美國電子資源相關標準規范研究*

胡大琴

（深圳圖書館 廣東深圳 518036）

0 引言

近年來，數字閱讀在全民閱讀中所占的比重越來越大。2023年4月，中國新聞出版研究院發布的第二十次全國國民閱讀調查結果顯示，2022年我國數字化閱讀方式的接觸率為80.1%，較2021年的79.6%增長了0.5個百分點，成年國民人均紙質圖書閱讀量為4.78本，人均電子書閱讀量為3.33本[1]，數字閱讀越來越受到人們的青睞。圖書館作為閱讀中心及樞紐，提供越來越豐富的數字資源服務已是大勢所趨。然而，我國公共數字文化建設目前還存在著平臺、管理、資源互聯互通程度不高等問題。國外成熟的圖書館服務平臺（Library Services Platform, LSP），如Alma、WMS等產品正逐步擴張，開源項目FOLIO也勢頭正猛，而國內本土相關平臺發展還比較緩慢。預建平臺，標準先行，只有統一了標準，系統才能互聯互通，各項數據才有可比性，電子資源產業才能健康發展。他山之石，可以攻玉。文章通過調研電子資源相關標準較為完備的美國，以《電子資源管理系統未來標準需求白皮書》（以下簡稱“白皮書”）為主要參考依據，將世界先行執行組織作為標桿，分析白皮書發布后重要標準的變化，以期為完善我國電子資源相關標準規范提供借鑒，并為構建適合國內圖書館的電子資源一體化智能管理系統奠定基礎。

1 美國電子資源標準規范來源體系

在國外，美國對電子資源相關標準的研究起步較早，其于1994年就開始了數字圖書館先導計劃（Digital Libraries Initiative, DLI）一期的建設，后來又陸續開展了多項建設。美國的電子資源標準規范基本來自3個組織，分別是國際標準化組織（International Organization for Standardization,ISO）、國家信息標準組織（National Information Standards Organization, NISO）及包括美國圖書館協會、電氣電子工程師協會、萬維網聯盟在內的圖書館領域與信息技術領域的行業協會以及國會圖書館等國家機構。其中，ISO制定的國際標準或國際圖書館協會聯合會（International Federation of Library Associations and Institutions, IFLA）等行業組織制定的國際行業標準基本被直接遵循使用。NISO制定的標準基本可以跨領域應用，因其是由信息生態系統中的所有利益相關方合作制定，各行業互通性高，且NISO標準發展規劃性較好，標準規范與產業同時發展，甚至先于產業發展。因此，美國的電子資源標準多以NISO制定的標準規范為主。

截至2023年8月，NISO發布的與電子資源相關的標準規范有50余個。根據制定及達成共識的程度可分為兩種級別：一種是高級別的共識，即標準（ANSI/NISO standards），標準中的規范元素必須被遵循使用；另一種是較低級別的共識，如推薦實踐規范（recommended practice）和技術報告（technical reports），代表前沿和優秀模式，用戶可以酌情采用[2]。

2 美國電子資源標準規范發展現狀

2.1 電子資源管理倡議項目

2002年10月，美國數字圖書館聯盟（Digital Library Federation，DLF）和NISO聯合工作組推出電子資源管理倡議（Electronic Resources Management Initiative, ERMI），旨在提供一系列規范，在相關標準和最佳實踐的基礎上促進電子資源管理系統的開發。ERMI項目小組在2004年8月發布最終報告，涉及電子資源管理系統功能需求、流程圖、實體關系圖、數據字典、系統數據結構等內容[3]；2006年，DLF啟動ERMI項目第二期，旨在解決數據標準、許可條款表達、使用統計數據等問題；2012年2月2日，NISO發布項目成果《電子資源管理系統未來標準需求白皮書》（以下簡稱“白皮書”）[4]1-31，較為完整地歸納了電子資源管理標準，標志著電子資源管理系統標準體系的基本建立。然而在電子資源利用統計領域，影響力最大的還是由英國非盈利性組織COUNTER Online Metrics發布的《COUNTER電子資源使用統計實施規范》，其作為一項國際倡議，由全球圖書館、出版商和集成商共同參與制定，致力于幫助出版商和數據庫商向圖書館提供一致、可靠和可比較的使用數據[5]，白皮書對此也直接予以認可。

