職務(wù)科技成果“賦權(quán)”改革的實(shí)證分析及思考

摘 " "要：2020年5月，科技部等九部委頒布了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，同年10月在全國確定了40家單位進(jìn)行為期三年的賦權(quán)試點(diǎn)。文章通過梳理賦權(quán)起源、發(fā)展歷程和初步成效，揭示了賦權(quán)制度是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要激勵手段。在賦權(quán)試點(diǎn)期間，全國各地的賦權(quán)實(shí)踐蓬勃開展。文章在歸納科技部組織試點(diǎn)單位經(jīng)驗(yàn)交流的基礎(chǔ)上，對中國科學(xué)院2019年賦權(quán)和2023年賦權(quán)實(shí)施前后兩次賦權(quán)專題調(diào)研的結(jié)果對比，并從實(shí)證角度對包括受訪者對實(shí)施賦權(quán)的態(tài)度變化、賦權(quán)對科技成果轉(zhuǎn)化的影響、賦權(quán)制度實(shí)施后可能存在的國資監(jiān)管等風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)價值評估等問題進(jìn)行了深入分析，提出推行賦權(quán)需要加強(qiáng)政策與法律的有效銜接，鼓勵事前評估并加強(qiáng)事后監(jiān)管，完善盡職免責(zé)機(jī)制，明確賦權(quán)比例等建議。

關(guān)鍵詞：賦權(quán)；成果共有權(quán)；職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化；實(shí)證分析

中圖分類號：D 912.17 " " " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A " " " " " " 文章編號：2096-9783（2024）03?0057?11

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)（以下簡稱賦權(quán)）制度是科技成果轉(zhuǎn)化路徑的新探索，是科技成果權(quán)益分配的一大突破，旨在充分調(diào)動科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的主動性，在國際上屬于首創(chuàng)。經(jīng)過多年學(xué)理探索和三年賦權(quán)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，該制度的實(shí)施效果、存在的問題以及未來的發(fā)展，始終是各界持續(xù)關(guān)注的問題。與《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《科技成果轉(zhuǎn)化法》）相比，賦權(quán)的特殊性表現(xiàn)為“所有權(quán)”的突破。賦權(quán)后，職務(wù)科技成果完成人身份發(fā)生變化，這一變化不僅打破了由來已久的職務(wù)科技成果或非職務(wù)科技成果的二分法，而且對科技成果轉(zhuǎn)化的推進(jìn)模式和國有資產(chǎn)管理等都帶來新挑戰(zhàn)。目前，三年賦權(quán)試點(diǎn)期限已經(jīng)結(jié)束，總結(jié)賦權(quán)發(fā)展歷程及成效對賦權(quán)制度的完善很有必要。本文根據(jù)各地賦權(quán)實(shí)踐文獻(xiàn)調(diào)研、賦權(quán)試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)交流，結(jié)合筆者在賦權(quán)試點(diǎn)實(shí)施前后對中國科學(xué)院的兩次問卷調(diào)研對比，借此總結(jié)賦權(quán)實(shí)施以來的成效以及存在的問題，為進(jìn)一步探索賦權(quán)模式下科技成果轉(zhuǎn)化新路徑新模式提出幾點(diǎn)思考。

一、賦權(quán)制度的起源、發(fā)展和初步成效

（一）“賦權(quán)”概念的由來

“賦權(quán)”并不是一個固有的概念，在本文是指“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”的簡化表述。它特指單位和職務(wù)科技成果完成人在科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)利劃分，能否促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是賦權(quán)制度存在的正當(dāng)性內(nèi)核。

“賦權(quán)”制度脫胎于“職務(wù)科技成果共有制”和“職務(wù)科技成果混合所有制”。許義文是我國最早提出職務(wù)發(fā)明共有制的學(xué)者 [1]。職務(wù)科技成果混合所有制最早見于2010年西南交通大學(xué)（以下簡稱西南交大）國家大學(xué)科技園進(jìn)行的“職務(wù)發(fā)明混合所有制”探索與試驗(yàn)[2]。 “賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”在中央層面最早出現(xiàn)在2016年11月中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》1中。賦權(quán)制度在2021年被寫進(jìn)修正后的《中華人民共和國科技進(jìn)步法》（以下簡稱《科技進(jìn)步法》）。

綜上，筆者認(rèn)為，“賦權(quán)”是指為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，單位和職務(wù)科技成果完成人通過協(xié)議對已產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生的在法律上原屬于單位的科技成果，通過賦予成果完成人一定比例的所有權(quán)或特定期限的使用權(quán)，從而形成一種新的權(quán)利共享或者收益分配關(guān)系的制度。其將科技成果轉(zhuǎn)化后獎勵變?yōu)槌晒纬蓵r、轉(zhuǎn)化前或者轉(zhuǎn)化中獎勵；對成果完成人的獎勵從現(xiàn)金、股權(quán)等物質(zhì)獎勵變?yōu)闄?quán)屬獎勵；賦權(quán)后，成果完成人（團(tuán)隊(duì)）身份發(fā)生變化，與單位不再是純粹的管理關(guān)系，而是兼具管理及合作伙伴關(guān)系，二者同享權(quán)利，共擔(dān)義務(wù)。

