市級開放大學科研工作的困境與應對
——基于10所市級開放大學近十年論文發表的分析

蔡 靜

(臺州開放大學,浙江臺州 318000)

2012年6月,中央廣播電視大學更名為國家開放大學,隨后全國各省、市(縣)電大都紛紛更名。從廣播電視大學到開放大學,形式上看只是名字的更換,但實質上卻是辦學的轉型升級,“是讓既有辦學體系更好地適應提供高質量教育服務,建設終身教育體系和學習型社會的重要舉措”[1]。2019年,《教育部關于加強新時代教育科學研究工作的意見》指出:高等學校要重點加強基礎理論研究、決策服務研究。開放大學作為全民終身學習社會的新型大學,需要承擔起開放教育辦學形式、組織模式和運行機制的相關研究工作。

科研工作是高校一切教學基本建設和人才隊伍建設的先導力量和根本動力,然而,開放大學的科研工作卻一直存在爭議。有學者從利益相關者視角分析,認為開放大學應注重應用發展[2];也有學者認為開放大學教師應該屬于學術職業群體。[3]同時,有學者通過實證調研的方法考察當前開放大學科研工作的現狀。郭麗云等對山西省開放大學教師的科研情況進行統計分析,指出其存在成果逐年下滑、整體質量欠佳、學科分布不均衡等問題[4];劉慧對廣東地區開放大學教師進行問卷和訪談調查,得出類似結論。[5]

開放大學的科研成果既有理論層面的爭鳴,也有實證層面的調研,雖然已相對豐富,但仍有進一步完善的空間。首先,市級開放大學科研工作的研究成果相對較少;其次,已有研究成果,尤其實證類研究成果的發表時間較早,開放大學更名后的近況研究比較欠缺。市級開放大學是開放大學辦學體系中承上啟下的關鍵節點,研究市級開放大學的科研工作情況將有助于完善現有研究成果。為此,本文以浙江省為例,統計分析2012—2023年間教師的論文發表情況,描述市級開放大學科研工作現狀,分析問題和原因,并提出對策。這項研究對市級開放大學制訂科研政策有一定的參考作用,同時對探尋市級開放大學教師參與科研的內驅力和外推力將產生一定的借鑒意義。

一、市級開放大學科研工作現狀

期刊論文是科研成果的主要表現方式,對期刊論文的數量和質量進行統計分析可以從一個側面反映出教師的科研工作現狀。[6]在知網中,以作者單位“**廣播電視大學” OR “**電大” OR “**開放大學” OR “**開大”(“**”為浙江省10個市的地名;有些市級開放大學可能還有其他校名,但因為本文是要研究開放大學的科研工作,因此,搜索條件統一按以上標準設置)和發表時間“2012年7月1日—2023年6月30日”為檢索條件,對浙江省10所市級開放大學的發文情況進行統計,發現市級開放大學的科研工作存在數量少、不平衡、趨于集中的特點。

(一)發文數量少且總體呈現下降趨勢

2012—2023年,浙江省10所市級開放大學共發表論文1108篇(見表1),平均每校每年發文10篇,發文數量明顯偏少。

表1 浙江省10所市級開放大學2012—2023年論文發表數量統計

為進一步了解高質量論文的發表數量,本研究統計了十所學校北大核心期刊的發文數量(見表2),總計174篇,平均每校每年1.6篇,而且通過趨勢圖(圖1)可見,除在2014年達到一個小高峰外,總體呈下降趨勢。

圖1 浙江省10所市級開大2012—2023年核心期刊論文發表數量趨勢圖

表2 浙江省10所市級開放大學2012—2023年核心期刊論文發表數量統計

(二)各校發文數量明顯不均衡

從表1可見,十所學校的發文數量明顯不均衡。發文數量最多的F校共發文286篇,年均26篇,而C校和J校的發文量只有6篇和2篇。同樣,核心期刊發文量也明顯不均衡。H 校此間發表核心期刊論文45篇,年均4篇,從占比來看,I校核心期刊論文數量占該校全部發文數量的24.8%,而J校十余年間發表0篇核心期刊論文,C校也僅有1篇。為使得數據分析更有說服力,接下來以核心期刊論文篇數20以上的B、F、H 和I四校為分析對象。

(三)相關指標趨于集中

1.作者分布。對核心期刊論文作者進行分析,發現4所學校在核心期刊上發文數較多的前5位教師的發文總量都非常高,基本占該校核心期刊發文總量的半壁江山,尤其B校和I校,分別高達96.2%和80.8%,呈現出明顯的集中趨勢(見表3)。這也從另一方面反映出各校參加科研工作尤其能夠持續參加科研工作的教師人數相對較少,還沒有形成全員參與科研的氛圍。

