能否“對陌生人微笑”？

惠曉萌 馬西茜 嚴順 魏文婧

摘要：不同國家和民族對能否在公眾場合向陌生人微笑有不同的規約。該研究首次基于情感估價理論對東西方文化中微笑的復雜含義進行解讀，分別從情感狀態分類、情感狀態的影響因素、理想情感的作用幾方面進行剖析。研究發現，不同國家、民族對陌生人微笑的處理方式不同；其與微笑的規范性和元規范性有較強相關；西方人傾向于高喚醒、積極的理想情感，東方人傾向于低喚醒、積極的理想情感；理想情感來源社會實踐中的文化影響和社會目標；西方人較東方人更傾向于影響他人，因此更易對陌生人微笑。該研究為闡釋東西方對陌生人微笑的差異提供了新的解讀視角。

關鍵詞：情感估價理論；微笑；文化差異; 規范性；元規范性；社會實踐

中圖分類號：G127? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：2096-4110（2024）05（b）-0166-04

Shall We Smile at Strangers？

—Cultural Differences in Smiles from the Perspective of Emotional Valuation Theory

HUI Xiaomeng1， MA Xixi1， YAN Shun1， WEI Wenjing2

（1. Northeastern University at Qinhuangdao， Qinhuangdao Hebei， 066004， China; 2. Xi'an Jiaotong University， Xi'an Shaanxi， 710049， China）

Abstract： Different countries and ethnic groups have different rules on whether to smile at strangers in public. This study is the first to interpret the complex meanings of smiles in Eastern and Western cultures based on the theory of emotional valuation， analyzing the classification of emotional states， influencing factors of emotional states， and the role of ideal emotions. It is found that different countries and ethnic groups are different in whether to smile; the smiling-to-strangers routine is strongly related to the normativity and meta-normativity of social rules; Westerners tend to have high arousal and positive ideal emotions， while Easterners tend to have low arousal and positive ideal emotions; ideal emotions originate from the cultural factors and social goals in social practice; Westerners are more inclined to influence others than Easterners， so they are more likely to smile at strangers. The study provides a new perspective for explaining the differences in smiles between East and West towards strangers.

Key words： Emotional value theory; Smile; Cultural difference; Normativity; Meta-normativity; Social practice

微笑作為一種非語言符號通常用來表達人類熱情、友好的態度。達爾文（Darwin）[1]最早提出人類情感隨著時間的推移而進化和適應環境，導致面部表情在不同年齡、性別和文化中具有一定程度的普遍性。由于這種普遍性，人們能夠從面部表情中快速、自發地做出推斷，這有力地證明了人類從出生就受到文化模式的規約。真誠的微笑往往被看成是親切、友好、誠實、愉快的象征。人類社會普遍認為真誠的微笑比不笑的人更有禮貌。

1 微笑的含義

從微笑的進化論視角來看，有學者建構了如下假說[2]：當人類微笑時，會張開嘴，通常會露出部分牙齒，這與人類進食的動作有一定的相似性。進食是人類維持生命最重要的活動之一，微笑有著與之類似的嘴部動作，因此人類往往賦予微笑很多積極的意義。此外，也有學者指出微笑可能是人類表達情感最簡單的方式，當我們想表示自己非常開心時如果保持嘴部不動，可以做的面部表情或許就是揚起眉毛，睜大眼睛，顯然這一面部表情與張嘴微笑相比要更加費力。據此，可以推斷微笑也許是人類表達友好、開心等情緒時最省力的方式。大多數情況下，微笑對于人際互動具有積極的作用，這已經成為一種社會共識。然而，一些在中國生活的西方人總會抱怨：中國人與陌生人目光接觸的時候很少微笑，中國人在面對陌生人時通常是“面無表情”。但是，在西方許多國家，陌生人之間在電梯或者公共場所相遇時，目光接觸的同時，彼此會報以禮貌的微笑，這似乎已經成為一種社會規約。顯然微笑是傳遞人與人之間關系的符號，對于微笑的解讀為我們了解東西方差異提供了一扇大門。

