團體標準新高度，良好行為樹標桿

近年來，團體標準在我國蓬勃發展，各類社會團體開展團體標準化工作的熱情高漲。但從實踐結果看，工作水平存在著參差不齊的現象。社會團體的團體標準化工作能否健康高質量發展也成了一個社會關注的問題。為了貫徹落實《國家標準化發展綱要》等相關政策要求，促進我國團體標準優質健康發展，營造團體標準化良好發展的環境，中國標準化協會牽頭，聯合社會團體，標準化研究、評價認證等相關機構開展團體標準化良好行為評價工作機制研究。明確了團體標準化良好行為評價是對依法登記的社會團體開展的團體標準化工作是否符合《團體標準管理規定》和GB／T20004.1《團體標準化 第1部分：良好行為指南》而實施的第三方評價活動，制定了《團體標準化良好行為評價管理辦法》《團體標準化良好行為評價師注冊和管理規則》《團體標準化良好行為評價機構認定和管理規則》《團體標準化良好行為評價實施規則》4項制度文件，并依據評價制度文件，對評價機構和評價人員進行認定和篩選，由中國標準化協會組織開展團體標準化良好行為評價工作。

本刊針對該項目采訪項目負責人王天羿和鄭燕峰。

王天羿，高級工程師。現任中國標準化協會秘書長助理、標準技術部主任，兼任全國雷電防護標準化技術委員會秘書長。長期從事質量認證、符合性評價、標準化研究和管理工作，承擔多項原國家質檢總局、國家知識產權局、中國科協、國家標準委的課題項目。作為主要起草人參與 30余項國家標準、行業標準和團體標準編制工作。

鄭燕峰，標準化工程師，現任職于中國標準化協會，長期從事標準化研究、標準制修訂、標準化評價相關工作，承擔國家標準委及中國科協有關課題項目近30項，組織編寫了《團體標準制定工作手冊》等多本標準化圖書，組織起草了《團體標準涉及專利處置指南》《團體標準版權管理指南》等多項團體標準基礎標準，參與起草了十多項國家標準、行業標準。

《中國標準化》：請您介紹一下開展團體標準化良好行為評價工作的背景和目的是什么？

王天羿：開展團體標準化良好行為評價的目的是通過第三方符合性評價去規范團體標準化工作，構建自律、健康、良好的團體標準化發展環境，提升我國團體標準化工作總體質量。

開展團體標準化良好行為評價工作有明確的政策依據，最早在2015年3月國務院印發《深化標準化工作改革方案》的通知（國發〔2015〕13號）中提出培育和發展團體標準，要求國務院標準化主管部門會同國務院有關部門制定團體標準發展指導意見和標準化良好行為規范，對團體標準進行必要的規范、引導和監督。隨后2016年原國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會發布了國家標準GB／T 20004.1—2016《團體標準化 第1部分：良好行為指南》。2019年1月，國家標準化管理委員會、民政部聯合印發的《團體標準管理規定》提出社會團體自愿向第三方機構申請開展團體標準化良好行為評價。2021年10月，中共中央、國務院印發的《國家標準化發展綱要》明確指出，要健全團體標準化良好行為評價機制。

近兩年來，有關部委相繼發布了多項與團體標準相關的制度文件，如國家標準化管理委員會等十七部委聯合印發《關于促進團體標準規范優質發展的意見》，國家標準化管理委員會印發《推薦性國家標準采信團體標準暫行規定》，中國科學技術協會和國家標準化管理委員會聯合發布《關于推動中國科協學會團體標準化工作提質升級的若干意見》，國家標準化管理委員會、工業和信息化部、商務部關于印發《加強消費品標準化建設行動方案》的通知等文件中，都提及開展團體標準化良好行為評價。

《中國標準化》：團體標準化良好行為評價工作的主要依據和內容是什么？

王天羿：團體標準化良好行為評價的依據是《團體標準管理規定》和GB／T 20004.1—2016《團體標準化 第1部分：良好行為指南》。

評價指標依據這兩個文件設置，包括團體標準化活動的一般原則、組織管理情況、標準制修訂程序、工作機制、知識產權管理、標準的推廣和應用6個一級指標，25個二級指標。存在以下情況時評價終止：

