社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型

汪思波

摘?要：文章以馬克思《資本論》和習(xí)近平總書(shū)記等幾代中共領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的論述為思想基礎(chǔ)，綜合吸收新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派的研究成果，提出社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型，包括微觀模型和宏觀模型。文章微觀模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三個(gè)互相獨(dú)立的基本規(guī)律假設(shè)是對(duì)新古典微觀模型阿羅-德布魯一般均衡模型的改進(jìn)。文章宏觀模型政府管理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可免于金融危機(jī)，最大程度平滑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，挖掘經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，但政府政策受通貨膨脹約束，而管理私人部門(mén)資本跨境流動(dòng)是模型成立的前提。針對(duì)中國(guó)過(guò)去四十多年在經(jīng)濟(jì)和科研方面取得的顯著成就及存在的若干其他重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)和理論問(wèn)題，文章模型給出了定性解釋。

關(guān)鍵詞：社會(huì)主義；馬克思主義；政府管理；數(shù)學(xué)模型；經(jīng)濟(jì)體稟賦；跨境資本流動(dòng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F123.9????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?文章編號(hào)：1005-6432（2024）13-0001-20

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.13.001

1?引言

1978年以來(lái)，中國(guó)逐步實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并實(shí)施對(duì)外開(kāi)放政策。1979年，中國(guó)人口為9.75億人，GDP為1782億美元；印度人口為6.83億人，GDP為1530億美元。同期，中國(guó)人均GDP為183美元/人，印度人均GDP為224美元/人，中國(guó)人均GDP是印度的82%。截至2020年，中國(guó)人口為14.14億人，GDP為147227億美元；印度人口為13.8億元，GDP為26229億美元；中國(guó)人均GDP為10412美元/人，印度人均GDP為1901美元/人，中國(guó)人均GDP是印度的5.48倍。中國(guó)和印度均為人口大國(guó)，有著類(lèi)似的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境，但這期間中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度卻顯著高于印度。

新古典學(xué)派認(rèn)為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能自身實(shí)現(xiàn)優(yōu)化發(fā)展，政府經(jīng)濟(jì)政策反而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊［1］。按新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)比中國(guó)少的印度經(jīng)濟(jì)，其增長(zhǎng)率應(yīng)該比中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率更高，現(xiàn)實(shí)卻是1979年至2020年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率比印度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率顯著高，這意味著新古典學(xué)派不能很好解釋中印兩國(guó)過(guò)去四十多年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如此差異的現(xiàn)實(shí)。凱恩斯學(xué)派分凱恩斯經(jīng)濟(jì)思想［2］和希克斯IS-LM數(shù)學(xué)模型［3］兩種。凱恩斯經(jīng)濟(jì)思想主張政府通過(guò)擴(kuò)大政府支出提高就業(yè)率，提高社會(huì)產(chǎn)出，但沒(méi)有指出政府支出的上限，即沒(méi)有指出政府政策的約束邊界。希克斯IS-LM數(shù)學(xué)模型認(rèn)為，政府的最佳支出是使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到優(yōu)化穩(wěn)定均衡利率的那個(gè)點(diǎn)。盡管中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐有凱恩斯學(xué)派的影子，但中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐并不以凱恩斯學(xué)經(jīng)濟(jì)理論為指導(dǎo)原則。

經(jīng)濟(jì)理論分經(jīng)濟(jì)思想和數(shù)學(xué)模型兩種。亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》、凱恩斯的《通論》、馬克思的《資本論》和習(xí)近平總書(shū)記的《對(duì)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的再認(rèn)識(shí)》等為經(jīng)濟(jì)思想著作［2，4-6］。經(jīng)濟(jì)思想屬于對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律的觀察、歸納和總結(jié)，一般不形成形式邏輯體系，即一般不構(gòu)建數(shù)學(xué)模型。經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型是以數(shù)學(xué)為工具的形式邏輯體系，其構(gòu)建包括把現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體抽象成數(shù)學(xué)體，把現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)抽象成數(shù)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，提出模型經(jīng)濟(jì)體基本規(guī)律假設(shè)作為經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型形式邏輯體系的邏輯前提，在邏輯前提的基礎(chǔ)上用數(shù)學(xué)工具演繹模型經(jīng)濟(jì)體其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律。一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型往往與某種經(jīng)濟(jì)思想有淵源，比如阿羅-德布魯一般均衡微觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型以亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》的經(jīng)濟(jì)思想為基礎(chǔ)，索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型也以亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》的經(jīng)濟(jì)思想為基礎(chǔ)，希克斯IS-LM宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型受凱恩斯《通論》經(jīng)濟(jì)思想的影響［3，7-8］。

馬克思的《資本論》和習(xí)近平總書(shū)記等幾代中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性做了全面而深刻的闡述，指出資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重大缺陷如爆發(fā)周期性金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和貧富差距，指出社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性如集中力量辦大事、人民經(jīng)濟(jì)和共同富裕等。文章首先討論科學(xué)與經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型，指出科學(xué)是形式邏輯體系、經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型是用數(shù)學(xué)工具表述的關(guān)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律的科學(xué)理論；指出經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型須提出關(guān)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本規(guī)律假設(shè)作為其邏輯前提。依此視角，文章指出阿羅-德布魯一般均衡模型是新古典學(xué)派的微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型、索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型是新古典學(xué)派的宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型、希克斯IS-LM模型是凱恩斯學(xué)派的宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型。經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型是整個(gè)學(xué)派的邏輯前提。文章指出，新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)模型中存在若干關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)。文章以馬克思的《資本論》和習(xí)近平總書(shū)記等幾代中共領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的論述為經(jīng)濟(jì)思想基礎(chǔ)，改進(jìn)新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)，構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型，包括微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型和宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型，創(chuàng)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派。文章指出，經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型中的經(jīng)濟(jì)變量一般應(yīng)該按收益法估算，而現(xiàn)實(shí)中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)往往是以成本法估算的，這兩者之間的系統(tǒng)性誤差可能足夠大，以致于對(duì)數(shù)學(xué)模型的定量檢驗(yàn)沒(méi)有可以信賴(lài)的意義。文章指出，經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型更有意義的方面是對(duì)各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)做定性解釋?zhuān)鴮?duì)定量實(shí)證則應(yīng)足夠?qū)徤鳌Ｎ恼伦詈笫钦呓ㄗh。

2?經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型

2.1?科學(xué)與數(shù)學(xué)模型

愛(ài)因斯坦認(rèn)為，西方科學(xué)的發(fā)展基于兩個(gè)偉大成就：一是希臘哲學(xué)家發(fā)明的以歐幾里得幾何學(xué)為表現(xiàn)形式的形式邏輯體系，二是文藝復(fù)興時(shí)期發(fā)展起來(lái)的驗(yàn)證兩個(gè)事物之間是否存在因果關(guān)系的系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)［9］。根據(jù)愛(ài)因斯坦對(duì)科學(xué)的論述和筆者對(duì)科學(xué)的理解，文章認(rèn)為科學(xué)是科學(xué)家為研究某事物發(fā)展規(guī)律而主觀構(gòu)建的形式邏輯體系，應(yīng)首先提出關(guān)于事物發(fā)展規(guī)律的基本規(guī)律假設(shè)作為形式邏輯體系的邏輯前提。基本規(guī)律假設(shè)無(wú)法證明，也無(wú)須證明，只要以基本規(guī)律假設(shè)為邏輯前提能解釋研究目標(biāo)的發(fā)展規(guī)律即可。比如行星之間的運(yùn)動(dòng)，牛頓經(jīng)典力學(xué)認(rèn)為是因?yàn)槿f(wàn)有引力，而愛(ài)因斯坦的相對(duì)論則認(rèn)為是因?yàn)榭臻g是彎曲的。這兩種基本規(guī)律假設(shè)都能解釋行星之間的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，從科學(xué)理論的視角看都是有意義的。

不管是自然科學(xué)還是社會(huì)科學(xué)，其發(fā)展規(guī)律都很復(fù)雜，用普通的文字語(yǔ)言很難對(duì)其形式邏輯體系做出準(zhǔn)確的表述。文章認(rèn)為，數(shù)學(xué)模型是用數(shù)學(xué)符號(hào)、函數(shù)和方程表達(dá)的關(guān)于某事物發(fā)展規(guī)律的形式邏輯體系，即數(shù)學(xué)模型是用數(shù)學(xué)符號(hào)、函數(shù)和方程表達(dá)的關(guān)于某事物發(fā)展規(guī)律的科學(xué)理論。比如，牛頓三大運(yùn)動(dòng)定律是牛頓經(jīng)典力學(xué)關(guān)于經(jīng)典世界物體運(yùn)動(dòng)的基本規(guī)律假設(shè)。經(jīng)典力學(xué)中的質(zhì)點(diǎn)是數(shù)學(xué)體，質(zhì)量、距離、時(shí)間、力等都是數(shù)學(xué)意義上的變量。

2.2?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型、基本規(guī)律假設(shè)和經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派

關(guān)于什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論，西方主流經(jīng)濟(jì)理論學(xué)者有過(guò)各種闡述。瓦爾德稱(chēng)經(jīng)濟(jì)理論為數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，主張用數(shù)學(xué)公式和數(shù)學(xué)關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行分析和表達(dá)。但他也指出數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)表達(dá)的是嚴(yán)格遵守假設(shè)條件的理想經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)律，只有真實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)嚴(yán)格精確地符合其假設(shè)條件時(shí)，數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)論對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析的結(jié)論才成立［10］。索洛認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論建立在若干不完全真實(shí)的經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)化的假設(shè)基礎(chǔ)上，而提出假設(shè)需要簡(jiǎn)化現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是不可避免的［8］。經(jīng)濟(jì)理論的結(jié)論往往取決于其關(guān)鍵的假設(shè)，如果簡(jiǎn)化的假設(shè)有誤，在其基礎(chǔ)上構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)理論也會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。盧卡斯指出論述的經(jīng)濟(jì)理論是狹義的，指的是將現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的特性通過(guò)人工想象的機(jī)器人模擬在計(jì)算機(jī)上計(jì)算出來(lái)［11］。關(guān)于什么是經(jīng)濟(jì)理論及其方法論，弗里德曼認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于若干被普遍認(rèn)可的總結(jié)而對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化進(jìn)行預(yù)測(cè)的實(shí)證科學(xué)［12］。經(jīng)濟(jì)理論實(shí)際上是一些綜合假設(shè)的復(fù)合體，其有效的判斷標(biāo)準(zhǔn)在于其對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否有良好的預(yù)測(cè)和解釋能力。如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果與經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)測(cè)一致，可以說(shuō)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)實(shí)支持這個(gè)假設(shè)，或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果不能證偽這個(gè)假設(shè)，但不代表經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的這個(gè)結(jié)果證明了這個(gè)假設(shè)，也無(wú)法通過(guò)考察假設(shè)是否與現(xiàn)實(shí)一致而判斷理論是否正確。

上述西方主流經(jīng)濟(jì)理論學(xué)者論述的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型，但文章認(rèn)為上述論述存在三點(diǎn)不足。其一，沒(méi)有明確指出經(jīng)濟(jì)理論是人們主觀構(gòu)建的形式邏輯體系；其二，沒(méi)有明確指出關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)是經(jīng)濟(jì)理論形式邏輯體系的邏輯前提；其三，沒(méi)有對(duì)其關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)做證偽檢驗(yàn)。

綜上所述，文章認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型是用數(shù)學(xué)符號(hào)、函數(shù)和方程表達(dá)的關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的形式邏輯體系或科學(xué)理論。把經(jīng)濟(jì)主體抽象成數(shù)學(xué)體，把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)抽象成數(shù)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，提出關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型的邏輯前提。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出不同的關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)，構(gòu)成不同的經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派。一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的若干重要基本規(guī)律假設(shè)，即一個(gè)學(xué)派關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的形式邏輯體系前提，是該學(xué)派市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型。

正如新古典學(xué)派微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型阿羅-德布魯一般均衡模型、宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型以亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》經(jīng)濟(jì)思想為基礎(chǔ)，凱恩斯學(xué)派宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型希克斯IS-LM模型受凱恩斯《通論》經(jīng)濟(jì)思想影響，文章嘗試以馬克思《資本論》和習(xí)近平總書(shū)記等幾代中共領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的論述為經(jīng)濟(jì)思想基礎(chǔ)，綜合吸收新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派的研究成果，提出與新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派不同的關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基本規(guī)律假設(shè)和宏觀基本規(guī)律假設(shè)，構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型和宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型，創(chuàng)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派。

2.3?經(jīng)濟(jì)變量的測(cè)量和計(jì)量

經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型需要把現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)主體和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)學(xué)抽象成理想經(jīng)濟(jì)主體和理想經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。數(shù)學(xué)抽象的經(jīng)濟(jì)變量有的無(wú)法計(jì)量，如新古典學(xué)派阿羅-德布魯微觀一般均衡模型中的效用就無(wú)法計(jì)量和測(cè)量；有的則難以準(zhǔn)確測(cè)量和計(jì)量，如索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的資本積累K和勞動(dòng)力L就難以準(zhǔn)確測(cè)量和計(jì)量［7-8，13］。索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的資本積累K和勞動(dòng)力L按數(shù)學(xué)含義應(yīng)該用收益法估算，但所能獲得的現(xiàn)實(shí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一般是成本法估算的，這兩者之間可能存在系統(tǒng)性誤差。下面對(duì)此做具體說(shuō)明。

索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的生產(chǎn)函數(shù)方程為：

Y=f（K，?L）（1）

式（1）中，Y為不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出，K為社會(huì)資本積累，L為勞動(dòng)力。