2.2 白皮書推薦標準規范

白皮書由NISO 電子資源管理（ERM）數據標準和最佳實踐審查指導委員會（簡稱“指導委員會”）編寫，是ERMI的延續，主要目標是對標準和最佳實踐進行“差距分析”，并對ERMI數據字典的未來提出建議。白皮書討論了五個大類標準：鏈接解析器及知識庫標準；作品、展示形式及檢索點標準；統計數據及成本數據標準；許可標準；利用機構標識符進行數據交換的標準[4]1-31。

2.2.1 鏈接解析器和知識庫標準規范

鏈接解析器及知識庫（Link Resolver and Knowledge Base）是一種用于處理學術文獻鏈接的軟件工具和技術。學術文獻通常包含多種鏈接，這些鏈接可能指向不同的資源和服務，如圖書館目錄、數據庫、電子期刊、全文文獻等。Kasprowski[6]13指出“對內容的訪問是電子資源管理的核心”，鏈接解析器和知識庫通過鏈接將用戶與內容連接起來，要實現將用戶從引文來源引導到全文的目標，鏈接解析器依賴圖書館知識庫中數據的準確性。為此，白皮書倡導遵循OpenURL、KBART以及IOTA三個標準規范。

OpenURL：即“開放的統一資源定位器”標準（ANSI/NISO Z39.88），目的是將不同通信協議和不同來源的信息源及相關服務整合在一起，實現不同格式、不同類型和異地分布信息資源的無縫鏈接。OpenURL框架標準定義了一個用于創建OpenURL框架應用程序的體系結構，是“最常用的NISO標準之一”，在電子信息傳遞中，OpenURL鏈接已經變得很普遍，被認為是“給定的”，無需分析和建議[7]。OCLC是這個標準的維護機構，包括維護OpenURL注冊表。

KBART（Knowledge Bases and Related Tools）：即知識庫和相關工具，作為UKSG和NISO的聯合倡議，KBART探索了OpenURL供應鏈中的數據問題。針對電子資源管理，KBART對OpenURL鏈接方面做了改進，對ERMS中元數據的準確性和及時性方面也做了改進。

IOTA（Improving OpenURLs Through Analytics）：即通過分析改進OpenURL倡議。IOTA由NISO在2010年1月成立，旨在開發一個社區認可的指數，用于衡量由內容提供商生成的開源鏈接的質量。IOTA提出的系統將接受OpenURL，并根據一組評估指標返回分數，使得OpenURL提供者能精確看到鏈接最薄弱的地方，讓他們以最經濟的方式完成目標元數據的改進工作。

指導委員會首先指出，鏈接對ERMS至關重要，OpenURL已經成為一種基本的支持技術和標準，另外兩項旨在改善其功能的項目（即KBART和IOTA）也值得繼續發展。

2.2.2 作品、展示形式和檢索點標準規范

作品標準用于描述數字文件的內容和結構，包括元數據、內容結構和知識標識等方面；展示標準用于描述數字文件在數字圖書館中的展示形式和方式，包括展示界面、交互設計、多媒體技術等方面；檢索點標準用于描述數字文件的檢索方式和檢索界面，包括檢索話語、檢索范圍、檢索結果等方面。他們是明確標識論文或其他形式作品的標準和最佳實踐，其中一些成員（特別是DOI）與前一類（鏈接解析器和知識庫）之間存在重疊，可通過更清晰地描述信息和訪問點來改善鏈接。

