秦創原促進高校科技成果轉化的法治保障研究

摘 要：科技成果轉化是貫徹落實國家創新驅動發展戰略的重要環節和提升國家創新體系效能的關鍵所在。高校科技創新成果的有效轉化有賴于強大的轉移轉化平臺和健全的法治保障體系。秦創原作為陜西省創新驅動發展的總源頭和總平臺，是打破科技優勢與經濟發展轉化“堵點”的關鍵之舉，是提高高校科技成果轉化效率的創新實踐。采用社會統計分析、系統分析等方法，以秦創原創新驅動發展平臺建設為背景，全面闡釋秦創原促進高校科技成果轉化的內在機理和價值，實地調研陜西高校科技成果轉化的發展現狀和法治保障需求，總結評析高校科技成果轉化政策法治保障體系現存不足，進而提出從立法、行政、司法、仲裁調解、行業自律與自治層面入手，構建“立法科學、政策完備、行政執法有力、司法全面高效、行業管制規范、社會自治有序”的科技成果轉化法治保障體系，助推高校科技成果有效轉化和區域科技創新經濟社會高質量發展。

關鍵詞：高校科技成果；成果轉化；法治保障；秦創原；區域科技創新

中圖分類號：D 922.17；D 927

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2024）03-0266-09

0 引言

黨的二十大報告提出，站在新的歷史起點上要不斷完善科技創新體系，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，立足高水平科技自立自強目標，提升創新體系整體效能，推動創新鏈、產業鏈、資金鏈與人才鏈的深度融合。高等院校作為基礎研究的主力軍和高新技術產業化的生力軍，是國家創新體系的重要組成部分。高等院校開展科技成果轉移轉化工作是實施創新驅動發展戰略的重要環節，是開展政產學研合作的有效渠道，同時也是聯通市場需求的最直接、最有效的創新形式。在取得顯著成績的同時，仍存在著諸多制約科技成果高質量轉化的因素亟需克服。高校科技成果自主轉化模式運行效率低，缺乏推動科技成果轉化的外部資源和競爭力；高校科技成果轉化體制機制不成熟，產權歸屬和激勵政策尚未有效落實；科技成果轉化的中介服務體系不盡完善、專業服務能力有待提升以及政策法治保障體系不健全等。構建多層次、寬領域、網絡化的科技成果轉化平臺是有效破解科技創新體制機制改革發展“瓶頸”的關鍵所在，秦創原創新驅動平臺應運而生。其作為陜西省科技創新發展的催化劑，充分集聚產、學、研、用、金等各類創新要素，正是孵化科技創新企業、加速推進科技成果落地轉化、加強創新鏈、產業鏈、資金鏈與人才鏈“四鏈”有效融合的有益實踐。

秦創原創新驅動平臺的規范健康發展和高校科技成果的高質量轉化亟需構建完善的法治保障體系。針對科技成果轉化的現有政策法治不足，探索秦創原促進高校科技成果轉移轉化的法治保障路徑，對于提高高校科技成果轉化效益、推動區域科技自立自強和經濟社會高質量發展具有重要意義。

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秦創原促進高校科技成果轉化的內在機理

1.1 秦創原創新驅動平臺的基本定位

秦創原創新驅動平臺是陜西省創新驅動發展的總平臺和總源頭，是最大的孵化器和科技成果轉化特區，同時也是改革創新的主戰場。該平臺旨在推進構建以企業為主體，高校、科研院所為依托，市場為紐帶，利益共享的產學研創新合作機制，圍繞加速產業鏈和創新鏈深度融合發展主線，以深化科技成果轉化“三項改革”為牽引，以西部科技創新港和西咸新區為總窗口，突出抓好人才和機制兩個關鍵，聚焦立體聯動“孵化器”、成果轉化“加速器”和兩鏈融合“促進器”三大目標，為陜西省提升產業創新發展能力，構筑創新創業人才高地，優化成果轉化環境以及高質量發展提供有力支撐。

秦創原創新驅動平臺應致力于將自身打造成為科技成果轉化體制機制的創新者和實踐者、政策立法的實施者和效果評價者、高校科技創新主體和市場投資主體權益的保障者、高校科技成果轉化體制機制優化的促進者以及科技成果轉化中介服務規范化的示范者和監督者，進而成為輻射帶動西部地區乃至全國和“一帶一路”沿線高質量發展的市場化、共享式、開放型、綜合性科技創新大平臺。