按式（1）的含義，K應(yīng)按收益法估算，L應(yīng)依勞動(dòng)技能估算。索洛用成本法估算的K和L時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)式（1）做統(tǒng)計(jì)回歸實(shí)證，結(jié)果表明資本積累數(shù)量K和勞動(dòng)力數(shù)量L對(duì)生產(chǎn)函數(shù)Y的解釋不到12.5%，而不明原因?qū)ιa(chǎn)函數(shù)Y的解釋達(dá)87.5%［14］。索洛把這個(gè)不明原因解釋為科學(xué)與技術(shù)變化，即知識(shí)的變化。如果按收益法估算資本積累K和勞動(dòng)力L，則知識(shí)的變化可以包含在資本積累K和勞動(dòng)力L中，這意味著索洛余值87.5%實(shí)質(zhì)上是資本積累K和勞動(dòng)力L成本法估算與收益法估算的系統(tǒng)性誤差。索洛這個(gè)用時(shí)間序列數(shù)據(jù)做統(tǒng)計(jì)回歸實(shí)證的案例表明，經(jīng)濟(jì)變量用收益法估算的數(shù)據(jù)和用成本法統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)可能存在足夠大的系統(tǒng)性誤差，以致于對(duì)經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型的定量檢驗(yàn)可能沒(méi)有可以信賴(lài)的意義。

2.4?新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派的基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型及其基本規(guī)律假設(shè)

新古典經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派和凱恩斯學(xué)派被稱(chēng)為西方主流經(jīng)濟(jì)理論。依經(jīng)濟(jì)思想和經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型的視角，新古典經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派和凱恩斯學(xué)派有重要影響的經(jīng)濟(jì)理論著作或論文，包括：1776年亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)與原因研究（國(guó)富論）》，認(rèn)為在沒(méi)有政府干預(yù)的簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)體系里市場(chǎng)“看不見(jiàn)的手”使勞動(dòng)力自動(dòng)地實(shí)現(xiàn)優(yōu)化社會(huì)分工，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能自身實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化發(fā)展［4］。1874年瓦爾拉斯發(fā)表《純粹政治經(jīng)濟(jì)學(xué)綱要》開(kāi)創(chuàng)了一般均衡理論，1890年阿爾弗雷德·馬歇爾發(fā)表《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》建立了新古典學(xué)派的均衡分析方法［15］。1937年凱恩斯發(fā)表《就業(yè)、利息與貨幣通論》，認(rèn)為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能自身實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化發(fā)展是一種理想情況，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由于工資黏性、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體信息不完備和不夠理性等原因不能自身實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化發(fā)展，將出現(xiàn)勞動(dòng)力失業(yè)。政府應(yīng)該提高社會(huì)支出，提高社會(huì)需求以降低失業(yè)率［2］。凱恩斯沒(méi)有構(gòu)建關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的數(shù)學(xué)模型。1937年希克斯發(fā)表《凱恩斯與經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)：一種解讀》，認(rèn)為投資（儲(chǔ)蓄）、消費(fèi)、貨幣供應(yīng)量、社會(huì)產(chǎn)出、利率等變量之間存在互相影響的關(guān)系，并且存在一個(gè)優(yōu)化穩(wěn)定均衡點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō)，投資與利率關(guān)系曲線(xiàn)，貨幣供應(yīng)量與利率關(guān)系曲線(xiàn)，這兩條曲線(xiàn)的交叉點(diǎn)是優(yōu)化穩(wěn)定均衡利率點(diǎn)，由優(yōu)化穩(wěn)定均衡利率點(diǎn)可以推導(dǎo)出優(yōu)化穩(wěn)定均衡的社會(huì)產(chǎn)出［3］。希克斯的上述兩條關(guān)系曲線(xiàn)被認(rèn)為是凱恩斯學(xué)派的基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型，以這兩條關(guān)系曲線(xiàn)為邏輯前提的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論被稱(chēng)為凱恩斯學(xué)派。1954年阿羅-德布魯構(gòu)建了一個(gè)數(shù)學(xué)抽象意義上存在一般均衡即商品交換競(jìng)爭(zhēng)性均衡、商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)性均衡和商品消費(fèi)時(shí)間優(yōu)化路徑的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體。其商品交換存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的前提條件是被交換的商品數(shù)量是有限的，商品生產(chǎn)存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的前提條件是每一種商品的生產(chǎn)都符合封閉凸性子集的要求，商品效用消費(fèi)存在效用優(yōu)化的前提條件是每個(gè)消費(fèi)者獲得的商品滿(mǎn)足凸性子集的條件［7］。該模型被稱(chēng)為一般均衡模型，是新古典學(xué)派微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型。1956年索洛用資本積累與勞動(dòng)力的比例為核心變量闡述經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)性?xún)?yōu)化穩(wěn)定狀態(tài)的具體機(jī)制。設(shè)K為資本積累，L為勞動(dòng)力，r=K/L。當(dāng)r對(duì)時(shí)間的一階求導(dǎo)等于零時(shí)，即當(dāng)dr/dt=0時(shí)，資本積累與勞動(dòng)力的比例為r*。索洛模型成立的前提是：r*為均衡穩(wěn)定點(diǎn)。當(dāng)rr*時(shí)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)會(huì)使r減少，即資本積累K會(huì)減少直至r=r*。索洛模型認(rèn)為在r*均衡穩(wěn)定點(diǎn)，自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力全就業(yè)和資本積累完全使用［8］。該索洛模型也稱(chēng)索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，是新古典學(xué)派宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型。1979年克魯格曼發(fā)表《國(guó)際收支平衡危機(jī)模型》，隱含匯率存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡［16］。盧卡斯在索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上提出了商品消費(fèi)的時(shí)間優(yōu)化路徑［1，11］。羅默在索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了知識(shí)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生變量的數(shù)學(xué)模型，解釋了美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的現(xiàn)象，也解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)差距越來(lái)越大的現(xiàn)象［17］。2021年鮑爾和曼昆在索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上提出了優(yōu)化的新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論模型，提出了企業(yè)市場(chǎng)力的假設(shè)，解釋了美國(guó)等高科技企業(yè)資本回報(bào)率高于資本市場(chǎng)利率的現(xiàn)象［18］。

新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派有很多經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型。但就完整度和成熟度而言，文章認(rèn)為新古典學(xué)派的微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型為阿羅-德布魯一般均衡模型，其關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在商品交換競(jìng)爭(zhēng)性均衡，商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)性均衡和商品消費(fèi)時(shí)間優(yōu)化路徑；新古典學(xué)派宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型是索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，其關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀基本規(guī)律假設(shè)是中長(zhǎng)期自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力全就業(yè)和資本積累完全使用；凱恩斯學(xué)派的宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型是希克斯IS-LM模型，其關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀基本規(guī)律假設(shè)兩條曲線(xiàn)的交叉點(diǎn)，是優(yōu)化穩(wěn)定均衡利率點(diǎn)，由優(yōu)化穩(wěn)定均衡利率點(diǎn)可以推導(dǎo)出優(yōu)化穩(wěn)定均衡的社會(huì)產(chǎn)出；凱恩斯學(xué)派沒(méi)有比較完整和成熟的微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型。

2.5?新古典和凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型若干基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)

經(jīng)濟(jì)思想一般不形成形式邏輯體系，因而沒(méi)有關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)。經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型是以數(shù)學(xué)為工具表達(dá)的形式邏輯體系，有關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)作為其形式邏輯前提。前面討論了新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)，下面將討論這些基本規(guī)律假設(shè)并指出若干基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)。

2.5.1?非投資品商品交換存在優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡

文章定義被交換的次數(shù)為有限次的商品為非投資品商品，被交換的次數(shù)為無(wú)限次的商品為投資品商品。用數(shù)學(xué)形式表達(dá)為：非投資品商品∪投資品商品=商品，非投資品商品∩投資品商品=0。

阿羅-德布魯模型關(guān)于商品交換存在優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡的前提條件是被交換的商品數(shù)量是有限的并且任一商品被交換的次數(shù)也是有限的，上述定義的非投資品商品交換符合這個(gè)條件。文章吸收阿羅-德布魯模型的結(jié)論，認(rèn)為非投資品商品交換滿(mǎn)足阿羅-德布魯模型關(guān)于商品交換存在優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡的前提條件，存在優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡。

2.5.2?匯率等投資品商品交換存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)

投資品商品交換是否存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡是一個(gè)主觀判斷問(wèn)題，只有把投資品商品交換這個(gè)客觀問(wèn)題主觀定義清楚，才能回答這個(gè)問(wèn)題。文章對(duì)投資品的定義為：被交換的次數(shù)為無(wú)限次的商品為投資品商品。薩繆爾森（2012）對(duì)消費(fèi)品效用的定義是：效用是一種滿(mǎn)意度，反映消費(fèi)者對(duì)商品和服務(wù)的排序［13］。把薩繆爾森關(guān)于效用的定義從消費(fèi)品擴(kuò)展到投資品，文章對(duì)投資品效用的定義為：投資品效用是一種滿(mǎn)意度，反映投資者對(duì)某項(xiàng)投資品的評(píng)級(jí)和排序。

文章假設(shè)不同投資者對(duì)同一個(gè)投資品的主觀價(jià)值判斷不同，并且同一投資者不同時(shí)間對(duì)同一投資品效用的主觀價(jià)值判斷不同，即投資者對(duì)一個(gè)投資品效用的主觀價(jià)值判斷是動(dòng)態(tài)變化的。

因?yàn)椴煌顿Y者對(duì)同一個(gè)投資品的主觀價(jià)值判斷不同，并且同一投資者不同時(shí)間對(duì)同一投資品效用的主觀價(jià)值判斷不同，因此不同時(shí)刻投資品的供應(yīng)曲線(xiàn)和需求曲線(xiàn)不同，其成交價(jià)格也不同，如圖1所示。

圖1?投資品的需求與供應(yīng)曲線(xiàn)

這樣，投資品商品交易不存在一個(gè)均衡價(jià)格，當(dāng)投資品交易價(jià)格偏離其均衡價(jià)格時(shí)，市場(chǎng)交換能使偏離的交易價(jià)格回到均衡價(jià)格。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中的股票、外匯、黃金等投資品商品交換比較符合圖1的情形，因此文章認(rèn)為投資品商品交換不存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡。

阿羅-德布魯模型關(guān)于商品交換存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的前提條件是被交換的商品數(shù)量是有限的并且任一商品被交換的次數(shù)也是有限的，上述定義的投資品商品不滿(mǎn)足這個(gè)條件，因?yàn)橥顿Y品被交換的次數(shù)是無(wú)限的。投資品商品交換不存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡，因此文章認(rèn)為阿羅-德布魯關(guān)于投資品商品交換存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)，克魯格曼關(guān)于匯率存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)。

2.5.3?商品生產(chǎn)存在優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)

同投資品商品交換是否存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的問(wèn)題一樣，商品生產(chǎn)是否存在帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡是一個(gè)主觀問(wèn)題，只有把商品生產(chǎn)這個(gè)客觀問(wèn)題主觀定義清楚，才能回答這個(gè)問(wèn)題。

阿羅-德布魯模型關(guān)于商品生產(chǎn)存在優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡的條件是每一種商品的生產(chǎn)都符合封閉凸性子集的要求。

單個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)的凸性（convex）指上凸，如圖2所示，用數(shù)學(xué)表示為：

f（x1）+λf（x2）0，x1>0，x2>0）（2）

圖2?單個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)曲線(xiàn)

如圖3所示，假設(shè)有兩個(gè)生產(chǎn)廠家，廠家1和廠家2，分別用原材料x(chóng)1和x2生產(chǎn)商品f（x1）和f（x2），?兩廠家合計(jì)的生產(chǎn)函數(shù)為f（x1+x2），當(dāng)某時(shí)刻廠家2的產(chǎn)品銷(xiāo)售不出去時(shí)，兩廠家合計(jì)的生產(chǎn)函數(shù)f（x1+x2）就會(huì)突然下降。

圖3?兩產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)曲線(xiàn)

這種情況下，兩廠家合計(jì)的生產(chǎn)函數(shù)f（x1+x2）不滿(mǎn)足凸性要求。把兩家生產(chǎn)廠家擴(kuò)大到n家，只要有一家生產(chǎn)廠家存在產(chǎn)品銷(xiāo)售不出去的情況，該產(chǎn)品的合計(jì)生產(chǎn)函數(shù)曲線(xiàn)就不能滿(mǎn)足凸性子集的要求。這樣，只要商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)存在產(chǎn)品銷(xiāo)售不出去的情況，則商品生產(chǎn)函數(shù)曲線(xiàn)不滿(mǎn)足凸性子集要求。

下面通過(guò)三種典型的商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)模型分析指出商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)存在產(chǎn)品銷(xiāo)售不出去的情況是普遍現(xiàn)象。

商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)數(shù)學(xué)模型表達(dá)的是一種理想狀態(tài)的商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)。商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)有很多種數(shù)學(xué)模型，這里主要討論三種典型的商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)模型，即價(jià)格共謀、古諾競(jìng)爭(zhēng)和伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)這三種典型的理想狀態(tài)的商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)估計(jì)現(xiàn)實(shí)的商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。價(jià)格共謀商品生產(chǎn)數(shù)學(xué)模型是各廠商之間共謀控制產(chǎn)量，以使各廠商的利潤(rùn)最大化，伯特蘭德商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)數(shù)學(xué)模型是每個(gè)廠商都以最可能的低價(jià)去競(jìng)爭(zhēng)以獲得全部市場(chǎng)份額，古諾商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)模型則以競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)量為給定條件尋求自己最佳產(chǎn)量，以使自身利潤(rùn)最大化。下面分別推導(dǎo)一定理想條件下N個(gè)廠商價(jià)格共謀、古諾競(jìng)爭(zhēng)和伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)三類(lèi)數(shù)學(xué)模型的各廠商最佳商品銷(xiāo)售量和利潤(rùn)。

（1）N個(gè)廠商價(jià)格共謀數(shù)學(xué)模型的各廠商的最優(yōu)價(jià)格、最優(yōu)銷(xiāo)量和最優(yōu)利潤(rùn)。

