高校研究生招生復試程序法治化的題中之義

劉浩

人才是第一資源，國家科技創新力的根本源泉在于人。隨著中國特色社會主義進入新時代，黨和國家事業發展迫切需要培養造就大批德才兼備的高層次人才。全面深化教育領域綜合改革，促進中國特色社會主義教育制度體系進一步完善，是國家高層次培養創新人才的重要保障。在我國教育領域改革，特別是高校考試招生制度改革歷程中，政治思維、經濟思維一度成為主導。隨著教育的發展，新時代教育思維、法治思維逐漸躍進高等教育視野。黨的十八大以來，黨中央高度重視社會主義法治建設，程序正越來越成為推進全面依法治國的必不可少的環節。研究生教育擔負著培養高層次創新人才和發展科學技術的雙重任務，高質量的研究生招生工作是保證研究生教育質量的一個重要基礎。隨著研究生復試差額制全面推行和復試成績權重加大，特別是新冠肺炎疫情的影響，部分高校研究生復試形式嘗試由傳統復試改為在線復試，進一步激發了社會對復試程序公平性的擔憂。在此情況下，充分運用法治思維和法治方式提高招生復試程序的現代化水平，發揮好法治的引領、規范和保障作用，真正實現研究生復試程序的公平公正、科學合理和經濟有效，對于助力國家人才培養和高校學科建設、有效推進研究生招生治理體系與治理能力現代化等具有重要的理論和實踐意義。

本文以完善高?？荚囌猩母?、提高研究生生源質量、助力高校人才培養和“雙一流”建設為根本落腳點，通過梳理我國研究生招生復試程序和法律治理相關概念、性質，從程序正義和法律治理視角檢視我國現行研究生招生復試程序運行困境，探索研究生招生復試法律治理的價值目標和構成要素，并嘗試提出優化對策建議和具體思路。

1 國內外研究現狀

1.1 國內相關研究梳理

國內關于研究生招生復試及其法律治理的研究可以分為以下幾個方面：

一是研判復試在研究生招生工作中的重要性，這部分研究多集中闡述招考初試和復試關系，以及碩士研究生招生發展沿革、價值偏向、制度改革等。如余桂紅《我國研究生招考方式改革研究》、王康平等人《學術型文科碩士生招生考試改革探析》等。

二是重點剖析復試中存在的問題及解決對策。一部分從算法角度開展復試系統設計與開發，如劉玉華《基于模糊數學方法學科教學碩士研究生復試指標體系的研究》、王倩《基于一體化模式的研究生復試系統設計與實現》、金里《基于模糊理論的研究生復試考評系統的設計與實現》、袁燚《基于Web的網上調劑及復試系統研究開發》等。還有從單一理論視角開展復試評價方法與指標體系研究，如高靜《基于多屬性決策理論的碩士研究生復試評價方法研究》、張薈娜《勝任力視角下管理類碩士研究生復試體系研究》、劉玉萍《文科類碩士研究生復試模式優化研究——基于人才素質測評的應用分析》、李谷敏《我國人文社會科學碩士研究生復試指標體系構建》、劉運麗《我國工科碩士研究生復試指標體系的構建》、劉紅《關于在研究生復試考生和在校研究生中引入心理測驗的研究》等。

三是圍繞研究生復試公平問題展開討論，這部分研究多來自從事復試工作基層人員，從工作實踐出發總結經驗。如仇守銀等人《深入研究 精心組織 規范管理》、周善寶等人《建立碩士生復試有效管理制度的思考與實踐》。還有學者基于程序公正角度探討實現復試程序規范化的可能性，如施莉《論研究生招生復試程序公正及其實現》、江瑩《試論研究生復試發展軌跡及程序公正》、孫文《對研究生招生復試程序公正的探索與實踐》等，分析招生復試程序公正的內涵與意義，提出實現復試程序公正的基本設想。

四是自新冠疫情以來面對特殊情況就招生對策調整所展開的討論。如郭琳《后疫情時代碩士研究生招生復試改革的思考》、牛叢等人《疫情防控常態化背景下研究生招生遠程復試模式優化研究》、宋學玲等人《全國碩士研究生招生考試復試錄取辦法現狀研究》等。

1.2 國外相關研究梳理

國外學界尚難見到對該問題研究的專門文獻。國外較少把研究生招生復試單列，而是放在高等教育中進行研究。對于研究生招生復試及其法律治理、公平保障策略等文獻較少，可以從國外高校具體做法中找尋參考依據和借鑒經驗。

