研究生教育管理部門在職博士培養(yǎng)研究

摘 要：通過對研究生教育管理部門在職博士培養(yǎng)與工作狀況的介紹，深入分析了在職博士畢業(yè)難的主要原因：對如何讀博認識不足，對努力學習缺少動力，對專業(yè)選擇沒有規(guī)劃，來自導師的管理和指導嚴重不足，過程管理失效和預警機制缺失。對研究生教育管理人員在職攻博的必要性進行了論證，并針對新時代研究生教育發(fā)展需要與研究生教育管理隊伍的能力提升需求及職業(yè)發(fā)展錯位的現(xiàn)狀提出幾點建議：加強研究生教育學科建設，鼓勵報考教育管理專業(yè)博士，完善報考審批及考核晉升機制，強化全過程質量督查與預警功能，建立多元化的博士生學術指導體系。

關鍵詞：研究生教育管理；在職博士；培養(yǎng)；退出

中圖分類號：F062.5 文獻標志碼：A" " " " " "文章編號：1005-9679（2024）01-0-06

Research on On-the-job Ph.D Cultivation in Post-Graduate Education Management

WANG Xiaoli MAO Jianhua

（Director of Academic Affairs， Graduate School， Shanghai University，Shanghai"200444，China）

Absrtact： By introducing the cultivation and working status of on-the-job doctor in graduate education administration department，this paper deeply analyzes the main reasons which induce the difficulties for on-the-job doctors to graduate： lack of knowledge on how to study for a doctorate，lack of motivation to study hard，no plan for major selection，serious shortage of management and guidance from mentors，absence of process management and pre-warning mechanism. This paper demonstrates the necessities of the staffs in graduate administration department to apply for doctor degree. And some suggestions are put forward for the development of graduate education in the new era，including the improvement of the ability of graduate education administration team and the malposition of career development. These findings will be helpful to strengthen the discipline construction of postgraduate education，to encourage the application for doctoral degree in education management，to perfect the system of approving on the staffs' register on examinations and improving promotion mechanism，to strengthen the whole process quality supervision and pre-warning function，to establish a diversified academic guidance system for doctoral students.

Key words： post-graduate education management；on-the-job doctor；cultivation；withdrawal

1 在職博士的概念內(nèi)涵

本文所指的在職博士，特指培養(yǎng)類型為委培定向的學術學位博士研究生，即以不脫產(chǎn)的形式參加博士階段學習，有工作單位，且部分人員在學習期間享受所在單位提供的工資待遇。

2 在職博士的培養(yǎng)與工作狀況分析

2.1 從獲準讀博的“優(yōu)中選優(yōu)”到順利畢業(yè)的“鳳毛麟角”

1.獲準報考難。研究生教育管理人員能獲批在職報考博士研究生，首先要突破招生部門和所在工作單位的重重限制。其一是招生部門出于對在職博士培養(yǎng)質量的顧慮，一般不愿意招收在職博士。在職博士承擔工作任務，難以像脫產(chǎn)博士一樣將全部精力投入到學業(yè)上，其學習科研進度及學術能力培養(yǎng)不能有效控制，所以各高校對招收在職博士進行嚴格限制。部分高校甚至規(guī)定招收1個在職博士生占用2個脫產(chǎn)博士指標，以此引導學院少收或不收在職博士。其二是所在部門的限制。研究生教育管理部門面向教學管理一線，每個崗位都承擔日常事務性任務且需坐班，人員脫崗會導致所分管工作延期，故除非是特別優(yōu)秀者，管理部門一般也不愿意所管轄人員離開崗位參加學習。近年來，甚至更有高校對除輔導員條線以外的管理崗位人員在職攻博下了禁止令。所以，研究生教育管理人員想要成為在職博士，首先要突破上述困難，利用工作余暇時間加緊復習，并在眾多報考者中勝出，才能獲得博士入場券。從這一角度看，教育管理部門的在職博士，其學術能力達到了博士入學要求，工作能力和工作業(yè)績得到了部門認可。

2.畢業(yè)數(shù)量少。隨著我國研究生教育規(guī)模的擴大，博士延期畢業(yè)成為較為明顯的質量表征。據(jù)學界調查研究發(fā)現(xiàn)，在職博士生延期畢業(yè)比例遠高于脫產(chǎn)博士。李海生就根據(jù)華東某高校2010—2017年博士生求學歷程問卷調查數(shù)據(jù)指出：“學習方式對博士生能否按期完成學業(yè)有非常顯著的影響。選擇非全日制學習方式的博士生，延期完成學業(yè)的發(fā)生比是全日制博士生的2.622倍。”而就研究生教育管理部門在職博士來說，其延期畢業(yè)、結業(yè)或因超過最長學習年限被取消學籍的比例遠高于脫產(chǎn)博士，甚至明顯高于教學崗在職博士、輔導員崗或黨務崗在職博士。此處以某地方高校近5年的在職博士畢業(yè)情況為例進行說明，具體見圖1和圖2。

