國際開放獲取發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與反思

摘 要：梳理開放獲取（OA）歷經(jīng)20余年發(fā)展的現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，金色OA成為主導(dǎo)開放獲取快速發(fā)展的模式，且論文處理費(fèi)（APC）近年來持續(xù)上漲；開放獲取標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在全球?qū)嵺`中達(dá)成共識，但各利益相關(guān)方之間博弈不均衡；開放獲取實(shí)踐區(qū)域化特征顯著，歐洲居全球領(lǐng)先地位；科研人員對于開放獲取的認(rèn)知程度還不高，科研界、期刊界對于開放獲取的研究報(bào)告從定性深入到對方向和目的的探討。開放獲取在內(nèi)部張力和外部環(huán)境的共同作用下，逐漸顯露出公平性、壟斷性、質(zhì)量與誠信、商業(yè)模式可持續(xù)性問題，已經(jīng)出現(xiàn)了以學(xué)術(shù)社區(qū)主導(dǎo)取代當(dāng)前商業(yè)模式的呼聲。國際開放獲取出版商協(xié)會(huì)（OASPA）、S聯(lián)盟（cOAlition S）、國際科學(xué)理事會(huì)（ISC）等國際組織對當(dāng)前開放獲取的突出問題進(jìn)行反思，針對如何抑制APC、如何建立學(xué)術(shù)社區(qū)、如何重構(gòu)科學(xué)出版原則等問題發(fā)布相關(guān)報(bào)告，提出具體指導(dǎo)原則或建議。本文認(rèn)為，國際開放獲取可持續(xù)發(fā)展需要在商業(yè)化和公益性之間找到平衡點(diǎn)，需要國際相關(guān)單位深度協(xié)同與合作。

關(guān)鍵詞：開放獲取；金色OA；利益博弈；APC；學(xué)術(shù)社區(qū)；科技期刊；預(yù)印本平臺(tái)

DOI： 10.3969/j.issn.2097-1869.2025.01.001 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

著錄格式：劉俊，張昕，顏帥，等.國際開放獲取發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與反思[J].數(shù)字出版研究，2025，4（1）：1-14.

開放獲取的出現(xiàn)是時(shí)代的必然，它以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的勃興為契機(jī)，打破傳統(tǒng)出版商對于學(xué)術(shù)交流渠道的壟斷，重申了期刊傳播學(xué)術(shù)成果、提升研究影響力、促進(jìn)學(xué)術(shù)資源流通和共享的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。開放獲取是推動(dòng)知識自由傳播和高效、公平利用的重要力量，其強(qiáng)化國際合作與共享，為發(fā)展中國家和欠發(fā)達(dá)地區(qū)提供學(xué)習(xí)和發(fā)展的機(jī)會(huì)，有助于消除學(xué)術(shù)信息鴻溝，為共同構(gòu)建更加公平、包容和可持續(xù)的全球治理體系奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。開放獲取不僅是一種出版模式，更是一種對科學(xué)研究與學(xué)術(shù)交流傳播理念的革新，它呼喚一個(gè)更加開放、包容和協(xié)作的學(xué)術(shù)環(huán)境。

自2002—2003年標(biāo)志性的“3B”宣言1發(fā)布后，開放獲取進(jìn)入實(shí)質(zhì)性發(fā)展階段。在20余年的發(fā)展過程中，一些國家和地區(qū)的國際組織和基金資助機(jī)構(gòu)都制定出臺(tái)了開放獲取的政策、戰(zhàn)略、指南，如2013年美國科技政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，OSTP）發(fā)布“擴(kuò)大對科技研究成果獲取”備忘錄；2018年歐洲S聯(lián)盟（cOAlition S）開始推行旨在“加速向全面和立即開放獲取科技出版物過渡”的“S計(jì)劃”（Plan S）；2021年澳大利亞首席科學(xué)家辦公室（Office of Chief Scientist，OCS）制定了一項(xiàng)單一的國家開放獲取戰(zhàn)略；2021年聯(lián)合國教科文組織發(fā)布《開放科學(xué)建議書》；2022年美國科技政策辦公室發(fā)布新的“確保免費(fèi)、及時(shí)和公平地獲得聯(lián)邦資助的研究成果”備忘錄；2024年蓋茨基金會(huì)發(fā)布新的資助政策，即從2025年開始，要求所有受資助研究發(fā)表的論文須發(fā)預(yù)印本等。國際上不同層級的開放獲取平臺(tái)（包括DOAJ、非洲期刊在線、日本J-STAGE、歐洲開放研究平臺(tái)、南美科學(xué)電子圖書館在線等）為實(shí)施開放獲取進(jìn)行了各種實(shí)踐。從近10余年來國際開放獲取周（Open Access Week）的主題變化中也能夠窺見開放獲取在不同發(fā)展階段的側(cè)重點(diǎn)，如2012、2013年的主題分別是“讓開放獲取被承認(rèn)”“重新定義影響力”；2015、2016年的主題分別是“開放合作”“開放行動(dòng)”；2021年的主題是“2021：我們?nèi)绾伍_放知識很重要——建立結(jié)構(gòu)性公平”；而2023、2024年的主題連續(xù)為“社區(qū)替代商業(yè)化”。從主題的變化可以看出，開放獲取已經(jīng)從最初需要被承認(rèn)，到中期關(guān)注如何具體運(yùn)作，直至今天對開放獲取的目的和方向進(jìn)行思考。從開放獲取周的主題也能夠看出開放獲取進(jìn)程中不斷凸顯的問題，“結(jié)構(gòu)性公平”“社區(qū)替代商業(yè)化”等字眼直指當(dāng)前論文處理費(fèi)（Article Processing Charges，APC）漲幅明顯、商業(yè)利益置于學(xué)術(shù)需求之上等偏離開放獲取初衷的問題。公平性、壟斷性、質(zhì)量與誠信、商業(yè)模式的可持續(xù)性等爭議已經(jīng)讓業(yè)界開始了以學(xué)術(shù)社區(qū)主導(dǎo)取代當(dāng)前商業(yè)模式主導(dǎo)的討論。應(yīng)該說，國際開放獲取的發(fā)展演進(jìn)目前還在進(jìn)行中，其未來會(huì)如何演變?nèi)Q于各利益相關(guān)方的博弈。

