檔案在開放審核、鑒定視角下管理效能提升的路徑探究

摘 要：檔案開放是檔案利用的重要手段，也是發揮檔案價值的重要舉措。檔案開放前需要就檔案內容進行開放審核、鑒定，以做出是否開放的決定。檔案開放審核、鑒定具有重要現實意義，直接影響著檔案開放的范圍和程度。《檔案法》《檔案法實施條例》均就檔案開放審核、鑒定工作做出了具體的規定和要求，本文分析了檔案開放審核與鑒定，進一步分析了檔案開放鑒定、審核的異同及聯系，并結合檔案開放審核、鑒定的實踐要求，提出了以檔案開放審核、鑒定為視角，以開放審核、鑒定為標準和要求，進一步提升檔案管理的質量和效率，助力檔案工作實現高質量、跨越式發展。

關鍵詞：檔案開放審核；檔案開放鑒定；檔案管理；效能

概述

檔案開放審核、鑒定是做好檔案開放的前提和基礎，是檔案開放的前置條件，也是檔案對外開放的前置程序。《檔案法》中就檔案開放審核、鑒定工作做出明確且具體的規定。如國家檔案主管部門制定檔案開放審核、鑒定的原則和標準。任何機構或個人都不得做出超越國家檔案主管部門制定的檔案開放審核鑒定范圍。《檔案法實施條例》也明確規定，“對本單位保管期限屆滿的檔案進行鑒定”。檔案開放審核、鑒定又是一項專業性很強的工作，由檔案館、檔案形成單位、檔案移交單位以及檔案保管單位等相關責任部門共同參與。還明確了縣級以上檔案主管部門要在檔案開放審核中發揮統籌協調功能。為進一步發揮館藏檔案“存史資政育人”功能，2022年8月起正式實施《國家檔案館檔案開放辦法》，該《辦法》中詳細規定了檔案開放的具體要求和機制，為做好檔案開放審核提供了有力指導。檔案中含有大量的涉密信息，就涉密檔案開放審核鑒定提出更加嚴格的標準和要求。2024年修訂的《保密法》明確提出，機關、單位應依法對擬公開信息進行保密審查，并嚴格遵守國家保密規定，防止引發泄密風險。這些規定和要求，都為新時代做好檔案開放審核、鑒定工作指明了方向，明確了重點。

1 檔案開放審核、鑒定內容的辨析[1]

1.1 檔案開放審核

《檔案法》中明確提出了“檔案開放審核”這一概念，這也是此次《檔案法》修訂新增的內容，體現了《“十四五”全國檔案事業發展規劃》中提出的堅持“走向開放”的發展目標。《檔案工作基本術語》對“檔案開放”做出了進一步釋義。即檔案開放的對象是無需控制使用且達到一定存儲期限的檔案。檔案開放的目的是滿足社會對檔案的利用。從《檔案法》相關條款的規定來看，檔案開放審核作為檔案開放的前置程序，審核的主體根據檔案是否進館而有所不同。主要涉及檔案館、檔案形成單位、檔案移交單位和檔案保管單位，等等。此外，《檔案法實施條例》第三十條也對檔案開放審核提出了明確的規定和要求，要求建立統籌協調機制，組織相關單位或部門共同做好檔案開放審核工作。

1.2 檔案開放鑒定

目前，就法律法規的具體條款內容來看，還沒有哪一部專門就檔案開放鑒定做出概念性界定。但從《檔案工作基本術語》中的檔案鑒定釋義來看，“檔案鑒定”就是指由相關部門根據法律法規的相關規定作為依據，判斷檔案的真與偽以及檔案為真時的價值大小。檔案開放鑒定的結果是為“判斷檔案真偽和價值的過程”。從“檔案鑒定”的定義來看，檔案開放鑒定則是專門用以判斷檔案開放與否的過程。根據《檔案法》《保密法》等法律法規的具體規定，檔案開放鑒定的主體主要由檔案館、檔案移交單位、檔案形成單位和檔案保管單位等等。而檔案開放鑒定的客體則是即將達到保管期限的檔案。檔案開放鑒定的結果分為準予開放和不予開放兩種。檔案開放鑒定的過程，實際就是鑒別館藏中即將到期檔案合規性的一種手段和方式。綜上，檔案開放鑒定就是指由檔案館、檔案形成單位、檔案移交單位或檔案保管單位等，根據法律法規等相關規定和要求，對即將達到檔案保管期限、無需再對其使用進行控制進行鑒別，并做出是否準予公開的一種行為。目前，各級人大部門都管理著眾多的檔案資料，涉及歷次人代會組成人員、代表選舉工作等，做好這些檔案資料的開放鑒定，能夠有效滿足社會檔案需求，助力社會事業的高質量發展。

2 檔案開放審核、鑒定關系解析[2]