DOl（Digital Obiect ldentifier）：即數字對象標識符系統。DOI系統由國際DOI基金會（International DOI Foundation，簡稱IDF）開發、管理和監督，每個DOI都是一個唯一的字符串，目的是持續識別互聯網上的數字對象，如學術論文、圖書、音樂、視頻等，為數字對象提供持久的、可靠的、可管理的標識符，以確保數字對象的可發現性和可引用性。2000年，NISO發布了DOI語法標準（ANSI/NISO Z39.84）。ISO在2010年批準了將整個系統作為標準，并正式發布了該標準（即ISO 26324，信息和文檔-數字對象標識符系統），系統包含一個標識符語法、一個解析組件、適當的元數據和一個正式的結構來支持該標準。

MARC 21（Machine Readable Cataloging 21）：即可機讀編目標準，具備閱讀和傳輸書目數據的系統能力，是在線圖書館編目的基礎。MARC 21書目標準提供了強大的結構性描述，定義了數百個數據字段和子字段，包括作者、標題、出版商和主題等相關信息。該標準于20世紀60年代由美國國會圖書館開發，被廣泛用于全球的圖書館和其他機構。書目數據、館藏數據的MARC標準由美國國會圖書館和加拿大圖書館與檔案館共同制定和維護。

ONIX for Serials：即連續出版物在線信息交換標準，是一種基于XML的元數據標準，用于描述期刊和連續出版物的信息，支持出版商、代理商和圖書館之間的元數據和貿易數據的交換。其還是ONIX家族中的重要標準類型之一，由EDItEUR（European EDI Group）和NISO開發和維護，旨在提高期刊和連續出版物的描述和交換效率。ONIX for Serials元數據標準包括ONIX SOH、SPS、SRN三個連續出版物元數據標準組，即：ONIX-SOH（Serials Online Holdings）在線連續出版物館藏標準，通過該標準，我們可以知道獲知有哪些連續出版物資源、用什么樣的格式、源于什么地方等細節，同時SOH還包含每一個訂購的連續出版物所覆蓋的時間范圍，如日期、卷期年代等；ONIXSPS（ONIX Serials Products and Subscriptions）連續出版物產品及訂購產品的元數據傳輸標準，包括價格信息、目錄信息以及訂購雙方的特定訂購細節等；ONIX-SRN（Serials Release Notification）連續出版物發行通告標準，支持結構化目次表的提供、樣式變更的通知、出版日期表的提前通知以及單篇文章發行的通知等。

TRANSFER（Transfer Code of Practice）：即期刊轉讓行為準則，反映了學術期刊社區對一致性指導原則的落實，在期刊內容所有權發生變化時，認可TRANSFER的出版商同意采取最佳行為準則和責任，確保圖書館員和用戶仍然可以輕松地訪問期刊內容，并確保轉移過程發生的干擾最小。對于電子資源管理而言，跟蹤和管理期刊的轉移也變得不那么困難。

指導委員會認為MARC 21、ONIX for Serials和TRANSFER模式都填補了ERMI數據字典的空白，從中選擇某些元數據可以優化當前ERM系統的功能。

2.2.3 統計數據及成本數據標準規范

長期以來，圖書館員對使用統計數據，便利或自動化獲取這些數據，以及將這些數據與成本或支出聯系起來進行評估都很感興趣。這些數據可以幫助圖書館了解用戶需求和行為，優化服務和資源配置，提高服務質量和效率。下面所述的倡議都旨在解決這些問題。

CORE（Cost of Resource Expend）：即資源交換成本標準（NISO RP-10—2010），目的是促進成本和相關財務信息從綜合圖書館系統（Integrated Library System, ILS）采購模塊（源）轉移到電子資源管理系統（ERMS）（請求者），使得ERMS中的平均點擊成本和其他與成本相關的報告更容易生成。CORE標準不僅限于ILS到ERMS的數據交換，任何兩個業務應用程序都可以使用這種格式進行簡單有效的數據交換。