本文梳理了開放獲取發(fā)展現(xiàn)狀，剖析了其間出現(xiàn)的突出問題，引介了一些國際上已經(jīng)開展的針對開放獲取困境的反思與行動(dòng)，希望包括中國在內(nèi)的全球利益共同體加強(qiáng)交流互鑒，良性競爭，推動(dòng)開放獲取健康、可持續(xù)發(fā)展。

1 國際開放獲取的現(xiàn)狀

20年來，開放獲取體量迅速壯大，模式更為豐富，機(jī)制更為多樣。同時(shí)，隨著開放獲取實(shí)踐不斷深入，訴求不同的各利益相關(guān)方也形成了復(fù)雜的博弈局面。在全球范圍內(nèi)，開放獲取的實(shí)施程度呈現(xiàn)出國家或地區(qū)及學(xué)科之間的差異。

1.1 金色開放獲取成為主要模式

隨著開放獲取理念和實(shí)踐日趨成熟和多元化，目前出版界已經(jīng)形成了金色、綠色、青銅、鉆石（或鉑金）、混合期刊、訂閱開放（Subscribe to Open，S2O）等開放獲取模式。

1.1.1 開放獲取文獻(xiàn)中金色論文數(shù)量和占比最高

2013—2023年，全球文獻(xiàn)（包括期刊論文、評論、會(huì)議文件）總量整體保持增長，在各類獲取方式文獻(xiàn)中，只有金色開放獲取（OA）文獻(xiàn)保持穩(wěn)定且顯著的增長。2023年，金色OA文獻(xiàn)達(dá)到137.5萬篇，在全球文獻(xiàn)中占比37.79%，遠(yuǎn)高于青銅和綠色OA文獻(xiàn)，并有趕超訂閱模式文獻(xiàn)的勢頭（見圖1）。可見金色OA是目前開放獲取的主導(dǎo)類型，有力推動(dòng)著開放獲取進(jìn)程。

1.1.2 金色OA的接受程度迅速提升

金色OA服務(wù)的使用數(shù)量在近10余年間迅速提升。2023年，有38%的文獻(xiàn)選擇以金色OA的形式發(fā)布，而在2013年，其占比僅為11%（見圖2）。2023年，48%的期刊在提供金色OA選項(xiàng)時(shí)被作者接受，其占比在2013年時(shí)僅為23%，10年間增長了超過1倍（見圖3）。

1.2 APC近2年漲幅明顯

1.2.1 不收取APC的期刊較少，APC從2023年開始快速增長

根據(jù)中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心連續(xù)對2019—2023年SCIE收錄開放獲取期刊及其APC開展的監(jiān)測，雖然APC為0的期刊數(shù)量少、占比低，但近2年來增長較為明顯（見圖4）。

如圖5所示，SCIE收錄開放獲取期刊的APC均值在2019年和2020年保持不變，2021年漲幅約為4.5%，2022年幾乎降至原水平后，2023年上漲明顯，漲幅約為7.4%。另據(jù)Delta Think每年對主流出版商及涵蓋20 000多種期刊APC標(biāo)價(jià)清單進(jìn)行的抽樣調(diào)查，2024年的調(diào)查結(jié)果也顯示出APC上漲趨勢，且2024年明顯高于往年[2]。

1.2.2 APC形成較為固定的資助手段

為減輕期刊和作者在開放獲取出版過程中的經(jīng)濟(jì)壓力，促進(jìn)科研成果的廣泛傳播，一些機(jī)構(gòu)出臺(tái)了資助APC的政策。據(jù)施普林格·自然（Springer Nature）在2023年發(fā)布的《開放獲取完全手冊》，全球共有超過350個(gè)開放獲取資助項(xiàng)目向科研人員提供APC支持，其中歐洲217個(gè)、北美洲116個(gè)、亞洲7個(gè)、大洋洲7個(gè)、非洲3個(gè)[3]。從資助方式看，主要包括以下幾種情況：一是國家科研機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)科研人員提供資金，支持其支付期刊APC，這是最為普遍的APC資助方式之一，如中國科學(xué)院、德國洪堡基金會(huì)等；二是出版商與科研機(jī)構(gòu)簽署開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議，允許其科研人員在出版商旗下期刊發(fā)表開放獲取論文時(shí)享受APC減免，如泰勒弗朗西斯（Taylor amp; Francis）與中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院信息所圖書館簽署合作協(xié)議，中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院和北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院人員在泰勒期刊上發(fā)表開放獲取文章時(shí)享受APC折扣價(jià)格；三是大型國際出版商會(huì)為發(fā)展中國家科研人員提供APC減免，如泰勒弗朗西斯分別針對低收入和中低收入經(jīng)濟(jì)體國家提供100%和50%的減免申請[4]；四是期刊主動(dòng)減免APC，可能原因包括新刊創(chuàng)辦吸引稿源，或期刊受到學(xué)會(huì)及協(xié)會(huì)、項(xiàng)目基金支持，能夠覆蓋APC成本。

1.3 全球開放獲取資源日趨豐富

目前全球支撐開放獲取實(shí)踐的資源主要包括預(yù)印本、開放獲取出版商和集成數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)知識庫、在線發(fā)布等。