由圖1和圖2可見，有相當比例的在職博士沒有按照博士培養(yǎng)計劃有序地開展培養(yǎng)。從畢業(yè)率看，黨務崗在職博士畢業(yè)率最高，其次為輔導員崗，研究生教育管理崗在職博士畢業(yè)率最低，只有11.11%。這既造成了博士教育資源的極大浪費，也是對原本難得的進修機會的重大損失，對在職博士個人也形成終身遺憾。能夠順利畢業(yè)的在職博士培養(yǎng)質量達到了畢業(yè)及授予學位要求，但也存在著導師礙于面子，為讓其畢業(yè)而降低學術要求的不良現(xiàn)象，這也為日后的博士學位論文質量抽查埋下隱患。

2.2 從知識結構的“專業(yè)短板”到職業(yè)發(fā)展的“正科之頂”

1.專業(yè)化不足。隨著我國研究生教育的規(guī)模化發(fā)展，研究生教育管理人員的學歷結構較以往有大幅提升。仍以某地方高水平大學為例，在校級研究生管理部門的正科級及以下工作人員中，碩士學歷人員占比95%，博士學歷人員占比0%。在院系教學秘書中，碩士學歷人員占比76%，博士學歷人員占比13%。可見，研究生教育管理人員90%左右具有研究生學歷，其學歷結構在碩士層面上基本匹配，在博士層面上略顯不足。而從工作人員的學科背景看，校級管理人員出身于教育學、管理學、心理學等專業(yè)的為10%，其他學科背景的為90%。橫向比較世界上其他研究生教育發(fā)達國家，比如美國的研究生教育管理人員的基本資格是要獲得教育管理專業(yè)碩士或博士學位。

研究生教育管理是高等教育的一個重要領域，是專業(yè)性很強的一門科學，來自其他學科背景的從業(yè)人員并非不能做好教育管理工作，但由于沒有受過教育管理的專門訓練，沒有高等教育理論的相關知識和系統(tǒng)認知，缺乏管理學和教育心理學等相關知識儲備，對研究生教育的發(fā)展趨勢、政策法規(guī)、管理模式和管理方法都需要在工作中去摸索積累，在管理方式上以經(jīng)驗管理為主，距離一流研究生教育管理的科學化要求還有不小的差距。

2.上升空間小。從行政職務上看，校級研究生管理人員分為中層人員和基層人員。中層人員為副處級及以上干部，一般為從教學崗遴選的學術能力突出且具有豐富管理經(jīng)驗的教授或者副教授，即“雙肩挑”人員，只有極少數(shù)是從管理崗正科級人員中選拔提任的。基層人員包括正科級及以下管理人員，入職后按管理崗工作人員正常晉升步驟晉升。院系研究生教育管理人員包含學院分管研究生教學副院長和教學秘書。教學副院長全部由教學科研能力突出、管理能力強的教授或副教授擔任，從未從研究生教學秘書中提任，這跟學院分管思想政治工作副書記、副院長從輔導員中提任形成極大反差。對教學秘書而言，只有少數(shù)學院的研究生教學秘書設有行政級別，但最高為正科，一般為科員。從職稱結構上看，校院二級基層研究生教育管理人員中，以中級職稱（講師或助理研究員）為絕對主體，極少有副高級職稱及以上人員。此處仍以某地方高水平大學為例，校院二級研究生教育管理人員中，中級職稱人員占87%，初級職稱人員占13%。

從上述分析可知，研究生教育管理部門的在職博士，作為學生很難獲得報考資格，入學后又很少能夠順利畢業(yè)。作為研究生教育管理工作人員，在崗位勝任能力上與新時代研究生教育發(fā)展要求存在明顯差距，在職務和職稱結構上處于延宕不進的局面。