1.2秦創原與高校在科技成果轉化中的內生關系

1.2.1 秦創原有效發揮多維立體保障作用

秦創原創新驅動平臺從多個維度助力高校科技成果轉移轉化。首先，有效激活科創資源，激發科創活力，為高校科技成果轉化營造積極轉化氛圍，推動樹立科技創新主體意識，充分立足科研人才培育和體制機制創新建設兩大抓手，形成以利益分配為核心，以主動參與為出發點，以雙向交互、信息共享、價值實現、環境優化等機制為切入點，有序協同推進的良好發展格局[1]。同時有效打通高校科技成果市場化、產業化過程中存在“堵點”以及科研創新過程中“痛點”，以促進資源有效流動與合理分配，推動創新系統的螺旋上升，實現高校科技成果從研發、中試、商業化到產業化的四級跳[2]。其次，著力于破解科創企業融資瓶頸，吸引高質量資本投入，促進金融與科技、產業、人才有機結合，在充分了解高校科研項目融資需求的基礎上為其提供全方位的投融資服務。此外，制定或修訂相關地方性法規和政府規章，充分發揮法治“固根本、穩預期、利長遠”作用，為高校科技成果轉化各主體提供切實的法律保護。最后，推動多元化服務體系建設，吸引和鼓勵科技成果轉移轉化中介機構、律師事務所等法律服務機構在秦創原落地，形成多元服務機構新型聚集區，為高校科創新技成果轉化開展專業服務，充分發揮陜西省歷史底蘊深厚、科創資源富集、發展空間廣闊的獨特優勢。

1.2.2 高等院校深度參與秦創原創新平臺建設

陜西各高等院校充分立足自身發展定位，積極深入參與秦創原的創新發展建設，有效推進科技成果在秦創原落地轉化。首先，高校立足自身發展需求，有序導入前沿創新成果，為秦創原開展科技成果轉移轉化活動提供高質量源頭支撐，同時高校聯合秦創原建立交互式轉化溝通機制，發揮大學科技園產出效能[3]，培養高校科研人員的科技創新思維，增強關鍵核心技術的創新能力。其次，著力培育專業復合型技術轉移人才，發揮創新人才優勢，對接行業產業創新發展需求，強化校企校地產學研深度合作[4]，不斷引領和提升秦創原平臺的吸引力、承載力與輻射力，凝聚全省大興人才、大抓項目、大促發展的強大合力，解決重點領域關鍵核心技術“卡脖子”問題。最后，引導多要素、多主體協調聯動，高校擁有科技成果、科技前沿信息、轉化人才、轉化需求等諸多創新要素，依托秦創原實現成果信息供需聯通對接，同時高校通過采用自建技術轉化研究院或聯合地方政府共建技術轉移辦公室的方式，有效推動轉移轉化相關政策貫徹落實，構筑起價值共享、要素融通的開放協同創新生態轉化環境。

2陜西省高校科技成果轉化政策法治保障需求調研及評析

科技成果轉化是邁向現代化經濟體系、提升科技創新治理體系和治理能力現代化的重要渠道，具有界面廣、跨度大的特點，是社會經濟發展過程中的世界性難點和熱點問題。高校作為應用基礎研究的主力軍以及高新技術產業化的生力軍，必將成為我國科技成果轉移轉化的焦點。不斷完善法治能夠為高校科技成果轉化多方鋪路，切實保證其運行機制的合法性。高校科技成果轉化法治保障是一個系統性工程，可以界定為通過立法保護、行政管理及保障、司法保護、仲裁調解、行業自律、社會自治等多種保護方式有效保障高校科技成果轉化各相關主體合法權益，嚴格依法制裁科技成果轉化侵權行為，妥善化解科技成果轉化矛盾糾紛。構建高校科技成果轉化法治保障體系，不僅成為創新驅動發展戰略有效實施的重要內容，同時也是有序提升科技成果轉化率、加強知識產權保護、破除科技成果轉化發展瓶頸的長效制度保障。

2.1 法治保障問卷調研情況

2.1.1 調研問卷的設計

筆者在前期文獻研究的基礎上設計了《陜西省高校科技成果轉化法治保障調查問卷》，問卷內容涵蓋3個部分。第一部分是抽選樣本基本信息包括院校名稱、院校屬性、個人參與科技成果轉化情況；第二部分是高校科技成果轉化現狀以及所屬院校管理制度情況；第三部分是秦創原促進高校科技成果轉化的政策實施現狀及法治保障需求。