理想假設(shè)每個(gè)廠商的邊際單位成本都為常數(shù)c，商品的需求函數(shù)為線(xiàn)性函數(shù)：

P=P0-λQ（3）

則價(jià)格共謀每個(gè)廠商的產(chǎn)量相同：

Q*1=Q*2=…=Q*n（4）

共謀總產(chǎn)量為：

Q*=nQ*1（5）

設(shè)第一個(gè)廠商的利潤(rùn)為：

π1=（P-c）Q1（6）

將式（3）代入式（6）得：

π1=（P0-λnQ1-c）Q1（7）

共謀廠商根據(jù)利潤(rùn)最大化原則確定產(chǎn)量，于是有：

πQ1=P0-c-2nλQ1=0（8）

解得價(jià)格共謀數(shù)學(xué)模型每個(gè)廠商的最優(yōu)產(chǎn)量為：

Q*1=Q*2=…=Q*n=（P0-c）/2nλ（9）

將式（9）代入式（3）得價(jià)格共謀數(shù)學(xué)模型的最優(yōu)價(jià)格為：

P*=P0-λnQ1=（P0+c）/2（10）

因此價(jià)格共謀數(shù)學(xué)模型每個(gè)廠商的最優(yōu)利潤(rùn)為：

π*1=π*2=…=π*n=P*Q*1=（P20-c2）/4nλ（11）

價(jià)格共謀商品生產(chǎn)模型小結(jié)：在上述理想條件下價(jià)格共謀商品生產(chǎn)數(shù)學(xué)模型里，隨著競(jìng)爭(zhēng)廠商數(shù)量n的增加，每個(gè)廠商的最優(yōu)銷(xiāo)量和最優(yōu)利潤(rùn)將與n成反比下降，具體計(jì)算為式（9）和式（11），即每個(gè)廠商僅獲得1/n的整體利潤(rùn)，而整體利潤(rùn)（P20-c2）/4λ是固定的。

（2）N個(gè)廠商古諾競(jìng)爭(zhēng)商品生產(chǎn)模型各廠商的優(yōu)化價(jià)格、優(yōu)化銷(xiāo)量和優(yōu)化利潤(rùn)。

理想假設(shè)每個(gè)廠商的邊際單位成本相同并為常數(shù)c，商品的需求函數(shù)為線(xiàn)性函數(shù)：

P=P0-λQ（12）

設(shè)每個(gè)生產(chǎn)商的產(chǎn)量分別為：Q1，Q2，…，Qn。

則總產(chǎn)量為：

Q=Q1+Q2+…+Qn（13）

各廠商的利潤(rùn)方程分別為：

π1=（P-c1）Q1（14）

π2=（P-c2）Q2（15）

…

πn=（P-cn）Qn（16）

將式（12）、式（13）分別代入式（14）、式（15）、式（16），可得出每個(gè)廠商的利潤(rùn)與產(chǎn)量的相關(guān)函數(shù)：

π1（Q1Q2…Qn）=［P0-λ（Q1+Q2+…+Qn）-c］Q1

π2（Q1Q2…Qn）=［P0-λ（Q1+Q2+…+Qn）-c］Q2

…

πn（Q1Q2…Qn）=［P0-λ（Q1+Q2+…+Qn）-c］Qn

每個(gè)廠商根據(jù)自身利潤(rùn)最大化原則來(lái)調(diào)整產(chǎn)量，于是有：

π1Q1=P0-c-λ（2Q1+Q2+…+Qn）=0

π2Q2=P0-c-λ（Q1+2Q2+…+Qn）=0

…

πnQn=P0-c-λ（Q1+Q2+…+2Qn）=0

解得每個(gè)廠商的最大產(chǎn)量為：

Q*1=Q*2=…=Q*n=（P0-c）/（n+1）λ（17）

解得古諾競(jìng)爭(zhēng)的最佳價(jià)格為：

P*=P0-λnQ1=P0n+1+Cnn+1（18）

解得古諾競(jìng)爭(zhēng)每個(gè)廠商的最佳利潤(rùn)為：

π1=π2=…=πn=πN=P*Q*1=（P0+cn）（P0-c）/（N+1）2λ=1/n（P0+cn）（P0-c）n/（N+1）2λ（19）

古諾競(jìng)爭(zhēng)商品生產(chǎn)模型小結(jié)：在上述理想條件下n個(gè)廠商的古諾競(jìng)爭(zhēng)商品生產(chǎn)模型里，各廠商的優(yōu)化利潤(rùn)隨廠商數(shù)量n的增加而與n近似呈反比下降，具體計(jì)算為：

limn→∞（P0+cn）（P0-c）n/（N+1）2λ=（P0-c）/λ

（20）

當(dāng)n足夠大時(shí)，每個(gè)廠商僅獲得1/n的近似不隨n改變而變化的整體利潤(rùn)（P0+cn）（P0-c）n/（N+1）2λ。?因?yàn)閘imn→∞（P0+cn）（P0-c）n/（N+1）2λ=（P0-c）/λ。

（3）N個(gè)廠商伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)商品生產(chǎn)模型各廠商的均衡價(jià)格、均衡銷(xiāo)量和均衡利潤(rùn)。

伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)商品生產(chǎn)模型是每個(gè)廠商都以最可能的低價(jià)去競(jìng)爭(zhēng)以獲得全部市場(chǎng)份額，理想狀態(tài)下設(shè)N個(gè)廠商的邊際單位成本分別為常數(shù)：

c1≤c2≤…≤cN（21）

商品的需求函數(shù)為線(xiàn)性函數(shù)：

P=P0-λQ（22）

則市場(chǎng)的均衡價(jià)格為第二個(gè)廠商的邊際成本：

P*=c2（23）

將式（19）代入式（18）得第一個(gè)廠商的產(chǎn)量方程為：

c2=P0-λQ*1（24）

求得第一個(gè)廠商的最佳產(chǎn)量為：

Q*1=（P0-c2）/λ（25）

第一個(gè)廠商的最佳利潤(rùn)為：

π1=（c2-c1）（P0-c2）/λ（26）

其他廠商的產(chǎn)量為零，利潤(rùn)為零。

伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)商品生產(chǎn)模型小結(jié)：在上述理想條件下n個(gè)廠商的伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)的數(shù)學(xué)模型里，成本第一低的廠商獲得全部市場(chǎng)份額，市場(chǎng)均衡銷(xiāo)售價(jià)格為成本第二低廠商的成本c2，成本第一低廠商的單位利潤(rùn)為（c2-c1）。在伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)商品生產(chǎn)模型里，生產(chǎn)成本高的廠商存在產(chǎn)品銷(xiāo)售不出去的情況。

在價(jià)格共謀和古諾競(jìng)爭(zhēng)數(shù)學(xué)模型里，當(dāng)生產(chǎn)廠家n比較大時(shí)，必然有廠家不滿(mǎn)足獲得1/n總體利潤(rùn)而降價(jià)以獲得更多的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)，因此上述價(jià)格共謀和古諾競(jìng)爭(zhēng)各廠商的產(chǎn)量和利潤(rùn)最優(yōu)解不是穩(wěn)定解，即價(jià)格共謀和古諾競(jìng)爭(zhēng)兩種商品生產(chǎn)模型不可能長(zhǎng)期維持，最終這兩種商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)模型都將走向伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)。

但伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)均衡也是一種理想情況。現(xiàn)實(shí)的商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)出現(xiàn)理想狀態(tài)的伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)均衡，而是古諾競(jìng)爭(zhēng)與伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)的混合狀態(tài)，至于怎樣的混合狀態(tài)則由具體商品的綜合情況決定。但有一點(diǎn)是肯定的，競(jìng)爭(zhēng)力弱的廠家將存在產(chǎn)品銷(xiāo)售不出去的情況，即該商品合計(jì)的生產(chǎn)函數(shù)曲線(xiàn)將不滿(mǎn)足凸性子集的要求，不能實(shí)現(xiàn)優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡。

從物理意義上講，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，必然存在競(jìng)爭(zhēng)力弱的產(chǎn)品銷(xiāo)售不出去的情況，不可能實(shí)現(xiàn)帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡。

綜上所述，文章認(rèn)為商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)不能實(shí)現(xiàn)帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡。同時(shí)文章對(duì)商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)分析還有一個(gè)重要結(jié)論：社會(huì)需求決定社會(huì)產(chǎn)出。商品生產(chǎn)不存在優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡，因此文章認(rèn)為阿羅-德布魯關(guān)于商品生產(chǎn)存在優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)。

2.5.4?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)均衡能實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)力全就業(yè)和社會(huì)產(chǎn)能全利用的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)

索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)短期不能實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性均衡，但經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在競(jìng)爭(zhēng)均衡穩(wěn)定點(diǎn)震蕩一段時(shí)間后中長(zhǎng)期將實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性均衡，即中長(zhǎng)期自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力全就業(yè)和社會(huì)產(chǎn)能全利用。1921—1939年長(zhǎng)達(dá)19年的時(shí)間里，英國(guó)失業(yè)率始終維持在10%以上［19］。這意味著索洛關(guān)于自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期能實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力全就業(yè)和社會(huì)資本全利用的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)。

2.5.5?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在均衡市場(chǎng)利率的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)

由于英國(guó)1921—1939年失業(yè)率持續(xù)在10%以上，英國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這期間一直處于非優(yōu)化均衡狀態(tài)，因此文章認(rèn)為希克斯關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在均衡市場(chǎng)利率的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)。

2.6?新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派存方法論的缺陷

前文已討論，新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派若干基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)。既然如此，為何這兩個(gè)學(xué)派對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)仍有相當(dāng)?shù)念A(yù)測(cè)和解釋能力，并且一直被全球主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所追捧？這是因?yàn)橛?jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的先進(jìn)性可以彌補(bǔ)其基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)的不足。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)也稱(chēng)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)歸納總結(jié)經(jīng)濟(jì)變量之間的統(tǒng)計(jì)規(guī)律，而不是通過(guò)邏輯演繹推演經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系。屬于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一種數(shù)學(xué)變換，把反映各經(jīng)濟(jì)變量之間復(fù)雜邏輯關(guān)系的函數(shù)F（X）轉(zhuǎn)換成各經(jīng)濟(jì)變量的序列統(tǒng)計(jì)函數(shù)，如公式（27）所示。

Yt=F（Xt）=X′t?β0+εt??t=1，?2，?…，?n（27）

式中，Yt是因變量，Xt是由經(jīng)濟(jì)解釋變量及其非線(xiàn)性變換所構(gòu)成的K-維自變量向量，β0是K-維未知參數(shù)向量，εt是不可觀測(cè)的擾動(dòng)項(xiàng)，代表除了自變量Xt之外所有其他因素對(duì)Yt的總效應(yīng)，n是樣本容量。

理論上講，任何一個(gè)收斂的反映各經(jīng)濟(jì)變量復(fù)雜邏輯關(guān)系的函數(shù)F（X）都可以轉(zhuǎn)換成各經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列的統(tǒng)計(jì)函數(shù)。這樣，通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)計(jì)函數(shù)就可以撇開(kāi)經(jīng)濟(jì)變量之間的邏輯關(guān)系，進(jìn)而計(jì)算出各經(jīng)濟(jì)變量之間的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)關(guān)系，成為解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和制定經(jīng)濟(jì)政策的依據(jù)。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)發(fā)展得很成熟，從正態(tài)分布到非正態(tài)分布假設(shè)，從條件同方差與零自相關(guān)到條件異方差與自相關(guān)，從線(xiàn)性模型到非線(xiàn)性模型，從外生性到內(nèi)生性，從模型正確設(shè)定到模型誤設(shè)，從平穩(wěn)性到非平穩(wěn)性，從傳統(tǒng)數(shù)據(jù)到大數(shù)據(jù)［20］。總之，通過(guò)復(fù)雜卻又嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)處理科學(xué)，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)可以脫離經(jīng)濟(jì)變量之間的邏輯關(guān)系而把其數(shù)據(jù)之間的統(tǒng)計(jì)關(guān)系找出來(lái)。

動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)模型（DSGE）是應(yīng)用最廣泛的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型之一，通過(guò)假設(shè)技術(shù)進(jìn)步和貨幣等變量為隨機(jī)變量，能很好地揭示各經(jīng)濟(jì)變量之間的統(tǒng)計(jì)關(guān)系［21］。

盡管動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡（DSGE）等先進(jìn)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型能有效揭示各經(jīng)濟(jì)變量之間的統(tǒng)計(jì)規(guī)律關(guān)系，但無(wú)法揭示各經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系。比如計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法揭示政府投資、社會(huì)產(chǎn)出、技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)資本積累等經(jīng)濟(jì)變量之間的具體的因果關(guān)系。這是西方主流經(jīng)濟(jì)理論新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派不能很好地解釋1978年以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得巨大成功的重要原因之一。

弗里德曼在《實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)文集》中指出，經(jīng)濟(jì)理論假設(shè)的構(gòu)建應(yīng)該基于靈感、直覺(jué)和創(chuàng)新，不要被定理、邏輯三段論和科學(xué)方法論所束縛［12］。主流經(jīng)濟(jì)理論過(guò)度依賴(lài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)而不重視經(jīng)濟(jì)理論的內(nèi)在邏輯，其關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)一直沒(méi)得到糾正，這是其方法論的缺陷。

對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀機(jī)制的理解仍處于“看不見(jiàn)的手”的黑盒子的階段，經(jīng)濟(jì)理論主要依賴(lài)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)有重要的現(xiàn)實(shí)意義。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀機(jī)制規(guī)律被不斷揭示出來(lái)，經(jīng)濟(jì)理論方法論應(yīng)該隨之而進(jìn)步，邏輯演繹和實(shí)證并重。

3?微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型

阿羅-德布魯一般均衡模型是新古典學(xué)派微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型。前面已討論，阿羅-德布魯一般均衡模型關(guān)于投資品商品交換存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)，關(guān)于商品生產(chǎn)存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的基本規(guī)律假設(shè)過(guò)強(qiáng)。在改進(jìn)阿羅-德布魯一般均衡模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律假設(shè)的基礎(chǔ)上，綜合吸收其他學(xué)者的研究成果，文章提出三個(gè)互相獨(dú)立的關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀經(jīng)濟(jì)行為的基本規(guī)律假設(shè)作為其社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型。

（1）基本規(guī)律假設(shè)一：沒(méi)有任何第三方強(qiáng)制或限制的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，被交換次數(shù)為有限的非投資品商品交換存在使交易主體資產(chǎn)效用增加的帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡。