（二）賦權(quán)學(xué)理研究的變化

賦權(quán)理論研究的發(fā)展脈絡(luò)與賦權(quán)實(shí)踐發(fā)展并行，可概括為兩大階段：

第一階段，學(xué)理研究聚焦于賦權(quán)的合法性和合理性的討論。早期多數(shù)學(xué)者對賦權(quán)持反對意見。如葛章志等[3]，吳壽仁[4]，鄧志新、黃金火[5]，陳柏強(qiáng)等[6]，唐素琴等[7]。也有學(xué)者支持“賦權(quán)”改革，如徐興祥等[8] 和楚道文等[9]則認(rèn)為“賦權(quán)”制度存在合理性并體現(xiàn)公平效率。第二階段，從賦權(quán)制度本身是否合理合法轉(zhuǎn)為制度建構(gòu)和完善的探討。隨著賦權(quán)試點(diǎn)的推進(jìn)，越來越多學(xué)者持支持態(tài)度并開始在制度建構(gòu)和完善上提出建議。劉群彥等提出了衍生成果賦權(quán)給科研人員及其創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科研人員創(chuàng)業(yè)失敗債務(wù)處理、協(xié)議定價和評估定價的關(guān)系處理等建議。康治平等從賦權(quán)形式、收益激勵、決策管理、保障服務(wù)等方面提出了職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實(shí)施路徑和對策建議[11]。張智穎等提出了建立“科研團(tuán)隊(duì)控股+技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀(jì)）人持股、跟投”股權(quán)激勵相容模式[12]。張玉強(qiáng)等針對賦權(quán)面臨的問題、風(fēng)險及負(fù)面影響提出了對應(yīng)建議[13]。程行坤提出了賦權(quán)優(yōu)化措施[14]。宋偉等分析了職務(wù)科技成果權(quán)利行使過程中所面臨風(fēng)險以及防范措施[15]。

（三）賦權(quán)制度正當(dāng)性的理論基礎(chǔ)

1. 勞動財(cái)產(chǎn)權(quán)理論與利益平衡

科技成果的產(chǎn)生與自然人的智力創(chuàng)造密切相關(guān)，洛克勞動財(cái)產(chǎn)權(quán)理論是對職務(wù)科技成果完成人給予權(quán)利/權(quán)益激勵的正當(dāng)性理由[2]，也是目前賦權(quán)制度建立的理論基礎(chǔ)。但是，科技成果的產(chǎn)生除了智力因素外，還需要一定的物質(zhì)技術(shù)條件，這是職務(wù)科技成果出現(xiàn)的緣由，是公平及利益平衡的制度設(shè)計(jì)。

2. 產(chǎn)權(quán)理論與公共利益保護(hù)

產(chǎn)權(quán)理論最早可以追溯到“科斯定理”關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排與效率的關(guān)系[2]。以提升科技成果轉(zhuǎn)化效率為出發(fā)點(diǎn)，賦予職務(wù)科技成果完成人產(chǎn)權(quán)激勵，也是賦予職務(wù)科技成果完成人享有部分產(chǎn)權(quán)的另一個正當(dāng)性理由。但是，不能忽略的是，職務(wù)科技成果產(chǎn)生基于一定的物質(zhì)基礎(chǔ)，特別是與財(cái)政資助相關(guān)的職務(wù)科技成果因?yàn)樯婕肮藏?cái)產(chǎn)的處分，必須考慮公共利益的保護(hù)。

當(dāng)前，“賦權(quán)共有”的試點(diǎn)范圍限制在財(cái)政撥款單位或者財(cái)政資助項(xiàng)目中，與一般知識產(chǎn)權(quán)共有最大的區(qū)別在于其涉及產(chǎn)權(quán)分割后國有資產(chǎn)的合理處置問題。一方面嘗試通過產(chǎn)權(quán)激勵達(dá)到促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的效果；另一方面又要面臨國有資產(chǎn)流失可能帶來的風(fēng)險問題。因此，產(chǎn)權(quán)激勵是否能實(shí)現(xiàn)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的效果成為檢驗(yàn)該制度是否合理的關(guān)鍵。結(jié)合賦權(quán)制度發(fā)展，除了從理論上探討賦權(quán)合法性和合理性外，對于該方式究竟能否促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化以及成效如何等問題仍需要在實(shí)踐中加以檢驗(yàn)，這也正是本文立足實(shí)證分析從而為賦權(quán)制度適用相關(guān)理論提供依據(jù)的初衷。

（四）賦權(quán)制度的發(fā)展歷程

賦權(quán)制度的形成跌宕起伏，階段性明顯。筆者將賦權(quán)制度發(fā)展劃分為中央授權(quán)—地方探索—中央批復(fù)—地方試點(diǎn)—中央確認(rèn)—地方擴(kuò)大試點(diǎn)—中央提出試點(diǎn)—地方立法—賦權(quán)實(shí)施方案—三年試點(diǎn)（含法律確定賦權(quán)）10個發(fā)展階段，展示出該制度發(fā)展的曲折探索過程，見表 1 。

賦權(quán)試點(diǎn)三年期間，賦權(quán)實(shí)踐蓬勃發(fā)展，賦權(quán)試點(diǎn)的輻射影響也得到充分展現(xiàn)。

1. 賦權(quán)試點(diǎn)單位積極探索總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

賦權(quán)試點(diǎn)期間，科技部分別在2022年和2023年組織賦權(quán)試點(diǎn)單位總結(jié)賦權(quán)試點(diǎn)進(jìn)展情況及典型改革舉措，為賦權(quán)在更大范圍推廣奠定了良好的基礎(chǔ)，也讓我們看到賦權(quán)試點(diǎn)的初步成效。