（1）團體標準化工作與社會團體章程規定的業務范圍不匹配，已發布團體標準中的標準化對象與業務范圍匹配程度低于80％；

（2）已發布團體標準的內容不符合相關法律法規的要求，與國家有關產業政策相抵觸，低于強制性標準的相關技術要求；

（3）已發布團體標準的標準化對象屬于國家發布的最新《產業結構調整指導目錄》淘汰類中的工藝技術、裝備及產品。

《中國標準化》：評價工作的流程是怎樣的？

鄭燕峰：評價工作包括評價申請、形式審查、申請受理、組建評審組、現場評審、結果評定、公示和頒發證書幾個環節。

（1）填寫評價申請表，向評價機構提交申請材料，包括社會團體法人證書復印件、近3年民政部門年檢復印件、已發布的標準清單、標準化工作制度文件、年度工作報告或總結等。

這里注意的是，評價機構不受理與其存在較為緊密利益關系的社會團體的評價申請。例如：評價機構與社會團體存在股權關系，或是社會團體的副理事長（或副會長）單位等。

（2）進行形式審查，包括審查申請材料的完整性、填寫符合性，以及來自政府、社會、媒體的有關公開信息、新聞報道等社會方面的反饋，重點關注：a）近三年內民政部門年檢結果合格，無行政處罰，無嚴重違法失信記錄；b）近三年內團體標準化工作未受到標準化行政主管部門、行業主管部門通報批評、處分；c）近三年內團體標準化監管工作（如市場監管部門開展的“雙隨機、一公開”監管）無不合格的情況；d）近三年內標準化工作無社會負面輿論、重大爭議。若有一項上述情況，則不受理。

（3）形式審查通過后，評價機構受理評價申請，簽訂評價服務協議，進入評審階段，一般評價工作應在3個月內完成。

（4）評價機構組建評審組，一般由2～3名熟悉社會團體所屬領域的技術和政策的專家組成。組建時雙方溝通，確保評審專家與社會團體無利害關系，同時要求專家簽署公正性及保密聲明。

（5）評審前，要進行評審準備，包括評審組對申請材料進行文件初審并反饋初審意見；起草評審工作計劃，根據計劃與社會團體溝通時間、地點等安排。

（6）根據評審計劃，評審組到社會團體開展現場評審。現場評審包括首次會議、評審實施、末次會議3個環節。首次會議說明評審計劃的安排情況、評價公正性說明、評價終止的情況說明、抽樣標準確定、社會團體就單位及團體標準化工作的整體情況介紹等；評審是通過詢問、操作演示、結果復核、查閱資料或報告記錄、調查統計等方法，對工作制度文件、抽樣標準以及工作情況進行（明確印證材料）評審，依據實施規則附件中打分表逐項進行檢查、打分，完成評審報告中現場評審部分的內容；末次會議是現場評審結束后，向社會團體通報評審情況，確認問題清單，提出整改意見，明確申訴或投訴的權利、處理程序。

（7）評審組將現場評審打分表和評審報告提交評價機構，評價機構責成評審組以外的專家對形式審查、評審計劃、現場評審過程、打分表和評審報告等流程和涉及的材料進行系統性梳理，給出評定意見和結果，并完善評審報告中評定環節的內容。對于無評價終止的情況出現，現場評審一級指標得分不低于其分值60%，且總得分60分及以上，進入公示階段。

（8）由評價機構對評價結果進行為期10個工作日的公示，公示期間無異議，完成評審報告，評價機構和社會團體簽字確認后，將評價申請材料、評審報告、評審記錄、印證材料等提交協會審核，無異議即評價通過，頒發《團體標準化良好行為評價證書》。證書統一編號，蓋有協會和評價機構公章，初次評價結束，證書有效期三年。

（9）為確認評價證書的有效性，評價機構對獲證社會團體進行監督評審，包括例行監督和非例行監督。例行監督是通過初次評價18個月內實施，采取文件評審和現場評審相結合的方式，主要檢查初次評價結束后18個月內修訂或新制定的工作制度文件和發布的標準。如若工作制度文件無變化，則沿用初次評價打分；如若有變化，則按照評價指標重新打分，抽取至少3%新發布的標準（至少1項）按照打分指標進行檢查。非例行監督是觸發非例行監督條件時開展，如社會團體發布的團體標準出現社會負面輿論、社會團體受到行政處罰等情況，采取現場評審方式進行。