2.1 檔案開放審核與鑒定的共同點

無論是檔案開放審核，還是檔案開放鑒定，都是針對審核鑒定檔案是即將達到保管期限。因此，二者在時間要求上具有相通之處。此外，檔案開放審核、鑒定的客體都是由檔案館會同檔案形成單位或保管單位，或者直接由檔案館負責審核鑒定檔案。前者針對的是未進館的檔案審核、鑒定，后者則是對進館檔案的審核、鑒定。此外，審核、鑒定的目標具有一致性，即根據《保密法》《檔案法》等相關規定，結合檔案保管期限等規定，最終做出檔案開放與否的決定。綜上，檔案開放審核、鑒定在時間、客體、目標和要求上具有共同之處，都是進一步做好檔案安全管理的現實需要[3]。

2.2 檔案開放審核與鑒定的不同點

從鑒定和審核的字面意思看，二者也有著許多不同之處。在內容要求上，既要鑒定其內容，也要鑒定其保管期限，甚至是檔案價值和保密要求等。而檔案審核的重點是審核鑒定的程序是否合規、鑒定的結果是否達到開放要求，還要移交審核附具的意見。此外，檔案開放審核與鑒定的不同之處在于主體方面。即檔案開放審核的主體由檔案館、檔案形成單位、檔案移交單位或者檔案保管單位負責，可能是其中的一個單位或者兩個及以上單位共同實施。而檔案開放鑒定則是由檔案館及其下設機構負責實施。

2.3 檔案開放審核與鑒定的聯系點

無論是檔案開放鑒定還是檔案開放審核，二者都是檔案開放的前置條件和要求。檔案開放、鑒定具有政治屬性，館藏檔案資源涉及黨和國家秘密，審核鑒定不當會產生較大影響，損害黨的事業和國家利益。因此，檔案審核鑒定在保證最大限度開放的同時，也要確保檔案安全，要牢固樹立總體國家安全觀，正確處理好保密與開放利用之間的關系。檔案開放、鑒定具有法律屬性[4]。檔案開放審核、鑒定應嚴格遵守《檔案法》《保密法》《檔案法實施條例》《政府信息公開條例》等，需要做到依法鑒定、依法審核，在法律規范下開展。檔案開放審核、鑒定都具有政策屬性。檔案開放審核鑒定要嚴格遵守國家政策文件中專業檔案的保管期限、利用范圍和要求，而且檔案開放審核鑒定需要密切跟進社會政策調整和變動趨向，適時將群眾關切、利用程度高的非涉密檔案向社會應公開盡公開，發揮檔案社會服務功能。

3 檔案開放審核、鑒定原則的分析

3.1 法治原則

法治是人類社會進入現代文明的重要標志，也是人類政治文明的重要成果，是現代社會的一個基本框架。檔案開放審核、鑒定要始終堅持法治原則，在法律框架開展檔案開放的審核、鑒定工作。要始終圍繞《檔案法》《檔案法實施條例》《保密法》《國家檔案館檔案開放辦法》等法律法規、政策的具體規定和要求，抓好法規的貫徹落實。使檔案開放審核、鑒定始終在法治軌道上進行，增強檔案開放審核、鑒定的規范化、法治化和標準化。讓檔案開放審核、鑒定的標準、流程和要求始終符合法律規定，不斷提升檔案開放審核、鑒定工作整體的水平[5]。

3.2 安全原則

檔案開放審核、鑒定要始終堅持安全底線，既要依法保護被審核、鑒定檔案實體不受損毀，也要維護國家和社會利益不受損害，即檔案的實體安全和政治安全。檔案開放審核、鑒定是一項政治性工作，要始終圍繞黨和國家工作大局，堅持“從政治上看”“從法治上辦”，堅持從維護國家安全和社會穩定，在統籌做好安全的基礎上，最大限度地滿足人民群眾的檔案信息需求，在全面分析的基礎上，做好檔案開放審核、鑒定，確保應公開盡公開。按照《檔案法》的要求和檔案工作原則，要切實維護檔案的完整性與安全性，涉及不宜開放的檔案，要嚴格做好開放的審核、鑒定工作，嚴守秘密。

3.3 服務原則

檔案開放審核、鑒定要最大限度地滿足社會對館藏檔案資源的利用需求，除因開放有損國家、社會組織和個人利益的檔案外，要做到應公開盡公開，以公開為原則，以限制利用、延長開放期限為例外，最大限度地從檔案查詢利用服務內容、手續和方式等方面提供優質高效的服務。要充分保障公眾對檔案利用的合法權益，積極適應信息化時代背景下檔案公開利用形勢的需要，即檔案開放審核、鑒定除在保密期或者限制利用期限內的檔案，其余檔案均應在審核、鑒定之后及時向社會公開。作為檔案管理部門或人員要始終以檔案利用需求為導向，把社會需求作為檔案開放審核、鑒定的主要風向標，根據檔案查詢利用情況的統計分析，做好利用率高的檔案全宗評估，確定優先檔案開放審核、鑒定。