美國高校在研究生招生方面具有很強的自主性，清華大學研究生院在《美國研究生教育》一書中指出，美國高校碩士研究生采用申請入學制，相關院系負責具體選拔工作。關于教育公平，廖偉偉等人認為美國憲法與聯邦最高法院認可的教育公平是符合學術前提、平等保護和種族中立原則要求的教育多元化。梅夢迪指出，美國高校期望通過優惠政策能夠把少數族裔中更多優秀的學生納入研究生院，但是近來又有白人學生提出取消優惠政策，推行“無種族色彩”的招生政策，由照顧弱勢群體的實質性平等轉向追求絕對平等的理念。

法國高校研究生招生堅持零考試原則，主要是導師要對考生所提交論文做初步評價，并對考生進行面試決定錄取與否。索昭昭在《研究生招生考試制度的國際比較與借鑒》中指出，在招生公平上法國學校會組織評審團負責考核考生，其成員既有校方代表也有相關專業教授。這實際上是一種監督機制，既為防止研究生導師在招生時出現無意偏差，也是對招生權力的監督。

德國大學畢業文憑可代替研究生入學考試，研究生導師若認為考生具備一定科研能力和工作水平，會向系里推薦并同意成為考生導師。李國強在《德國學士與碩士學位教育》中指出，申請者在征得導師同意后就算入學，不必在校方登記注冊。導師主要考慮研究所經費、申請者科研能力及研究興趣、方向等，人數由教授自行決定。

日本設置大學院負責招收培養研究生，同時在各學部設置研究科，研究科在研究生錄取上擁有最終決定權。各學部成立由本研究科副教授及以上教師組成的研究科委員會和審查委員會。前者負責命制筆試試題并對考生進行口試，后者負責審查考生試卷和論文，提出入選考生名單交由研究科委員會審批、備案。李文英等人指出，日本統籌設計考試內容和形式，完善組織管理與監督，實施市場調控和政策調控，出臺政策抵制招生考試腐敗，采取特別保障措施及選考制度，有效保證了高校招生公平公正。

縱觀研究現狀，雖然研究生招生復試相關領域研究不斷攀升，但總體仍呈現出研究范圍較小，以及更側重研究生招生復試程序及具體操作對策解讀的特點?，F有文獻形成了良好的研究基礎，但是對于研究生招生復試程序法治化相關概念、價值、困境、對策等研究寥寥無幾。高質量的研究生招生工作是保證研究生教育質量的重要基礎，隨著研究生復試差額制全面推行和復試成績權重加大，特別是新冠肺炎疫情的影響，部分高校嘗試將研究生復試形式由傳統復試改為在線復試，進一步激發了社會對復試程序公平性的擔憂。新時代，面對研究生招生復試呈現出的現實新特點，有效提升高校研究生招生復試程序化、公平化、法治化還應對以下問題進行深入研究：一是高校研究生招生復試程序法治化的必要性研究，準確把握加強高校研究生招生復試程序化的重要理論意義和現實意義，明晰現行研究生招生復試程序的運行現狀、面臨困難及其制約因素；二是研究生招生復試程序法治化的構成要素研究；三是研究生招生復試程序法治化的制度框架構建及實施策略研究，并能夠在實際中論證研究生招生復試程序法治化的實踐運用。

2 研究生復試程序中所體現的法理價值

國無法不治，民無法不安。法律作為強有力的治理國家和社會的手段是法制社會須貫徹遵循的準則，法律令社會上的種種行為實現了規范性、公平公正性，促進社會實現規律性發展。因此，法律及其所代表的法治文化滿足了社會主體所需求的價值認同。在教育領域增強法治意識，提高法治化工作水平，同時將法理與人情相結合做出適當的考量，才能夠做出最利于國家教育事業發展的決策。

根據國家科教興國、人才強國戰略的實施需求，選拔高素質、創新型人才是高校招生政策的主要目的。研考復試作為以公平、公正、公開為前提的考研初試的延伸性考核，是高校糾偏初試的“唯分數論”、落實招生政策的有效工具。在這一過程中，復試程序同時具備工具理性和價值理性兩方面意義。一方面，就其工具理性意義來講，復試程序中各環節的配合程度及整體把控的公平性能夠對招生結果的公正性產生十分重要的影響。因此，作為招生工作的重要環節之一，研考復試程序因其所影響的結果的公平公正性而具有相當的法理價值，并憑借其所反映的招生結果成為高校招生的重要公開信息而具備產生一定法律效應的能力。另一方面，就其價值理性意義來講，復試程序正當具有不依賴于研考內容、不取決于招生結果的獨立品質及重要意義。它可以對招生單位行使權力產生有效約束、促進招生單位做出更有利于整體發展的理性選擇、更好保障考生合法權益、增強招生結果的權威性等，是實現招生結果公正的首要前提，在招生實踐中起著不可替代的作用。因此，程序公正與結果公正在研考復試中具有同等重要的地位。有效提升研考復試的公平公正性是實現復試程序法治化的題中之義。