2022年初，科技部對試點(diǎn)單位典型舉措進(jìn)行了歸納：（1）創(chuàng)新職務(wù)科技成果賦權(quán)模式，激發(fā)科研人員積極性；（2）創(chuàng)新管理制度及決策機(jī)制，提高成果轉(zhuǎn)化效率；（3）加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)及專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)，提升專業(yè)化技術(shù)專業(yè)服務(wù)能力。

2023年3月，科技部再次組織試點(diǎn)單位進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，具體包括：（1）部分地方推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化改革試點(diǎn)，如浙江省科技廳在全省開展科技成果轉(zhuǎn)化“雙百千萬”專項(xiàng)行動[16]、四川省科技廳部署推動科技成果評價改革綜合試點(diǎn)工作[17]；（2）北理工、西南交大等六家單位構(gòu)建了高效專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)模式[18-19]；（3）四川大學(xué)、上海交大等八家單位進(jìn)行了賦權(quán)試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)；（4）成都理工、南京工業(yè)大學(xué)等五家單位提出了科技成果評價經(jīng)驗(yàn)等做法；（5）西工大、西南交大、湖北工大等三家單位進(jìn)行了職務(wù)科技成果單列管理試點(diǎn)[20-22]；（6）浙大和西安交大以專利開放許可的視角進(jìn)行了探索[23-24]；（7）北航設(shè)立了概念驗(yàn)證中心[25]。

2. 除國家確定的賦權(quán)試點(diǎn)單位外，各地紛紛出臺地方政策擴(kuò)大試點(diǎn)

截至2024年2月3日，經(jīng)北大法寶全文檢索“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”及類似表述，中央法律法規(guī)文件85份，全國范圍內(nèi)共31個省（區(qū)、市）出臺了對應(yīng)的地方法律法規(guī)，現(xiàn)行有效的地方性法規(guī)共859份2。從發(fā)布年份來看，2021—2022年，相關(guān)地方法律法規(guī)出臺較為密集。2023年10月，在賦權(quán)工作已進(jìn)入收尾階段時，湖南省、江西省等在地方科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例修訂中對賦權(quán)內(nèi)容繼續(xù)加以規(guī)定。

隨著賦權(quán)試點(diǎn)的開展，賦權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化其他措施的融合度越來越緊密，賦權(quán)制度在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面的優(yōu)勢在逐步發(fā)揮。安徽和上海兩個地區(qū)的做法比較突出[26]。2023年7月17日，安徽省科技廳等9部門聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于擴(kuò)大賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)的通知》（皖科區(qū)秘〔2023〕221號），該通知允許安徽省屬或中央在皖的公立高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等單位經(jīng)主管部門同意后，均可提出試點(diǎn)申請。試點(diǎn)期限自批復(fù)之日起3年。通知強(qiáng)調(diào)，借鑒中國科大“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”模式，結(jié)合單位實(shí)際，研究制定本單位賦權(quán)工作方案。2023年7月31日，上海市科委、知識產(chǎn)權(quán)局等7部門聯(lián)合印發(fā)了《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（滬科規(guī)〔2023〕9號）[27]。該實(shí)施方案中科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)將圍繞科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革、科技成果運(yùn)營管理、科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)保障3個方面，包括7項(xiàng)改革試點(diǎn)任務(wù)、1項(xiàng)保障任務(wù)。試點(diǎn)期限自試點(diǎn)啟動后3年。這兩個地區(qū)的做法不僅在總結(jié)國家賦權(quán)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)上繼續(xù)推行地區(qū)賦權(quán)試點(diǎn)，而且在加強(qiáng)賦權(quán)制度與科技成果轉(zhuǎn)化的深度融合方面，為其他地區(qū)在國家賦權(quán)試點(diǎn)結(jié)束后的政策走向提供了借鑒。

3. 賦權(quán)試點(diǎn)期間，兩部與科技創(chuàng)新密切相關(guān)的法律對專利的產(chǎn)權(quán)激勵及賦權(quán)進(jìn)行了加持

2021年實(shí)施的《中華人民共和國專利法》第十五條第二款規(guī)定，國家鼓勵被授予專利權(quán)的單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人合理分享創(chuàng)新收益。2021年修訂的《科技進(jìn)步法》第三十三條第一次以全國人大立法的形式對“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”加以確定。

綜上，賦權(quán)制度從觀念到政策再到法律，其形成過程跌宕起伏，政策文件眾多，但政策文件的關(guān)系及效度仍不清晰。這些政策文件不僅涉及賦權(quán)推進(jìn)中的合法性合理性問題，還涉及賦權(quán)在各地區(qū)各單位特色性發(fā)展。這從一個側(cè)面說明賦權(quán)試點(diǎn)已經(jīng)初見成效，吸引地方作為主要的科技創(chuàng)新舉措。從另一個側(cè)面也提醒，在國家層面急需對賦權(quán)實(shí)施的利弊以及制約因素進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，盡快將賦權(quán)成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推廣，避免或者減少試錯成本，從而使賦權(quán)真正成為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的助力。

二、2019年成果共有制和2023年“賦權(quán)”問卷對比分析3

（一）兩次調(diào)研問卷基本情況的說明

1. 2019年問卷的調(diào)研背景和目的

2018年7月18日，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》第五部分提出開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)，科技部、財(cái)政部會同教育部、中國科學(xué)院在教育部直屬高校和中國科學(xué)院所屬科研院所中選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位開展支持力度更大的“綠色通道”改革試點(diǎn)[28]。為了落實(shí)國家政策，2019年初，中國科學(xué)院部署了“職務(wù)科技成果政策研究和試點(diǎn)方案”研究項(xiàng)目。2019年10月，為了解科研人員對“賦權(quán)”的態(tài)度以及影響科技成果轉(zhuǎn)化中的問題，項(xiàng)目組開展了專門針對中國科學(xué)院系統(tǒng)科研人員的問卷調(diào)研（以下簡稱2019問卷），共回收447份有效問卷。筆者以該問卷為基礎(chǔ)形成了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)調(diào)研分析報告》4。