2.學科分布。根據表2,四所學校十余年間在核心期刊上共發表論文121篇,對這些論文所涉學科進行統計,發現學科分布同樣呈現相對集中的特點(詳見表4)。其中“成人教育與特殊教育”“貿易經濟”“教育理論與教育管理”和“數學”4個學科就共有論文57篇,占全部論文的47.1%,尤其“成人教育與特殊教育”和“教育理論與教育管理”兩個學科共有論文37篇,占比30.6%。這固然與開放大學的辦學性質相關,但也同樣反映出參與科研工作的教師相對集中。

表4 4所市級開放大學2012—2023年發表的核心期刊論文所涉學科統計

3.期刊分布。作者和學科分布的相對集中,必然導致期刊分布也同樣具有這個特點。雖然十余年間北大核心期刊目錄從2011版更新到了2020版,歷經4個版本,但總體來看,每次更新后的期刊數量變化不大。比如,2017版北大核心期刊目錄總共有期刊1983本,2020版有1990本,只是多了7本。在近2000本的期刊中,四所學校所發論文的35%都集中在其中的8本期刊中,尤其《成人教育》和《中國成人教育》(雖然該期刊目前已經不在北大核心期刊目錄中,但知網仍然按照核心期刊統計)兩本期刊就發文21篇,占到近18%。

由此可見,十余年間市級開放大學科研氛圍不夠濃厚,只有一小部分教師積極參與;科研整體實力不強,產出的科研成果尤其高質量的成果數量相對較少,且總體呈現下降趨勢。另外,不同學校對科研工作的重視程度和支持力度明顯不同,產出的科研成果非常不均衡。市級開放大學的科研工作陷入了困境之中,需要分析原因并探求應對策略。

二、市級開放大學科研工作的困境

現代管理學之父彼得·德魯克指出經營非營利事業首先是要確立使命[7],通過創造出來的價值、觀念和服務等來改善環境與社會。科研是創造價值、觀念和服務的助推器,是市級開放大學的“使命”所系。然而,有效進行科研工作需要投入大量資源,而資源的獲取和管理一直是組織管理的重要挑戰。資源依賴理論為理解市級開放大學科研工作面臨的資源困境提供了理論框架。資源依賴理論最早由奧爾德里奇·湯普森在20世紀70年代初提出,之后,杰弗里·菲佛和杰勒爾德·R·薩蘭基克合著的《組織的外部控制:對組織資源依賴的分析》一書進一步發展和拓展了這一理論。這一理論的基本觀點在于:組織不是孤立存在的封閉的實體,而是緊密依賴其外部的系統。該理論強調沒有任何組織是可以完全自給自足的,組織生存和發展的關鍵是獲取和維持資源的能力。[8]2這些資源主要有:(1)原材料,包括資金支持和人力資源;(2)信息;(3)社會和政治方面的支持,即合法性的支持。[9]通過深入理解資源依賴理論,結合對浙江省市級開放大學發文情況的統計分析,市級開放大學科研工作的資源困境可以歸納為人員困境、信息困境和合法性困境。

(一)人員困境

教師的科研投入受個人、學校和社會三個維度因素的影響,其中個人科研意愿和能力是核心動力[10],而市級開放大學教師在這兩方面都面臨挑戰。

1.科研意愿薄弱。雖然學校的重視和支持能在一定程度上激發教師的科研積極性,但只有當個人科研意愿被激活,教師才會全力投入科研。[10]從表1來看,B、F、H、J四所學校十余年間總發文數為807篇,年平均發文數為73篇,如果每所學校教師數按100人計(事實上,四所學校官網上公布的在職教師數都在100人以上),每年人均發文不到1篇。顯然,另外六所學校的人均年發文量就更低。導致這個結果的因素固然是多方面的,但教師個人科研意愿薄弱是一個不可忽視的因素。科研工作周期長的特點要求教師必須投入足夠的時間和精力,而市級開放大學教師往往身兼數職,在課程教學、行政管理和招生服務等各項事務中疲于應付。[11]以H 校為例,該校官網顯示共有在編教職工137人,而在校生卻有15000余人(不包括非學歷培訓的學生數),雖然另有100多人的兼職教師隊伍,但兼職教師只承擔教學任務,涉及學校生存和發展的各項工作必須由學校正式教職工承擔,千頭萬緒的工作導致教師無法投入太多時間和精力在科研工作上。一般情況下,產出和投入成正比,產出反過來會強化投入,沒有足夠投入的科研工作很難有較好的科研成績,在科研成績中得不到成就感則會導致更少的科研投入,長此以往,市級開放大學教師參與科研的意愿也就越來越低。