3 在職博士畢業(yè)難的原因梳理

研究生教育管理部門在職博士畢業(yè)困難，究其原因，主要有如下幾個方面：

1.對如何讀博認識不足。研究生教育管理崗人員選擇讀博，一方面出自對專業(yè)研究的興趣，有繼續(xù)深造的意愿，甚至部分人員在碩士畢業(yè)時，本身學業(yè)基礎扎實，具有較好的研究前景，但迫于經(jīng)濟等壓力選擇先就業(yè)，當有機會能夠深造時，便選擇了繼續(xù)攻博。但是，其對博士階段的研究重點和學習規(guī)劃認識不清晰，對博士科研工作的開展缺少計劃性，甚至對有限的在學時間的任務安排茫然不知，這就導致部分在職博士在最長學習年限到來時，科研任務尚未開展或沒有充分開展。

2.對努力學習缺少動力。正如第一部分所述，研究生教學管理崗的中層干部從基層人員中提任的鳳毛麟角。所以，讀博不等于獲得提任的資格，有博士學位的管理崗人員也不能增加工資收入，更不能從管理崗轉到教學崗。沒有學習動力，沒有就業(yè)壓力，造成了在職博士在精神層面對博士學習的不重視，再受到大量日常事務性工作的干擾，最終導致博士延期或超過最長學習年限而被取消學籍。研究也發(fā)現(xiàn)，在自身職業(yè)條線中職務提升較快的在職博士，個人對博士學位對自身發(fā)展的影響認識更為清晰，對學業(yè)抓得更緊，畢業(yè)更快。在研究生管理崗在職博士中，有意向在博士畢業(yè)后跳槽的人員，其對學業(yè)的努力程度和投入程度都高于無意識人員，其畢業(yè)速度也快于后者。同一部門的在職博士，如果高年級的學業(yè)抓得緊，畢業(yè)較快，低年級學生會明顯受其帶動，整體畢業(yè)率高，反之亦然。

3.對專業(yè)選擇沒有規(guī)劃。研究發(fā)現(xiàn)，來自教學崗的在職攻博人員，其博士專業(yè)一般選擇與其教學內(nèi)容一致，因有一定的研究基礎，故博士階段學習目標和研究課題明確，學業(yè)推進迅速，畢業(yè)最快。輔導員崗或黨務崗在職博士，其博士學位論文選擇往往為思想政治類或管理類，與所從事的工作業(yè)務在內(nèi)容上有交叉，工作中的難點即課題研究的重點，能在理論研究與工作實際相結合的過程中推進博士論文工作。而選擇純粹專業(yè)的理工科在職博士，由于導師組的指導方式和研究團隊的形式，能夠在課題小組內(nèi)部便捷得到實驗數(shù)據(jù)和論文研究素材儲備，也在一定程度上加速了個人科研進度。而選擇純粹專業(yè)的人文類在職博士，由于是導師個人指導、學生個人開展學術研究的學習方式，沒有團隊支撐，其延期率、退學率和被取消學籍率最高。此處仍以某地方高水平大學為例，當前研究生教育管理崗的在職攻博人員中，博士專業(yè)選擇教育學、管理學、心理學的為零。

4.來自導師的管理和指導嚴重不足。研究生教育管理部門的在職博士，在身份上屬于機關人員，極少數(shù)甚至是副處級及以上干部。導師與在職博士之間既是師生關系，在同一學校的又是同事關系，導師難以像管理脫產(chǎn)博士那樣嚴格管理在職博士，對其學習中出現(xiàn)的不足和科研進展緩慢等情況，很難不留情面地進行批評。由于在職博士日常工作比較忙，主動聯(lián)系導師少，接收導師的學術指導不多，一旦導師督促不力，在職博士的學業(yè)就進入失控狀態(tài)，導學關系斷裂。當師生失去學術聯(lián)系甚至日常聯(lián)系時，在職博士來自導師的學業(yè)指導和學業(yè)進展監(jiān)督就徹底喪失。

5.過程管理失效和預警機制缺失。研究發(fā)現(xiàn)，研究生教學管理崗在職博士，乃至相當一部分的其他崗位在職博士最終延期畢業(yè)或者退學，主要不是因為課程學習未通過，而是因為超過了最長學習年限，并在超過最長學習年限時，或未開題，或科研成果、學位論文未完成，或未達到畢業(yè)要求。在博士課程學習結束之后到最長學期年限到來之前，研究生過程管理的關鍵環(huán)節(jié)——論文開題、中期考核、階段性報告、預答辯、答辯等所應有的考核與督促效能未能有效發(fā)揮。在職博士接收到的來自導師和所在學院的管理少之又少，沒有約束督促或考核機制，沒有論文工作進展匯報機制，缺乏有效預警機制。當學院開始與在職博士聯(lián)系的時候，就是最長學習年限到來的時候，此時除了退學或被取消學籍別無選擇。

