質量風險視角下的電網物資供應商履約行為分析與對策研究

摘 要：國家電網配網物資供應鏈中的產品質量對于配電網的安全運行具有非常重要的意義，其質量風險監控是電網企業的重要管理難題?；谄髽I實際檢測運行數據，構建了相應的供應商履約行為分析模型，并基于實證研究探索了供應商非誠信履約行為與物資原材料價格之間的動態關聯，發現原材料價格的增長型波動并不必然導致供應商的不誠信履約，利潤空間總變動小或單位利潤空間占比低對于供應商的履約行為有重要的指示性意義，進而在此基礎上建立了相應的配網物資供應商非誠信行為預警模型。在數字化轉型背景下，這一分析結果有助于為企業精準風控和運營管理提供新的思路與對策。

關鍵詞：供應商履約；質量風險；國家電網；配網物資

中圖分類號：F423 文獻標志碼：A" " " ""文章編號：1005-9679（2024）01-0-06

Analysis and Countermeasure Research on the Contract-Fufillment Behavior of Power Grid Suppliers from the Perspective of Quality Risk

LI Zhao1 TANG Yingli2 XIA Ningze2 ZHANG Kerong3

（1. State Grid Hubei Electric Power Co. Ltd.， Wuhan 430077， China； 2. State Grid Hebei Materials Company， Wuhan 430010， China； 3. School of Economics and Management， Tongji University， Shanghai 200092， China）

Abstract： The product quality in the supply chain of State Grid distribution network materials is of great significance to the safe operation of distribution network，and its quality risk monitoring is an important management problem for power grid enterprises. This paper builds a corresponding supplier performance behavior analysis model based on the actual testing and operation data of the enterprise， and explores the dynamic relationship between the supplier's non-honest performance behavior and the price of raw materials based on empirical research. The research finds that the growth-type fluctuations in raw material prices are not necessarily led to the supplier's dishonest performance. It also shows that the small total change in profit margin or the proportion of unit profit margin has important indicative significance for the supplier's performance behavior. On this basis， the paper establishes the corresponding early-warning model for dishonest behavior of distribution network material suppliers. In the context of digital transformation，the analysis results help to provide new ideas and countermeasures for enterprises' accurate risk control and operation management.

Key Words： supplier performance；quality risk；state grid；distribution network materials

0 引言

作為民生用電和電力項目建設的載體，電網物資供應鏈承擔著為國網基礎建設、生產、輸電、變電、配電等主要環節的運營保駕護航的重任，其安全運行、可靠供應對經濟社會發展有著重要意義。另一方面，伴隨著第四次工業革命的爆發，當今世界正在由信息化社會進入數據化、智能化社會，作為電力物資供應鏈的鏈主企業，國網公司如何以數字化轉型為契機，著力推進企業管理思維、管理策略的數字化、數據化升級，實現特定管理場景下的數據化運營，是一項重大的管理創新課題。近年來，電網公司致力于不斷提升供應鏈上的質量和管理體系建設水平，進一步從誠信、質量、服務等角度搭建高效、客觀、科學的供應商監測和評估體系。有鑒于此，對于供應商履約質量風險的行為和影響研究具有重要價值，將有助于電網公司完善更有針對性的指標設計、數據采集和評估策略。

1 研究動態

構成電力網絡的物資種類十分繁雜，從2010年到2021年，國家電網將標準物料種類從近7萬種精簡到6000余種，涉及上萬個供應商。由于電網供應商具有品類眾多、數量龐大的特征，所以傳統供應鏈管理方法不能滿足高質量發展的需要。為此，國家電網推出了以ESC為核心的，ERP、ECP、EIP、ELP、E物資等業務系統實現對電網物資供應鏈的數字化管控，實現對供應鏈各環節的數字化監控，并且提高各環節管理標準。根據石亮等（2021）的研究，電力物資供應商的履約流程極其復雜，整體流程涵蓋計劃、合同、圖紙、備料、排產、發運、驗收、安裝、調試、運行、故障維修、退役等環節，部分履約環節還需要多方主體進行多次確認。狄浩林（2021）曾針對電力物資供應商履約及管理體系進行研究，指出現有供應商管理分級和物資分類過于簡略，過度追求低價交易，且未考慮時間柔性的問題，從而衍生出供應商出現不誠信行為，這將對電網供應鏈的履約和服務體系產生一定不良影響。燕靖宜（2023）也指出，企業應通過科學的指標和檔案沉淀機制，對供應商信用、產品質量、供貨速度、供貨成本等進行較長周期的綜合性判斷，進一步降低供應商履約風險。

從激發供應商產生不誠信行為的原因上來看，賀紹鵬（2020）提出，在采購管理不成熟的階段，具有強大采購能力的大型企業會使供應商在大宗訂單合同上“犧牲”利潤，這種妥協最終以各種不良行為造成的風險回傳給大型企業。向陽（2019）發現，電網物資市場環境下電網物資質量管控仍存在較大問題。劉誠（2023）指出，宏觀經濟或行業市場的突發性事件也可能是催生供應商產生不良行為的誘因，比如原材料價格的脈沖式上漲，將導致供應商出現供貨質量下降或超期供貨等違約行為。李慧萍（2023）則發現，供應商注冊門檻不高、信息庫質量參差不齊等問題，除了需要采購部門耗費大量人力、物力來調查和審核供應商資質和履約質量，也給供應商一定的模糊操作空間。