1.3.1 預(yù)印本愈發(fā)受到重視并不斷引入新機(jī)制

預(yù)印本平臺(tái)是還未正式進(jìn)行同行評議、尚未在同行評議期刊發(fā)表文獻(xiàn)的共享平臺(tái)。全球第1個(gè)預(yù)印本平臺(tái)是1991年啟動(dòng)的物理學(xué)界的arXiv，后續(xù)又出現(xiàn)了社會(huì)科學(xué)的SSRN、生物科學(xué)的BioRXiv、化學(xué)學(xué)科的ChemRxiv等多種預(yù)印本平臺(tái)[5]。中國預(yù)印本平臺(tái)主要包括中國科技論文在線（Scienceaper Online）、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（ChinaXiv）等。預(yù)印本快速傳播科研成果的優(yōu)勢使其越來越多地被重視和使用。如arXiv從最初的少人問津，到近幾年數(shù)據(jù)下載次數(shù)實(shí)現(xiàn)了幾何級的增長趨勢，由圖6可見，2012年后平均每月下載次數(shù)開始快速增長，2019年幾乎每個(gè)月的下載次數(shù)都在2 200萬次以上，基本上是2012年時(shí)的7倍[6]。另據(jù)最新統(tǒng)計(jì)，arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints等主要預(yù)印本發(fā)布平臺(tái)在2023年發(fā)文總量為26.04萬篇，預(yù)印本發(fā)文量排在世界前5位的分別是美國（8.69萬篇）、中國（4.51萬篇）、德國、英國和法國[7]。最近也有預(yù)印本平臺(tái)嘗試引入同行評議機(jī)制，如從2023年開始轉(zhuǎn)型為“預(yù)印本同行評審和展示平臺(tái)”的知名期刊《eLife》就嘗試不拒稿而是提供同行評審意見，由作者自行決定修改或直接發(fā)表；2024年4月由F1000與蓋茨基金會(huì)推出的新預(yù)印本平臺(tái)VeriXiv將在論文出版前進(jìn)行包括20項(xiàng)道德和誠信的嚴(yán)格審查[9]。

1.3.2 涉足開放獲取的出版機(jī)構(gòu)類型更加多樣

國際出版機(jī)構(gòu)近年來也積極致力于開放獲取。傳統(tǒng)出版機(jī)構(gòu)嘗試由傳統(tǒng)出版模式向開放獲取模式轉(zhuǎn)型，創(chuàng)辦完全開放獲取的期刊，如愛思唯爾（Elsevier）、施普林格·自然等傳統(tǒng)出版商積極拓展期刊開放獲取業(yè)務(wù)。同時(shí)涌現(xiàn)出一批新興的、出版純開放獲取期刊的出版商，如英國現(xiàn)代生物出版集團(tuán)（BioMed Central）、MDPI、Frontiers、PLoS等。

科學(xué)電子圖書館在線（SciELO）于1997年在巴西成立，是多語種開放獲取期刊出版平臺(tái)，得到圣保羅研究基金會(huì)（FAPESP）、巴西國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展委員會(huì)（ANPq）、拉丁美洲和加勒比健康科學(xué)信息中心（BIREME）的支持，該項(xiàng)目通過來自發(fā)展中國家和非英語國家同行評議期刊的“各國分別匯集，分散式網(wǎng)絡(luò)集成”來實(shí)施，統(tǒng)稱為“SciELO網(wǎng)絡(luò)”。該網(wǎng)絡(luò)的出版物提供各種格式論文全文的金色OA服務(wù)。2015年后出版的論文遵循署名（CC-BY）許可政策，所有論文都使用元數(shù)據(jù)和參考文獻(xiàn)編制索引，旨在被發(fā)現(xiàn)并與其他索引和系統(tǒng)交互[5]。

F1000是由BioMed Central于2002年創(chuàng)建的生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)[10]，其通過論文出版后進(jìn)行同行評議，讓科研人員在有限時(shí)間內(nèi)獲得更有價(jià)值的文獻(xiàn)信息，包括F1000評估與排名、F1000報(bào)告、F1000海報(bào)等。

惠康基金會(huì)的Open Research是為研究人員提供的一個(gè)開放獲取出版平臺(tái)，該平臺(tái)賦予研究人員發(fā)布的主動(dòng)權(quán)，研究人員可以通過平臺(tái)分享任何類型的研究成果，出版速度快，同行評審過程公開透明，除論文外，任何數(shù)據(jù)、協(xié)議甚至不確定的結(jié)果均可發(fā)布。這些都為開放獲取實(shí)踐提供了鮮活的案例。

1.3.3 集成數(shù)據(jù)庫推廣公益知識服務(wù)

很多學(xué)術(shù)、科研、商業(yè)機(jī)構(gòu)也推出了開放獲取資源集成服務(wù)。例如，DOAJ是目前世界上最大、最權(quán)威的開放獲取期刊目錄及元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫之一，由瑞典隆德大學(xué)圖書館于2003年5月推出；PubMed Central（PMC）是由美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）旗下的國立醫(yī)學(xué)圖書館建立的一個(gè)生物醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)期刊文獻(xiàn)全文數(shù)據(jù)庫，于2000年2月起向全球公眾免費(fèi)開放；J-STAGE由日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JST）開發(fā)和管理，收錄日本各科技學(xué)會(huì)出版的文獻(xiàn)，涉及數(shù)學(xué)、通訊與信息科學(xué)、物理等學(xué)科，大部分文獻(xiàn)為免費(fèi)獲取。

1.3.4 開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫是各機(jī)構(gòu)集成學(xué)術(shù)資源的重要途徑

機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository，IR）是由各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)自行建設(shè)的綠色OA與開放平臺(tái)。OpenDOAR是由英國諾丁漢大學(xué)和瑞典隆德大學(xué)圖書館于2005年共同創(chuàng)建的開放獲取倉儲(chǔ)檢索系統(tǒng)，目前已有超過2 600家學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)建有機(jī)構(gòu)知識庫，可按照機(jī)構(gòu)名稱、國別、學(xué)科主題、資料類型檢索學(xué)術(shù)信息資源。中國機(jī)構(gòu)知識庫的典型代表包括中國高校機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟（CHAIR）、中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫網(wǎng)絡(luò)（CAS IR GRID）、國家自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究知識庫，以及清華大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、南方科技大學(xué)知識苑SUSTech-KC等。

1.4 開放獲取實(shí)踐全球區(qū)域化特征顯著

1.4.1 開放獲取的模式組合和發(fā)展趨勢呈現(xiàn)區(qū)域差異

STM根據(jù)2023年通信作者所在國家或地區(qū)產(chǎn)出文獻(xiàn)（包括期刊論文、評論、會(huì)議文件）的數(shù)量進(jìn)行排名，得出全球文獻(xiàn)產(chǎn)出前30名的國家或地區(qū)。根據(jù)圖7，2013—2023年文獻(xiàn)產(chǎn)出前30名國家或地區(qū)的金色OA文獻(xiàn)占比持續(xù)上升；訂閱文獻(xiàn)占比在多年持續(xù)下降后從2021年開始又持續(xù)上升，并始終居于金色OA文獻(xiàn)之上；青銅OA和綠色OA占比多年來基本維持在10.00%左右，但從2021年開始下降至10.00%以下。