2. 2023年10月問卷的背景和目的

2023年9月，在國家賦權(quán)試點(diǎn)即將結(jié)束前，項(xiàng)目組為了進(jìn)一步了解中國科學(xué)院科研人員及科研管理人員對“賦權(quán)”及科技成果轉(zhuǎn)化的新認(rèn)識，為下一步賦權(quán)工作的開展奠定基礎(chǔ)，再次組織了全院范圍的問卷調(diào)研（以下簡稱2023問卷），共收回有效問卷441份。

3. 兩次問卷的可比性說明

第一，關(guān)于調(diào)研對象的說明。①盡管兩次調(diào)研過程涉及人員并不完全一致5，但通過限定學(xué)科領(lǐng)域以及調(diào)研范圍6，保證了調(diào)研結(jié)果的真實(shí)性；②2023問卷調(diào)研對象分為科研人員、科研管理人員、雙肩挑人員以及部分其他人員，學(xué)科領(lǐng)域包括基礎(chǔ)、資源與環(huán)境、高技術(shù)、生物和其他等五類，選取多范圍調(diào)研減少因?qū)W科特性帶來的誤差，保障調(diào)研結(jié)果可靠性；③兩次調(diào)研中從事有轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)的人員均占總體被調(diào)研人員70%以上，見表 2，調(diào)研對象多數(shù)有轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，可減少因不專業(yè)帶來的主觀誤差，保障調(diào)研結(jié)果的相關(guān)性。

第二，關(guān)于調(diào)研問卷問題題型設(shè)計(jì)的說明，詳見表3。7

（二）關(guān)于受訪者對實(shí)施“賦權(quán)”的態(tài)度

1. 2019問卷受訪者對“賦權(quán)”的接受度及參與度

2019年調(diào)研中多數(shù)科研人員對實(shí)施職務(wù)科技成果共有權(quán)持積極態(tài)度，愿意參與試點(diǎn)的受訪者占總?cè)藬?shù)的93.74%，見表4；不管是否有轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，對成果共有權(quán)試點(diǎn)持支持態(tài)度的人員約占總?cè)藬?shù)的94%，見表 5。

值得注意的是，雖然大部分受訪者對實(shí)施成果共有權(quán)持積極的態(tài)度，但只有34.9%的受訪者填寫準(zhǔn)備向單位提出職務(wù)成果共有權(quán)的要求，50.78%的受訪者則表示不確定，見表6。

可知，科研人員對于一項(xiàng)新的對科研人員有利的改革，從態(tài)度上是積極肯定的；但因?yàn)閷π赂母锏木唧w內(nèi)容、實(shí)際操作以及權(quán)利義務(wù)不明確和清晰的情況下，對是否實(shí)踐仍持觀望態(tài)度。進(jìn)一步挖掘發(fā)現(xiàn)，科研人員對于成果共有權(quán)實(shí)施觀望的原因集中在操作層面的不確定性、國有資產(chǎn)管理帶來風(fēng)險等方面，見表7。數(shù)據(jù)顯示，82.77%的受訪者擔(dān)心成果共有權(quán)如何實(shí)施的操作細(xì)節(jié)不明確，在執(zhí)行層面有障礙。

2. 2023問卷受訪者對“賦權(quán)”的總體態(tài)度

2023問卷受訪者對于“賦權(quán)”持積極態(tài)度的人數(shù)超過85%（表8的B和C兩項(xiàng)之和），該比例總體略低于2019問卷持支持態(tài)度的受訪者93.74%。需要說明的是，在賦權(quán)試點(diǎn)收尾階段，2023問卷多數(shù)受訪者仍對“賦權(quán)”持支持態(tài)度，說明賦權(quán)試點(diǎn)是有成效的。并且，2023年問卷的人員包括科研人員和科研管理人員，該比例略低，更加反映調(diào)研的可信度。

進(jìn)一步對2023問卷受訪者身份細(xì)化后發(fā)現(xiàn)，見表9，純粹的科研管理人員對“賦權(quán)”積極意義的認(rèn)同比例高達(dá)62.04%（略低于科研人員的73%），從另一側(cè)面也印證了賦權(quán)試點(diǎn)工作帶給管理人員的信心。與科研人員更關(guān)注對自身激勵相比，科研管理人員更關(guān)注成果轉(zhuǎn)化的效果和制度推行的成本。

（三）“賦權(quán)”對科技成果轉(zhuǎn)化的影響

1.“賦權(quán)”對解決科技成果轉(zhuǎn)化障礙的影響

賦權(quán)只是科技成果轉(zhuǎn)化的一種激勵手段，影響科技成果轉(zhuǎn)化的障礙問題也同樣會對“賦權(quán)”有影響，二者密切相關(guān)。