COUNTER （Counting Online Usage of Networked Electronic Resources）：2002年3月，COUNTER制定了相關標準，其作為一項國際倡議，為圖書館、出版商和集成商提供有效記錄和報告在線電子資源使用的數據。COUNTER最初發布了兩種不同的代碼，一種用于期刊和數據庫（2008年8月3日），另一種用于書籍和參考著作（2006年3月1日）。2012年COUNTER發布了第4版行為準則。ERMI數據模型在其推薦的最佳實踐中完全接受COUNTER。

SUSHI （The Standardized Usage Statistics Harvesting Initiative Protocol）：標準化使用統計收集倡議協議標準（ANSI/NISO Z39.93）定義了一個通過Web服務框架自動收集電子資源使用統計數據的請求和響應模型，目的是取代圖書館手工下載和收集使用統計數據。從COUNTER發布第3版開始，COUNTER格式使用統計數據需要遵循SUSHI。SUSHI還可以用于傳輸非COUNTER報表，這些報表可滿足SUSHI設置的特定檢索要求。為了維持SUSHI和COUNTER之間的可操作性，NISO維護了COUNTER XML報告模式，以便SUSHI和COUNTER模式保持同步。

在很多方面，COUNTER都占據了與OpenURL類似的“基礎”位置，指導委員會認為它適合ERMS和擴展的ERM數據字典，可以完全支持它。同時認為SUSHI是一個非常有價值的開發模型，并且重視它與COUNTER的緊密聯系。雖然NISO CORE也是一個有價值的開發模型，但遺憾的是，它尚未得到大范圍采用。

2.2.4 許可標準規范

正如Kasprowski所說，“審查和協商許可條款是一個耗時的過程……內容提供商和圖書管理員都要付出巨大的管理成本”[6]17。以下兩項舉措旨在幫助解決數字和ERM環境中普遍存在的許可證和許可問題。

ONIX-PL（ONIX for Publishing License）：是由EDItEUR開發和維護的ONIX for Licensing Terms（OLT）系列的成員之一。ONIX-PL專門處理圖書館和其他機構使用數字資源的許可，是一種XML格式，其以結構化和基本編碼的形式傳遞數字出版物的許可術語，旨在照顧許可鏈中所有各方的利益。2008年11月ONIX-PL格式規范1.0版發布，2011年1月又發布了ONIX-PL字典第3期。2009年，一個名為OPLE的ONIX-PL編輯器免費提供給用戶本地安裝和使用，但此后ONIX-PL在美國的推廣似乎停滯了，有專家認為其在范圍和復雜性方面是壓倒性的，遠遠超過圖書館的需求，且仍有一些許可管理和編碼需求沒有解決。

SERU（Shared Electronic Resource Understanding）：即共享電子資源共識（NISO RP-7—2008），其于2007年啟動并由NISO贊助，是一份聲明，描述了與電子資源訂閱相關的共識。SERU在過去和未來都是廣泛適用的，對于電子資源專家來說，SERU提供了簡化電子資源獲取和許可的承諾，可使最終用戶以更低的成本和更快的訪問渠道來獲取資源。美國研究圖書館聯盟（ARL）、加拿大學術圖書館聯盟（CULC）、歐洲大學聯盟（EUA）以及由國內DRAA建設的CALIS項目均采用了SERU協議，以簡化其電子資源的訂購和訪問過程。

指導委員會建議NISO組織利益相關者討論可能的“第三種方式”，即利用已經完成的ONIX-PL工作直接幫助圖書館管理其許可證包含的最重要信息。NISO ERM完全贊同SERU的推薦做法，并鼓勵廣泛采用該做法，因為它在簡化各方許可證談判過程方面具有巨大潛力，這方面已經有大量證據，但在涉及巨額資金和海量內容的情況下，它是否能夠替代正式協議仍是一個懸而未決的問題。