2.科研能力欠缺。科研意愿回答的是“要不要做科研”的問題,科研能力則要解決“會不會做科研”的問題。科研能力并不是先天稟賦,是需要在實踐和學習中逐步培養和提升的。然而,由于市級開放大學教師科研意愿比較薄弱,他們參與科研的機會有限,也就不太關注自身科研能力的提升。此外,科研培訓機會也不夠充分,即使學校組織科研培訓或學術活動,一般都以“如何申報課題”“如何撰寫論文”等普適性講座為主[12],個性化和專業化的科研培訓相對較少。而且,由于成人教育的“邊緣化”,開放大學教師主要以教學和管理工作為主,科研并不是必選項,他們的科研能力勢必與普通高校教師存在較大差距。[13]

(二)信息困境

科研工作需要與學術界互動,依賴科研信息資源的支撐。開放大學是系統辦學的一種模式,在開展科研工作中需要與系統內外的學術圈進行信息交流。從表4和表5可見,市級開放大學教師的科研方向主要有“學科研究”和“教育理論研究”兩大類,前者主要是系統外的學術話語,后者則側重系統內的信息交流。

表5 4所市級開放大學2012—2023年核心期刊論文所涉期刊統計

1.系統外的信息困境。有學者對1999—2008年電大系統教師論文發表情況進行調查分析,發現電大教師發文最多的34種期刊中有33種是電大系統各個單位主辦的。[14]這一方面可能是因為系統內期刊投稿成功率較高,另一方面也反映出電大教師更熱衷系統內的學術話語,與系統外其他學術圈對話交流的機會較少。浙江省10所市級開放大學2012-2023年間平均每年每校發文量僅為10篇,可見轉型為開放大學后,這種情況依然存在。“學科研究”是開放大學與系統外學術圈交流信息的主要話題,但是,開放大學教師在各學科的專業學術雜志上很少發聲,在學科研究領域似乎患了“集體失語癥”。[15]這主要有以下兩方面原因:其一,根據開放大學的發展歷史,社會公眾普遍認為開放大學是重管理、輕教學的辦學機構,而且隸屬成人高校系列,在與普通高校同行競爭科研項目時,開放大學教師往往會因為學校身份而得不到專家認可。[16]其二,根據辦學定位,開放大學把更多力量投入在終身教育和遠程教育研究上,學科研究力量相對薄弱。[17]

2.系統內的信息困境。開放大學是終身教育和遠程教育研究的主陣地,省級以上開放大學創辦的遠程教育雜志或學報是開放大學教師進行系統內科研信息交流的主要渠道。然而,在系統內高水平的學術期刊上,市級開放大學教師發聲的機會同樣不多。浙江開放大學系統主辦的學術期刊被收入北大核心期刊目錄的就只有《遠程教育雜志》一本,對2012—2023年該期刊的發文情況進行統計,結果顯示:此間共發文796篇,其中第一作者單位為“廣播電視大學”或“開放大學”的文章共62篇,占總發文量的7.8%,其中,第一作者單位為市級開放大學(廣播電視大學)的文章僅有6篇,占9.7%(占總發文量的0.8%)。這一方面可能源于《遠程教育雜志》作為核心期刊對論文質量的要求相對較高,市級開放大學教師的科研能力還不足以達到這個水平;另一方面也反映出市級開放大學教師缺少在系統內進行高水平科研信息交流的機會,同樣遭遇著系統內的信息困境。

(三)合法性困境

合法性并非只指合乎法律制度,也指文化、觀念和社會期待等對組織的影響,合法性可以幫助組織得到社會承認,促進組織間的資源交往。[18]市級開放大學科研工作面臨外部合法性和內部合法性兩個方面的挑戰。

1.外部合法性。外部合法性指市級開放大學的科研工作得到社會的認可。在公眾觀念中,市級開放大學的主要職能就是開展學歷繼續教育、職業技能培訓或者老年教育,科研水平或者學術地位并不是他們評價一所市級開放大學的主要標準。綜觀浙江省10所市級開放大學官網上公開的學校簡介,主要內容基本是辦學歷史、學校規模、培訓項目等,對學校的學術地位和教師的學術成果則很少提及,這也從另一個側面反映出市級開放大學科研工作欠缺外部的合法性。