對職務(wù)成果轉(zhuǎn)化存在的主要障礙和問題，2019問卷如表10所示，科研人員認(rèn)為排在前三位的障礙和問題分別是“缺乏轉(zhuǎn)化專業(yè)人才，科研院所與企業(yè)對接能力較弱”（58.84%）、“技術(shù)成果不成熟，達(dá)到轉(zhuǎn)化條件的較少”（56.15%）、“科技成果轉(zhuǎn)化體系諸要素配置不完善”（44.3%）。2023問卷設(shè)計(jì)了同樣的問題，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，選擇人數(shù)排序前三的分別是“可轉(zhuǎn)化成果成熟度不夠，達(dá)到轉(zhuǎn)化條件的較少”（358人，占83.25%）、“缺乏轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)人才，科研院所與企業(yè)對接能力較弱”（339人，占78.83%）、“目前的科技成果轉(zhuǎn)化激勵不足，科研人員動力不足（318，占73.95%）”。可見，不管采用何種激勵方式，“專業(yè)人才”和“成果成熟度”問題依然是制約科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸問題，這兩個問題不解決，很難從根本上提升科技成果轉(zhuǎn)化的效果。

但從關(guān)注程度看，2023問卷顯示，“科技成果轉(zhuǎn)化激勵不足，科研人員動力不足”是受訪者認(rèn)為目前職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中存在的最主要的障礙和問題，見表11。

盡管賦權(quán)不能從根本上解決成果轉(zhuǎn)化的障礙，但受訪者對“賦權(quán)”持較高的期望，認(rèn)可“賦權(quán)”在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化方面的促進(jìn)作用，見表12。與此同時，受訪者對于實(shí)施賦權(quán)的消極影響也存在擔(dān)憂，見表13。尤其是在國有資產(chǎn)流失（46.7%）、管理成本增加（42.1%）和對科研人員的干擾（33.7%）方面，需要加強(qiáng)認(rèn)識和采取措施。因此，未來賦權(quán)改革的深入推進(jìn)應(yīng)當(dāng)從解決科研人員關(guān)切的上述問題入手。

表12 " 實(shí)施賦權(quán)可能對科技成果轉(zhuǎn)化有哪些促進(jìn)作用（2023）

[選項(xiàng) 小計(jì) 比例 A.提高科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性 389 90.47% B.激發(fā)科研人員與市場對接的主動性 358 83.26% C.從科技創(chuàng)新源頭上提升科技成果的質(zhì)量 303 70.47% D.成功案例會從整體上激發(fā)本單位對科技成果轉(zhuǎn)化的重視 294 68.37% E.促進(jìn)作用不大 14 3.26% F.其他 1 0.23% 本題有效填寫人次 430 ]

表13 "實(shí)施賦權(quán)可能對科技創(chuàng)新造成哪些消極影響（2023）

[選項(xiàng) 小計(jì) 比例 A.賦權(quán)是允許非專業(yè)的科研人員做專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，是一種資源浪費(fèi) 102 23.72% B.賦權(quán)并沒有解決科技成果轉(zhuǎn)化難的瓶頸問題，反而增加了管理成本 181 42.09% C.賦權(quán)破壞了科學(xué)研究的平靜氛圍，助長追逐利益的風(fēng)氣 145 33.72% D.賦權(quán)可能造成國有資產(chǎn)流失 201 46.74% E.其他 40 9.3% 本題有效填寫人次 430 ]

2.對影響職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率相關(guān)因素的分析

調(diào)研顯示，大部分受訪者認(rèn)為“獎勵政策或利益分配方式”對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響排在第一位，如表14，比例約為53.5%，依次還有“價值評估”“決策機(jī)制”“轉(zhuǎn)化失敗資金風(fēng)險”“技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系不健全”“技術(shù)秘密泄露的風(fēng)險”等其他因素的影響。由此可以推知，如果賦權(quán)可以推動獎勵政策或利益合理化分配，一定程度上會促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。

3. 在實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的方式方面

2019問卷如表15所示，受訪者傾向?qū)嵤┛萍汲晒D(zhuǎn)化的方式排在前三位的分別是“許可或轉(zhuǎn)讓”占77.4%、“作價入股”占58.61%、“自行實(shí)施或與其他單位合作實(shí)施”占53.24%。

2023問卷如表16所示，“轉(zhuǎn)讓和許可”方式仍居首位，其次是“設(shè)立企業(yè)，作價投資入股”以及“賦權(quán)后設(shè)立企業(yè)，自行實(shí)施或與其他單位合作實(shí)施”。可見，針對科研院所和高校，如果可行，科研人員和科研管理人員還是傾向于以轉(zhuǎn)讓和許可方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。作價投資并不是首選，而賦權(quán)后的主要優(yōu)勢是便于成果完成人作價投資。

（四）賦權(quán)試點(diǎn)推進(jìn)需要關(guān)注其他幾個問題

因?yàn)槲恼缕蓿缦聦⒄{(diào)研問卷中反映其他問題進(jìn)行簡要概括。

1.賦權(quán)推進(jìn)中可能存在的風(fēng)險問題

2023問卷顯示，實(shí)施賦權(quán)可能存在知識產(chǎn)權(quán)定價、成果轉(zhuǎn)化失敗、政策變動以及巡視審計(jì)等監(jiān)察檢查提出問題等幾種風(fēng)險，如表17所示，其中認(rèn)為賦權(quán)過程可能涉及政策變動風(fēng)險的受訪者占比最高，也說明了賦權(quán)政策的穩(wěn)定性是受訪者最關(guān)注的問題，《科技進(jìn)步法》對賦權(quán)的確定一定程度上解決了受訪者的擔(dān)心。

