施我國科技創新戰略的迫切需要，各方應主動迎戰、積極應對，通過系統的頂層設計、規范的出版標準、嚴格的出版制度、科學的出版流程，充分發揮開放獲取出版優勢，循序漸進地推動英文科技期刊出版轉型，為我國在全球開放科學交流體系中爭取主動權和話語權。

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［作者簡介］張麗南（1990—），女，河南南陽人，高等教育出版社有限公司編輯。