2.2.5 利用機構標識符進行數據交換的標準規范

機構標識符標準是一種用于識別圖書館、出版商、書商等信息機構的標識符。

I2（Institutional Identifier）：即機構標識符標準，NISO的I2項目支持信息供應鏈內的信息交換，其中包括出版商、供應商、財團和圖書館。I2正在尋求開發一種強大的、可擴展的、可互操作的標準，以便識別期刊供應鏈中的機構。與此同時，一個ISO工作小組完成了國際標準名稱標識符（ISNI）的制定（即ISO 27729）。I2工作組認識到這一標準有可能滿足機構標識的要求，因此一直與ISNI國際機構合作，使I2識別機構元數據與ISNI標準中的元數據概要相協調，并努力推進供應鏈中的組織與ISNI合作，成為其注冊機構[8]。

WorldCat注冊中心：該中心是一個在線公共存儲庫，存儲著各個圖書館和協會的數據，包含機構信息，涵蓋多種圖書館服務。參與機構將收到一個標識符，供應商、內容提供者或圖書館可以使用該標識符快速訪問管理人聯系方式和IP地址等信息。鏈接到圖書館的OpenURL服務器、在線目錄和虛擬參考服務，可以使在線用戶更容易地訪問圖書館的Web服務及其內容。登記處由OCLC維護，它將數據分發給開源服務機構，包括它自己的Worldcat.org，以此提高參與機構的知名度。

Shibboleth：一個開源的認證軟件，它提供跨機構網絡空間的單點登錄功能。Shibboleth元數據以XML格式傳輸，使用安全聲明標記語言（Security Assertion Markup Language，SAML），元數據在身份提供者（IdP）和服務提供者（SP）之間交換信息，實現了用戶信息的安全傳輸和身份驗證。Shibboleth還支持多種身份認證方式，包括用戶名密碼、數字證書雙因素認證等。目前，FOLIO項目使用的正是Shibboleth，中國教育和科研計算機網聯邦認證與資源共享基礎設施（CERNET Authentication and Resource Sharing Infrastructure，CARSI）也是基于Shibboleth中間件技術來支持SAML協議。

vCard：即電子名片標準，用于交換人員和資源的相關信息，最初是由一個名為“verit”的行業聯盟開發的。該聯盟由蘋果、IBM、AT&T和西門子組成，現在由Internet Mail聯盟維護。根據一位評論員的說法，“許多開源應用程序在內部使用vCard作為數據格式，許多電子郵件程序能夠以vCard格式附加名片”。與此相關的名為hCard的規范被設計用于將vCard信息轉換成（X）HTML，以便在網絡應用中使用。盡管微軟不是開發vCard的行業聯盟的成員，但Outlook?目前仍支持vCard。

指導委員會倡導I2，認為它的機構標識符元素將對ERMS有用，并表示完全支持它。同時注意到Shibboleth作為IP和其他認證方案的可行替代方案對用戶和圖書館的潛在價值，支持NISO通過ESPRESSO（NISO RP-11—2011，關于單點登錄的建議實踐）計劃提升用戶體驗。最后指導委員會研究了vCard標準，并確定它對于獲取和存儲聯系信息非常有用，認為它比ERMI更靈活，只需要對ERMI數據字典進行適度調整就可以適應它。

2.3 白皮書之后相關標準規范的發展現狀

白皮書發布之后，參考“中美電子資源國家標準比較研究”項目研究中推薦給行業參考的NISO電子資源國家標準[12]及NISO等官方網站[10]，美國可重點借鑒的標準如表1所示。