2 微笑的規范性（normativity）與元規范性（meta-normativity）

Leone（2020年）對于手勢和表情的規范性與元規范性進行了闡釋，有助于更好地理解微笑在不同文化中的意義表達。在社會中生存的成年人不僅需要通過語言傳達信息，同時也會利用表情手勢等符號傳達信息，表達情感，還需要對這些表情和手勢進行管理。人們在社會交往中呈現出的表情和身體語言通常是自然反應，但是對于微笑這類具有社會屬性的表情，其產生則有可能是受到管理的結果。不可否認，有時為了達到一定的目的或者適應社會規約，人們會管理自己的表情和手勢，這種被管理的表情和手勢往往是社會規范性的產物。人類基于對當時社會規約的理解。對自己的表情和手勢的呈現內容、呈現方式和呈現時間的恰當控制就是元規范的內容。

例如：在不同國家面對陌生人的微笑差異，就能較好地說明規范與元規范之間的關系。有過海外生活經歷的人可能會感受到，在西方國家，特別是美國和英國，當兩個陌生人同時進入電梯時，通常會友好地彼此微笑示意或者簡單交談，這已經是社會規約的一部分，人們很自然地在生活中履行這一規約。但在中國，并沒有這樣的習慣，與人同時進入電梯時，主動與陌生人聊天可能會引起對方的警惕心理。可以想象一下，如果一位剛到美國的中國人對此不了解，那么當與人在電梯里相遇時，對方報以禮貌性的微笑，而這位中國人則面無表情甚至表現出驚異的神情，他的反應就違反了當地的社會規約，這樣可能會讓對方感覺很奇怪，甚至對他存有抵觸心理。當這位國人適應了國外的微笑規約后，回國后又需要提醒自己不要隨便對陌生人點頭示意甚至微笑，因為這樣可能會“嚇”到別人，或者讓對方感到莫名其妙。那么這位國人對于不同國家陌生人之間表情管理的知識及有意識地在不同國家、不同場合恰當管理自己表情的做法則屬于元規范的范疇。

3 社會規約的強大力量

正如符號學家查爾斯·皮爾斯所說：習慣源于人類成功地與周遭環境的互動[3]。當人類將某種具有社會屬性的習慣毫不費力、恰當地在生活中加以展示時，這種根深蒂固的習慣會讓人們誤以為這些基于社會規約的習慣是人類的本能反應。然而Leone[4]指出這種基于社會規約習得的習慣和與生俱來的生理能力相比是有差別的。也就是說，基于社會規約獲得的習慣無需生理基礎的變化就可以改變。無論如何，社會規約性習慣在潛移默化的影響著我們的生活。

在探討了社會規約性的習慣與人類本能之間細微的差別后，來分析一下其強大的作用機制。以學習外語為例，研究發現，與母語學習不同的是學習外語會改變人腦中的結構，即這一社會性的學習過程能夠對生理基礎加以影響。大腦的可塑性使其根據周圍環境的刺激產生相應的變化，同時也會儲存這些變化從而形成一定的穩定性，因此其保持了一種動態的穩定。有學者指出外語學習對于預防老年人認知能力退化類疾病（例如阿爾茨海默癥）是有幫助的。這些研究結論讓我們意識到社會性規約的強大作用效應。

在語言學領域，研究發現：具有元語言意識的人能夠更好地理解語言的本質和功能[5]。據此可以推斷，具有元規范意識的人能夠更好地理解和遵循社會規范，從而更頻繁、恰當地展示出符合社會規范的行為。這種對于自身社會規范性表達的意識、監督、反思和調整構成了元規范性的內容。這種元規范能力既有助于人們在不同的社會環境下采取最有效的應對策略，避免社交障礙和尷尬，也能夠加深人們對不同民族習俗和文化的理解與包容，進而幫助其他人跨越文化壁壘，預防社交失敗。同時，這種元規范意識能夠讓人們主動探尋規范性背后的支配力量，進而深入理解規范的形成機制，從而幫助人們舉一反三提高跨文化交流和適應能力。