4 研究生教育管理崗在職攻博的必要性

既然研究生教育管理部門的在職博士畢業(yè)率較低，且中層干部從基層管理人員中遴選的并不常見，那么是否還有必要讓研究生教育管理部門的工作人員攻博呢？筆者認為非常有必要。

4.1 是新時代研究生教育發(fā)展的需要

2022年6月，教育部在介紹黨的十八大以來我國高等教育改革發(fā)展成效時強調，我國已建成世界最大規(guī)模高等教育體系，高等教育進入世界公認的普及化階段。研究生教育作為高等教育的重要領域也取得了突飛猛進的發(fā)展，教育管理的內(nèi)容和方法日新月異。尤其是站在兩個一百年的戰(zhàn)略背景下，面臨著世界百年未有之大變局，部分國家與我國在尖端科技領域和高層次戰(zhàn)略人才培養(yǎng)領域的激烈對抗形勢，迫切需要研究生教育立足中國大地提高自主培養(yǎng)能力，提升科學教育和專業(yè)化管理水平。

4.2 是管理隊伍專業(yè)化建設的需要

研究生教育管理干部作為研究生教育政策的組織、協(xié)調、管理和執(zhí)行者，他們的政治素質和業(yè)務能力直接影響研究生教育的發(fā)展質量。新時代研究生教育的發(fā)展需要盡快培養(yǎng)造就一支國際化“專家型”的研究生教育管理隊伍。研究生教育發(fā)達國家早已開始管理專業(yè)化建設，“美國研究生事務管理人員普遍具有教育學或管理學的碩士、博士學位，申請初級崗位的人員必須具備心理咨詢、職業(yè)指導、學生事務實踐方面的碩士學位。”而正如前面所分析的，我國當前管理隊伍在專業(yè)化方面還存在明顯不足，尤其是具有博士學位的管理人員還有較大缺口，迫切需要加速提升。

4.3 是完善教育管理隊伍發(fā)展晉升機制的需要

研究生教育管理基層隊伍中有不少業(yè)務能力強、精通管理善于合作、有奉獻精神有責任擔當?shù)闹星嗄旯歉桑瑢逃芾碚吆凸芾砟Ｊ接猩钊肓私猓芾斫?jīng)驗豐富。但由于職稱結構持續(xù)處在中級，學歷結構長久停留在碩士層面，與學校其他崗位上具有副高及以上職稱人員相比，在選拔任用時不占任何優(yōu)勢。而長期得不到工作認可不但打擊他們及整個基層隊伍的工作熱情，也降低了職業(yè)認同以及從職業(yè)中所獲得的自我尊嚴感。隨著日常事務性工作不斷增加，基層管理隊伍的流動性顯著增強。研究生教育管理隊伍始終處在培養(yǎng)新人又很快流失的狀態(tài)中，非常不利于工作的開展。

5 對工作的建議

5.1 加強研究生教育學科建設

研究生教育在蓬勃發(fā)展過程中已形成了自身的基本規(guī)律和教育原則、教育模式與教育途徑、課程科研培養(yǎng)、導師工作及學生管理等專門的理論體系和知識框架，研究生教育學已成為一個專門的學科。《學位與研究生教育大辭典》將學位與研究生教育學界定為“學位與研究生教育學是以學位、學位制度、學位工作和研究生教育、研究生工作、研究生教育事業(yè)為研究對象的一門科學”。 西方國家較早開始教育學及研究生教育學科建設，美國“每個州至少有一所大學開辦與學生事務相關的博士點和碩士點”。所以，要建設一流的研究生教育，培養(yǎng)能夠參與國際競爭與交流的領軍人才，必須加強研究生教育學科與學位點建設，科學規(guī)范地開展管理工作。

5.2 鼓勵報考教育管理學專業(yè)

從前面所論述的某地方大學校級研究生教育管理人員在職攻博時，竟無一人選擇攻讀教育學、管理學或心理學等博士學位的情況可以推斷，在職攻博還處在工作人員個人意愿層面，還沒有將攻博與工作相結合。所以，學校組織部門應將在職攻博作為強化教育管理力量的重要舉措，選拔有覺悟有能力有志向有擔當?shù)幕鶎庸芾砣藛T攻讀教育管理專業(yè)方向博士學位，將專業(yè)研究與研究生教育管理的理論創(chuàng)新、重大改革、重大任務及熱點問題相結合。通過專業(yè)化人才培養(yǎng)，拓寬研究生教育管理人員的工作視野，使其增強高等教育理論知識儲備、更新管理理念、提升管理能力。通過博士教育，真正為研究生教育管理輸送骨干力量。在鼓勵國內(nèi)攻讀博的同時，應將國家公派留學項目向研究生管理人員開放，遴選優(yōu)秀管理人員赴國外研究生教育名校開展交流學習，吸取先進管理經(jīng)驗。