表1 美國電子資源國家標準

2.3.1 鏈接解析器和知識庫標準規范進展

基于OpenURL標準的重要地位和廣泛應用，改善其功能的項目KBART和IOTA也得到了一定程度的發展。NISO于2013年發布了《分析優化開放鏈接》（NISO RP-21—2013），其是NISO IOTA工作組為期三年的研究成果，該研究分析了數百萬個OpenURL，確定了將完整性指數作為量化OpenURL質量的一種手段，以便鏈接解析器提供商監控其OpenURL的質量，并與內容提供商合作改進其所提供的元數據，最終提高用戶訪問的成功率。2014年發布的《KBART：知識庫和相關工具第二階段推薦實踐》（NISO RP-9—2014），包含內容提供商和知識庫開發人員之間及時交換準確元數據的實用建議，該修訂版拓展了以期刊文獻為重點的內容，還解決了元數據供應過程中存在的更細粒度、更復雜的問題，包括特定聯盟的元數據傳輸，開放獲取出版物、電子書、會議記錄的數據傳輸等。2017年NISO發布的《資源同步框架規范》（ANSI/NISO Z39.99—2017）描述了一個Web同步框架，允許第三方系統與服務器資源更新保持同步。本規范還描述了服務器應如何公布其支持的同步功能，第三方系統如何發現這些信息，并重新調整網站導航協議定義的文檔格式的用途等。2019年NISO又發布了《KBART自動化：自動檢索客戶電子資源》（NISO RP-26—2019），可促進內容提供商和機構知識庫之間館藏數據的自動傳輸和檢索，目標是通過API定期自動更新機構館藏，支持知識庫驅動的系統更準確地反映特定機構可訪問的內容以及其獨特的館藏。

2.3.2 作品、展示形式和檢索點標準規范進展

2012年底，美國國會圖書館（Library of Congress）開發了一種新的圖書館元數據標準BIBFRAME（Bibliographic Framework），用于描述和交換圖書館資源的信息，旨在成為MARC 21格式的替代品，提供更加靈活和可擴展的元數據模型。該標準現已進入推廣應用階段，美國國會圖書館、德國國家圖書館、斯坦福大學、匈牙利國家博物館圖書館、Ex Libris的Alma系統等都參與了試驗實施。目前，國會圖書館已推出了BIBFRAME編輯器2.0，支持BIBFRAME格式與MARC格式的雙向轉換[11]。2013年，NISO發布了都柏林核心元數據元素集標準（ANSI/NISO Z39.85—2012），即“DC核心元數據集”，定義了十五個元數據元素，用于跨學科信息環境中的資源發現，在國內外都得到了廣泛應用。2016年《信息交換格式》修訂版〈ANSI/NISOZ39.2—1994（R2016）〉發布，該標準是MARC機器可讀目錄記錄的基礎，指定了可用于任何記錄通信廣義交換的格式要求。

期刊論文是學術研究的重點，相應的標準制定也備受重視。2013年，NISO發布《電子期刊的展示與標識》（NISO RP-16—2013 PIE-J），旨在向出版商和平臺商提供電子期刊展示方面的指南，體現在刊名展示、ISSN準確使用、引用實踐等方面。2015年NISO又發布了《連續性內容交換協議》（NISO RP-23—2015），旨在以最佳方式管理連續出版物文件包內的所有元素，以幫助內容提供商和內容接收方了解已傳遞和已接收的內容。EDItEUR發布的ONIX for Serials的SOH、SPS、SRN內容現逐漸并入兩個在線產品信息交換標準（ONIX for Subscription Products）即ONIX-PC和ONIX-PH中，其最近的發展主要聚焦于ONIX-PC。這是一種XML消息結構，用于傳遞期刊等連續訂閱產品的產品目錄和定價信息，還新加入了開放獲取（Open Access）、電子期刊（e-journal）和數據庫（database）等電子資源交換標準[12]。《期刊轉讓行為準則》由圖書館員、出版商和其他專家組成的移交常設委員會管理，修訂周期通常為3年，目前最新版為2019年NISO發布的第4版。

為了促進各利益相關者對最基本的電子書元數據元素的了解和持續溝通，2022年NISO發布了《銷售、出版、發現、交付和保存供應鏈中的電子書書目元數據要求》（NISO RP-29—2022），為各利益相關者創建和使用電子書元數據提供了指南。由于音頻和視頻資源在信息領域越來越受歡迎，數量也越來越多，2023年2月，NISO發布了《視頻和音頻元數據指南》（NISO RP-41—2023），本規范針對視聽內容的生產者和消費者，為這些資源的元數據交換建立了詞匯表和指南，確定了信息交流的基本要素，旨在減少依賴不同元數據模型各方之間交易的不確定性。