4 情感估價理論對微笑差異的解釋

4.1 情感狀態分類

在眾多闡釋文化差異的理論中，近年所涌現的情感估價理論（Affect Valuation Theory，簡稱AVT）[6]對解釋不同民族的微笑差異有所啟示。情感估價理論將人類的情感區分為 “理想情感”（ideal affect）和“實際情感”（actual affect）。“理想情感”即人類通常希望感受到的情感狀態，“實際情感”即人們實際感受到的情感狀態。該理論認為文化因素對理想情感的影響更大，個人性格因素對于實際情感的影響較大。人類總是試圖縮小理想情感和實際情感之間的差異。情感估價理論認為：情感狀態分為“效價”和“喚醒”兩個維度。“效價”維度對應的是情感狀態帶給人的影響，如果把積極影響看作情感收益，即正效價；負面影響則為情感損失，即負效價。而“喚醒”維度對應的是個體調動情感狀態所需要的精力，也可以理解為情感的濃烈程度。在此維度上可以理解“低喚醒”狀態為更平和、穩定的情感狀態，而反之“高喚醒”狀態則更具活力。現實生活中大多數人都希望擁有良好的情感狀態，所以理想的情感主要涉及積極狀態，而實際情感涉及多樣化情感狀態譜。具體而言，情感估價理論認為：西方人的理想情感更加傾向高喚醒的積極狀態（High Arousal Positive State，簡稱：“HAP”），如興奮和熱情。而東方人的理想情感則傾向于低喚醒的狀態（Low Arousal Positive State，簡稱：“LAP”），如鎮靜、冷靜等。無論是傾向于重視HAP的西方人還是傾向于重視LAP的東方人[7]，盡管在“喚醒”維度上存在差異，都無一例外地在“效價”維度上傾向于“正效價”，也就是“積極”的理想情感狀態。

例如：以往研究發現與香港人相比，歐洲人認為興奮的目標比平靜的目標傳遞更多的隸屬感（外向性、合群性、可信度和相關特質），特別是他們在判斷人臉、查看Facebook的資料或雇用實習生時，認為開口程度較大的微笑讓人感到更有歸屬感。還有研究發現，與日本人相比美國人認為較大程度的微笑更值得信任。也有研究發現加拿大和美國人更愿意借錢給個人照片呈現出高喚醒情感狀態的人，但是亞洲人（如中國人、日本人、韓國人）沒有展示出類似的傾向。在音樂喜好方面，重視HAP的西方人傾向于通過節奏感強、激動的音樂調整心情，而重視LAP的東方人則喜好聽節奏感弱，較為舒緩的旋律。診療方面，與香港華人同行相比，歐洲裔美國人傾向選擇看起來興奮的醫生作為他們的主治醫生。

4.2 情感狀態的影響因素

情感估價理論進一步闡述了這種理想情感的差異可能是基于不同文化的影響和社會目標。該理論旨在影響他人的文化比旨在適應他人的文化更重視高喚醒的積極情感狀態。這與不同國家和民族的集體主義和個人主義傾向相關。例如：當被要求回憶生活中影響他人或調整自己適應他人的經歷時，在個人主義色彩顯著的美國，大學生更多地回憶他們影響別人的經歷，而日本大學生更多地回憶他們調整自己以適應別人的經歷。一些研究表明，相對而言，歐洲裔美國人比東方人更傾向于影響他們所在的環境，而非調整自己以適應環境。這也與歐洲裔美國人傾向于高喚醒積極的情感狀態，東方人傾向于低喚醒積極的情感狀態相一致。