根據(jù)STM統(tǒng)計(jì)[1]，在全球范圍內(nèi)，歐洲、非洲、大洋洲均實(shí)現(xiàn)了金色OA超越訂閱模式。其中，歐洲在2020年就實(shí)現(xiàn)了超越，時(shí)間最早，差距最大，開放獲取實(shí)踐最深入；非洲在2021年實(shí)現(xiàn)超越，比大洋洲早1年，但差距尚不明顯。在南美洲，金色OA和訂閱模式持平，金色OA即將超過訂閱模式。在北美洲和亞洲，訂閱模式持續(xù)下降后又出現(xiàn)上升趨勢，金色OA基本保持增長趨勢，但仍與訂閱模式存在差距，且亞洲的差距較大。幾大洲的青銅OA和綠色OA多年來基本維持在10.00%左右的占比，北美洲的青銅OA和綠色OA占比較為接近，均維持在20.00%左右的水平，但近2～3年出現(xiàn)下降趨勢。

1.4.2 轉(zhuǎn)換協(xié)議快速增長，歐洲最為突出

轉(zhuǎn)換協(xié)議是機(jī)構(gòu)（圖書館、國家和地區(qū)聯(lián)盟）與出版商之間談判達(dá)成的協(xié)議，將對訂閱的傳統(tǒng)支持“轉(zhuǎn)變”為對開放獲取的支持，支持機(jī)構(gòu)內(nèi)科研人員訪問已發(fā)布內(nèi)容，支持機(jī)構(gòu)內(nèi)作者發(fā)表金色OA論文時(shí)能夠享受APC減免。文章處理費(fèi)效率和標(biāo)準(zhǔn)組織（Efficiency and Standards for Article Charges，ESAC）在轉(zhuǎn)換協(xié)議的產(chǎn)生和開展中扮演了重要的角色，從2014年成立以來持續(xù)開展相關(guān)數(shù)據(jù)組織匯總。2014—2024年，在ESAC上注冊的轉(zhuǎn)換協(xié)議一共有1 129份。2019年，多家科研機(jī)構(gòu)與出版商簽訂轉(zhuǎn)化協(xié)議，這一年也被稱為“轉(zhuǎn)換協(xié)議年”；2020年，簽署協(xié)議數(shù)量又翻了一番，此后基本保持每年持續(xù)增長（見圖8）。據(jù)統(tǒng)計(jì)，這1 129份轉(zhuǎn)換協(xié)議由64家出版商簽署，其中15家出版商覆蓋了近68%（762份）的協(xié)議，大部分為歐洲背景（見表1）。還有1 123份轉(zhuǎn)換協(xié)議是與47個(gè)單一國家或地區(qū)簽署的，其中約80%（888份）集中分布在15個(gè)國家或地區(qū)，歐洲國家占絕大多數(shù)（見表2）。

1.5 開放獲取標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在全球?qū)嵺`中達(dá)成共識

1.5.1 開放獲取形成被廣泛采納的標(biāo)準(zhǔn)和工具

第一，開放獲取定義。2002年，《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》確定了自存檔和開放獲取期刊2種開放獲取途徑。2003年，《貝塞斯達(dá)開放獲取出版宣言》《柏林宣言》增加新內(nèi)容，即補(bǔ)充材料也應(yīng)交存并可獲取。

第二，開放獲取模式。目前全球已經(jīng)確認(rèn)的開放獲取模式包括金色、綠色、青銅、鉆石（或鉑金）、混合[5]。

第三，期刊論文版本。包括作者的原稿、接受的稿件、正式發(fā)表的版本等[5]。

第四，版權(quán)許可。知識共享許可（CC協(xié)議）為開放獲取內(nèi)容提供了法律框架，是開放獲取環(huán)境下創(chuàng)作者保護(hù)作品、使作品得到合理分享和演繹的有力工具，被視為開放獲取的黃金標(biāo)準(zhǔn)。常用的CC協(xié)議包括以下幾種：署名（CC-BY）、署名—禁止演繹（CC BY-ND）、署名—非商業(yè)使用（CC BY-NC）、署名—非商業(yè)使用—禁止演繹（CC BY-NC-ND）、署名—相同方式共享（CC BY-SA）、署名—非商業(yè)使用—相同方式共享（CC BY-NC-SA）。其中CC BY-NC-ND是科研人員首選。

第五，區(qū)域性或國際性組織的政策和倡議。（1）2016年，德國馬普學(xué)會(huì)聯(lián)合多家機(jī)構(gòu)發(fā)起OA 2020倡議，要求機(jī)構(gòu)在向期刊出版社支付訂購費(fèi)后，該機(jī)構(gòu)作者在該出版社所有期刊上以通信作者名義發(fā)表的論文應(yīng)該立即開放獲取，由此將現(xiàn)有的大部分學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式轉(zhuǎn)換為開放獲取。

（2）2016年，歐盟發(fā)布《“地平線2020”框架中科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的開放獲取指南》，強(qiáng)調(diào)公共資金資助項(xiàng)目中的出版物和數(shù)據(jù)必須遵循開放獲取原則，對開放獲取的意義、研究數(shù)據(jù)開放的范圍和步驟進(jìn)行詳細(xì)闡釋。（3）2018年，歐洲研究理事會(huì)（ERC）等組織推行“S計(jì)劃”，要求從2021年起所有參與該計(jì)劃的研究機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)必須將其由公共資金資助的研究論文即時(shí)、無條件地開放獲取。（4）2021年11月，聯(lián)合國教科文組織（UNSECO）公布實(shí)施《開放科學(xué)建議書》，將開放獲取作為開放科學(xué)的重要實(shí)踐之一，并提出了多項(xiàng)與開放獲取相關(guān)的具體行動(dòng)和措施。