2.1.2 調研對象與方法

1）調研對象。

問卷調查對象主要針對西北工業大學、長安大學、西安理工大學、陜西科技大學、空軍軍醫大學、西北農林科技大學、西北政法大學等在內的10余所高等院校科技成果轉化相關研究人員，能夠更為客觀、準確地了解和把握不同學科、不同類型高校科技成果轉化法治保障的現狀。

2）調研方法。

此次調研主要采取問卷調查法，通過“問卷星”互聯網移動客戶端線上收集調查問卷，共收集調查問卷135份，剔除無效問卷9份，最終有效問卷數量126份，問卷有效率93.3%。

3）調研問卷的可靠性分析。

①信度分析，見表1。

根據表1數據可知，Cronbach’s Alpha系數大于等于0.891，問卷有著較強的信度，得到的問卷結果可信度較高。

②效度分析，見表2。

根據表2能夠得出，樣本量表的整體效度為0.927，滿足大于0.9的條件，表示問卷有著較好的效度，且具有顯著性。

2.1.3 調研結果分析

1）抽選樣本基本信息。

通過對樣本基本信息的調研，高等院校參與過科技成果轉化工作的科研人員，其中理工類院校（62%）、綜合類院校（19%）以及醫學類（8%）占比較大。依據調查結果顯示，126名被調查者對高校科技成果轉化所包含的內容均有著不同程度的了解，針對“您是否有過參與科技成果轉化的經歷”的問題，有69%的被調查人表示有參與過科技成果轉化的經歷。

2）陜西省高校科技成果轉化現狀與管理制度。

對于高校科技成果轉化現狀與管理制度的調查主要涵蓋對高校科技成果轉化研發形式、轉化渠道、轉化方式以及院校現有管理制度的調查。首先，通過調查結果顯示各高校科技成果研發形式、轉化渠道以及方式呈現多樣化特點。其中具體研發形式有四種，分別是獨立研發、與企業聯合研發、受委托研發和與其他高校以及科研院所合作研發。高校具體的成果轉化渠道，見表3。主要以固定的產學研合作伙伴為主，占比達到81.61%，技術創新與產業聯盟、政府相關部門、中介機構轉化以及行業協會為輔，由此可見陜西省推動產學研深度融合工作取得一定成效，技術創新體系建設取得積極進展，自主創新能力逐步提高。同時高校科技成果轉化方式選擇較為多樣，各高校不止局限于單一的轉化方式，見表4。常見的轉化方式為合作轉化、成果產權轉讓以及使用權許可。

其次，在高校建立科技成果轉化相關制度及政策扶持方面，陜西省大多數高校設立技術轉移轉化專屬機構，強化技術轉移轉化服務隊伍并且出臺校企聯合研發平臺管理規范，同時推動完善相關科技成果轉化考核與激勵機制，但少數高校在具體管理機制方面尚不完善，見表5。僅有28.74%的高校設立科技成果轉化專項基金，22.99%的高校確立具體的高校科技成果轉化風險評估辦法。此外，通過調查發現政府對陜西省高校的政策扶持力度較大，見表6。尤其是在人才引進與培養（62.07%）、專項資金支持或財政補貼（55.17%）、稅收減免（44.83%）和優先用地及租金優惠（25.29%）方面，同時也從側面反映出高校科技成果轉化相關科研人員對知識產權質押貸款以及信用擔保、科技保險等方面政策的了解仍停留在淺表化的程度，存在認知不足的現象。綜上所述，陜西省高校應進一步完善高校科技成果轉化管理機制，結合院校自身特點擬定符合創新發展前景的、多元化的具體管理方法，政府應切實加強前沿政策宣傳，以便推動科技成果轉化政策的實施落地。

3）秦創原促進高校科技成果轉化的政策實施現狀及法治保障需求。

對于秦創原促進高校科技成果轉化政策實施現狀及法治保障需求的調查主要涵蓋對秦創原認知、秦創原促進高校科技成果轉化現有政策認知、滿意度以及法治保障需求的調查。首先，針對“秦創原現有政策認知及滿意度”的問題上，被調查者認為應當加大金融扶持方面的政策傾斜力度，主張設立成果轉化專項資金（74.71%）、實施稅收優惠政策（56.32%）以及拓寬融資渠道（57.47%），見表7。同時注重創新人才引進力度與質量相協調、有序扶持與規范科技中介服務，同時高校自身應進一步完善成果轉化權益保障機制，實施靈活性與科學性兼具的績效考核和成果評價標準與方式。