2.內部合法性。內部合法性指市級開放大學教師對科研工作的態度。雖然科研是高校教師的重要職能之一,但開放大學教師對自己高校教師的身份定位并不確定。“盡管我們有高校教師資格證,但是我沒有感覺自己是真正意義上的大學老師”“老師去做科研肯定是有必要的,但是我們有心無力”“基層分校要想投入科研很難,橫向項目我們一般是沒有機會的,從開放大學系統來講,能給我們分校的名額也就兩三個”。[19]這是在S城市開放大學系統進行的訪談,據作者介紹,該系統由總校和40所分校組成,可見這應該是一所省級開放大學。省級開放大學教師對科研工作尚且有心無力,更何況市級開放大學教師。

三、市級開放大學科研工作困境的應對

雖然資源依賴理論認為任何組織都必須與周圍環境相互依存,但是該理論也強調:組織不是被動地服從外部環境,而可以通過主動作為來調整對環境的依賴。[8]124即資源依賴理論鼓勵組織認識到它們不僅受制于外部資源供應者,而且具有主動塑造資源依賴關系的潛力。這一主動性使組織能夠更靈活地獲取和管理資源,以支持其使命和目標的實現。因此,市級開放大學的科研工作雖然面臨人員、信息和合法性三大困境,但可以通過全員激勵、凝聚合力、揚長避短等策略謀得相應出路,以確保科研工作的可持續發展。

(一)優化分類評審制,全員激勵

高校教師職務職稱的晉升越來越依賴科研成果,形成了功利化的“科研中心”[20];相應地,大多數高校教師的科研目的只是為了完成學校考核或者職稱晉升的最低要求。[21]這雖然并不應該是高校教師從事科研工作的理想狀態,但卻是客觀現實。然而,由于種種科研困境,開放大學教師即便是對通過科研實現職稱晉升的心態也越來越消極。“一直去搞培訓、搞招生,專業也就荒廢了”“進來時也感覺到蠻好的,后來越來越覺得進入養老狀態了,不需要再去拼搏了”。[19]教師們的心態雖然不值得提倡,但卻也是無奈的習得性無助。

開放大學教師的職稱評聘采用分類評審制度。以浙江開放大學系統為例,教師系列高級專業技術職稱分為教學為主型、科研為主型、社會服務型和思想政治教師等四種類型,教師可以根據自己的實際情況分類申報,這在一定程度上起到了激勵作用,但效果甚微。從《浙江開放大學專業技術職稱評聘實施辦法》(2023年修訂)來看,無論選擇哪種評審類型,都需要滿足“核心論文”的要求。當然,作為正高級職稱的評定標準,“核心論文”的要求并不算高,但是根據上文分析,對大多數市級開放大學教師來說這就是“天花板”級別的難度,于是很多教師望而卻步,過早選擇“養老狀態”。面對這種情況,本文認為有以下兩條出路:

一是優化分類評審,切實發揮職稱晉升的激勵作用。如果具體的評價指標體系能夠更好地在教學、科研和社會服務之間達到平衡,職稱分類評審制度的激勵作用會更大。其一,不同評審類型對教師教學、科研和社會服務的業績要求應該有所側重,比如“教學為主型”的教學項目權重應該高于其他類型。其二,教學質量的評價指標要具體化、科學化,除了各類教學競賽獲獎外,可以設計同行評價、學生評價的多元評價指標體系,對教師的教學水平作出全方位評價,如果達到某種標準,可以視同“核心論文”,實現教學業績和科研業績之間的替換。其三,論文要求可采用質量與數量相結合的賦分方式,比如1篇“核心論文”計5分,1篇“普通論文”計2分,既可以確保“教學為主型”教師潛心教學,又能督促他們投入科研。

二是注重頭羊效應,營造全員參與的科研氛圍。不管面臨怎樣的內、外部困境,市級開放大學教師中仍有部分教師積極參與科研工作,并且取得不錯成績。人都有從眾心理,愿意跟隨他人的決策,因此,在一個群體中,需要有一個“領頭羊”帶領大家一起行動。校方應該看重和激勵那些在科研領域已經積累一定資源的教師,努力把他們打造成科研工作的“領頭羊”,通過經驗分享、方法指導等形式,充分發揮他們在教師群體中的引領作用。