第六，各國政府層面的政策和倡議。（1）美國科技政策辦公室于2013年發(fā)布“擴(kuò)大對科技研究成果獲取”備忘錄；2022年8月發(fā)布新的“確保免費(fèi)、即時(shí)和公平地獲得聯(lián)邦資助的研究成果”備忘錄；2024年6月發(fā)布更新報(bào)告“聯(lián)邦資助研究開放獲取出版的融資機(jī)制”，但沒有明確預(yù)測未來開放獲取資金趨勢[12]。（2）英國研究與創(chuàng)新署（UKRI）在2022年8月更新其開放獲取政策，要求從2022年4月1日起提交出版的、經(jīng)同行評審的研究文章必須立即開放獲取[13]。（3）2024年11月25日，印度聯(lián)邦內(nèi)閣正式批準(zhǔn)了“一國一訂閱”（ONOS）計(jì)劃，于2025年1月1日生效，印度中央政府和各邦政府管理的所有高等教育機(jī)構(gòu)及中央政府研發(fā)機(jī)構(gòu)的學(xué)生、教師和研究人員可通過統(tǒng)一平臺(tái)訪問由國際出版商出版的知名期刊[14]。（4）日本文部科學(xué)省在2024年2月宣布，從2025年1月起，接受政府資助的研究者必須將他們的論文免費(fèi)發(fā)布在機(jī)構(gòu)庫中[15]。（5）澳大利亞首席科學(xué)家辦公室（OCS）在2021年6月提議制定單一的國家開放獲取戰(zhàn)略，此后開展了項(xiàng)目審查、宣介等工作；2023年3月，澳大利亞生產(chǎn)力委員會(huì)（Productivity Commission）在5年一度的生產(chǎn)力調(diào)查報(bào)告中明確支持開放獲取，建議政府考慮OCS開發(fā)的開放獲取模式[16]。（6）瑞典國家圖書館代表瑞典政府發(fā)布了開放科學(xué)的國家指導(dǎo)方針，指出開放獲取學(xué)術(shù)出版物、開放獲取研究數(shù)據(jù)、開放研究方法、開放教育資源、公眾參與科學(xué)、支持開放科學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施這6個(gè)領(lǐng)域?qū)θ鸬涞陌l(fā)展尤為關(guān)鍵[17]。

第七，與開放獲取有關(guān)的常用工具。（1）開放學(xué)者身份標(biāo)識（ORCID）為科研人員提供了唯一、持久的身份標(biāo)識碼，在開放獲取的環(huán)境下有助于確保學(xué)術(shù)成果的準(zhǔn)確歸屬和引用。（2）數(shù)字對象標(biāo)識符（DOI）是由文獻(xiàn)引用管理系統(tǒng)Crossref為數(shù)字資源提供的唯一、持久的標(biāo)識符，在開放獲取的環(huán)境下使讀者能夠準(zhǔn)確、快速獲取學(xué)術(shù)資源。（3）國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）制定了詳細(xì)的出版?zhèn)惱順?biāo)準(zhǔn)，有助于維護(hù)和促進(jìn)學(xué)術(shù)誠信，確保開放獲取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和可信度。（4）DOAJ是一個(gè)廣泛使用的開放獲取期刊目錄，有助于提高開放獲取期刊的可見性。（5）Figshare是一個(gè)研究數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，支持研究者免費(fèi)發(fā)表多樣化的文件類型，推動(dòng)開放數(shù)據(jù)的實(shí)踐。（6）Dimensions是一個(gè)匯聚多種類型學(xué)術(shù)成果的文獻(xiàn)檢索和管理平臺(tái)，將一項(xiàng)研究中能夠關(guān)聯(lián)的信息全部覆蓋，實(shí)現(xiàn)一站式檢索。（7）Publons是一個(gè)研究人員學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)認(rèn)證服務(wù)平臺(tái)，可以幫助審稿人記錄和管理自己的同行評議貢獻(xiàn)，可以提高同行評議的透明度和認(rèn)可度，推動(dòng)開放獲取資源的整合與利用。（8）科學(xué)數(shù)據(jù)銀行是中國科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心開發(fā)的全球性數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和發(fā)布平臺(tái)，發(fā)布符合主流數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐的科學(xué)數(shù)據(jù)，旨在促進(jìn)數(shù)據(jù)的可查找性、可訪問性、互操作性和可重用性，提供數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、長期保存、出版、共享和訪問服務(wù)。

1.5.2 開放獲取實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)共識由西方主導(dǎo)，且還需細(xì)化

在過去20年的開放獲取實(shí)踐中，全球范圍內(nèi)并沒有形成一個(gè)專門、明確的開放獲取標(biāo)準(zhǔn)體系，但國際組織、學(xué)會(huì)及協(xié)會(huì)、出版商在實(shí)踐中不斷摸索，發(fā)展、形成了一系列支撐開放獲取運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施和機(jī)制，得到全球的廣泛認(rèn)可和采納，可以將其看作接近“標(biāo)準(zhǔn)”的內(nèi)容。同時(shí)也應(yīng)看到，當(dāng)前包括政策、標(biāo)準(zhǔn)、指南、實(shí)踐、平臺(tái)、工具、倡議等在內(nèi)的開放獲取軟硬件基礎(chǔ)大多都由西方主導(dǎo)和推廣，中國等發(fā)展中國家的話語權(quán)較弱。同時(shí)，現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范側(cè)重于大原則、大輪廓的描述，在具體開放獲取實(shí)踐中仍需要更具體的標(biāo)準(zhǔn)和指南[18]。

1.6 全球開放獲取博弈不均衡[19]

1.6.1 參與開放獲取博弈的利益相關(guān)方眾多

開放獲取的利益相關(guān)方包括公眾（含企業(yè)等）、政府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（高校和研究院所）、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、行業(yè)學(xué)會(huì)及協(xié)會(huì)、基金資助機(jī)構(gòu)、科研人員（包括作者和讀者的雙重身份）等。其中，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科研人員、出版機(jī)構(gòu)、行業(yè)學(xué)會(huì)及協(xié)會(huì)、圖書館作為學(xué)術(shù)社區(qū)，構(gòu)成開放獲取生態(tài)系統(tǒng)的主體部分，發(fā)揮著核心驅(qū)動(dòng)作用。