其次，為了營造良好的科技創新法治環境，提升科技成果轉化效率，陜西省應切實加強高校科技成果轉化法治保障體系建設。針對“您認為高校科技成果轉化法治保障體系包括哪些方面”的問題上，部分被調查者認為高校科技成果轉化法治保障體系應由立法保護（88.51%）、行政管理及保障（78.16%）、司法保護（59.77%）、仲裁調解（44.83%）、行業自律（51.72%）以及社會自治（33.33%）這6個方面構成見表8。

最后，結合表9調查數據分析得出，被調查者認為秦創原促進高校科技成果轉化法治保障體系的構建，首先應在完善相關立法與細化高校科技成果轉化配套政策方面下功夫，注重強化科技成果轉化法律示范文本指引。其次，提升行政管理效能，加強多方面行政保護力度，筑牢司法保護屏障，同時健全仲裁工作管理體制機制，構建科技成果轉化糾紛多元解決機制。最后，進一步深化高校科技成果轉化體制機制改革，依托秦創原構建起“立法科學、政策完備、行政執法有力、司法全面高效、行業管制規范、社會自治有序”的高校科技成果轉化法治保障體系。

3 陜西高校科技成果轉化法治保障體系發展現狀及不足

3.1 法治保障體系發展現狀

現對陜西省高校科技成果轉化法治保障體系的發展現狀進行深入剖析，以便為進一步優化高校科技成果轉化產業化發展的法治環境提供現實依據。

3.1.1 立法方面

陜西省針對科技成果轉移轉化工作已先后制定出臺《陜西省促進科技成果轉化條例》《陜西省促進科技成果轉化若干規定（試行）》《關于秦創原創新驅動平臺建設提供法治保障的意見》以及《陜西省深化科技成果轉化“三項改革”10條措施（試行）通知》等相關地方性法規和政策，上述政策文件均致力于從原則和規范層面為科技成果轉化市場的有機良好運行提供切實法律保障，初步構成了陜西省促進科技成果轉化的“多部曲”。

3.1.2 行政管理及保障

陜西省教育廳聯合科學技術廳出臺《關于進一步加強高校科技成果轉化的若干意見》，強調規范科技創新成果科研立項管理，將成果轉化的質量與績效作為重點考核指標。陜西省知識產權局推進啟動專利轉化專項計劃，創新設立知識產權執法聯絡員制度。陜西省正式獲批建設國家級知識產權保護中心，創新建立專利快速預審、快速確權、快速維權、運營導航的協調聯動，聚焦開展新一代信息技術和新能源產業知識產權快速協同保護工作。

3.1.3 司法保護

陜西省人民檢察院、秦創原建設領導小組辦公室推動建立陜西省人民檢察院秦創原知識產權檢察保護中心；陜西省高級人民法院牽頭成立秦創原知識產權司法保護中心；省內各級人民法院不斷深化司法體制綜合配套改革，建立“市-區（縣）-街（鎮）”三級環繞的公共法律服務中心；西安市人民檢察院秦創原知識產權檢察保護中心正式揭牌成立，為全省科技研發、科技成果轉化添加了“催化劑”。

3.1.4 仲裁調解

陜西省委辦公廳、省政府辦公廳印發《關于完善仲裁制度提高仲裁公信力的實施方案》，提出完善仲裁工作管理體制機制，改革仲裁機構內部治理結構[5]。陜西省司法廳出臺《關于加強知識產權糾紛調解工作的實施意見》，提出相關部門要遵循調解工作規律，加強調解組織和隊伍建設。西安市西咸新區（政府）推動建立“項目警官制”“項目聯絡員”等多元化調解保障機制。中國國際經濟貿易仲裁委員會絲綢之路仲裁中心與西安知識產權法庭合作，成功聯合調處一起法國著名軟件公司起訴陜西某企業關于軟件使用的侵害著作權糾紛案件，實現了法院和涉外仲裁機構的優勢疊加、功能互補。