參考Zhukovskiy和Kudryavtsev（2016）［22］的研究，基本規(guī)律假設(shè)一可用數(shù)學(xué)語(yǔ)言表述為：

Γ=［N，?{Xi}i∈N，?{fi（x）}i∈N］（28）

i∈Nfi（Xi）≤i∈Nfi（Xp）（29）

即式（28）表達(dá)的是在沒(méi)有任何第三方強(qiáng)制或限制的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系里被交換次數(shù)為有限的非投資品商品交換存在式（29）表達(dá)的帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡。其中，N={1，…，N}為模型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)主體數(shù)，N為有限值；i為商品交換經(jīng)濟(jì)主體的序號(hào)；xi∈Xi∈Rni為第i個(gè)經(jīng)濟(jì)主體與其他主體的商品交換集合，為有限向量；所有經(jīng)濟(jì)主體與其他經(jīng)濟(jì)主體商品交換的集合為x=（x1，?…，?xN）∈X=i∈NXi∈RN（n=i∈Nni），?每個(gè)i∈N，fi（x）為第i個(gè)經(jīng)濟(jì)主體與其他經(jīng)濟(jì)主體商品交換后獲得效用增加，fi（x）≥0，所有i。XP=（Xp1，…，Xpn）∈X為帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡的商品交換。

文章認(rèn)為沒(méi)有任何第三方強(qiáng)制或限制的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的任一非投資品商品交換雙方獲得的商品效用增加都大于或等于零，即fi（x）≥0，所有i。因此，基本規(guī)律假設(shè)一的均衡是帕累托優(yōu)化的。

基本假設(shè)一是對(duì)阿羅-德布魯模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)商品交換存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡的優(yōu)化，表現(xiàn)在如下三方面。其一，區(qū)分了非投資品商品交換和投資品商品交換，認(rèn)為非投資品商品交換存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡，投資品商品交換不存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡。其二，明確假設(shè)非投資品商品交換的競(jìng)爭(zhēng)性均衡是帕累托優(yōu)化的，以區(qū)分非帕累托優(yōu)化的納什均衡。其三，明確了自由市場(chǎng)的含義是沒(méi)有任何強(qiáng)制或限制，其物理意義是法律保護(hù)每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的合法資產(chǎn)，法律保證任何商品交換都出于雙方自愿。

（2）基本規(guī)律假設(shè)二：自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)難以實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力全就業(yè)。前文關(guān)于商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)的討論表明，社會(huì)對(duì)某商品的購(gòu)買(mǎi)量決定該商品生產(chǎn)的均衡產(chǎn)量，該商品的生產(chǎn)產(chǎn)能往往大于該產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量。把該結(jié)論擴(kuò)展到宏觀角度就是社會(huì)需求決定社會(huì)產(chǎn)出，社會(huì)產(chǎn)出往往大于社會(huì)需求，勞動(dòng)力難以實(shí)現(xiàn)全就業(yè)。

出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，家庭收入減少，家庭消費(fèi)需求減少，進(jìn)一步導(dǎo)致生產(chǎn)消費(fèi)品的投資需求減少，最后導(dǎo)致就業(yè)人口減少。這解釋了經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)勞動(dòng)力大量失業(yè)的原因。存在勞動(dòng)力失業(yè)時(shí)，政府投資提高社會(huì)需求，提高社會(huì)就業(yè)，提高家庭收入，提高家庭消費(fèi)，提高滿(mǎn)足政府投資需求和家庭消費(fèi)需求的私人部門(mén)投資需求，并進(jìn)一步提高就業(yè)和家庭消費(fèi)。Adb，F(xiàn)urceri和Imf（2016）用17個(gè)OECD國(guó)家1985—2013年期間數(shù)據(jù)分析政府公共投資的效應(yīng)，其結(jié)論是政府投資無(wú)論是長(zhǎng)期還是短期都增加社會(huì)產(chǎn)出，激發(fā)而不是抑制私人部門(mén)投資，并減少社會(huì)失業(yè)［23］。該研究支持文章的前述分析，為政府投資提供了理論空間。政府投資和支出的意義及約束文章將在下文進(jìn)一步討論。

基本規(guī)律假設(shè)二與索洛關(guān)于自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力全就業(yè)和社會(huì)產(chǎn)能全利用的基本規(guī)律假設(shè)相反。

（3）基本規(guī)律假設(shè)三：知識(shí)為無(wú)限維為An，n∈（0，∞），任一維為無(wú)限大，Ai∈（0，∞），i∈N，但一定時(shí)間內(nèi)任一維知識(shí)的增長(zhǎng)都不會(huì)超過(guò)某一常數(shù)，dAi/dt＜α，i∈N的歐氏空間。

基本假設(shè)三是對(duì)羅默關(guān)于知識(shí)假設(shè)的優(yōu)化，表現(xiàn)在如下三個(gè)方面。

第一，文章認(rèn)為知識(shí)增加能產(chǎn)出性能更好或成本更低的產(chǎn)品而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。知識(shí)是無(wú)限維，任一維知識(shí)無(wú)上限的變量，意味著知識(shí)增加能帶來(lái)各種不同的新產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)單調(diào)持續(xù)無(wú)上限增長(zhǎng)。羅默僅僅從宏觀視角看知識(shí)，沒(méi)有從微觀視角看知識(shí)的異質(zhì)性和新知識(shí)產(chǎn)出各種新產(chǎn)品。

第二，文章假設(shè)知識(shí)是所有經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)生變量。人口投資知識(shí)希望在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得更好的工資，私人部門(mén)企業(yè)投資知識(shí)進(jìn)行研發(fā)和改善管理以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，政府投資科學(xué)與技術(shù)研究以促進(jìn)全經(jīng)濟(jì)體知識(shí)水平的提高。羅默假設(shè)知識(shí)僅僅是私人部門(mén)企業(yè)為盈利而投資的資本積累，是私人部門(mén)的內(nèi)生變量。

第三，文章假設(shè)一定時(shí)間內(nèi)任一維知識(shí)的增長(zhǎng)不超過(guò)某一常數(shù)意味著經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出在一定時(shí)間內(nèi)是有上限的。羅默假設(shè)一定時(shí)間內(nèi)知識(shí)的增長(zhǎng)不超過(guò)某一常數(shù)為滿(mǎn)足索洛模型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是收斂的條件。即文章假設(shè)短期經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出有上限，新古典學(xué)派假設(shè)短期經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出收斂。

（4）關(guān)于消費(fèi)的假設(shè)。阿羅-德布魯一般均衡數(shù)學(xué)模型有關(guān)于商品消費(fèi)優(yōu)化的基本規(guī)律假設(shè)，其物理意義是商品生產(chǎn)不能很好地滿(mǎn)足消費(fèi)需求，消費(fèi)應(yīng)該節(jié)約。前文已闡述，社會(huì)需求決定商品產(chǎn)出，普遍情形是商品生產(chǎn)能力大于商品消費(fèi)能力，商品消費(fèi)做效用時(shí)間優(yōu)化不是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要矛盾。因此，文章不對(duì)商品消費(fèi)做基本規(guī)律假設(shè)。

文章關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀經(jīng)濟(jì)行為的基本規(guī)律假設(shè)一是關(guān)于非投資品商品交換的，基本規(guī)律假設(shè)二是關(guān)于商品生產(chǎn)的，基本規(guī)律假設(shè)三是關(guān)于知識(shí)的，這三個(gè)基本規(guī)律假設(shè)關(guān)于微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不同方面，互相獨(dú)立。這三個(gè)關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基本規(guī)律假設(shè)是對(duì)新古典學(xué)派阿羅-德布魯一般均衡微觀數(shù)學(xué)模型的優(yōu)化和改進(jìn)，是文章社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派的微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型。

4?宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型

4.1?經(jīng)濟(jì)理論宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型

新古典學(xué)派宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型為索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，凱恩斯學(xué)派基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型為希克斯IS-LM模型。索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型過(guò)于簡(jiǎn)單，盧卡斯、羅默、鮑勃和曼昆分別對(duì)其做了完善和補(bǔ)充［1，11，17-18］。

現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體是異質(zhì)性的，具體的商品和服務(wù)是異質(zhì)性的，因此現(xiàn)實(shí)微觀經(jīng)濟(jì)是異質(zhì)性的。宏觀經(jīng)濟(jì)研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的總量行為，理論上應(yīng)以經(jīng)濟(jì)主體、具體商品和服務(wù)同質(zhì)性為前提。微觀經(jīng)濟(jì)的異質(zhì)性與宏觀經(jīng)濟(jì)的同質(zhì)性要求意味著無(wú)法由微觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型的基本規(guī)律假設(shè)推導(dǎo)出宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型的基本規(guī)律假設(shè)，即宏觀經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型應(yīng)有自身的關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)。

上述新古典學(xué)派宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和凱恩斯學(xué)派宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型希克斯IS-LM模型正反映了這種情況。索洛模型中r=K/L曲線(xiàn)的特性，即曲線(xiàn)nr與曲線(xiàn)sf（r，1）的某個(gè)相交點(diǎn)為穩(wěn)定均衡點(diǎn)，這實(shí)際是索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀基本規(guī)律假設(shè)。同樣，希克斯IS-LM模型的IS曲線(xiàn)與LM曲線(xiàn)的特性，即IS、LM兩條曲線(xiàn)的相交點(diǎn)為均衡利率點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出為均衡產(chǎn)出，這也是希克斯模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀基本規(guī)律假設(shè)。比如，新古典宏觀模型索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀基本規(guī)律假設(shè)不是由新古典微觀模型阿羅-德布魯?shù)囊话憔馔茖?dǎo)而來(lái)。當(dāng)然，一般均衡模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)對(duì)索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律假設(shè)有方向性指引意義。

文章宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型的構(gòu)建仿索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和希克斯IS-LM模型的構(gòu)建路徑，選定名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率、不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率和通貨膨脹率與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率關(guān)系三條宏觀經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系曲線(xiàn)，對(duì)這三條曲線(xiàn)的特性做出假設(shè)作為文章社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)行為的基本規(guī)律假設(shè)。

如同新古典宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型以亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》為基礎(chǔ)，凱恩斯學(xué)派基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型希克斯IS-LM模型受凱恩斯的《通論》影響，文章社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型以馬克思的《資本論》和習(xí)近平總書(shū)記等幾代中共領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的論述為經(jīng)濟(jì)思想基礎(chǔ)。在形式邏輯方面，文章社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型綜合吸收了新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派的研究成果。

4.2?文章宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型封閉模型的描述

這里先討論沒(méi)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)的封閉的政府管理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)宏觀模型，然后放松到含國(guó)際貿(mào)易但管理私人部門(mén)資本跨境流動(dòng)的半封閉的政府管理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)宏觀模型。

封閉模型包括私人部門(mén)和政府部門(mén)。政府部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)政府）包括中央政府和各級(jí)地方政府，政府投資的各類(lèi)組織如國(guó)企、大學(xué)、科研院所、中小學(xué)和醫(yī)院等。由中央銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)央行），商業(yè)銀行和政策性銀行組成的貨幣機(jī)構(gòu)也為政府部門(mén)。個(gè)人和家庭及其投資的各類(lèi)組織如企業(yè)等為私人部門(mén)，私人部門(mén)與政府部門(mén)合資投資的各類(lèi)組織企業(yè)為私人部門(mén)。為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，文章把貨幣機(jī)構(gòu)抽象成沒(méi)有產(chǎn)出和支出的純債權(quán)債務(wù)樞紐，其實(shí)際收入和支出歸為政府部門(mén)。除非特別說(shuō)明，文章以下部分政府部門(mén)包括貨幣機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出和支出但不包括其債權(quán)和債務(wù)。

央行依國(guó)家法律給商業(yè)銀行和政策性銀行撥入資本金，商業(yè)銀行依央行制定的管理辦法給私人部門(mén)貸款，政策性銀行依央行制定的管理辦法給政府部門(mén)貸款。央行根據(jù)管理需要撥給商業(yè)銀行和政策性銀行資本金，以管理商業(yè)銀行和政策性銀行的貸款規(guī)模，管理貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率，管理社會(huì)需求。

央行撥給商業(yè)銀行和政策性銀行的資本金是沒(méi)有實(shí)物基礎(chǔ)虛擬的。央行可以無(wú)上限給商業(yè)銀行和政策性銀行撥入資本金，商業(yè)銀行可免遭儲(chǔ)蓄客戶(hù)擠兌，模型經(jīng)濟(jì)體可免于金融危機(jī)。

貨幣機(jī)構(gòu)為私人部門(mén)和政府部門(mén)的投資和支出提供部分資金。政府財(cái)政由政策性銀行貸款平衡，即由貨幣發(fā)行平衡，是貨幣發(fā)行財(cái)政。私人部門(mén)的最終壞賬也由貨幣機(jī)構(gòu)承擔(dān)，即由政府承擔(dān)。

總之，文章宏觀模型經(jīng)濟(jì)體政府通過(guò)虛擬的貨幣體系管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

4.3?全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體貨幣體系發(fā)展趨勢(shì)

商業(yè)銀行業(yè)務(wù)是借短放長(zhǎng)，儲(chǔ)戶(hù)存款是商業(yè)銀行的短期債務(wù)，而商業(yè)銀行放給客戶(hù)的貸款是商業(yè)銀行的長(zhǎng)期債權(quán)，兩者時(shí)間是錯(cuò)配的；并且商業(yè)銀行放給客戶(hù)的貸款比儲(chǔ)戶(hù)存在商業(yè)銀行的存款高若干倍，兩者數(shù)量也是錯(cuò)配的。這意味著商業(yè)銀行具有內(nèi)在的脆弱性。如果因?yàn)榉N種原因儲(chǔ)戶(hù)對(duì)在品質(zhì)較差商業(yè)銀行的存款安全產(chǎn)生擔(dān)憂(yōu)而集體取出存款，品質(zhì)較差的商業(yè)銀行將無(wú)法滿(mǎn)足儲(chǔ)戶(hù)集體取款的要求而破產(chǎn)。品質(zhì)較差的商業(yè)銀行破產(chǎn)將影響品質(zhì)好的銀行，導(dǎo)致儲(chǔ)戶(hù)從品質(zhì)好的銀行集體取出存款，最后導(dǎo)致金融危機(jī)爆發(fā)。金融危機(jī)爆發(fā)，銀行收縮流動(dòng)性，社會(huì)需求萎縮，資產(chǎn)價(jià)格下降，更多企業(yè)破產(chǎn)，金融危機(jī)進(jìn)一步加深，最后導(dǎo)致全面的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)［24］。