開放獲取各利益相關(guān)方的博弈可從橫向和縱向2個(gè)維度來分析。橫向博弈涉及國家或地區(qū)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、基金資助機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、科研人員，是具有同等身份的利益相關(guān)方之間的博弈，即“同行”博弈，表現(xiàn)為外部競爭、非合作博弈。縱向博弈在公眾、政府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、圖書館、行業(yè)學(xué)會(huì)及協(xié)會(huì)、基金資助機(jī)構(gòu)、科研人員、出版機(jī)構(gòu)之間展開，是上下游“非同行”之間的博弈，是合作博弈，可選擇合作對象，實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。

1.6.2 博弈態(tài)勢復(fù)雜

從當(dāng)前國際上的開放獲取現(xiàn)狀來看，各利益相關(guān)方的資源稟賦不同，優(yōu)勢方和劣勢方容易形成“馬太效應(yīng)”，整體上難以協(xié)調(diào)一致。商業(yè)利益主導(dǎo)下，掠奪性期刊破壞了開放獲取生態(tài)，學(xué)術(shù)誠信和版權(quán)問題更容易顯化。出版機(jī)構(gòu)之間的同行競爭及上下游的非同行競爭都是最激烈、最受關(guān)注的。當(dāng)前博弈的焦點(diǎn)是引領(lǐng)權(quán)、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)、定價(jià)權(quán)。開放獲取已成大勢，但圍繞如何進(jìn)行開放獲取的博弈會(huì)一直持續(xù)，需要各利益相關(guān)方不斷磨合、創(chuàng)新，才能在動(dòng)態(tài)博弈中實(shí)現(xiàn)健康、可持續(xù)的發(fā)展。

1.7 科研人員對于開放獲取的認(rèn)知程度不高

一方面，科研人員對開放獲取的支持程度不高。中信所聯(lián)合威科在2023年開展的調(diào)查顯示，38.82%的受訪者更愿意向開放獲取期刊投稿，32.31%的受訪者更愿意選擇傳統(tǒng)期刊投稿，受訪者對開放獲取期刊的支持與對傳統(tǒng)期刊的支持相比，優(yōu)勢并不明顯[20]。另一方面，科研人員對開放獲取的了解不夠深入。STM在2022年的全球調(diào)查顯示（見圖9），大多數(shù)受訪者對開放獲取模式、版權(quán)許可、特定資助者的要求不知道或幾乎沒有了解，62%的研究人員完全不知道（35%）或幾乎不了解（27%）開放獲取的模式[5]。中信所聯(lián)合威科在2023年的調(diào)查也顯示，受訪者對開放獲取期刊的APC、開放特征、版權(quán)等信息的了解并不充分，尤其是對版權(quán)方面的認(rèn)知欠缺較為明顯。

1.8 對開放獲取的研究從定性深入到對目的和方向的探討

2002年2月，全球首個(gè)開放獲取倡議《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》發(fā)布，確定了綠色OA和金色OA這2種路徑，奠定了開放獲取研究的理論基礎(chǔ)。此后，開放獲取的理論內(nèi)涵和實(shí)踐形式不斷豐富，產(chǎn)出了一系列專著、報(bào)告、品牌活動(dòng)等。近幾年具有全球影響力的研究成果包括：（1）2022年4月，IGI Global出版社與美國北德克薩斯大學(xué)出版《開放獲取和學(xué)術(shù)交流的全球視野研究手冊》，闡述開放獲取的概念和問題、最先進(jìn)的知識領(lǐng)域，以及其對信息和知識社會(huì)的影響[21]；（2）2023年1月，中國科協(xié)和STM聯(lián)合發(fā)布了《中國開放獲取出版發(fā)展報(bào)告2022》，從國際和中國2個(gè)維度闡釋開放獲取出版，有中、英文2個(gè)版本；（3）2024年初，STM發(fā)布了首份年度開放獲取進(jìn)展報(bào)告《2023開放獲取進(jìn)展報(bào)告》，展示了開放獲取于2012—2022年這10年間取得的進(jìn)展；（4）2024年7月，施普林格·自然發(fā)布了《開放獲取期刊手冊與作者指南》；（5）開放獲取周咨詢委員會(huì)自2012年領(lǐng)導(dǎo)發(fā)起國際開放獲取周，并成為一項(xiàng)全球性、學(xué)術(shù)社區(qū)驅(qū)動(dòng)的實(shí)踐活動(dòng)；（6）第十七屆柏林開放獲取會(huì)議于2025年2月5～6日在德國柏林召開，與會(huì)代表共同討論了開放出版談判技巧、作者權(quán)益保障、作者付費(fèi)模式給不同國家和地區(qū)帶來的新挑戰(zhàn)及支持開放獲取的資金流動(dòng)等重要事項(xiàng)，基于會(huì)議討論成果柏林開放獲取會(huì)議（Berlin17）將更新下一步集體優(yōu)先事項(xiàng)，持續(xù)促進(jìn)形成更加開放包容的學(xué)術(shù)研究及學(xué)術(shù)交流范式[22]。

2 國際開放獲取20年發(fā)展出現(xiàn)的問題與爭議

開放獲取經(jīng)過20年的發(fā)展，在推動(dòng)學(xué)術(shù)資源共享和傳播方面取得了顯著成就。同時(shí)，開放獲取各利益相關(guān)方之間的博弈與沖突不斷顯現(xiàn)，暴露出了一系列問題，加之全球政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技競爭局勢風(fēng)云變幻，使國際開放獲取呈現(xiàn)更加復(fù)雜的局面。矛盾的集中點(diǎn)主要表現(xiàn)為開放獲取過度商業(yè)化帶來的APC過高及其對科研誠信的沖擊和挑戰(zhàn)，在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)出現(xiàn)了由學(xué)術(shù)社區(qū)取代商業(yè)主導(dǎo)開放獲取的討論。