3.1.5 行業自律及社會自治

陜西省科技成果轉化云服務學會聯合體在西安成立，在推進跨學科、多領域成果轉化工作開展的同時注重實施全過程監督管理工作。西安理工大學、陜西省師范大學等高校出臺有關科技成果轉移轉化、知識產權管理保護等切實貫穿科技成果轉化全過程的管理辦法，健全“自治、自理、自修”的科技成果轉化安全工作三元模式。陜西省司法廳與省科技廳聯合印發《關于組織優秀律師事務所與秦創原重點科技創新企業結對開展法律服務推動我省經濟高質量發展的通知》，推動多家優秀律師事務所與秦創原重點科技創新企業結對開展法律服務。

3.2 法治保障體系不足

3.2.1 高校科技成果轉化政策立法尚需健全

一是制度缺位導致資源錯配。陜西省尚未出臺關于知識產權創造、運用、保護、管理、服務以及相關活動的統一地方性立法。同時對于職務科技成果轉化數字化場景應用相關制度存在缺失現象，尚未建立全流程、信息化的內部預審通道以及場景驅動的成果轉化新模式[6]。二是保障高校科技成果轉化政策立法體系有待健全。陜西省高校科技成果轉化風險防范以及評估管理機制尚不完善，與其他交易主體的風險分擔機制及其相關規定不夠明晰。同時中試政策體系尚未健全，中試基地的財政資金投入不足，融資能力不強，社會扶持基金尚未形成。三是制度的沖突會加劇高校科技成果轉化的無序化，制約成果轉化效率的提高。例如，《陜西省促進科技成果轉化條例》、秦創原創新驅動平臺政策多個“包”以及《“三項改革”實施方案》關于高校科技人員以職務科技成果出資占比以及獲得職務科技成果轉化轉讓收益報酬的比例規定不統一，限制了高校采用靈活多樣的獎酬方式。

3.2.2 高校科技成果轉化行政保護力度仍需加強

一是科技成果轉化的行政管理流程及效能有待優化，高等院校科研人員所創造的職務科技成果仍面臨著審批手續復雜、審批流程冗長的情況。二是缺乏涵蓋科技成果轉化全流程的涉及相關主體權利義務、風險投資進入退出、知識產權歸屬、研發風險承擔、糾紛解決等主要合同條款和自治章程的示范文本指引。三是科技成果轉化行政調解協議司法確認制度仍需進一步健全。四是高校科技成果轉化行政執法體系有待健全，缺乏規范化的行政執法公示、記錄以及審核制度。同時亟需構建專業化的能力培養和教育培訓體系。

3.2.3 高校科技成果轉化司法保護機制有待完善

一是高校科技成果轉化司法保護制度不夠完善。缺乏專門針對高校科技成果轉化的司法解釋、司法政策、指導案例等，對審判的指導性有待加強。二是在知識產權案件審判中已引入技術調查官制度，但多元化技術事實查明機制以及技術調查官制度尚未健全。三是審判權力運行監督制約機制有待健全，沒有形成權責明晰、權責統一、監督有序、制約有效的審判權運行和監督管理體系[7]。四是審判智能化水平有待提高。對接新技術、新媒體的能力不足，跨區域成果轉化線上保護協作機制仍未建立。

3.2.4 高校科技成果轉化仲裁調解水平尚待提高

一是高校科技成果轉化糾紛仲裁調解工作還有待深入推進。目前仲裁機構和調解機構所受理的高校科技成果轉化案件所占比例很小，由于案件本身的復雜性以及公眾對科技成果轉化案件仲裁和調解的意識較低，出于對科技成果轉化糾紛可仲裁性的誤讀，技術類糾紛選擇仲裁的當事人有限。二是仲裁、調解工作流程不夠規范，人才的選聘、管理和激勵制度不夠完善。三是仲裁調解與訴訟缺乏整體聯動機制，為高校科技成果轉化提供的仲裁調解專業化服務還不夠全面。