《中國標準化》：在評價過程中，重點關注哪些方面？

鄭燕峰：從目前評價情況來看，社會團體應該重點關注內容為：團體標準化工作機制（對應評價打分表第4部分）的內容，包括會議的組織制度和實施情況、申訴和投訴機制、文件管理、標準體系的建設；團體標準知識產權管理（對應評價打分表第5部分）的內容，包括團體標準涉及專利處置管理制度、團體標準版權管理制度、商標或標識的管理制度及以上相關制度的具體實施結果；團體標準的推廣和應用（對應評價打分表第6部分）的內容，包括團體標準使用原則、范圍、程序和要求，團體標準的宣傳推廣、使用、轉化和采信、獲獎情況。以上三個方面是評價中失分較多的地方，需要社會團體重點關注。

《中國標準化》：如何確保評價的公正性和客觀性？

王天羿：評價工作除了技術要素外，整個流程環節的公正性和客觀性至關重要，為此中國標準化協會作為團體標準化良好行為評價制度所有者，組織有關各方制定了統一的評價制度文件，并根據標準化和團體標準化相關法律法規、政策、制度及實際工作需求的變化及時維護和完善，確保評價工作的開展有章可循，公正、客觀。

（1）協會不直接面向社會開展評價活動，協會依據《團體標準化良好行為評價師注冊和管理規則》組織評價師的培訓、考試和管理，依據《團體標準化良好行為評價機構認定和管理規則》組織對第三方評價機構的認定和管理，通過認定的第三方評價機構聘用評價師，依據《團體標準化良好行為評價實施規則》開展具體的評價活動。

（2）在制度設計上，我們在制度文件中給出了評價師行為規范；明確了評價機構與社會團體之間存在較為密切的利益關系時，不受理該社會團體的申請；現場評審的評審組專家不能與社會團體存在較為密切的利益關系，并且在評價實施前要簽署“公正性和保密性聲明”；現場評審完成后，評價機構還要另派獨立于現場評審組外的專家，對現場評審材料、評審過程進行系統性檢查，進行評定；評定結束后，評價結果對外公示10個工作日，公示無異議，給出評價結論，形成評價報告，由評價機構和社會團體簽字確認后，頒發評價證書。

（3）初次評價結束后，為確認評價結果的持續有效性，定期進行例行監督，或根據社會輿論、申訴與投訴等情況，開展非例行監督；另外，協會建立了申訴與投訴機制，隨時接受社會各方監督。

目前，已有三家機構通過了評價機構的認定，分別是中國質量認證中心、方圓標志認證集團和山東省標準化研究院。中國質量認證中心已完成中國國際貿易促進委員會商業行業委員會、中國醫藥包裝協會、安徽省環境檢測行業協會3家社團的評價，已經受理或已經開始評價的還有安徽省環境保護產業協會等十多家社會團體。方圓標志認證集團完成了對中國專利保護協會的評價。可以說社會各界對團體標準化良好行為評價工作接受程度較高，相關認知也在不斷加深。

《中國標準化》：對評價人員的要求有哪些，怎樣可以成為一名合格的評價人員？

鄭燕峰：為確保評價的公正性和客觀性，很重要的一點就是評價人員的選拔，一名合格的評價人員需要以下流程進行選拔。

（1）推薦與報名。我們不直接接受評價專家的注冊申請，需由評價機構或提出認定申請的機構推薦，推薦的專家需要參加協會組織的評價制度培訓、考試及注冊公示，通過以上流程后，頒發《團體標準化良好行為評價師注冊證書》，有效期為3年。通過注冊的評價師由推薦機構聘用、使用和管理。

（2）經驗要求。要求評價師具有大學本科及以上高等教育經歷，5年及以上標準化工作經驗，2年及以上評價認證經驗。如若不熟悉標準化，不了解標準化工作的原理、方法和流程；如若沒有評價認證方面的工作經驗，無法有效實施評價。最終完成注冊的評價師人數基本上是推薦人數的一半。