從過往針對供應商不良行為的解決策略研究來看，研究文獻大多聚焦在合同完善與信息建設方面，原材料價格和利潤空間對供應商履約質量風險的影響，仍存在大量研究空白。石亮（2021）提出豐富ESC系統對供應商的信息采集，構建供應商履約行為數據庫，進行供應商履約分析。李軼文等（2017）從資信狀況、交付與服務、價格、質量四個維度構建供應商履約評價體系。茹禮堅（2021）對電網項目物資合同履約風險預警管控機制的重要作用進行了探討，結合電網項目物資合約履約風險分析提出了電網項目物資合同履約風險預警管控機制的構建措施。閆亮等人（2017）以鐵塔為例，基于主要成本的時序價格預測合同期內物料成本和合同標定價格，以此作為供應商不良行為預警標準。李凌等人（2018）基于多元回歸得到配電變壓器成本預測公式，并根據成本擬合正態分布曲線結合供應商招標價格進行預警。

2 供應商履約行為分析

2.1 問題描述與假設

供應商非誠信行為分為兩類：不履約和延期交貨，物料質量異常。其中，不履約和延期交貨行為是指供應商在非外界不可抗因素（如疫情導致生產受阻）的情況下，無正當理由采取不履約或延期交貨的行為。物料質量異常是指供應商交付的物料在抽檢階段或者運行階段出現質量問題，核實后發現供應商沒有按照合同規定的生產標準生產物料的行為。通過調研電網企業和供應商發現，部分供應商非誠信行為產生的原因是訂單生產時期原材料價格遠超投標階段原材料價格，經價格聯動和套期保值等金融工具處理后仍產生較大虧損，故供應商會拒絕履約，或者選擇故意拖延時間等待原材料價格回落再進行生產，或者鋌而走險，放寬原材料的準入標準，以次充好，甚至有意減少占主要成本的原材料含量。由此，形成了供應鏈采購方的質量風險。

本文擬對供應商在合作過程中引發采購方質量風險的履約行為的影響機理進行實證分析，并提出相應的對策。

以下為相關的假設條件：

（1）供應商對原材料存在套期保值的行為，套期保值的原材料價格是訂單生成日截止前一個月的均值。

（2）當原材料價格出現較大漲幅時，供應商利潤空間被嚴重擠壓，供應商對此有明確感知，導致供應商采取非誠信行為中物料質量異常的行為。

（3）在供應商和電網簽訂合同的生效期內，物料中除原材料成本的其他成本相較于原材料成本，不會發生顯著變化。

（4）供應商在一個月內的生產決策相近，若當月內的國網訂單出現物料質量異常，可以認為該月內其他國網訂單存在物料質量異常隱患。

（5）國家電網對該物料的原材料構成和相應占總成本的比重已知。

（6）適用條件。

①原材料成本為物料主要成本。

②供應商與國家電網合作時間短，屬于新納入合作范疇的供應商，在細分行業內屬于中小型供應商。

③供應商存在過往的非誠信行為。

其中，①是必備條件，②與③屬于并列條件，滿足一個即可。

2.2 行為分析參數設計

通過提煉供應商的交付數據，最終以原材料價格和訂單實際價格兩個維度，觀察不同交付時刻時，兩個價格變化率的相對變化和抽檢結果的相關性，相關參數指標如表1所示。

為了消弭人工等難評估的成本對實驗結果帶來的影響，本文采取利潤空間的概念，即衡量原材料價格變化對供應商影響的變量。該變量可以看成交易產生的毛利潤。毛利潤包括凈利潤和除原材料成本的其余成本。根據假設，毛利潤中的其余成本是恒定值，盡管其他成本對于國網來說是不透明且無法獲取的。但即期的利潤空間與基期的利潤空間之差，體現出凈利潤的變化，即原材料波動下，供應商實際盈利相較于供應商預期盈利的變化。

2.3 實證分析

以國家電網湖北省公司2020年到2022年的若干批次合同記錄、交易數據、抽檢結果和銅、鐵、鋅等大宗商品的價格表作為原始數據集，對特定協議批次的鋼管桿存在質量問題的供應商進行實證分析。其中，鋼管桿的協議庫存供應商共5家，出現問題的有3家。協議庫存訂單共176筆，抽檢不合格的訂單13筆，其中6筆由鋼材質量引起，4筆由鍍鋅質量引起。從時序圖上看，供應商非誠信行為在已有數據上是在異常訂單和正常訂單上存在顯著差別的。具體分析結果如下：