2.1 公平性問題

開放獲取深入發(fā)展，在滿足知識獲取公平性的同時(shí)，也對無力負(fù)擔(dān)高昂APC的作者造成新的知識發(fā)表的不公平。開放獲取在國家或地區(qū)層面的差異體現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家或地區(qū)通常享有更充裕的資金和更完善的基礎(chǔ)設(shè)施，而發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的科研人員則被資金掣肘。在2020年DOAJ收錄期刊發(fā)表的文章中，低收入國家的作者僅占1%左右，APC正在“使低收入地區(qū)的研究人員沉默”[23]。不同國家和地區(qū)對于開放獲取的態(tài)度和投入程度也不同，一些科研人員缺乏本國或本地區(qū)的宏觀政策和資源支持，在全球開放獲取進(jìn)程中缺乏參與機(jī)會(huì)和話語權(quán)。從2018年起，國際開放獲取周連續(xù)4年的主題都與“公平”有關(guān)，公平性不僅僅是成果獲取和利用的公平，還包括成果發(fā)表和傳播的公平，在大型商業(yè)性出版商的強(qiáng)勢APC政策和議價(jià)能力之下，更需要對APC模式進(jìn)行全面變革。

2.2 壟斷性問題

根據(jù)《2023年全球OA期刊與APC監(jiān)測報(bào)告》[24]，2023年SCIE共收錄全球7 754種各種模式的開放獲取期刊，2023年發(fā)文量為935 000篇，其中，愛思唯爾（1 539種、133 736篇）、施普林格·自然（1 458種、139 662篇）、威利（996種、83 456篇）、泰勒弗朗西斯（662種、21 601篇）、IEEE（155種、22 696篇）、MDPI（92種、239 863篇）、Frontiers（52種、66 845篇）這7家國際出版商開放獲取期刊數(shù)量總和約占64.0%，發(fā)文量總和約占75.7%。其中，期刊數(shù)量最多的前4家占比約60.0%，發(fā)文量最多的前3家占比約55.0%。2023年，全球APC收入超過26.75億美元，年度增長8.4%，其中，愛思唯爾（4.1億美元）、施普林格·自然（4.8億美元）、威利（3.2億美元）、泰勒弗朗西斯（0.5億美元）、IEEE（0.5億美元）、MDPI（6.2億美元）、Frontiers（1.8億美元）這7家共約占78.0%。以上數(shù)據(jù)說明，在商業(yè)利益主導(dǎo)下，大型出版商占有學(xué)術(shù)資源的絕對壟斷地位。開放獲取出版市場的壟斷局面造成資源分配不均、作者選擇受限，這些都不利于開放獲取市場的健康、可持續(xù)發(fā)展。

2.3 期刊質(zhì)量與科研誠信問題

開放獲取環(huán)境下期刊質(zhì)量和科研誠信問題更加顯著。根據(jù)撤稿觀察網(wǎng)站Retraction Watch歷年數(shù)據(jù)，全球撤稿數(shù)量持續(xù)攀升，2020年為3 071篇，2021年為3 897篇，2022年為5 476篇，2023年為7 319篇[25]。如威利收購出版商Hindawi，這本是為加強(qiáng)開放后的一項(xiàng)戰(zhàn)略創(chuàng)舉，但在Hindawi品牌運(yùn)營的過程中，許多期刊發(fā)表的論文由論文工廠生產(chǎn)，存在嚴(yán)重錯(cuò)誤，僅2023年就撤回了8 000多篇文章，是2023年全球撤回論文的主要來源，Hindawi旗下多達(dá)19本期刊被Web of Science除名，威利已在2023年12月停用Hindawi品牌[26]。受到全球關(guān)注的批量撤稿事件還有世哲出版社（SAGE Publishing），其解雇了一刊主編、改組編委會(huì)，截至2023年11月共撤回291篇文章；Frontiers出版社在2023年至少撤回了160篇文章[27]。掠奪性期刊導(dǎo)致大量低質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果發(fā)布，對開放獲取和科研生態(tài)造成極大的負(fù)面影響。盡管很多國家和地區(qū)都發(fā)布了多個(gè)預(yù)警期刊名單，但深層次的誘因難以改變：一是商業(yè)利益與科研誠信相沖突，作者付費(fèi)模式容易被掠奪性行為者濫用；二是“要么出版，要么出局”的評價(jià)系統(tǒng)占主導(dǎo)地位，研究者盲目追求論文數(shù)量而忽視質(zhì)量；三是同行評議系統(tǒng)不完善，評審過程中缺乏透明度，專家缺乏相關(guān)培訓(xùn)[28]。

2.4 商業(yè)模式的可持續(xù)性問題

商業(yè)模式主導(dǎo)下的開放獲取APC模式存在風(fēng)險(xiǎn)：一是高昂APC給作者和資助機(jī)構(gòu)都帶來巨大負(fù)擔(dān)，他們在壓力之下可能會(huì)放棄開放獲取期刊，如2024年4月蓋茨基金會(huì)最新的開放獲取政策就宣布，從2025年1月1日起停止對APC的支持[29]；二是APC的定價(jià)策略存在先天不足，沒有根據(jù)支付者所處地理位置的購買力進(jìn)行定價(jià)區(qū)分[30]，這不同于其他具有全球影響力的產(chǎn)品和服務(wù)正常根據(jù)當(dāng)?shù)氐馁弻?shí)力來定價(jià)，不符合地區(qū)和全球公平，針對中低收入國家作者的APC減免政策正是對這一定價(jià)策略的補(bǔ)充和完善；三是APC結(jié)構(gòu)不透明，缺少服務(wù)明細(xì)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，市場無法對費(fèi)用支付的潛在標(biāo)準(zhǔn)和上限作出反應(yīng)。高昂的APC使科研人員缺少主動(dòng)權(quán)和話語權(quán)，因而近年來出現(xiàn)了去商業(yè)化、降低出版成本、建立多元且公平的學(xué)術(shù)出版模式的呼聲。2021年聯(lián)合國教科文組織《開放科學(xué)建議書》提出“支持不收取論文處理費(fèi)的非商業(yè)性出版模式與合作出版模式”；國際開放獲取周在2023年和2024年連續(xù)提出“學(xué)術(shù)社區(qū)替代商業(yè)化”主題；而S聯(lián)盟鑒于開放獲取進(jìn)展及將轉(zhuǎn)換型期刊轉(zhuǎn)為開放獲取期刊的低轉(zhuǎn)化率，也在2023年決定終止對轉(zhuǎn)換過渡的財(cái)政支持，而是將精力放在更具創(chuàng)新性和社區(qū)驅(qū)動(dòng)的開放獲取出版計(jì)劃上[31]。