因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)頑固地爆發(fā)周期性金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，英美等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家紛紛成立央行以改善商業(yè)銀行的固有脆弱性。央行作為政府部門(mén)，其使命是維護(hù)金融穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。在平時(shí)，央行通過(guò)加息或減息等貨幣政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的過(guò)熱或過(guò)冷，保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定；在特殊時(shí)期，央行作為最后貸款人為商業(yè)銀行提供無(wú)上限的流動(dòng)性，以保證商業(yè)銀行不因儲(chǔ)戶(hù)集體性取款而破產(chǎn)［25］。

2007—2008年，美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)，美聯(lián)儲(chǔ)一方面降低利率，另一方面大規(guī)模購(gòu)買(mǎi)抵押背書(shū)證券（MBS）以應(yīng)對(duì)金融困難［25］。2020年新冠肺炎疫情在全球暴發(fā)，美聯(lián)儲(chǔ)和全球30個(gè)以上中央銀行集體行動(dòng)實(shí)行量化寬松貨幣政策，購(gòu)買(mǎi)問(wèn)題證券為金融市場(chǎng)注入流動(dòng)性［26］。2007年、2008年和2020年，美國(guó)因?yàn)閷?shí)施貨幣量化寬松政策而避免了大量商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)倒閉，避免了金融危機(jī)。

中國(guó)自1999年開(kāi)始成立四大資產(chǎn)管理公司剝離工、建、農(nóng)、中四大國(guó)有商業(yè)銀行不良資產(chǎn)，讓四大國(guó)有商業(yè)銀行恢復(fù)健康的資金中介功能［27］。中國(guó)因此從未爆發(fā)過(guò)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

以上分析表明，全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體政府通過(guò)央行對(duì)商業(yè)銀行的干預(yù)越來(lái)越多，而政府通過(guò)央行購(gòu)買(mǎi)商業(yè)銀行的不良資產(chǎn)意味著政府為商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)最終責(zé)任，這實(shí)質(zhì)上走向了貨幣體系政府化。上述分析表明，貨幣體系政府化的積極效果是顯著的。

貨幣體系政府化的結(jié)果是貨幣性質(zhì)發(fā)生改變，貨幣本身不再是財(cái)富，而是政府管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的虛擬工具。在封閉的模型經(jīng)濟(jì)體里，債權(quán)債務(wù)宏觀上總和為零。

4.4?封閉模型各類(lèi)關(guān)系方程

4.4.1?部門(mén)債權(quán)債務(wù)平衡方程

（1）貨幣機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)平衡方程。

Sp+Sg=M（30）

Dp+Dg=D（31）

（Sp-Dp）+（Sg-Dg）=M-D（32）

式中，Sp為私人部門(mén)在貨幣機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄余額；Sg為政府部門(mén)在貨幣機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄余額；M為私人部門(mén)和政府部門(mén)在貨幣機(jī)構(gòu)的合計(jì)儲(chǔ)蓄余額，可視為貨幣供應(yīng)量；D為貨幣機(jī)構(gòu)給私人部門(mén)和政府部門(mén)的總貸款余額；Dp為貨幣機(jī)構(gòu)給私人部門(mén)的貸款余額；Dg為貨幣機(jī)構(gòu)給政府部門(mén)的貸款余額，包括給國(guó)有企業(yè)的貸款余額和持有的國(guó)債余額。

式（32）是貨幣機(jī)構(gòu)主體的債權(quán)債務(wù)定義式方程，其物理意義是貨幣機(jī)構(gòu)通過(guò)貨幣發(fā)行（貸款余額增加）為私人部門(mén)和政府部門(mén)提供一定的資金來(lái)源。因?yàn)樨泿艡C(jī)構(gòu)是政府部門(mén)，因此也可以說(shuō)政府部門(mén)通過(guò)貨幣發(fā)行機(jī)制為私人部門(mén)和自身提供部分資金來(lái)源。

（2）私人部門(mén)與政府部門(mén)債權(quán)債務(wù)平衡方程。

式（32）移項(xiàng)后得社會(huì)債權(quán)債務(wù)平衡方程：

Sp-Dp=-Sg+Dg+M-D（33）

式（33）的物理意義是：政府部門(mén)（包括貨幣機(jī)構(gòu)）的凈負(fù)債等于私人部門(mén)的凈債權(quán)，兩者總量對(duì)沖為零。

（3）私人部門(mén)投資、消費(fèi)、收入、儲(chǔ)蓄和借貸平衡方程。

時(shí)間t到t+1期間，私人部門(mén)的投資、消費(fèi)、收入、儲(chǔ)蓄和借貸平衡方程為：

Ip+Cp=yp-Sp（t+1）+Spt+Dp（t+1）-Dpt（34）

式中，Ip為私人部門(mén)時(shí)間t到t+1期間的投資;Cp為私人部門(mén)時(shí)間t到t+1期間的消費(fèi)；yp為私人部門(mén)時(shí)間t到t+1期間的名義價(jià)格收入；Sp（t+1）為t+1時(shí)刻私人部門(mén)在貨幣機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄余額；Spt為t時(shí)刻私人部門(mén)在貨幣機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄余額；Dp（t+1）為t+1時(shí)刻貨幣機(jī)構(gòu)給私人部門(mén)的貸款余額；Dpt為t時(shí)刻貨幣機(jī)構(gòu)給私人部門(mén)的貸款余額。

式（34）中各個(gè)變量為名義價(jià)格，其物理意義是貨幣機(jī)構(gòu)為私人部門(mén)的投資和消費(fèi)提供部分資金來(lái)源。

（4）政府部門(mén)收入、儲(chǔ)蓄、借貸、投資和消費(fèi)平衡方程。

時(shí)間t到t+1期間，政府部門(mén)的收入、儲(chǔ)蓄、借貸、投資和消費(fèi)平衡方程為：

Ig+Cg=yg-Sg（t+1）+Sgt+Dg（t+1）-Dgt（35）

式中，Ig為政府部門(mén)時(shí)間t到t+1期間的投資；Cg為政府部門(mén)時(shí)間t到t+1期間的支出；yg為政府部門(mén)時(shí)間t到t+1期間的名義價(jià)格收入；Sg（t+1）為t+1時(shí)刻政府部門(mén)在貨幣機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄余額；Sgt為政府部門(mén)t時(shí)刻在貨幣機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄余額；Dg（t+1）為t+1時(shí)刻貨幣機(jī)構(gòu)給政府部門(mén)的貸款余額；Dgt為t時(shí)刻貨幣機(jī)構(gòu)給政府部門(mén)的貸款余額。

式（35）中的各個(gè)變量為名義價(jià)格，其物理意義是貨幣機(jī)構(gòu)為政府部門(mén)的投資和支出提供部分資金來(lái)源。

4.4.2?生產(chǎn)要素

（1）人口及知識(shí)積累。

L=∫Iidt（36）

式中，Ii為人口對(duì)知識(shí)的投資，L為人口及人口對(duì)知識(shí)的投資積累，t為時(shí)間，式（36）的物理意義是人口自出生就投資自己的知識(shí)，知識(shí)是人口的內(nèi)生變量。人口及知識(shí)積累L是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)力水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力最重要的生產(chǎn)要素之一。

（2）私人部門(mén)資本積累。

Kp=∫Ipdt（37）

式中，Ip為私人部門(mén)投資，Kp為除人口及知識(shí)積累外的私人部門(mén)資本積累，包括對(duì)知識(shí)的投資積累。知識(shí)是私人部門(mén)的內(nèi)生變量。Kp按收益法即時(shí)評(píng)估算，即時(shí)折舊。包含知識(shí)等無(wú)形資產(chǎn)的私人部門(mén)資本積累是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)力水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力最重要的生產(chǎn)要素之一。

（3）政府部門(mén)資本積累。

Kg=∫Igdt（38）

式中，Ig為政府部門(mén)投資，Kg為政府部門(mén)資本積累，包括政府投資的大學(xué)和科研院所完成的科學(xué)與技術(shù)研究，政府投資建設(shè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施以及政府投資建設(shè)的公園等休閑娛樂(lè)設(shè)施。政府資本積累能減少私人部門(mén)外部成本，提高社會(huì)生產(chǎn)力水平，提高私人部門(mén)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)是政府部門(mén)的內(nèi)生變量。Kp按收益法即時(shí)估算，即時(shí)折舊。

（4）經(jīng)濟(jì)體稟賦。

經(jīng)濟(jì)體稟賦是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念之一，但林毅夫（2011）對(duì)經(jīng)濟(jì)體稟賦的含義只做了文字表述［28］。文章對(duì)經(jīng)濟(jì)體稟賦做如下數(shù)學(xué)化定義：

a=A（L，?N，?Kp，?Kg）（39）

式中，N為自然資源。式（39）是經(jīng)濟(jì)體稟賦定義方程。經(jīng)濟(jì)體稟賦是文章模型經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)要素的綜合指標(biāo)，綜合反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)力水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體特定時(shí)刻不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出的最大值，其具體含義見(jiàn)后文式（42）和圖5不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率關(guān)系曲線(xiàn)。

社會(huì)產(chǎn)出分消費(fèi)和投資兩部分，消費(fèi)改善民眾生活水平，投資增加各經(jīng)濟(jì)主體資本積累，提高經(jīng)濟(jì)體稟賦。

4.4.3?生產(chǎn)函數(shù)方程和通貨膨脹函數(shù)方程

（1）名義價(jià)格生產(chǎn)函數(shù)方程。

y=A（L，?N，?Kp，?Kg）×F1（Ip，?Ig，?Cp，?Cg）（40）

式中，y為單位時(shí)間名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出。式（40）為名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出定義方程。A（L，N，Kp，Kg）為經(jīng)濟(jì)體稟賦，反映經(jīng)濟(jì)體含知識(shí)的資本積累。F1（Ip，?Ig，?Cp，?Cg）為名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出因子函數(shù)，反映經(jīng)濟(jì)體社會(huì)需求，是貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率的函數(shù)。函數(shù)A（L，N，Kp，?Kg）與函數(shù)F1（Ip，?Ig，?Cp，?Cg）不互相獨(dú)立。式（40）也可寫(xiě)成：

y=a×F（dM/dt）（41）

式中，dM/dt為貨幣供應(yīng)量單位時(shí)間增長(zhǎng)率。F（dM/dt）=F1（Ip，?Ig，?Cp，?Cg）為名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出因子函數(shù)。式（41）的物理意義是名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出等于經(jīng)濟(jì)體稟賦乘以名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出因子函數(shù)，即不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出由經(jīng)濟(jì)體稟賦和當(dāng)期社會(huì)需求決定。

（2）不變價(jià)格生產(chǎn)函數(shù)方程。

y′=A（L，?N，?Kp，?Kg）×G1（Ip，?Ig，?Cp，?Cg）（42）

式中，y′為單位時(shí)間不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出。式（42）為不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出定義方程。G1（Ip，?Ig，?Cp，?Cg）為不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出因子函數(shù)，是社會(huì)需求或貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率的函數(shù)。函數(shù)A（L，N，Kp，Kg）與函數(shù)G1（Ip，?Ig，?Cp，?Cg）不互相獨(dú)立。式（42）也可寫(xiě)成：

y′=a×G（dM/dt）（43）

式（43）是單位時(shí)間不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出的定義式方程，其物理意義是不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出等于經(jīng)濟(jì)稟賦乘以不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出因子函數(shù)，即不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出由經(jīng)濟(jì)體稟賦和當(dāng)期社會(huì)需求決定。圖5不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率關(guān)系曲線(xiàn)將指出，經(jīng)濟(jì)體稟賦a=A（L，N，Kp，Kg）為單位時(shí)間不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出的上限。

（3）通貨膨脹率函數(shù)方程。

p=H1（a，?Ip，?Ig，?Cp，?Cg）（44）

式中，p為通貨膨脹率（居民消費(fèi)品價(jià)格上漲率）。H1（a，Ip，?Ig，?Cp，?Cg）為通貨膨脹率函數(shù)，是社會(huì)需求或貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率的函數(shù)，因而式（44）可寫(xiě)成：

p=H（dM/dt）（45）

式（44）、式（45）是關(guān)于通貨膨脹率的定義式方程，其物理意義是通貨膨脹率是社會(huì)需求或貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率的函數(shù)。

4.4.4?異質(zhì)貨幣數(shù)量方程

城市居民住房?jī)r(jià)格由城市居民貨幣財(cái)富競(jìng)爭(zhēng)性排序形成，一般商品價(jià)格由商品成本決定，兩種價(jià)格形成機(jī)制不同。為此文章提出異質(zhì)貨幣數(shù)量方程：

M=kiPiQi（46）

式中，ki為第i種商品的貨幣供應(yīng)量系數(shù)，Pi為第i種商品的市場(chǎng)價(jià)格，Qi為第i種商品的銷(xiāo)售量。由圖4所示1979年至2020年中國(guó)貨幣供應(yīng)量、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、住房?jī)r(jià)格增長(zhǎng)率可以看出，居民消費(fèi)品物價(jià)指數(shù)上漲率與居民住房?jī)r(jià)格上漲率表現(xiàn)出比較大的差異性，在消費(fèi)品物價(jià)指數(shù)年增長(zhǎng)率低于2%的時(shí)間里，貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率可以保持每年10%以上，這支持異質(zhì)貨幣數(shù)量方程主張。

圖4?1979—2020年中國(guó)貨幣供應(yīng)量、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、住房?jī)r(jià)格增長(zhǎng)率

貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率是政府投資和政府貨幣政策的操作空間。消費(fèi)品物價(jià)指數(shù)年增長(zhǎng)率低于2%的時(shí)間里，貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率可以保持年10%以上，這意味著政府投資和政府貨幣政策有比較大的操作空間。

4.5?宏觀模型基本規(guī)律假設(shè)

分別根據(jù)式（41）、式（43）和式（44）做出的關(guān)于單位時(shí)間名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率、單位時(shí)間不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率以及通貨膨脹率與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率三條宏觀經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系曲線(xiàn)，詳見(jiàn)圖5。仿索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和希克斯IS-LM模型，文章對(duì)這三條宏觀經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系曲線(xiàn)的特性做出如圖5所示的假設(shè)，作為文章社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的宏觀基本規(guī)律假設(shè)，構(gòu)成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模型經(jīng)濟(jì)體的政府政策方向和約束邊界。

4.5.1?單位時(shí)間不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率曲線(xiàn)

該曲線(xiàn)的趨勢(shì)是政府投資和貨幣政策帶來(lái)的名義價(jià)格社會(huì)需求越大，由此帶來(lái)的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率越高，單位時(shí)間不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出越高。但該曲線(xiàn)存在一個(gè)上限a，不管政府投資和貨幣政策帶來(lái)的名義價(jià)格社會(huì)需求有多大，因此帶來(lái)的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率有多高，單位時(shí)間不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出都不會(huì)超過(guò)a，即y′

圖5?假設(shè)的名義價(jià)格產(chǎn)出、不變價(jià)格產(chǎn)出、通貨膨脹率與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率的關(guān)系曲線(xiàn)

4.5.2?通貨膨脹率與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率關(guān)系曲線(xiàn)

該曲線(xiàn)的趨勢(shì)是政府投資和貨幣政策帶來(lái)的名義價(jià)格社會(huì)需求越大，貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率越高，通貨膨脹率越高。通貨膨脹率存在一個(gè)閾值b，當(dāng)通貨膨脹率小于閾值b時(shí)，政府投資和貨幣政策帶來(lái)的社會(huì)需求增加將主要帶來(lái)勞動(dòng)力和資本積累利用率的增加，帶來(lái)不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出的增加。當(dāng)通貨膨脹率大于閾值b時(shí)，勞動(dòng)力和社會(huì)資本積累已被比較充分利用，政府投資和貨幣政策帶來(lái)的名義價(jià)格社會(huì)需求增加將主要不再增加勞動(dòng)力和資本積累的利用率，而是主要帶來(lái)通貨膨脹。通貨膨脹帶來(lái)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定，通貨膨脹率越高，經(jīng)濟(jì)越不穩(wěn)定。

通貨膨脹率閾值對(duì)應(yīng)的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率為c值，c為觸發(fā)通貨膨脹的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率臨界點(diǎn)。

4.5.3?單位時(shí)間名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出與貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率曲線(xiàn)

該曲線(xiàn)的趨勢(shì)是政府投資和貨幣政策帶來(lái)的名義價(jià)格社會(huì)需求越大，名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出越大。當(dāng)政府投資和貨幣政策帶來(lái)的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率高于c值時(shí)，名義價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出將含通貨膨脹虛增部分，貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率越高，通貨膨脹率越高，虛增部分越大。

b值可作為政府控制通貨膨脹的政策目標(biāo)，保證政府投資和貨幣政策帶來(lái)的名義價(jià)格社會(huì)需求增加引發(fā)的通貨膨脹率不超過(guò)b值。

4.6?社會(huì)需求（Ip+Cp+?Ig+Cg）的優(yōu)化

雖然圖5三條經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系曲線(xiàn)的自變量為貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率，實(shí)際上決定貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率的是政府政策影響的社會(huì)需求（Ip+Cp+?Ig+Cg），但社會(huì)需求不是單一變量而是多變量，這就產(chǎn)生了社會(huì)需求的優(yōu)化問(wèn)題。

關(guān)于私人部門(mén)投資和消費(fèi)（Ip+Cp）與政府投資和支出（Ig+Cg）之間的優(yōu)化，主要通過(guò)政府貨幣政策（利率、貸款資格審查和貸款規(guī)模控制）來(lái)完成。當(dāng)通貨膨脹率高于政策目標(biāo)b值時(shí)，政府除了直接減少投資和支出（Ig+Cg），還可以通過(guò)貨幣政策提高利率，抑制私人部門(mén)需求以使通貨膨脹率回到政策目標(biāo)b值以下。當(dāng)通貨膨脹率低于政策目標(biāo)b值時(shí)，政府除直接增加投資和支出外還可以通過(guò)貨幣政策降低利率刺激私人部門(mén)需求以改善民眾生活、提高經(jīng)濟(jì)體稟賦，但保證通貨膨脹率不突破政策目標(biāo)b值上限。當(dāng)貨幣政策利率接近零而通貨膨脹率仍在政策目標(biāo)b值以下時(shí)，政府可以?xún)H靠增加政府投資和支出增加社會(huì)需求以改善民眾生活、提高經(jīng)濟(jì)體稟賦。

關(guān)于政府投資和支出（Ig+Cg）具體項(xiàng)目之間的優(yōu)化，文章主張政府依自身的價(jià)值主張對(duì)投資和支出項(xiàng)目綜合排序。薩繆爾森（2010）認(rèn)為消費(fèi)品效用是一種滿(mǎn)意度，反映消費(fèi)者對(duì)商品和服務(wù)的排序。借鑒薩繆爾森關(guān)于消費(fèi)品效用的定義，文章認(rèn)為政府對(duì)其投資和支出的具體項(xiàng)目的排序應(yīng)該體現(xiàn)自身的價(jià)值主張，如果政府更側(cè)重照顧落后地區(qū)和低收入人群時(shí)就可以把支持落后地區(qū)和低收入人群的項(xiàng)目放在優(yōu)先位置。

總之，私人部門(mén)投資和消費(fèi)、政府投資及支出之間的優(yōu)化問(wèn)題是一個(gè)帶一定主觀色彩、很復(fù)雜很綜合的問(wèn)題，不存在客觀的唯一解。借鑒弗里德曼對(duì)演繹經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度，文章主張用主觀和直覺(jué)確定這一優(yōu)化問(wèn)題，具體包括如下三點(diǎn)：其一，綜合評(píng)估政府投資和支出項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效率，效率與公平兼顧；其二，能直接實(shí)現(xiàn)盈利的項(xiàng)目由私人部門(mén)投資，讓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)選出最優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)主體；其三，私人部門(mén)投資和政府投資不一定有明確的界限，應(yīng)保證各種體制經(jīng)濟(jì)主體公平競(jìng)爭(zhēng)。

4.7?封閉模型放松為含國(guó)際貿(mào)易但管理私人資本跨境流動(dòng)

4.7.1?模型描述

這里把前文封閉模型放松為含以國(guó)家為主體的與其他經(jīng)濟(jì)體的國(guó)際貿(mào)易，但同時(shí)增加政府管理私人部門(mén)資本跨境流動(dòng)、對(duì)外投資和融資。

文章定義國(guó)與國(guó)之間的自由國(guó)際貿(mào)易指沒(méi)有任何第三方強(qiáng)制和限制，雙方完全自愿的國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易。國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易協(xié)議不是強(qiáng)制或限制，是自愿。文章的自由國(guó)際貿(mào)易滿(mǎn)足文章第三節(jié)基本規(guī)律假設(shè)一“在沒(méi)有任何第三方強(qiáng)制或限制的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系里，被交換次數(shù)為有限的非投資品商品交換存在使交易主體資產(chǎn)效用增加的帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡”的條件，因此上述自由國(guó)際貿(mào)易存在帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡。

Γ=［N，?{Xi}i∈N，?{fi（x）}i∈N］（47）

式中，N={1，…，N}為參與國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家主體數(shù)，N為有限值；i為國(guó)家主體的序號(hào)；xi∈Xi∈Rni為第i個(gè)國(guó)家主體與其他國(guó)家主體的國(guó)際貿(mào)易集合；x=（x1，?…，?xN）∈X=i∈NXi∈RN（n=i∈Nni），?每個(gè)i∈N為所有國(guó)家主體與其他國(guó)家主體國(guó)際貿(mào)易的集合；fi（x）為第i個(gè)國(guó)家主體與其他國(guó)際主體商品交換后獲得效用增加，fi（x）>0，任何i。

i∈Nfi（Xi）≤i∈Nfi（Xp）（48）

Xp=（Xp1，…，Xpn）∈X為帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡的國(guó)際貿(mào)易。

即式（47）表述的以國(guó)家為經(jīng)濟(jì)主體的自由國(guó)際貿(mào)易存在式（48）表述的帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性均衡。

式（47）表述的是以國(guó)家為主體的國(guó)際貿(mào)易，但現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易都在單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行。文章提出政府通過(guò)制定匯率和關(guān)稅等政策讓境內(nèi)各種微觀經(jīng)濟(jì)主體利益與國(guó)家利益一致。

Pi-Te≤Pif/E（49）

Pi-Ti≥Pif/E（50）

式中，Pi為商品i的國(guó)內(nèi)價(jià)格，Pif為商品i的國(guó)外價(jià)格，E為政府確定的匯率，Ti為政府對(duì)該商品征收的進(jìn)口關(guān)稅，Te為政府對(duì)該商品的出口補(bǔ)貼（征收的出口關(guān)稅則為負(fù)），假設(shè)運(yùn)輸?shù)绕渌M(fèi)用為零。

如果式（49）成立，則境內(nèi)微觀經(jīng)濟(jì)主體出口商品i將使國(guó)家資產(chǎn)效用增加；如果式（50）成立，則境內(nèi)微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)口商品i將使國(guó)家資產(chǎn)效用增加。如果政府禁止出口某種商品，則對(duì)該商品征收無(wú)窮大出口關(guān)稅；如果政府禁止進(jìn)口某種商品，則對(duì)該商品征收無(wú)窮大進(jìn)口關(guān)稅。

這樣，政府通過(guò)匯率和關(guān)稅政策讓境內(nèi)單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體利益與國(guó)家整體利益一致，把單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間的國(guó)際貿(mào)易轉(zhuǎn)化為以國(guó)家為主體的國(guó)際貿(mào)易。

4.7.2?日常匯率管理

匯率是外匯這個(gè)投資品的價(jià)格。根據(jù)前文關(guān)于投資品價(jià)格不存在穩(wěn)定均衡解的論述，匯率具有天生的不穩(wěn)定性。但國(guó)際貿(mào)易需要穩(wěn)定的匯率，否則進(jìn)出口企業(yè)將承受比較大的匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，阻礙國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。政府可以通過(guò)央行在國(guó)際外匯市場(chǎng)公開(kāi)操作實(shí)現(xiàn)本國(guó)貨幣匯率的穩(wěn)定，具體做法為：政府確定一個(gè)匯率使國(guó)際貿(mào)易保持順差狀態(tài)，并保持一定數(shù)量的外匯儲(chǔ)備。如果貿(mào)易順差下降或外匯儲(chǔ)備下降超出正常范圍，則以漸變或突變的方式貶值本國(guó)貨幣，以使貿(mào)易順差或外匯儲(chǔ)備回到正常范圍內(nèi)。類(lèi)似地，如果貿(mào)易順差持續(xù)上升或外匯儲(chǔ)備持續(xù)上升超出正常范圍，則以漸變或突變的方式升值本國(guó)貨幣，以使貿(mào)易順差或外匯儲(chǔ)備回到正常范圍內(nèi)。

4.7.3?自由國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)稟賦和通貨膨脹臨界點(diǎn)的影響

上述自由國(guó)際貿(mào)易將優(yōu)化封閉模型經(jīng)濟(jì)體的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)私人部門(mén)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)稟賦，即：

ae>a（51）

式中，ae為實(shí)行自由國(guó)際貿(mào)易后的經(jīng)濟(jì)稟賦。同樣的原因，上述自由國(guó)際貿(mào)易將提高觸發(fā)通貨膨脹的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率臨界點(diǎn)，即：

ce>c?（52）

式中，ce為實(shí)行自由國(guó)際貿(mào)易后的觸發(fā)通貨膨脹的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率臨界點(diǎn)。

4.7.4?管理私人資本跨境流動(dòng)是模型賴(lài)以存在的前提

前文封閉的模型經(jīng)濟(jì)體政府依賴(lài)貨幣發(fā)行負(fù)債投資和支出，降低私人部門(mén)外部成本，實(shí)質(zhì)上是政府給了私人部門(mén)補(bǔ)貼。私人部門(mén)財(cái)富通過(guò)跨境資本流動(dòng)轉(zhuǎn)移到國(guó)外將導(dǎo)致國(guó)家財(cái)富流失，具體形式是導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值，降低本國(guó)貨幣的國(guó)際購(gòu)買(mǎi)力，降低國(guó)內(nèi)居民的實(shí)際生活水平。反映到經(jīng)濟(jì)稟賦和通貨膨脹臨界點(diǎn)上，私人部門(mén)財(cái)富轉(zhuǎn)移到國(guó)外將降低國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)稟賦，降低觸發(fā)通貨膨脹的貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率臨界點(diǎn)，嚴(yán)重時(shí)將讓政府管理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)法實(shí)現(xiàn)政府投資和支出與私人部門(mén)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提高的良性邏輯循環(huán)。因此，管理私人資本跨境流動(dòng)、對(duì)外投資和融資是政府管理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴(lài)以建立和存在的前提條件。

政府管理私人部門(mén)跨境資本流動(dòng)后私人部門(mén)財(cái)富不能流失到國(guó)外，而是流向城市居民住房，使貨幣供應(yīng)量的增加更多地導(dǎo)致城市居民住房?jī)r(jià)格上漲，這是貨幣數(shù)量方程為異質(zhì)的重要原因之一。

4.7.5?重商主義有一定的合理性

經(jīng)驗(yàn)是獲得知識(shí)的重要途徑［29］。任何國(guó)家的政府都希望保留更多的產(chǎn)業(yè)，因此每個(gè)國(guó)家都希望本國(guó)貨幣匯率比較低，對(duì)重要產(chǎn)業(yè)通過(guò)進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，或?qū)嵭谐隹谘a(bǔ)貼占領(lǐng)更多全球市場(chǎng)。這意味著各國(guó)的匯率與關(guān)稅政策是有利益沖突的，是國(guó)與國(guó)之間的非合作博弈，重商主義有一定的合理性。