3.2.5高校科技成果轉化行業自律和社會自治作用發揮有限

一是相關技術產業的行業協會對從事科技成果轉化工作人員的引領力與指導性有待加強。行業協會服務企業的意識不強，自身管理體系優化與升級面臨瓶頸。二是科技中介機構綜合服務不到位。部分中介服務機構服務功能過于單一化，從業人員自身職業素養有待提升；科技成果轉化中介服務行業自治能力不強，中介服務體系的行業誠信度有待加強。三是高校科技成果轉化體制機制不盡健全。首先，高校科技成果轉化的管理評價機制有待完善，尚未建立科學的成果轉化分類評價和周期評價制度。其次，部分高校存在與市場要素資源對接滯后的現象，缺乏適配需求缺口的高質量科技成果，進而導致應用性不足、推廣價值較低等問題頻發[8]。再次，高校科技成果轉化風險評估與管理實施方案不盡完善，實際轉化過程中的潛在風險增大。最后，高校成果轉化產學研合作機制不健全，轉化模式單一，尚未完全形成政府、企業、社會、高等院校之間的多元聯動機制。

4秦創原促進高校科技成果轉化法治保障的完善對策

實施促進科技成果轉化的地方性政策立法是科技成果轉化中不可或缺的助推劑，良好的地方法治環境將為高校科技成果轉化發展提供有力的法律保障。秦創原創新驅動平臺建設領導小組先后出臺涵蓋科技成果多個領域的創新性政策舉措，取得了一定的實踐效果。但在沖突性法規化解、行政治理效能提高、科技成果信息化管理、仲裁調解與訴訟聯動機制建設以及科技成果轉化中介機構綜合服務能力提升等方面仍需持續改進。

4.1 健全高校科技成果轉化創新政策立法

一是加強頂層設計，構建完善的高校科技成果轉化地方性法律制度體系。首先，加快推動《陜西省科學技術進步條例》《陜西省知識產權保護和促進條例》以及《高校科技成果股權管理辦法》的制定修訂。同時建立完備的職務成果申報制度及非職務科研成果審核制度[9]。其次，建立健全職務科技成果轉化數字化場景應用相關制度，深化職務科技成果賦權和管理數字化改革，鍛造有動力、有活力、有彈性的數字化成果產業鏈[10]。二是完善相關立法政策，克服制度缺陷。首先，建立高校科技成果轉化風險評估與防范機制，評估技術風險和市場風險，完善對風險評估機構行業的監督管理機制。其次，針對不同產業和技術量身定制不同的中試基地管理制度以及對中試政策落實的監督機制，打造規范化管理的中試轉化基地[11]，同時加大中試環節的金融支持力度，構建多層次、多元化的金融服務體系[12]。三是針對現有政策立法的沖突性規定，提出化解沖突方案。制定與高校考核機制相銜接的激勵制度，明確高校科研人員對職務科技成果的權屬及所享有的報酬與獎勵，賦予高校職務科技成果完成人對科技成果的非排他性使用權。同時完善科研人員利益分配細則，明確高校科研人員出資入股科技成果轉化的分配比例，進一步促進成果的轉化和商業化[13]。

4.2 加強高校科技成果轉化行政保護力度

首先，加快高校成果轉化行政許可辦理制度化和程序化建設，進一步優化成果轉化審批流程以及相關審批手續。其次，制定和提供高校科技成果轉化的合同示范條款、投資入股的章程示范文本和轉化主體知識產權標準化管理示范流程；通過“優質項目”政府采購方式，發揮成果轉化“工具箱”作用，有效提高行政治理效能[14]。此外，探索建立依當事人申請的技術類案件侵權糾紛行政調解協議司法確認制度，嚴格設定行政裁決事項，以充分發揮行政調解與行政裁決二者的作用。最后，提高高校科技成果轉化行政執法水平。積極組建高校科技成果轉化行政執法保護專業隊伍，打造行政執法人員標準化培訓體系。

4.3 完善高校科技成果轉化司法保護機制

首先，完善高校科技成果轉化司法審判制度，建立高校科技成果轉化司法保護裁判規則庫，針對高校科技成果轉化出臺專門的司法政策，完善相關司法解釋，發布高校科技成果轉化典型案例，進一步加強審判指導力度。其次，健全高校科技成果轉化訴訟機制，完善多元化技術事實查明機制，健全審判權力運行監督制約機制。創新技術事實查明的1+2+3模式，即“技術調查官”+“技術背景的人民陪審員”和“外聘專家咨詢委員會”+“知識產權保護中心”“專家意見”和“司法鑒定”，相互交叉佐證，快速解決技術爭議焦點。除此之外，進一步強化科技成果轉化案件審理流程管理，建立審管一體化平臺，加強案件審理的程序監控和節點管理，加大司法公開力度，實行開門納諫、案件評議制度[15]。最后，緊貼數字經濟及電子信息化發展進程，利用互聯網高交互性、開放性的特點建立跨區域協同保護網陣，促進區域間協同創新發展[16]。同時采用微電子、人工智能等新型網絡技術，建立陜西智慧法院司法數據平臺，利用“云上法庭”進行在線送達、在線開庭、在線調解工作，真正實現人機的高效協調，大大解放司法生產力[17]。