3.4 保護原則

保護原則是指檔案開放審核、鑒定做出準予開放的決定，這些開放的檔案不得違反國家有關知識產權保護的法律法規，也不得有損公民聲譽及其正當、合法權益。《檔案法》《檔案法實施條例》，對不宜向社會開放的檔案做出了限制利用規定。其中《檔案法》明確提出“一切國家機關、武裝力量、政黨、團體、企業事業單位和公民都有保護檔案的義務，享有依法利用檔案的權利”。《檔案法實施條例》則提出“根據檔案的不同等級，采取有效措施，加以保護和管理”。國際檔案標準——《檔案利用原則》也明確提出，檔案公開要符合文化規范的隱私權，尊重私人資料所有者的權利。綜上，無論是檔案開放審核還是檔案開放鑒定，都要始終堅持保護原則，維護國家、集體和個人權益。

4 檔案管理效能提升路徑——基于檔案開放審核、鑒定為視角

管理效能（Management Effectiveness）是指管理者在組織中實現目標的能力，并獲得管理效率、效果、效益的綜合反映。具體到檔案管理領域，就是要以檔案開放審核、鑒定的標準和要求，全鏈條、全過程、全方位地做好檔案管理，提升檔案管理效能，為檔案開放審核、鑒定打下扎實基礎，不斷滿足日益增長的檔案開放利用需求。

4.1 細化法規，增強檔案開放審核、鑒定法治化

要以檔案開放審核、鑒定法治化為契機，按照法治原則，推動檔案開放工作，以檔案開放審核、鑒定法治化助力檔案管理法治化。首先要細化法規。要在《檔案法》《檔案法實施條例》《保密法》的基礎上，結合行業、系統實際，進一步細化檔案開放審核、鑒定實施細則，不斷提升檔案開放審核、鑒定工作的法治化水平。其次要實化法規。就是要嚴格落實各項法律法規以及單位出臺的實施辦法及細則，將紙面上的法規付諸于具體實踐，以檔案開放審核、鑒定法治化助力檔案事業發展整體現代化。再次要優化法規。法律法規的立改廢是一項常態化工作，隨著檔案工作的形勢和環境發生變化，檔案領域法規也在不斷地健全完善[6]。《檔案法》增加“檔案信息化建設”就是最好的例證。因此，要密切關注檔案開放審核、鑒定法規的變化，不斷優化完善法規政策，始終保持檔案工作與時俱進。

4.2 技術運用，增強檔案開放審核、鑒定的安全化

安全是檔案管理的紅線和底線。近年來，隨著信息技術的發展以及移動互聯網、物聯網技術的進步，檔案開放審核、鑒定面臨的形勢更為復雜多樣。因此，要注重技術運用，不斷夯實檔案開放審核、鑒定安全的防線。一方面，利用關鍵詞匹配技術、數據挖掘技術、中文分詞工具、DFA搜索算法、t-SNE及智能語義等技術，提升檔案開放審核、鑒定技術水平。另一方面，要加強大數據、云計算、人工智能、虛擬現實、檔案利用場景等前沿技術，尤其是身份認證、密碼保護和區塊鏈等安全保密技術，切實增強檔案開放審核、鑒定工作安全的底線，提升檔案工作整體安全化水平。

4.3 完善機制，增強檔案開放審核、鑒定科學化

檔案開放審核、鑒定是檔案工作的重要組成部分，要以檔案開放審核、鑒定工作為契機，一體推動檔案管理工作科學化再上新臺階。具體來說，就是要不斷完善檔案收集、整理、歸檔、借閱、利用和銷毀的工作制度以及公開審核、鑒定中的協同配合機制，以科學化管理制度推動和保障檔案工作整體上臺階、上水平[7]。此外，還要加強檔案管理人員的業務素能培訓，不斷提升檔案從業者的專業化水平。加強《檔案法》《檔案法實施條例》《保密法》等法律法規知識的學習以及前沿信息技術的應用，著力打造復合型人才隊伍。此外，還要加強政治理論知識學習，提升做好檔案工作的政治自覺、思想自覺和行動自覺，以過硬的專業素質推動檔案工作提檔升級，助力檔案管理效能提升。

結語

黨的二十屆三中全會全面擘畫了中國式現代化宏偉藍圖。檔案事業作為功在當代、利在千秋的偉業，要切實增強做好檔案工作的政治自覺和思想自覺，以檔案開放審核、鑒定為突破口，以《檔案法》《檔案法實施條例》貫徹落實為契機，細化法律法規、注重技術應用、完善體制機制，一體推動檔案管理效能提檔升級，以檔案事業現代化助力中國式現代化。

參考文獻

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