中國(guó)發(fā)展成為世界產(chǎn)業(yè)中心，最重要的原因之一是政府大量投資經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施降低了私人部門(mén)企業(yè)的外部成本（節(jié)省交通時(shí)間和費(fèi)用）和家庭的生活支出（教育醫(yī)療費(fèi)用低等），降低了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高了其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

國(guó)與國(guó)之間應(yīng)該展開(kāi)國(guó)際貿(mào)易談判，在匯率和關(guān)稅政策上妥協(xié)而達(dá)成一致，實(shí)現(xiàn)共贏。

4.8?文章模型與新古典學(xué)派模型、凱恩斯學(xué)派模型的比較

文章微觀及宏觀模型與新古典學(xué)派微觀及宏觀模型、凱恩斯學(xué)派宏觀模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀機(jī)制的基本規(guī)律假設(shè)不同，關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系曲線(xiàn)特性的基本假設(shè)不同，形成不同的形式邏輯體系，對(duì)應(yīng)不同的政府政策。

4.8.1?經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出最優(yōu)點(diǎn)和政策優(yōu)化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出

新古典學(xué)派阿羅-德布魯微觀一般均衡模型認(rèn)為，沒(méi)有政府干預(yù)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能自身實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性均衡；宏觀索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型認(rèn)為資本積累K和人口L的比例r=K/L中長(zhǎng)期將出現(xiàn)穩(wěn)定均衡點(diǎn)，這時(shí)將出現(xiàn)資本積累全利用和勞動(dòng)力全就業(yè)，這時(shí)對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出為最優(yōu)社會(huì)產(chǎn)出。在新古典的邏輯體系里，沒(méi)有政府干預(yù)的自由市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出將是最優(yōu)的。

凱恩斯學(xué)派雖然不主張政府零干預(yù)，但希克斯IS-LM模型認(rèn)為包含政府支出的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在均衡市場(chǎng)利率，其對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是最優(yōu)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，政府政策目標(biāo)是尋找最佳政府支出，進(jìn)而使實(shí)際利率與均衡零接近。

文章微觀模型認(rèn)為交易次數(shù)為有限次的非投資品商品交換，投資品商品交換和商品生產(chǎn)不能實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性均衡，自由市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不是最優(yōu)的，政府政策能優(yōu)化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。在通貨膨脹率不超過(guò)政策目標(biāo)的前提條件下，政府政策可最大程度平滑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，最大程度挖掘經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，以提高經(jīng)濟(jì)體稟賦和改善民眾生活。政府政策包括利率等貨幣政策、匯率及關(guān)稅政策、對(duì)外投資政策、政府投資和支出政策等。過(guò)去40多年的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐表明，政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的提高很顯著。必須指出的是，控制通貨膨脹在目標(biāo)范圍內(nèi)是政府政策的約束邊界，管理私人資本跨境流動(dòng)，防止國(guó)家財(cái)富流失到國(guó)外是模型成立的前提條件。

1921—1939年，英國(guó)失業(yè)率始終維持10%以上［19］，這不支持新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在優(yōu)化均衡的主張，因?yàn)槭I(yè)率長(zhǎng)期大于10%與優(yōu)化均衡相距甚遠(yuǎn)，這也與索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中長(zhǎng)期實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力全利用相距甚遠(yuǎn)；1978年，中國(guó)改革開(kāi)放后中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和科學(xué)與技術(shù)發(fā)展顯著比印度好，這支持本模型的主張而不支持新古典學(xué)派的主張。

4.8.2?資源配置效率和資源配置效率與經(jīng)濟(jì)體稟賦建設(shè)并重

新古典宏觀索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型隱含約束為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模遞減，這也隱含資源有限。因?yàn)檫^(guò)度使用有限資源導(dǎo)致價(jià)格上漲，因而經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模遞減。因此，新古典學(xué)派看重資源配置效率。由于市場(chǎng)配置資源效率比政府配置資源效率高，因此新古典主張沒(méi)有政府干預(yù)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

文章模型認(rèn)為資源有限只是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的最重要約束條件之一，各經(jīng)濟(jì)主體含知識(shí)的資本積累增加對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出也有重要影響。因此，文章模型主張資源配置效率與經(jīng)濟(jì)體稟賦建設(shè)并重，政府完善各種社會(huì)制度激勵(lì)各經(jīng)濟(jì)主體增加資本積累，同時(shí)政府直接投資科學(xué)與技術(shù)研發(fā)、直接投資經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和民生工程以直接增加政府資本積累。

4.8.3?金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)

新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派認(rèn)為商業(yè)銀行為私人部門(mén)。商業(yè)銀行業(yè)務(wù)是借短放長(zhǎng)，與客戶(hù)隨時(shí)可取出存款時(shí)間上是錯(cuò)配的。如果政府（央行）不對(duì)商業(yè)銀行出現(xiàn)的流動(dòng)性困難施救，一些經(jīng)營(yíng)差的商業(yè)銀行倒閉引發(fā)連鎖反應(yīng)導(dǎo)致金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是必然的。

在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，美國(guó)等西方國(guó)家已突破新古典的原則框架，對(duì)商業(yè)銀行的流動(dòng)性困難無(wú)上限無(wú)條件施救，這避免了金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，降低了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

文章模型商業(yè)銀行等貨幣機(jī)構(gòu)政府化，可以從理論上避免金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。以貨幣發(fā)行為資金來(lái)源的政府投資和支出可最大程度平滑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，最大程度挖掘經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，最大程度提高經(jīng)濟(jì)體稟賦和改善民眾生活。

4.8.4?貧富差距和人民經(jīng)濟(jì)與共同富裕

新古典和凱恩斯學(xué)派模型，經(jīng)濟(jì)主體依市場(chǎng)博弈獲得財(cái)富，貧富差距難以避免。文章模型政府因掌握貨幣發(fā)行而實(shí)證性掌握社會(huì)財(cái)富。政府一方面依市場(chǎng)博弈機(jī)制發(fā)揮經(jīng)濟(jì)主體積極性與創(chuàng)造性，另一方面也通過(guò)政府支出建設(shè)民生工程、實(shí)施免費(fèi)教育和免費(fèi)醫(yī)療等改善民眾生活水平、實(shí)現(xiàn)共同富裕。

4.8.5?經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系研究和政府政策潛力研究

新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在優(yōu)化均衡解，意味著經(jīng)濟(jì)變量之間存在優(yōu)化邏輯關(guān)系，因此其研究重點(diǎn)在于尋找經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。文章模型認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是一個(gè)范圍y∈（0，a）。這里y為不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出，a為經(jīng)濟(jì)體稟賦，政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出有重要影響。因此，文章模型主張重點(diǎn)研究政府政策潛力，包括完善各類(lèi)公平競(jìng)爭(zhēng)制度和發(fā)揮政府投資和支出的最大潛力。

4.8.6?有為政府和有效政府的理論空間

政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的長(zhǎng)期和短期都有重要影響是文章模型最重要的主張之一。政府政策對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有多大的改進(jìn)空間，即有為政府和有效政府的理論空間有多大，這應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)理論研究最重要的方面之一。

過(guò)去四十多年中國(guó)和印度的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐表明，有為政府和有效政府的空間比較大。顯然，這還有進(jìn)一步提高的空間，因?yàn)檫^(guò)去并沒(méi)有從理論上意識(shí)到有為政府和有效政府的空間。

有為政府和有效政府的理論空間是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)越的量化指標(biāo)。

關(guān)于政府與市場(chǎng)的關(guān)系、有為政府和有效政府等問(wèn)題，國(guó)內(nèi)眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家有很多論述［28，30-32］。

5?模型檢驗(yàn)

5.1?經(jīng)濟(jì)理論微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型為宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型提供方向性指引

5.1.1?三種經(jīng)濟(jì)學(xué)

依據(jù)不同的研究視角，把經(jīng)濟(jì)學(xué)分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的整體性經(jīng)濟(jì)行為，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)體的總量行為。從完整性的角度看，還存在研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體邊際行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)，文章稱(chēng)之為邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)。因此，依據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的即時(shí)行為、完整行為和集合行為的研究分類(lèi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)可分為邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)三種。

5.1.2?經(jīng)濟(jì)理論微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型因效用無(wú)法計(jì)量而無(wú)法實(shí)證檢驗(yàn)

無(wú)論是新古典學(xué)派微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型阿羅-德布魯?shù)囊话憔鈹?shù)學(xué)模型，還是文章社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論微觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)三個(gè)基本規(guī)律假設(shè)，都涉及商品的效用。效用是經(jīng)濟(jì)主體對(duì)商品使用價(jià)值的一種排序，無(wú)法測(cè)量和計(jì)量［13］。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)因效用無(wú)法計(jì)量而無(wú)法實(shí)證檢驗(yàn)。

5.1.3?微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型主要為構(gòu)建宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型提供方向性指引

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型主要為構(gòu)建宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型提供方向性指引。比如新古典學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在一般均衡，其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型以均衡為基礎(chǔ)就是邏輯自洽的。再比如文章認(rèn)為商品生產(chǎn)和投資品商品交換不存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡，因而文章提出的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型沒(méi)有均衡也是邏輯自洽的。

5.2?審慎對(duì)待宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)模型的定量實(shí)證

5.2.1?索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的定量實(shí)證遭遇系統(tǒng)性誤差

索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的生產(chǎn)函數(shù)方程為：

Y=f（K，?L）（53）

式（53）中，Y為不變價(jià)格社會(huì)產(chǎn)出，K為社會(huì)資本積累，L為勞動(dòng)力。按式（53）的含義，K應(yīng)為交易法估值，L應(yīng)考慮人口勞動(dòng)技能差異。索洛用成本估算的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)式（53）的實(shí)證表明，資本積累數(shù)量K和勞動(dòng)力數(shù)量L對(duì)生產(chǎn)函數(shù)Y的解釋不到12.5%，而不明原因?qū)ιa(chǎn)函數(shù)Y的解釋達(dá)87.5%［14］。索洛把這個(gè)不明原因解釋為科學(xué)與技術(shù)變化，即知識(shí)的變化。如果按收益法估算資本積累K和勞動(dòng)力L，則知識(shí)的變化可以包含在資本積累K和勞動(dòng)力L中，這意味著索洛余值87.5%實(shí)質(zhì)上是資本積累K和勞動(dòng)力L成本法估算與收益法估算的系統(tǒng)性誤差。

5.2.2?希克斯IS-LM模型難以定量實(shí)證

希克斯IS-LM模型經(jīng)濟(jì)變量的計(jì)量同樣面臨索洛模型成本法估算與收益法估算的系統(tǒng)性誤差。除此之外，希克斯模型還面臨市場(chǎng)利率與均衡利率的偏差。這意味著希克斯IS-LM宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型難以定量實(shí)證。

5.2.3?審慎對(duì)待宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)模型的定量實(shí)證

現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基本是成本法估算，經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型的經(jīng)濟(jì)變量基本是收益法估算含義，這兩者的系統(tǒng)性誤差難以避免。鑒于索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的資本積累K和勞動(dòng)力L的成本法估算與收益法估算系統(tǒng)性誤差達(dá)87.5%，文章主張審慎對(duì)待宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)模型的定量實(shí)證。

5.3?宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型須經(jīng)受定性證偽檢驗(yàn)

由于經(jīng)濟(jì)變量的成本法估算與收益法估算存在系統(tǒng)性誤差，用統(tǒng)計(jì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型做定量實(shí)證難以避免系統(tǒng)性誤差，但宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型仍須經(jīng)受定性證偽檢驗(yàn)。比如索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和希克斯IS-LM模型都認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能實(shí)現(xiàn)均衡，即穩(wěn)定優(yōu)化解，但英國(guó)1921—1939年長(zhǎng)達(dá)19年的時(shí)間失業(yè)率維持在10%以上，即不存在穩(wěn)定優(yōu)化解。這個(gè)數(shù)據(jù)構(gòu)成對(duì)新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派的宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型的證偽。

5.4?經(jīng)濟(jì)學(xué)界主流實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯假設(shè)過(guò)強(qiáng)

經(jīng)濟(jì)學(xué)界主流實(shí)證檢驗(yàn)方法是用時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)提出的邏輯假設(shè)做實(shí)證檢驗(yàn)，下面用兩個(gè)解釋變量和一個(gè)被解釋變量的線(xiàn)性回歸實(shí)證檢驗(yàn)做具體說(shuō)明。首先假設(shè)被解釋變量Y與解釋變量L、K之間存在下列關(guān)系（Douglas，1976）：

Y=bLαK（1-α）（54）

假設(shè)式（54）為一次齊次方程，然后對(duì)該方程用時(shí)間做一次求導(dǎo)，得如下線(xiàn)性方程：

dY/dt=αdL/dt+（1-α）dK/dt（55）

用Y、L、K的時(shí)間序列數(shù)據(jù)擬合其時(shí)間的一階導(dǎo)數(shù)數(shù)據(jù)，用線(xiàn)性回歸方程先求出α，然后通過(guò)式（53）求出b。

但實(shí)際上，上述關(guān)系變量Y、L、K之間存在一次齊次關(guān)系可能假設(shè)過(guò)強(qiáng)，即式（54）和式（55）可能假設(shè)過(guò)強(qiáng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體和商品都是異質(zhì)性的，商品效用只能排序不能度量，商品效用是個(gè)性化和異質(zhì)性的，這些都可能使式（54）和式（55）的假設(shè)過(guò)強(qiáng)。用一個(gè)假設(shè)過(guò)強(qiáng)的邏輯關(guān)系去檢驗(yàn)另一個(gè)邏輯假設(shè)，這在方法論上是假設(shè)過(guò)強(qiáng)的。