對比兩次調(diào)研結(jié)果來看，對于國資監(jiān)管、巡視審計(jì)等風(fēng)險認(rèn)識隨著賦權(quán)工作開展有進(jìn)一步提升，前期受訪者最為關(guān)注的是操作細(xì)節(jié)不清導(dǎo)致執(zhí)行障礙，如表7所示，而后期更多關(guān)注在于政策變動的風(fēng)險，如表17所示，即政策執(zhí)行前關(guān)注落實(shí)情況，執(zhí)行過程中關(guān)注整體趨勢及走向，關(guān)注政策的穩(wěn)定性。此外，2023年調(diào)研（如表17）還反映出受訪者對于賦權(quán)專利申請被駁回導(dǎo)致轉(zhuǎn)化失敗的擔(dān)心。

2.知識產(chǎn)權(quán)價值評估問題

針對科技成果商業(yè)化前景受多重因素影響而無法準(zhǔn)確預(yù)測的情況，如何對科技成果進(jìn)行價值評估是難點(diǎn)。2019年，賦權(quán)工作開展前期見表7，價值評估并沒有列在相關(guān)風(fēng)險中，因?yàn)樵搯柧硎茉L者是科研人員，評估技術(shù)的商業(yè)價值評估屬于專業(yè)從事科技成果轉(zhuǎn)化人員所從事的內(nèi)容；而在2023年的調(diào)研見表17，其結(jié)果中已有近六成受訪者關(guān)注到了知識產(chǎn)權(quán)定價的風(fēng)險。可見，隨著賦權(quán)工作的開展，知識產(chǎn)權(quán)定價已成實(shí)務(wù)中所重點(diǎn)關(guān)注的問題，也表明更多科研人員通過賦權(quán)對成果轉(zhuǎn)化難點(diǎn)的認(rèn)知程度提高，與科研管理人員有更多的共情，問卷顯示88%以上的科研人員9認(rèn)為參與成果轉(zhuǎn)化的管理人員獲得一定比例的轉(zhuǎn)化收益是合理的。

3.關(guān)于成果完成人的賦權(quán)比例問題

2023年調(diào)研中針對賦權(quán)權(quán)屬比例也設(shè)置了問題進(jìn)行調(diào)研，見表18。從結(jié)果來看多數(shù)從事科研的人員（含雙肩挑人員）認(rèn)為賦予成果完成人的比例不低于70%更為合適；但科研管理人員對此問題看法分歧較大，除少部分選擇賦予全部所有權(quán)以外，其他占比幾乎相同。可以看出不同屬性的受訪者對該問題有較大爭議，賦權(quán)比例不僅影響著科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，科研管理人員的認(rèn)同感也很重要。

三、推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的思考

（一）加強(qiáng)政策與法律的有效銜接，保障賦權(quán)制度的穩(wěn)定性

三年試點(diǎn)已經(jīng)結(jié)束，從近期安徽擴(kuò)大職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)范圍等新聞[29]來看，賦權(quán)工作大概率將繼續(xù)推廣。如賦權(quán)制度進(jìn)一步推進(jìn)，建議財(cái)政、科技管理、知識產(chǎn)權(quán)、審計(jì)等相關(guān)部門，從稅務(wù)、企業(yè)融資上市、收益兌現(xiàn)、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面加強(qiáng)政策銜接，針對已有賦權(quán)方案，加快制定或修訂更具有指導(dǎo)性、可操性的規(guī)定。對前期試點(diǎn)單位的賦權(quán)試點(diǎn)舉措和做法進(jìn)行分析研判，出臺相應(yīng)配套政策法規(guī)，為后續(xù)賦權(quán)改革提供更具可操性及穩(wěn)定性的制度。同時，建議加強(qiáng)對不同部門基層工作人員的政策宣貫，確保政策理解和執(zhí)行相一致，提升政策效能。從立法法的角度看，“賦權(quán)”作為一項(xiàng)與財(cái)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的制度，需要盡快在條件成熟時制定法律。當(dāng)前《科技進(jìn)步法》三十三條的一句話表述很難在實(shí)踐中起到指導(dǎo)作用。

（二）鼓勵事前評估，加強(qiáng)事后監(jiān)管

知識產(chǎn)權(quán)評估難度大并非是賦權(quán)帶來的特殊問題，科技成果價值處于波動狀態(tài)，同時其受多種因素影響，如專利權(quán)法律效力的穩(wěn)定性、專利技術(shù)的先進(jìn)性以及相關(guān)市場的經(jīng)濟(jì)效益等，均屬于評估過程中不確定的變量[30]。賦權(quán)過程知識產(chǎn)權(quán)評估難問題與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化帶來的國資監(jiān)管問題密切相關(guān)。部分試點(diǎn)單位在國資管理方面進(jìn)行了一定的探索實(shí)踐，包括自主決定資產(chǎn)評估、審慎開展作價入股、職務(wù)科技成果單列管理等。加強(qiáng)事后監(jiān)管，提高賦權(quán)單位對賦權(quán)成果入股公司的財(cái)務(wù)監(jiān)督能力，確保賦權(quán)單位能從賦權(quán)后的職務(wù)科技成果獲得合理收益。

（三）完善盡職免責(zé)機(jī)制，緩解決策執(zhí)行壓力

目前部分試點(diǎn)單位已經(jīng)建立賦權(quán)改革相關(guān)風(fēng)險防控和盡職免責(zé)機(jī)制。上海市在發(fā)布《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》的同時制定了《上海市科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度指引》作為附件，這些舉措有利于減少領(lǐng)導(dǎo)者的決策壓力和科研人員在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時的顧慮。建議在國家政策層面針對賦權(quán)出臺專門的盡職免責(zé)負(fù)面清單。從成果完成人角度，如果已按相關(guān)規(guī)定履行了報告、備案或報批行為，且個人沒有牟取不正當(dāng)利益可以免責(zé)；從單位層面，成果轉(zhuǎn)化決策相關(guān)工作人員已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策程序，因市場變化等不可抗力的原因或情形，導(dǎo)致國有權(quán)益無法按預(yù)期目標(biāo)兌現(xiàn)，免于向科研人員和成果轉(zhuǎn)化決策相關(guān)工作人員追責(zé)。