2.3.3 統計數據及成本數據標準規范進展

2017年COUNTER第5版發布，該版不是簡單的擴充或修改，而是對規范體系結構、用戶使用報告、數據供給與操作模式、實施與維護等方面進行徹底重構。以上改變使新規范更簡單、靈活、一致、可持續，可支撐圖書館開展電子資源利用指標驗證和用戶行為分析研究，具備更廣闊的應用空間[13]。用于自動收集使用統計數據的SUSHI標準于2007年首次發布，2013年和2014年經歷兩次修訂，增加了錯誤代碼，解決了安全問題并拓展了過濾器支持功能等，目前的最新版是2014年發布的ANSI/NISO Z39.93—2014。為使用NISO SUSHI協議創建符合COUNTER要求的統計報告以及服務提供實用性實施框架，2014年NISO還發布了《NISO SUSHI協議：COUNTER-SUSHI實施綱要》（NISO RP-14—2014）。為適應需求驅動采購（DDA）的推廣需求，2014年NISO發布了《圖書的需求驅動采購》 （NISO RP-20—2014），對多種可行性方法進行綜述并總結出具體的建議，用以規范圖書館、出版商、數據庫集成商和經銷商實施和管理DDA項目。

2.3.4 許可標準規范進展

為推動當前基于中心索引檢索的圖書館發現服務之進程，對圖書館資源進行跨庫檢索，2014年NISO發布了《開放發現倡議：促進發現透明度ODI》（NISO RP-19—2014）。2019年基于對內容提供商、發現服務提供商和圖書館的調查，NISO根據資源發現環境中更廣泛和最新的數據對內容做了相應修訂（NISO RP-19—2020），重點審查了以下七個領域：ODI中圖書館的職責、開放訪問內容的處理（包括OA內容）、為內容提供商提供更有意義的使用統計數據與公平鏈接、在發現界面中識別記錄的來源、披露內容覆蓋范圍、識別其他元數據和內容元素。2021年NISO修訂了《訪問和許可證指標》（NISO RP-22—2021），規定了免費閱讀內容的元數據標識以及使用/再用該內容的許可條款的鏈接。基于這些標識，人和機器可以確定該內容的免費閱讀狀態。本次修訂使元數據用戶（包括內容平臺）能夠進一步限定或確定其許可證范圍。

2.3.5 利用機構標識符進行數據交換的標準規范進展

2019年，NIISO發布了《改善機構提供的信息資源獲取的建議做法：21世紀資源獲取（RA21）項目的結果》（NISO RP-27—2019），詳細介紹了21世紀資源獲取倡議的調查結果，它為使用聯合身份作為訪問模式和改進聯合身份驗證用戶體驗提供了建議。這些建議描述了訪問學術內容的隱私保護方法，為服務提供者和身份提供者（包括圖書館、聯盟組織等）提供了特定聯合身份驗證的工作指南。

3 結語

相較于美國，中國的標準規范體系還不夠成熟穩定。中國的電子資源行業、產業想要有更大的發展，除了要與國際標準接軌外，還必須堅定創新標準規范與產業行業發展并行的思想，改變“產業發展在前、標準規范滯后”的現狀；加強電子資源信息產業上下游，包括信息出版、信息服務、信息技術等不同行業之間的溝通和協作，避免標準重復制定，推動標準的通用性[9]12-13。我國EMRS及圖書館服務平臺（Library Services Platform，LSP）建設滯后，很大程度上源于標準建設不夠完善，實施力度不夠。基于此，“圖書館電子資源智能一體化管理平臺研究”項目對美國相關標準進行了梳理和分析，以期為中國電子資源標準規范的制定提供參考，也期望電子資源信息出版、信息服務和信息技術行業可以通力合作，制定ERMS及LSP建設的指導性規范，為電子資源產業行業的健康發展提供支持。