然而，在當前的研考復試程序中依然存在著諸多不公平的現象，考生的權益并未完全得到合法保護。此外還存在一味地強調結果公平卻忽略程序公平的現象，而恰恰是程序公平的缺失導致結果公平的權威性受損。作為最廣泛的研究生招生機構，高校對研考復試的正確把控對提高人才選拔水平、促進教育公平具有重要影響。

3 現行研究生招生復試程序所面臨的現實困境

培根說：“一次不公正的審判比多次不平的舉動為禍尤烈，因為這些不平的舉動不過是弄臟了水流，而不公的審判則是把水源破壞了。”這便揭示出當前研考復試過程中的不公平現象主要來自復試程序存在一定的弊端。隨著新興知識經濟時代的到來國家不斷提高對創新型人才的需求，研究生考試選拔人才的作用也日益凸顯，但同時也面臨著諸多現實困境。

3.1 復試程序單一，內容保守陳舊

高校在研究生復試過程中所采取的考查內容主要包括專業課考試、英語能力檢驗及綜合素質考核。其中專業課筆試大多以現場答卷形式開展（疫情期間鑒于特殊環境因素改用線上答題或取消筆試部分），其作用是為了進一步考核考生的專業基礎知識掌握情況及持續的備考狀態；針對英語能力的檢驗，鑒于在初試中已經對考生的讀寫能力有了基本的分數認定，大多數招生單位復試主要借助聽力及口語的手段來補充開展能夠實現英語能力的全面考核。此兩項考查內容看似是在初試基礎上對考生掌握知識能力的進一步延伸，然而在實際操作中卻日趨呈現出“八股文”的形式——考生只需要按照考查范圍有意識地進行復習備考便能夠順利完成試題。在這一過程中，對考生綜合能力的檢驗就不夠完備，且越是規劃明晰的考查范圍就越是無法檢測出考生的真實科研水平及科研潛力，同時也不利于有效地觀察考生整體心理素質。當筆試內容無法有效區分個體差異性之時，其對于招生總體情況的積極意義降低，同時也為后續選拔性的綜合面試增大了難度。

3.2 綜合面試創新性不足，易流于形式

綜合素質考核主要考查的是考生的臨場發揮能力及其整體的心理素質，包括回答問題的邏輯思維能力、對專業知識的個人見解、與考官的溝通交流是否順暢、對未來人生的規劃是否清晰、面對壓力的承受能力以及思想政治和道德品質等等。該部分考查需要考官與考生雙方互動配合完成，能夠在較短時間內反映出考生的綜合素質，并且有助于考官評估該學生的科研創新力和應對突發事件的處理能力。高校研究生考試是為國家選拔優秀的科研人才，不能“唯分數論”，而是要更看重學生個體發展前景和科研能力。目前國內綜合面試環節形式較為單一，內容比較依賴于考官個人的試前準備，多數情況下考官的提問較為松散隨意，大多為老生常談的內容，集中于考生本科期間的實踐活動，較少會考查到對前沿科研的敏銳度和創新力等。復試的內容和形式缺乏創新性，已無法滿足新時代下國家高質量發展對科研人才的需求，無法充分發揮考研復試的有效作用，無法在最大程度上為高校和社會輸送專業領域尖端人才。

3.3 研考復試程序不規范，監督機制約束力不夠

研考復試程序關系到層層權力機制的實現，作為一項系統性的工作需要各個部門相互配合，由此各個環節的溝通聯系就顯得尤為重要，在實際操作過程中易出現錯誤、紕漏甚至程序不公正化的現象。部分招生單位存在復試規則公示信息不明確、公示時間過晚、考試程序隨意性過大、出題不規范、打分標準不清晰、對考生的第一學歷過于看重，以及缺乏監督、投訴、復議程序等問題。隨著疫情時期采用線上復試的形式后潛在問題更加突出，監督機制的陳舊和不完善導致無法符合新時代對于人才選拔的要求。復試環節往往出現程序冗雜、考生眾多、時間緊迫、網絡不通暢等情況，容易滋生諸多問題。解決這些問題要求招生單位不僅要制定嚴謹規范的管理制度，也必須加強監督力度，切實保障考生權益和招生質量，確保研考復試流程的順利進行。