（四）明確賦權(quán)比例，平衡激勵與效率

賦權(quán)比例實(shí)踐中尚未達(dá)成統(tǒng)一，某種程度上一事一議確實(shí)增加了工作量，降低了效率，但是因科技成果具有新穎性、復(fù)雜性、價值高等多個特性，且目前賦權(quán)處于試點(diǎn)階段，為盡可能保證賦權(quán)效果得到最大發(fā)揮，保障后續(xù)轉(zhuǎn)化過程不會因一方權(quán)利人的要求而終止，賦權(quán)共有前可按照約定優(yōu)先的原則對后續(xù)權(quán)利如何行使進(jìn)行約定，該約定應(yīng)相對具體且明確，避免過于籠統(tǒng)使得約定優(yōu)先原則被架空。從國家層面，《賦權(quán)實(shí)施方案》規(guī)定的賦予科研人員70%比例是否是下限還是上限，目前尚不清晰。

四、結(jié)語

賦權(quán)改革探索歷經(jīng)曲折最終正式被寫入科技進(jìn)步法，盡管目前只是一個概念的確認(rèn)。如今國家三年賦權(quán)試點(diǎn)工作已經(jīng)完成，賦權(quán)試點(diǎn)發(fā)揮了巨大的輻射作用，賦權(quán)制度已經(jīng)作為推進(jìn)科技創(chuàng)新的重要舉措在多個省份推進(jìn)。學(xué)界對該問題也在持續(xù)關(guān)注，爭議焦點(diǎn)也從賦權(quán)制度本身是否合理合法逐漸轉(zhuǎn)移為制度的落實(shí)和完善上。結(jié)合本文兩次問卷的對比研究，賦權(quán)工作受到越來越多的支持，反映了賦權(quán)改革取得初步成效。賦權(quán)作為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵手段，與其他科技成果激勵手段相比，具有靈活、高效的優(yōu)勢，但是，不能因此忽視其潛在的國資監(jiān)管、巡視審計(jì)、政策變動、轉(zhuǎn)化失敗、定價不清等風(fēng)險，是否選擇賦權(quán)應(yīng)當(dāng)結(jié)合科研人員意愿、職務(wù)科技成果的應(yīng)用前景、賦權(quán)的現(xiàn)實(shí)條件等因素綜合考量。在實(shí)施賦權(quán)的過程中，也要加強(qiáng)配套制度的制定和監(jiān)管，保障賦權(quán)工作的順利開展和職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的成效。

參考文獻(xiàn)：

[1] 許義文. 職務(wù)發(fā)明共有制——對我國職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸屬的思考[J]. 研究與發(fā)展管理， 1996 （1）： 40?43.

[2] 卓柳俊. 我國職務(wù)科技成果共有制的正當(dāng)性研究[D]. 北京：中國科學(xué)院大學(xué)，2020.

[3] 葛章志，宋偉，萬民. 職務(wù)科技成果單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化權(quán)及其規(guī)則改進(jìn)——兼評我國《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第19條[J]. 中國高校科技， 2016 （8）： 15?18.

[4] 吳壽仁. 科技成果轉(zhuǎn)化熱點(diǎn)問題解析（三）——再談科技成果混合所有制[J]. 科技中國， 2017 （8）： 30?33.

[5] 鄧志新，黃金火. 職務(wù)發(fā)明專利權(quán)共有制可行性質(zhì)疑[J]. 科技進(jìn)步與對策， 2007 （2）： 11?13.

[6] 陳柏強(qiáng)，劉增猛，詹依寧. 關(guān)于職務(wù)科技成果混合所有制的思考[J]. 中國高校科技， 2017 （S2）： 130?132.

[7] 唐素琴，卓柳俊，曾心怡. 我國職務(wù)發(fā)明權(quán)屬與實(shí)施運(yùn)用關(guān)系的實(shí)證分析——兼評《專利法修正案（草案）》第6條[J]. 專利代理，2019（4）：3?9.

[8] 徐興祥，饒世權(quán). 職務(wù)科技成果專利權(quán)共有制度的合理性與價值研究——以西南交通大學(xué)職務(wù)科技成果混合所有制實(shí)踐為例[J]. 中國高校科技， 2019 （5）： 87?90.

[9] 楚道文，叢培虎，余曉龍. 職務(wù)科技成果共有權(quán)的政策要義及制度路徑[J]. 中國科技論壇， 2021 （3）： 36?52.

[10] 劉群彥，金隼，王玲，等. 職務(wù)科技成果“賦權(quán)試點(diǎn)”的實(shí)踐與思考——以上海交通大學(xué)為例[J]. 中國高校科技， 2021 （9）： 89?92.

[11] 康治平，付媛，唐旭，等. 賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)實(shí)施路徑探究[J]. 中國科技論壇， 2022 （3）： 17?24.

[12] 張智穎，廖兵. 全面深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革 縱深推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化見效成勢——廣東省科學(xué)院的探索與實(shí)踐[J]. 科技與金融， 2023 （5）： 67?72.

[13] 張玉強(qiáng)，翟雨林. 職務(wù)科技成果賦權(quán)改革：制度內(nèi)涵、實(shí)踐探索及創(chuàng)新發(fā)展[J]. 科技和產(chǎn)業(yè)， 2023， 23 （10）： 94?102.