5.3 完善在讀考核與在崗晉升機制

學校組織部門要增強對研究生教育在職攻博人員的在學過程考核和結果評價，對讀博期間獲得重要科研成者的給予適當獎勵，對學習投入度低、甚至未能按期畢業(yè)并獲得學位者，針對實際情況在評獎評優(yōu)及崗位晉升方面給予相應懲罰。要完善研究生教育基層管理人員晉升機制，仿照高校輔導員崗位晉升機制，建立研究生教育管理崗位人員晉升序列，打通職業(yè)化發(fā)展渠道，增強管理崗位工作人員的職業(yè)認同感和職業(yè)榮譽感。此外，要將研究生教育管理中層干部的選拔渠道向基層管理人員下沉，不但要選拔教學科研崗上的優(yōu)秀人員，也要從基層研究生管理隊伍中遴選精兵強將，把政治覺悟高、管理能力強的工作人員吸納進中層干部隊伍中。

5.4 強化全過程質量督查與預警功能

要樹立博士生培養(yǎng)全過程質量意識。發(fā)揮博士入學“申請-考核”功能，加強對考生攻博動機、專業(yè)基礎知識、學術研究潛力、博士學習計劃的審查力度，堅決杜絕缺乏明確研究規(guī)劃和足夠學習投入度的考生進入博士生隊伍。運用過程管理理念，圍繞研究生培養(yǎng)目標，構建從入學到學位授予的研究生成長價值鏈，建立以關鍵要素和時間節(jié)點為單元的個性化系統(tǒng)化動態(tài)質控體系。運用大數(shù)據(jù)支持的質量檢測，內(nèi)化質量標準和考核要求，強化綜合考試、開題、中期考核、階段性報告等關鍵環(huán)節(jié)的考核督促功能，優(yōu)化依次遞進關系。結合博士生個性化成長特征，建立博士生成長畫像，讓不能滿足培養(yǎng)質量要求的人員適時退出培養(yǎng)進程，減少教育資源浪費。

5.5 建立多元化博士生學術指導體系

充分發(fā)揮導師作為研究生培養(yǎng)第一責任人職責，給予導師在博士生招生培養(yǎng)中的充分自主權，增強對導師開展研究生指導工作投入度和責任意識的考核。發(fā)揮學院博士生培養(yǎng)工作小組的作用，以一級學科或二級學科方向為單位，配合開題報告、中期考核和階段性進展報告，定期聽取博士生科研工作進展匯報，對未能按期推進工作的予以警告并提供必要的幫助，對連續(xù)2次不能按期推進的，按分流退出程序給予處理。建立校院兩級研究生學術指導機制，組織研究生教學秘書、輔導員、退休專家及在讀博士生共同參與，為博士生提供從入學到畢業(yè)的全過程課程學習、科研輔助、學術及職業(yè)發(fā)展指導。通過上述建設，構建多元化多層級的指導體系，形成博士培養(yǎng)與質量保障合力。

本文通過對研究生教育管理崗在職博士的學習與工作狀況進行分析，發(fā)現(xiàn)了新時代研究生教育對管理人員專業(yè)化的要求與研究生教育管理崗工作人員的能力狀況、攻博現(xiàn)狀的錯位關系。結合一流研究生教育的發(fā)展，建議加強研究生教育學科建設，鼓勵研究生教育管理人員首選攻讀教育管理學博士，完善在讀考核與在崗晉升機制，強化全過程管理和預警功能，建立多元化博士學術指導體系。通過上述舉措，力爭將研究生教育的時代需求、研究生教育管理隊伍專業(yè)化職業(yè)化建設與個人發(fā)展需求正向對接，從而有力推動研究生教育與管理隊伍的良性向上發(fā)展。

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基金項目：上海市研究生教育學會2022年度立項課題“基于動態(tài)質控的研究生分流退出與救助機制研究”（ShsgeY202205）

作者簡介：王小麗（1981—），女，研究方向：高教管理；毛建華（1971—），男，研究方向：高教管理、通信與地理遙感。