此外，線(xiàn)性回歸的邏輯基礎(chǔ)是獨(dú)立同分布。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)環(huán)境隨時(shí)間的推移而變化，因此經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)并不滿(mǎn)足獨(dú)立同分布的條件，對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)做線(xiàn)性回歸嚴(yán)格說(shuō)來(lái)也假設(shè)過(guò)強(qiáng)。特別是時(shí)間跨度比較長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化比較大的經(jīng)濟(jì)體，用線(xiàn)性回歸更是假設(shè)過(guò)強(qiáng)。

5.5?經(jīng)濟(jì)理論宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)做定性解釋更有意義

現(xiàn)實(shí)微觀經(jīng)濟(jì)主體和商品及服務(wù)是異質(zhì)性的，而宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型以經(jīng)濟(jì)主體和商品及服務(wù)同質(zhì)性為前提。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)有很大的偏差。加上經(jīng)濟(jì)變量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的成本法估算與經(jīng)濟(jì)理論數(shù)學(xué)模型收益法估算的系統(tǒng)性誤差，對(duì)經(jīng)濟(jì)理論宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型的實(shí)證應(yīng)采取審慎態(tài)度。相反，經(jīng)濟(jì)理論宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)做定性解釋更有意義。

5.6?對(duì)若干重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的定性解釋

前面已討論，對(duì)經(jīng)濟(jì)理論宏觀模型做定量實(shí)證采取審慎態(tài)度，用基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)做定性解釋更有意義。下面是對(duì)若干重要經(jīng)濟(jì)的定性解釋。

5.6.1?不同國(guó)家人均GDP有顯著差異

根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）數(shù)據(jù)，2021年美國(guó)人均GDP為69231.40美元/人，中國(guó)人均GDP為12358.8美元/人，美國(guó)是中國(guó)的5.6倍，美國(guó)顯著高。文章的解釋是：根據(jù)不變價(jià)格生產(chǎn)函數(shù)方程（42），不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)稟賦?a=A（L，N，Kp，Kg）不同，政府投資和貨幣政策帶來(lái)的社會(huì)需求（Ip，Ig，Cp，Cg）不同，最后導(dǎo)致不變價(jià)格人均社會(huì)產(chǎn)出不同。美國(guó)科學(xué)與技術(shù)水平比中國(guó)顯著高，美國(guó)人均人口知識(shí)積累、私人部門(mén)人均對(duì)知識(shí)的積累、政府部門(mén)人均對(duì)知識(shí)的積累顯著比中國(guó)高，這是美國(guó)人均GDP比中國(guó)顯著高的原因。因此，不同國(guó)家不同經(jīng)濟(jì)稟賦與不同政府投資和貨幣政策是造成人均GDP差異的原因。

5.6.2?中印經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著差異

中國(guó)與印度人口規(guī)模相近，1979年中國(guó)人均GDP是印度的82%，2020年中國(guó)人均GDP是印度的5.48倍，這期間中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率顯著比印度高。文章的解釋是：①中國(guó)高考制度和大學(xué)擴(kuò)招培養(yǎng)了大量知識(shí)勞動(dòng)力，提高了人口對(duì)知識(shí)的積累。②政府大量投資經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和科學(xué)與技術(shù)研究，提高了政府部門(mén)資本積累。③政府資本積累提高了社會(huì)生產(chǎn)力，構(gòu)成對(duì)私人部門(mén)的補(bǔ)貼，提高了私人部門(mén)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，吸引國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，這最終提高了私人部門(mén)資本積累。上述三點(diǎn)是過(guò)去四十多年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)比印度快的重要原因之一。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)比印度快意味著中國(guó)過(guò)去的政府投資和貨幣政策有顯著效果。

5.6.3?美國(guó)、中國(guó)和印度自然指數(shù)變化

自然指數(shù)（Nature?Index）于2016年首次發(fā)布，根據(jù)世界各國(guó)在全球頂級(jí)期刊（《自然》系列、《科學(xué)》《細(xì)胞》等82種自然科學(xué)類(lèi)期刊）上發(fā)表的論文數(shù)量計(jì)分，反映世界各國(guó)當(dāng)年高質(zhì)量科學(xué)與技術(shù)研究產(chǎn)出。如圖6所示，2016—2022年，中國(guó)自然指數(shù)份額快速增長(zhǎng)。科學(xué)與技術(shù)是經(jīng)濟(jì)體稟賦最核心要素之一，中國(guó)自然指數(shù)份額快速增長(zhǎng)為未來(lái)經(jīng)濟(jì)體稟賦快速增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力快速增長(zhǎng)打下良好的基礎(chǔ)。文章對(duì)這個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的解釋是：中國(guó)政府對(duì)大學(xué)和科研院所大量投入帶來(lái)中國(guó)科學(xué)家高質(zhì)量科研論文快速增加，效果是顯著的。

圖6?2016—2022年美國(guó)、中國(guó)、印度自然指數(shù)

5.6.4?發(fā)達(dá)國(guó)家政府投資對(duì)社會(huì)產(chǎn)出、私人投資和就業(yè)的影響

Adb等（2016）用17個(gè)OECD國(guó)家1985—2013年數(shù)據(jù)分析政府公共投資的效應(yīng)，其結(jié)論是政府投資無(wú)論是長(zhǎng)期還是短期都增加社會(huì)產(chǎn)出，激發(fā)而不是抑制私人部門(mén)投資，并減少社會(huì)失業(yè)［23］。文章的解釋是：通貨膨脹率在政策目標(biāo)范圍內(nèi)的條件下，政府投資對(duì)私人部門(mén)投資是刺激效應(yīng)而不是擠出效應(yīng)，政府投資提高社會(huì)產(chǎn)出。

5.6.5?中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)平穩(wěn)

由圖7可知，1979年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)平穩(wěn)，從未爆發(fā)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。中國(guó)實(shí)質(zhì)上已貨幣機(jī)構(gòu)政府化，在基本保證通貨膨脹率在政策目標(biāo)范圍內(nèi)的前提下，政府大量投資科學(xué)與技術(shù)研究、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、學(xué)校和醫(yī)院等社會(huì)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)等，有效降低了私人部門(mén)的外部成本，提高了私人部門(mén)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，讓先進(jìn)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)因此不僅實(shí)現(xiàn)了比較高的增長(zhǎng)速度，而且從未爆發(fā)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

圖7?1979—2020年中國(guó)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

5.6.6?金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)問(wèn)題

新古典學(xué)派認(rèn)為理想條件下自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化發(fā)展，不會(huì)出現(xiàn)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)等經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，是現(xiàn)實(shí)的信息不完美，信息傳導(dǎo)摩擦和政府政策導(dǎo)致了金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)等經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

文章認(rèn)為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化發(fā)展，商業(yè)銀行由于債權(quán)期限錯(cuò)配爆發(fā)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)是必然；自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)勞動(dòng)力剩余和資本積累未被充分利用。政府通過(guò)政府化的貨幣體系可以避免金融危機(jī)，政府投資和貨幣政策等可以提高勞動(dòng)力利用率，平滑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和提高經(jīng)濟(jì)體稟賦。

5.6.7?經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的短期收斂或上限問(wèn)題

新古典學(xué)派認(rèn)為自由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性均衡，社會(huì)產(chǎn)出是收斂的。

文章認(rèn)為政府投資和貨幣政策等與通貨膨脹率之間存在一種約束關(guān)系，政府投資和貨幣政策等超過(guò)一定范圍將引發(fā)通貨膨脹，任一特定時(shí)期經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是有上限的。

5.6.8?經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的長(zhǎng)期單調(diào)增長(zhǎng)問(wèn)題

羅默在索洛模型的基礎(chǔ)上假設(shè)私人部門(mén)的研發(fā)投入將帶來(lái)產(chǎn)出的規(guī)模遞增，但對(duì)研發(fā)投入的產(chǎn)出仍然是規(guī)模遞減。這既保證了新古典模型的短期收斂性，又解釋了以研發(fā)為驅(qū)動(dòng)力的美國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期單調(diào)持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題。

文章認(rèn)為新知識(shí)會(huì)帶來(lái)新產(chǎn)品或降低老產(chǎn)品成本，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)單調(diào)持續(xù)增長(zhǎng)，即知識(shí)增長(zhǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)單調(diào)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)邊界。

5.6.9?世界各國(guó)貧富差距不收斂問(wèn)題

新古典羅默模型認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的人均產(chǎn)出差距越來(lái)越大，原因在于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家科學(xué)與技術(shù)水平差距越來(lái)越大，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)稟賦差距越來(lái)越大。文章的主張與羅默大致一致，差異在于羅默認(rèn)為科學(xué)與技術(shù)是私人部門(mén)的內(nèi)生變量，而文章則認(rèn)為科學(xué)與技術(shù)是所有經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)生變量。

5.6.10?高科技寡頭企業(yè)資本回報(bào)高于社會(huì)平均利率問(wèn)題

按新古典一般均衡理論，企業(yè)的資本回報(bào)率將與社會(huì)平均利率實(shí)現(xiàn)均衡。但美國(guó)的微軟等科技巨頭的資本回報(bào)率比美國(guó)市場(chǎng)利率顯著高，為此鮑勃和曼昆在索洛新古典模型的基礎(chǔ)上引入企業(yè)市場(chǎng)力假設(shè)，認(rèn)為是企業(yè)的市場(chǎng)力讓企業(yè)獲得了高于社會(huì)平均市場(chǎng)利率的收益。

文章認(rèn)為伯特蘭德競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主要形式，優(yōu)勢(shì)企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)優(yōu)勢(shì)是獲得利潤(rùn)的重要來(lái)源。知識(shí)優(yōu)勢(shì)越大，資本回報(bào)越高。美國(guó)高科技巨頭因?yàn)楸雀?jìng)爭(zhēng)對(duì)手有巨大的研發(fā)優(yōu)勢(shì)而獲得遠(yuǎn)高于社會(huì)平均市場(chǎng)利率的資本回報(bào)。

5.6.11?匯率穩(wěn)定問(wèn)題

格魯克曼認(rèn)為兩國(guó)貨幣之間的比價(jià)匯率存在穩(wěn)定均衡解。文章認(rèn)為匯率是投資品價(jià)格沒(méi)有穩(wěn)定均衡解，主張通過(guò)央行在國(guó)際外匯市場(chǎng)干預(yù)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定匯率，保證國(guó)際貿(mào)易順利進(jìn)行。

5.6.12?私人部門(mén)跨境資本流動(dòng)的管理問(wèn)題

新古典學(xué)派認(rèn)為單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的優(yōu)化就是國(guó)家經(jīng)濟(jì)體和全球整體的優(yōu)化。文章認(rèn)為私人部門(mén)單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的利益和國(guó)家整體利益可能不一致，主張對(duì)私人部門(mén)跨境資本流動(dòng)和對(duì)外投資及融資進(jìn)行管理，保證一個(gè)國(guó)家的財(cái)富不流失到國(guó)外。

5.6.13?社會(huì)制度設(shè)計(jì)和完善問(wèn)題

新古典學(xué)派和凱恩斯學(xué)派各類(lèi)模型一般對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體做同質(zhì)性假設(shè)，因而一般不涉及影響微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的社會(huì)制度設(shè)計(jì)和完善問(wèn)題。文章模型對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的假設(shè)是異質(zhì)性，每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都有自身獨(dú)特的資本積累，因此文章認(rèn)為公平公正地激勵(lì)各經(jīng)濟(jì)主體提高自身資本積累以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力社會(huì)制度的設(shè)計(jì)和完善是經(jīng)濟(jì)理論最重要的問(wèn)題之一。

6?政策建議

根據(jù)文章提出的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論微觀和宏觀基礎(chǔ)數(shù)學(xué)模型，文章提出以下四方面政策建議。

6.1?讓自由市場(chǎng)成為社會(huì)存量資產(chǎn)優(yōu)化配置的最重要手段

（1）清除各種影響勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的障礙，最大程度實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素自由競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)改革開(kāi)放取得巨大成功最重要的原因之一是各單位解除了對(duì)勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的流動(dòng)管制。

（2）土地、空間、海洋和礦產(chǎn)等政府掌握的社會(huì)公共資源向私人部門(mén)轉(zhuǎn)讓使用權(quán)時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行市場(chǎng)化拍賣(mài)。

6.2?優(yōu)化私人部門(mén)投資與政府部門(mén)投資的關(guān)系

（1）能直接實(shí)現(xiàn)盈利的項(xiàng)目由私人部門(mén)投資，讓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)選出最優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)主體。

（2）對(duì)提高經(jīng)濟(jì)稟賦有意義但不盈利的項(xiàng)目由政府投資，發(fā)揮政府貨幣財(cái)政資金來(lái)源相對(duì)充足的優(yōu)勢(shì)。

（3）實(shí)踐中私人部門(mén)投資和政府投資不一定有明確的界限，應(yīng)保證各種體制經(jīng)濟(jì)主體公平競(jìng)爭(zhēng)。

6.3?用足政府投資政策空間，最大限度改善民眾生活和提高經(jīng)濟(jì)體稟賦

（1）樹(shù)立知識(shí)是第一生產(chǎn)力的理念，持續(xù)擴(kuò)大高校博士生和教授規(guī)模，讓中國(guó)從普通勞動(dòng)力紅利、工程師紅利升級(jí)為科學(xué)家紅利；讓中國(guó)最終成為全球科學(xué)與技術(shù)研究中心和全球高科技產(chǎn)業(yè)中心。

（2）免除社保繳費(fèi)，降低企業(yè)成本，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。社保支出為政府支出，政府財(cái)政由貨幣發(fā)行平衡。

（3）條件成熟時(shí)實(shí)行免費(fèi)醫(yī)療和免費(fèi)教育，適量建設(shè)保障性住房和特色小區(qū)，適量建設(shè)休閑娛樂(lè)設(shè)施，持續(xù)精準(zhǔn)扶貧，最大限度實(shí)現(xiàn)全社會(huì)共同富裕。

6.4?完善國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策

（1）管理私人部門(mén)跨境資本流動(dòng)、對(duì)外投資和融資，保證社會(huì)公共財(cái)富不流失到國(guó)外，這是政府管理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴(lài)以成立的前提。

（2）制定合理的匯率與進(jìn)出口關(guān)稅，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)體稟賦。

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