[14] 程行坤. 職務(wù)科技成果共有權(quán)行使的價值、困境與完善路徑[J]. 中國高校科技， 2023 （3）： 86?92.

[15] 宋偉，胡蝶，葛章志. 賦權(quán)改革背景下職務(wù)科技成果共有權(quán)行使的風(fēng)險及其防控[J]. 科技管理研究， 2023， 43 （8）： 151?157.

[16] 浙江省開展科技成果轉(zhuǎn)化“雙百千萬”專項(xiàng)行動方案[EB/OL]. （2023-04-17）[2024-02-02]. https：//www.zj.gov.cn/art/2023/4/17/art_1229630471_60100782.html.

[17] 四川省科技廳區(qū)域處. 科技廳部署推動科技成果評價改革綜合試點(diǎn)工作[EB/OL]. （2023-02-16）[2024-02-02]. https：//www.naddc.com.cn/sichuan/article/309057.html.

[18] 北京理工大學(xué)獲批建設(shè)“北京高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化促進(jìn)中心”[EB/OL].（2020-10-29）[2024-02-02]. https：//www.bit.edu.cn/xww/zhxw/yljs/a193 272.htm.

[19] 李亞男，劉安玲，陳桂兵. 西南交通大學(xué)入選首批高校專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)試點(diǎn)單位[EB/OL]. （2021-10-11）[2024-02-02]. https：//dsxxjy.swjtu.edu.cn/info/1003/2105.htm.

[20] 張梅. 西工大科技成果轉(zhuǎn)化兩年收益近20億元[N]. 陜西日報，2023-02-16（8）.

[21] 單列管理和先投后股支持 加速職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化丨成都全面創(chuàng)新改革案例[EB/OL]. （2023-12-29）[2024-02-02]. https：//m.thepaper.cn/baijiahao_25838298.

[22] 建設(shè)科技強(qiáng)省｜湖北工業(yè)大學(xué)：為科研人員“松綁” 加快“紙變錢”[EB/OL]. （2023-11-08）[2024-02-02]. https：//sq.hbut.edu.cn/info/1046/37804.htm.

[23] 竇瀚洋. 浙江探索實(shí)施專利開放許可制度[N]. 人民日報， 2022-02-14 （4）.

[24] 西安交通大學(xué)科研院. 關(guān)于陜西省知識產(chǎn)權(quán)局試行開展專利免費(fèi)開放許可工作的通知[EB/OL]. （2022-03-08）[2024-02-02]. https：//std.xjtu.edu.cn/info/1007/35606.htm.

[25] 張靖雨. 中關(guān)村科學(xué)城5個概念驗(yàn)證中心實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化新模式[EB/OL].（2023-12-05）[2024-02-02]. https：//mp.pdnews.cn/Pc/ArtInfoApi/article？id=38946583.

[26] 關(guān)于擴(kuò)大賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)的通知（皖科區(qū)秘〔2023〕221號）[EB/OL].（2023-07-18）[2024-02-02]. http：//kjt.ah.gov.cn/kjzx/tzgg/121692151.html.

[27] 上海市科委. 關(guān)于《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》的政策解讀[EB/OL]. （2023-08-09）[2024-02-02].https：//www.shanghai.gov.cn/nw12344/20230809/c56623b096484034a0b95eb13087ec37.html.

[28] 國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發(fā)〔2018〕25號）[EB/OL]. （2018-07-18）[2024-02-02]. https：//www.gov.cn/zhengce/ zheng ceku/2018?07/24/content_5308787.htm.

[29] 洪敬譜，吳長鋒. 安徽擴(kuò)大職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)范圍[N]. 科技日報， 2024-01-23 （6）.

[30] 李文君，葛章志. 賦權(quán)共有后職務(wù)科技成果作價投資典型風(fēng)險研究[J]. 中國高校科技， 2023 （9）： 76?82.

The Empirical Analysis and Reflection on the Reform of Achievements

in Job Science and Technology by Means of Empowerment

Tang Suqin， Wei Xudan

（University of Chinese Academy of Sciences， School of Intellectual Property / School of Public Policy and Management， Beijing 100190， China）

Abstract： In May 2020， the Ministry of Science and Technology and another nine ministries jointly issued the Pilot Implementation Plan for Empowering Scientific and Technological Achievements Ownership or Long-term Use Right to Scientific Researchers. In October 2020， 40 units nationwide were selected to participate in the three-year pilot program of empowerment. By reviewing the origin， development process， and initial results of empowerment，this article reveals that the empowerment system is an important incentive to promote the transfer and transformation of scientific and technological achievements. During the empowerment pilot period， empowerment practices flourished throughout the country. On the basis of summarizing the experience exchange of pilot units organized by the Ministry of Science and Technology， this paper conducted special surveys on the Chinese Academy of Sciences before （2019） and after （2023） the implementation of the empowerment， the results of the two surveys were compared. From the empirical point of view， the article has carried on the thorough analysis to the related question， which includes the change of attitude towards the implementation of empowerment， the impact of empowerment on the transfer and transformation of scientific and technological achievements， the possible risks such as the supervision of state-owned assets after the implementation of the empowerment system， and the valuation of intellectual property rights. In view of the above problems， this paper puts forward the following suggestions， such as enhancing the effective link between relevant policies and laws， improving the prior assessment and supervision after the event， perfecting the mechanism of duty exemption， and clarifying the proportion of empowerment.

Keywords： empowerment; co-ownership of achievements; transformation of job-related scientific and technological achievements; empirical analysis.