理想情感的培養主要來源文化實踐。這種文化實踐主要通過交際實踐、宗教傳統和大眾媒體三種途徑獲得。在交際實踐方面，在美國，母親與孩子的互動更多是通過玩耍和聊天來實現，而在日本母親更多通過搖晃和哄的方式與孩子互動。從大眾媒體來看，與臺灣的暢銷故事書相比，美國的暢銷故事書包含更多開放、露齒的“興奮”微笑，封閉的“平靜”微笑較少。同樣，美國臉書上的個人照片比中國臺灣人臉書上的個人照片笑容更燦爛。

4.3 理想情感的作用

根據情感估價理論，不難發現理想情感作為人們情感追尋的目標，在社會判斷和社會行為中發揮著不可忽視的作用，而將其落腳到人際關系層面，理想情感可能會驅使人們在交往過程中采取不同的態度。當目標情緒表達與個體的理想情感相匹配時，個體可能會對這個目標做出更有利的判斷和反應。情感價值理論為解釋在西方社會陌生人之間有目光接觸時會自然微笑這一關系符號提供了較好的理論依據。與面無表情相比，微笑顯然是一種高喚醒的情感狀態，因此其在西方社會的陌生人中能夠較廣泛地流行。但是，東方人青睞低喚醒的情感狀態。所以在中國，與陌生人相處時，展現出與理想情感相匹配的平淡表情是更常見的，也是更容易被中國人所接受的。從文化背景來看，中國自古就有“無事獻殷勤，非奸即盜”的說法，這主要是因為中國古代大多基于熟人社會這一特有的關系維持人際交往，即費孝通先生所說的“差序格局”。費孝通先生對此解釋道：“我們的格局不是一捆一捆扎清楚的柴，而是好像把一塊石頭丟在水面上所發生的一圈圈推出去的波紋。”[8]? 人們往往以自己為中心拓展社會關系，從而形成相對穩定的由私人聯系構成的關系格局，這種格局也將“內”和“外”嚴格地分隔開，人們對熟人和陌生人持有完全不同的態度，對于陌生人往往心存警惕。因此當有陌生人對自己微笑時，中國人對此會產生不好的聯想。同樣，為了避免別人對自己心存芥蒂，人們在社會生活中也會避免毫無緣由地朝陌生人微笑，以降低被人懷疑的風險。久而久之，看到陌生人對自己微笑，中國人會產生強烈的警惕心理。對陌生人微笑也會給人一種“無事獻殷勤”的刻板印象。由此，在中國陌生人之間的微笑變得“非同尋常”。

不僅如此，中國人青睞低喚醒的情感狀態也可能存在另外一層原因。Wang 等人[9]研究發現，笑容燦爛的人被認為比那些微笑輕微的人更缺乏能力，生物學的研究發現也佐證了類似的觀點。例如：黑猩猩對同伴的呲牙示意往往是服從和接受從屬地位的一個標志[10]。在中國社會生活中，一些能力較高的個體也往往會“恃才傲物”，雖然在中國往往崇尚謙卑，但是不可否認，表情嚴肅的個體可能會在社會生活中贏得更高的自尊。這也在一定程度上解釋了，東方人在與陌生人目光接觸時，面無表情的重要原因。可見，中國人不希望因表情柔和而使別人降低對自己的評價，保持嚴肅的表情能夠有助于維持自己在他人心目中的能力形象。

5 結束語

本文針對“能否對陌生人微笑”這一話題展開分析，首先呈現微笑的復雜含義，其次界定了微笑的規范性和元規范性，最后通過情感估價理論和相關社會文化傳統剖析了不同國家、民族對陌生人微笑不同反應的根源在于社會實踐。本文的局限性在于，情感估價理論僅對解釋這一現象提供了一種視角，而非絕對的全面解讀。

綜上所述，要跨越民族和國家之間的溝通障礙，僅掌握語言是不夠的，還需要以開放包容的心態去了解目的語文化中的社會規約，嘗試從更加寬廣的歷史背景和更加多面的理論視角來詮釋跨文化溝通，從而消弭文化壁壘，促進文化融通與理解。

參考文獻

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