2.3.1 配網物資供應鏈特征分析

（1）重點物資的成本構成

1）鋼管桿的原材料：角鋼、SMM 0#鋅錠占比超70%。

2）鐵塔的原材料：角鋼占65%，SMM 0#鋅錠占比約15%。

3）線纜的原材料：銅、鋁總占比超70%。

（2）重點物資的原材料價格波動性

該特定批次號生效期間的原材料價格波動趨勢如圖1至圖4所示。

2.3.2 供應商履約行為整體趨勢

抽檢結果：以訂單抽檢結果按照月份進行聚合，并取最小值，意為該月內是否存在供應商產生非誠信行為。

利潤空間總變動、基期總利潤空間、即期總利潤空間：以訂單抽檢結果按照月份進行聚合，并取累計值。

單位利潤空間占比、利潤空間變動占總合同利潤空間占比：以訂單抽檢結果按照月份進行聚合，并取平均值。

（左縱軸代表金額，右縱軸代表是否存在非誠信行為，-1代表存在，1代表不存在）

結合圖5和圖6來看，供應商不誠信行為平均分布在合同周期的前中后段，發生非誠信行為的時間共6個月，其中5個月集中在利潤空間總變動最小或單位利潤空間占比最低的時刻附近。

3 配網物資供應商非誠信行為預警

以上的供應商履約行為分析，清晰地表明了供應商非誠信行為與特定的時間、環境變量與利益參數之間存在顯著的關聯，這意味著對于配網物資供應商非誠信行為開展預警是潛在可行的對策。由此，本節提出了如下的供應商非誠信行為預警模型。

3.1 模型變量

Y：誠信履約與否。Y＝0表示抽檢結果為存在原材料相關質量問題，Y＝1表示抽檢結果為誠信履約。

X1：角鋼單價漲幅

X2：鋅錠單價漲幅

X3：產品單價漲幅

X4：即期總毛利潤

X5：即期毛利潤率

X6：毛利潤總損失

X7：抽檢訂單占合同總金額比例

X8：訂單占合同金額比例

3.2 行為預警模型

基于2.4節數據進行Logistics回歸的結果如圖7所示。

因此得到供應商非誠信履約預警模型如下：

Pr{Y＝-1}＝1－

以上預警模型的計算結果即為供應商不誠信履約的概率，若結果大于0.5，則判定為可能發生不誠信履約行為，進而應采取相應的管理對策。

該模型支持從逐個供應上的逐個訂單層面對供應商的非誠信履約風險進行精準預警。

4 管理對策建議

4.1 優化價格聯動機制

供應商非誠信履約行為的存在意味著在當前配網物資供應鏈中需要恰當設計供應鏈協調機制來消弭、緩解由特定客觀風險引發的供應商道德風險。價格聯動機制是一個可行的方案，其本質在于原材料價格波動的風險如何被供應鏈全體成員共同消解，并在各成員之間進行成本分擔。

為此，需要進一步探索國網重點物資供應鏈的博弈與最優協調模型，在此基礎上以價格聯動為協調機制，優化設計最優聯動機制。

4.2 提升供應鏈協同套期保值能力

對于供應商履約行為引發的主要質量風險，即“原材料價格波動的風險如何被供應鏈全體成員共同消解”，作為電網物資供應鏈的鏈主，國網公司或省公司有能力、有責任為供應鏈上不具備套期保值能力的供應商提供恰當的、以“供應鏈協同套期保值機制”為表現形式的供應鏈金融手段來共同抵御風險。

4.3 優化質量檢測與懲罰機制

在企業數字化轉型背景下，隨著運營數據庫的進一步建立健全，在建立全面的訂單檢測記錄、不誠信履約的懲罰數據、不履約行為記錄等信息的基礎上，建立更全面的個性化的供應商非誠信行為預警機制。由此，在所構建的精準預警模型的支持下，由于具備了從動態訂單層面識別高風險不誠信履約供應商的能力，相應地，完善和優化數字化背景下的精準質量檢測與懲罰機制就是一項接踵而來的重要管理對策研究任務。

5 結論

本文構建面向誠信履約、質量風險控制的電網物資供應商分析模型，并基于企業實際數據開展了實證分析，發現供應商不誠信行為存在一定的規律。首先，原材料價格的增長型波動并不必然導致供應商的不誠信履約，這揭示了供應商在大宗商品的期貨交易能力是分析、預警供應商違約行為的重要參考指標；其次，數據分析結果表明利潤空間總變動小或單位利潤空間占比對于供應商的履約行為有重要的指示性意義?；诖?，本文建立了相應的配網物資供應商非誠信行為預警模型。

從實踐意義上來說，本研究豐富了原材料價格波動和利潤空間擠壓對于電網供應商不誠信履約行為的影響研究，為內部采購、審計和風控部門提供重要的指標參考價值。未來，應持續推動電網營商環境的優化，整合相關業務和監督資源，促進研究成果共享和效率優化，進一步提升電網數字化經營和管理水平。

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作者簡介：李釗（1989—），男，湖北荊門人，碩士，副高級工程師，研究方向：電網企業供應鏈管理；張可融（1999—），女，中國臺灣新竹人，通信作者，碩士，研究方向：物流與供應鏈管理，E-mail：zhangkr@tongji.edu.cn。