4.4 提高高校科技成果轉化仲裁調解水平

首先，應深入推進高校科技成果轉化糾紛仲裁調解工作，組建專門技術類案件仲裁調解中心。由各仲裁機構與省知識產權主管部門研究制定技術類糾紛仲裁調解工作方案，調解和處理科技成果轉化糾紛。建立健全科技成果轉化仲裁調解與訴訟的聯動機制，實現多元糾紛解決機制相互銜接。其次，優化和完善科技成果轉化爭議仲裁與調解工作流程，完善仲裁與調解人才的選拔、管理和激勵機制。最后，可設立科技成果轉化綜合法律服務中心，引入專職人員等對技術類案件進行調解，提升技術類案件調撤率。

4.5發揮高校科技成果轉化行業自律及社會自治作用

一是相關技術產業的行業協會應推進科技經濟深度融合行動，提升對科技成果轉化工作人員的引領力與指導性，加大對科技成果轉化領域學科帶頭人的培養力度，組建科技服務團，全方位助力秦創原創新驅動平臺建設[18]。二是切實提升科技成果轉化中介機構綜合服務水平。首先，加強科技成果轉化專業人員隊伍建設。通過實施從業人員稅收優惠政策以及從業人員持證上崗制度等方式不斷吸引高素質科技中介人才加入，搭建不同專業背景、從業背景的人才結構。其次，應開展科技成果轉化中介行業誠信自律建設，推動打造特色中介服務品牌。三是深化高校科技成果轉化體制機制改革。首先，高等院校應建立多維度、規范化的分類評價標準，設置科學的評價考核周期和完善的同行評議制度，注重過程評價和結果評價、短期評價和長期評價相結合[19]。其次，探索推動建立校企合作深度融合協同機制，以高校與企業共建產業技術研究院為契機，著力解決科技成果轉移轉化中信息不對稱的問題。此外，深入探索“先中試、后孵化”的新型轉化模式，加快打造創新成果培育孵化重要基地、產業技術研發轉化創新中心等優質發展示范樣板，進而突破“沒有成熟成果可轉”的難題。再次，高校應建立健全科技成果轉化風險評估與管理辦法，科學評估劃分轉化過程中可能存在的風險等級，建立風險預案管理清單，制定差異化的風險處理方案。最后，高校應當聯合科研院所、創新企業等多元轉化主體，推動形成“政產學研+科技成果轉化”協同創新圈[20]，依托秦創原創新驅動平臺，建設市場信息共享、轉化需求共聯的交互式創新轉化模式，推動高校科技成果轉化規范化、法治化發展。

5 結語

完善高校科技成果轉化的法治保障對于增強自主創新能力，破除體制機制障礙，解放和激發科技作為第一生產力所蘊藏的巨大潛能具有至關重要的作用。

1）將高校科技成果轉化法治保障體系的內涵構成界定為：以立法保護為前提，以司法保護為主導，以行政管理保障和仲裁調解為兩翼，以行業自律和社會自治為輔助，保護職務科技成果所有者和科技成果轉化主體的合法權益，并有效推進國家科技創新發展戰略實施的綜合性保障體系。

2）借鑒域外促進高校科技成果轉化及法治保障體系構建方面的先行實踐和有益經驗，立法層面應當注重增強法律法規的科學性、適用性與連貫性；行政管理與保障層面應當增強線上線下聯動的執法水平，建設專業的成果轉化行政執法保護隊伍；司法層面應當優化高校科技成果訴訟機制，筑牢司法保護屏障；仲裁與調解層面應當健全仲裁工作管理體制機制，完善仲裁機構與訴訟、調解銜接機制；行業自律與社會自治層面應當注重科技成果轉化行業自身的誠信度建設，提高復合型人才的業務能力與職業素養。以期實現立法、行政、司法、仲裁調解、行業自律和社會自治多措并舉、協同共治，為高校科技成果轉化提供堅實的法治保障。

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