4 規范研究生復試程序法治化的實踐建議

研究生考試復試在研考過程中占據著相當的比重，初試能夠以標準題目的方式檢測考生對于專業基礎知識的掌握程度，而復試必須對人才的創新能力和實踐素養進行較為全面的考查，從而為高校遴選出合適的人才進入更高階段的科研工作?？茖W完善的研究生復試程序是促使研究生招生工作有序開展的重要前提，提升研究生復試過程的法治化、制度化能夠保證研考結果的公平性，從而為國家發展輸送高素質人才資源。

4.1 規范研考復試流程，提升復試內容的科學性

當前各高校及科研機構對于研考復試流程的規范性有待加強，其中包括復試內容及復試形式。復試內容必須提升科學性和選拔性，考官應緊扣對考生思想道德品質、創新思維及自主協調和管理能力的考查，在有限的時間內對考生掌握專業知識的深度和廣度進行盡可能全面的了解，并且重點觀察考生是否具有完成更高層次科研任務的能力。復試形式則指復試程序的公平公正性，要求高校應按照國家相關政策規定且結合自身學科特色設置復試流程，其中專業基礎知識和英語能力的考查須構成合理比例，綜合面試中參與的教師應減少個人因素的影響，搭建復試小組進行綜合評測。同時，高校應當加強對考生的思想政治素質和個人品德考查，為國家和社會的發展培養順應歷史時代潮流的社會主義建設者和接班人。知識經濟時代對于人才的要求逐步提高，高校應當擺脫形式主義，切實提升復試的公平公正性，真正實現選拔人才、促進科研的教育目標。

4.2 加強復試工作者的培訓教育，落實復試程序的公平性

研究生復試是在初試的基礎上對人才的綜合素質和科研能力進一步考查，因此必須出臺完整的規章制度并確保每一位考官熟知其工作內容，從而更好地發揮復試在整個研究生招生工作中的作用。高校應當對參加復試的考官教師及相關工作人員開展相應的工作培訓，強調招生政策的相關要求，尤其對初次參與復試的年輕教師進行技術輔導。工作人員應提高自身政治意識、保密意識、責任意識和廉潔意識，嚴格按照工作方案執行。高校可邀請經驗豐富的面試專家進行基本的培訓工作，并第一時間建立復試工作小組，遇到問題及時研判解決方案，保障招生工作順利開展。校方應當發揮在研考過程中的統籌規劃工作，院方在遵循政策規則的前提下自主開展復試培訓工作，對復試中可能出現的問題提前規避，且對提問及打分環節的實施提出指導性建議。已制定的工作方案應嚴格落實，確保在最大程度上保障復試程序的公平性，避免復試程序流于形式、滋生弊端。

4.3 保證復試工作的透明公開，建立有效復試監督機制

近年來研究生考試出現復試劃線模糊、招生人數不規范等現象，一方面，受新冠疫情影響，疫情時期采用線上復試造成程序缺少規范性和嚴謹性，且無法做到公開透明每項復試環節；另一方面，復試監督機制的陳舊使得復試流程松散，難以貫徹公平、公正、公開的招生原則。因此必須建立健全有效的復試監督機制，這主要包括復試公示、復試監察、監督評價等環節。高校及科研機構一旦確定復試分數線、復試名單、復試錄取結果等信息，必須第一時間利用互聯網等官方途徑進行公示，便于考生及時了解相關資訊，且方便當地教育部門能夠及時監測動態。同時招生單位應成立相應的專家督查組，針對復試環節中可能出現的問題制定相應的應對措施，從而進行切實、有效的監督工作。此外，社會層面的評價是對于研考復試是否實現透明化、規范化的最好監督，公眾也可以通過合法途徑真實反映復試中出現的隱形問題，各級部門應當保障監督通道的全流程暢通，真正令復試程序公開化、透明化，形成合理有效的監督機制。

研究生招生法律治理是指依法對研究生招生活動進行引導和規范，以實現研究生招生制度功能目標和調整相關主體利益關系的過程。在實施過程中不可避免地會出現相對應的困難和弊端，高校須嚴格把控復試程序，運用法治手段進行有效治理，切實保障考生實際利益。本文通過分析研考復試程序的現實困境來探索復試程序法治化的必然出路，嘗試在理論基礎上提出實踐建議，以期為后續研考復試程序如何實現公平化、法治化提供借鑒思路。

本文系湖南省學位與研究生教學改革研究項目“研究生招生復試程序法治化制度構建及實施策略研究”研究成果，項目編號：2022JGYB041。