(二)開展有組織科研,凝聚合力

資源依賴理論為組織之間的合作提供了一個解釋框架。[8]158開展有組織科研,強化校內合作、系統內合作和跨系統合作,是克服信息困境的有效路徑。

2022年8月教育部發布《關于加強高校有組織科研推動高水平自立自強的若干意見》,強調高校要開展有組織科研。中國工程院院士李言榮指出,研究的類型不同、領域不同,“有組織”的側重點理應有所不同,在基礎領域的研究中,“有組織”主要表現為不同學科和專業背景的研究人員集合形成學術共同體。[22]可見,市級開放大學有組織科研的重點在于科研團隊的組建,通過校內合作、系統內合作、跨系統合作等多種方式凝聚科研合力。

市級開放大學教師少,專業分散,往往一個專業只有一個或兩個專業教師,這樣就不容易形成專業教學團隊[23],加強校內教師合作,彼此在科研工作中相互鼓勵,可以增強各自參與科研的熱情和信心。系統內合作指市級開放大學教師之間或者市級開放大學教師與縣級、省級、國家開放大學教師之間的科研合作。系統內教師有相同的話語體系,容易生成共同的研究目標,而又因為身處不同的學校環境,尤其不同層級的學校環境,各自會有不同的思維方式,在合作中可以實現“1+1大于2”。跨系統合作指市級開放大學教師與其他高校或者企業的科研合作,實現資源共享,優勢互補,產出高水平的科研成果。

本文對B、F、H、I四所學校十余年間發表的121篇核心論文進一步分析,發現有39篇論文是多位教師的合作成果,占總數的32.2%,其中校內合作有4篇,系統內合作有7篇,跨系統合作有28篇。可見,部分“資深”科研人員已經有明顯的合作意識,但正如前文所述,發表核心論文的教師相對集中,他們只是市級開放大學的一小部分力量,還不能代表普遍情況。因此,一方面,市級開放大學教師要增強有組織科研的意識;另一方面,相關職能部門需要擔負起引導責任。比如:完善科研獎勵制度,鼓勵團隊合作;校方層面與系統內、外學校、企業等建立科研合作機制,通過單位合作促進人員合作。

(三)發展教學學術,揚長避短

市級開放大學的科研工作有其先天不足,但也有其優勢,揚長避短同樣大有可為。中國計量大學校長俞曉平主張要用學校特色帶科研特色、人才特色。[24]基于教育信息化的角度,開放大學的辦學目標是實現信息技術與教育的深度融合,這涉及教育觀念更新、教育體制改革和人才培養模式的創新,在這個過程中,教學學術將扮演重要的角色。[25]美國教育家歐內斯特·博耶認為大學的“學術”應該包括四種形式:發現的學術、綜合的學術、應用的學術和教學的學術。他認為學術不僅意味著探究、整合知識和應用知識,而且意味著傳播知識,通過知識的傳播,才能確保學術之火不斷燃燒,傳播知識的學術就被稱為“教學的學術”。[26]開放大學在前三種學術形式中可能確實存在某些不足,但是自1999年啟動“開放教育人才培養模式改革”項目至今,開放大學在如何將信息技術與教育深度融合,根據成人學生心理特征和遠程教育規律,實現知識的高質量傳播方面已經積累了非常豐富的經驗,這就是開放大學的科研特色。

發揮市級開放大學教學學術的優勢需要教師和學校的共同努力。首先,教師要認同教學學術的價值。開放大學的辦學地位長期游走在體制的“邊緣”,總是會被質疑“不正規”,開放大學的教師也因此存在“身份焦慮”,有志于從事學術研究的教師會更傾向選擇“跳槽”。[25]因此,教師能從理智和情感上認同教學學術的價值是市級開放大學科研工作揚長避短的前提。其次,學校應該為教師提升教學學術能力提供相應培訓。從教學實踐來看,開放大學教師的教學學術能力就是根據成人在職學生特征和遠程教育規律建設開發課程的能力和提供學習支持服務的能力。[27]市級開放大學教師大多畢業于普通高校,如何在遠程教育環境中開展成人學歷教育的教學是他們需要從頭開始并且持續學習的課題。最后,學校需要為教師開展教學學術提供政策支持。從觀念上認同和接納“教學學術”到行動上的實踐和研究,開放大學教師不僅需要相關能力的提升,而且需要教學學術評價體系的引領。評價體系是“指揮棒”,是“指示燈”,構建以教學學術為導向的開放大學教師評價體系就是要優化分類職稱評審制度,在“教學為主型”的評定指標中突出教學學術的權重。