（3）專業要求。評價過程中，要求評價師熟悉被評價的社會團體專業領域的技術和政策要求，必要時還需配備專業的技術專家。因為要完成終止評價的條件（否決項）判定，即已發布標準是否符合與社會團體章程規定的業務范圍匹配，是否符合法律法規、國家產業政策和強制性標準要求，是否屬于《產品結構調整指導目錄》中淘汰類工藝技術、裝備及產品，需要了解行業領域發展方向、具備專業技術的專家來綜合判斷。

（4）培訓與注冊管理。對評價師和申請評價師注冊的人員有嚴格的培訓、考試和注冊要求，并且協會和評價機構定期舉辦繼續教育培訓或專業性活動，以提升其評價能力和保證評價的一致性。同時，還要求評價機構對評價工作相關人員進行角色分配，包括管理人員、現場評審團隊、獨立于現場評審的評定人員等，根據評價機構自身的工作實際制定更詳細的工作文件，對評價人員進行管理，確保評價工作規范有序開展。

《中國標準化》：團體標準化良好行為評價工作對推動行業發展起到了哪些積極作用？

王天羿：團體標準化良好行為評價是第三方評價，評價結果客觀、公正、公開，可作為推薦性國家標準采信團體標準的條件，可作為行業主管部門、地方政府在標準化培優、獎勵方面的依據，也可作為社會使用、采信團體標準的參考依據。因此，團體標準化良好行為評價不僅能夠規范團體標準的健康高質量發展，還能為團體標準的采信、實施應用等工作提供依據。

《中國標準化》：社會團體通過團體標準化良好行為評價有哪些收獲和體會？

王天羿：評價過程中，社會團體根據評價指標體系進行系統性梳理，明確其團體標準化工作原則、組織管理機構、標準制修訂程序、工作機制、知識產權管理、標準的推廣和應用等方面存在的問題，進一步明確了自身團體標準化工作的特點、目標、發展方向。對于完善其組織機構、工作制度和工作機制，厘清今后團體標準化工作的重點，起到了重要的促進作用。

通過團體標準化良好行為評價的社會團體，表明其符合《團體標準管理規定》和GB／T 20004.1—2016《團體標準化 第1部分：良好行為指南》的要求，建立了規范的團體標準管理和工作機制，具有開展團體標準化工作的良好能力，是社會各界采信和使用團體標準的辨識依據，是社會團體打造品牌影響力的又一張名片。

《中國標準化》：綜合績效評價與良好行為評價的區別是什么？

鄭燕峰：2024年8月國家標準化管理委員會發布了《團體標準組織綜合績效評價指標體系》（以下簡稱“綜合績效評價”），要求各社會團體開展自評。從指標設計來看，兩項評價的內容有相近之處，主要區別在于：

（1）組織方不同，綜合績效評價由政府部門組織，良好行為評價由社會第三方組織。

（2）約束力不同，綜合績效評價以政府部門通知文件形式提出要求，是行政管理的手段，良好行為評價由社會團體基于自身發展需要自愿申請。

（3）評價方式不同，綜合績效評價要求社會團體采用自評方式展開，良好行為評價由社會第三方機構實施。

（4）結果呈現不同，綜合績效評價按照自評結果劃分3個等級，良好行為評價不劃分等級。《中國標準化》：未來在團體標準化良好行為評價工作方面有哪些計劃和展望？

王天羿：我們將持續推動評價工作深入開展，有序認定符合條件的第三方機構成為評價機構，培訓評價人員，建立評價工作信息平臺，加大對評價的宣傳；推動行業主管部門、地方政府更多采信評價結果，提高社會對評價結果的認可度；同時，根據團體標準相關的法律法規、政策文件及發展需要，持續對評價制度文件進行修訂，確保評價工作適應新形勢的要求。

我們將適時與評價機構共同組織團體標準化良好行為相關的交流研討活動，與社會團體分享優秀案例、成功經驗，了解其工作情況，助力社會團體的標準化能力和水平提升。

希望有申請評價意愿的社會團體在申請團體標準化良好行為評價前，按照協會發布的《團體標準化良好行為評價實施規則》進行自評價，查找不足、補齊短板；對于通過團體標準化良好行為評價的社會團體，結合評價中扣分點進行整改，或注重這些方面的建設，繼續完善其團體標準化工作制度和工作機制，持續保持良好水平。