3 全球視域下對開放獲取未來發(fā)展的反思與行動(dòng)

全球已就開放獲取的認(rèn)可達(dá)成基本共識，開放獲取大勢不變。但對于認(rèn)可何種開放獲取，各利益相關(guān)方持有不同意見，圍繞開放獲取的博弈還會(huì)繼續(xù)，開放獲取的模式還在演進(jìn)。近2年來，一些具有代表性的國際組織已經(jīng)開始反思當(dāng)前開放獲取生態(tài)中APC漲幅明顯、同行評議低效、商業(yè)利益優(yōu)先于學(xué)術(shù)需求、掠奪性出版等突出問題，并通過調(diào)研、研討、報(bào)告、指南等形式提出了對策、建議或替代方案。

3.1 OASPA：如何抑制APC？

OASPA早在2021年就調(diào)研并完成了一份關(guān)于開放獲取市場現(xiàn)狀的問題簡報(bào)，組織利益相關(guān)者代表舉辦了2場工作坊，并在當(dāng)年9月發(fā)布了關(guān)于工作坊要點(diǎn)的報(bào)告《共同創(chuàng)造健康多樣的OA市場》，提出了3條主要路徑：一是加強(qiáng)學(xué)術(shù)社區(qū)在出版服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施治理中的代表性；二是制定開放獲取市場中負(fù)責(zé)任行為的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；三是支持為研究人員評估和評價(jià)體系轉(zhuǎn)型所作出的努力。

近2年來，OASPA持續(xù)關(guān)注開放獲取公平性問題，2023年連續(xù)召開了3次開放獲取公平研討會(huì)，關(guān)注如何在短期內(nèi)減輕APC模式對科研人員發(fā)表成果的阻礙。在綜合全球各國利益相關(guān)者意見和協(xié)會(huì)歷年工作，以及前2次研討會(huì)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，提出了7項(xiàng)實(shí)踐原則：（1）APC豁免的資格標(biāo)準(zhǔn)；（2）APC豁免的自動(dòng)化應(yīng)用；（3）APC豁免政策適用于完全開放獲取期刊和混合期刊；（4）關(guān)于豁免的語言、信息傳遞和明確性；（5）基于購買力的分層或差異化定價(jià)；（6）協(xié)議不設(shè)上限，允許無限制的開放獲取出版；（7）已授予APC豁免情況的透明報(bào)告。其中，第1、2、4、7項(xiàng)已達(dá)成共識。2023年6月6日的第3次研討會(huì)對以上原則進(jìn)行逐一討論，旨在改善依賴APC模式的開放獲取出版，維護(hù)作者尊嚴(yán)，并最大限度地減輕作者負(fù)擔(dān)[23]。

OASPA還發(fā)布了指導(dǎo)會(huì)員和他人增加開放獲取公平性的指南（Recommended practices for OASPA members and others to increase equity in OA），建議包括：（1）模式和定價(jià)清晰、準(zhǔn)確、透明；（2）定價(jià)公平；（3）所有人可申請免費(fèi)發(fā)表；（4）減輕工作流程中的負(fù)擔(dān)；（5）將開放獲取與付費(fèi)發(fā)表脫鉤。

3.2 S聯(lián)盟：如何建立學(xué)術(shù)社區(qū)？

自2018年起，S聯(lián)盟致力于推行“S計(jì)劃”，使得以開放獲取形式發(fā)布的科研成果數(shù)量達(dá)到峰值。但是以訂閱和APC等來覆蓋成本的主流開放獲取出版模式并不公平，導(dǎo)致研究人員在獲取和發(fā)布研究成果時(shí)都遇到障礙；僵化的同行評審和出版流程機(jī)制不必要地延誤了科研成果開放；同行評議的非公開性掩蓋了審稿人的努力和觀點(diǎn)，同行評議的全部潛力沒有得到充分發(fā)揮；編輯把關(guān)和學(xué)術(shù)激勵(lì)機(jī)制共同危害科學(xué)，高拒稿率和大量修改工作花費(fèi)科研人員大量時(shí)間。針對以上問題，S聯(lián)盟在2024年7月發(fā)布了咨詢報(bào)告《“邁向負(fù)責(zé)任出版”：全球利益相關(guān)者咨詢結(jié)果》[32]，認(rèn)為解決以上問題的辦法是建立一個(gè)由學(xué)者主導(dǎo)的、基于學(xué)術(shù)社區(qū)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，并提出5項(xiàng)指導(dǎo)原則：（1）作者決定發(fā)表；（2）所有科研產(chǎn)出應(yīng)即時(shí)公開分享；（3）學(xué)術(shù)社區(qū)負(fù)責(zé)質(zhì)量控制且過程公開；（4）所有學(xué)術(shù)成果都應(yīng)在研究評價(jià)中認(rèn)可；（5）利益相關(guān)者承諾支持學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)性和多樣性。

3.3 ISC：如何重構(gòu)科學(xué)出版原則？

ISC在2023年7月出版了《科學(xué)出版范式2023》，提出數(shù)字革命推動(dòng)的開放科學(xué)新時(shí)代正在到來，而一個(gè)在全球范圍內(nèi)有效的出版系統(tǒng)不可或缺。在目前的出版體系中，商業(yè)利益高于科學(xué)需要，高價(jià)APC損害了學(xué)術(shù)社區(qū)的支付能力，學(xué)術(shù)不端破壞了公眾對于科學(xué)事業(yè)的信任。導(dǎo)致上述問題出現(xiàn)的原因在于將文獻(xiàn)計(jì)量作為科研工作評價(jià)指標(biāo)，這也催生了掠奪性出版行業(yè)。因此，國際科學(xué)理事會(huì)要確立一種新的文化準(zhǔn)則，將出版作為科學(xué)過程中的一個(gè)必需部分，對學(xué)術(shù)社區(qū)及其資助者負(fù)責(zé)。ISC將與其他利益相關(guān)者共同完成這一目標(biāo)，確保科研成果成為全球公共產(chǎn)品，改革同行評議過程，并確保以下8項(xiàng)科學(xué)出版原則得到遵守：（1）為作者和讀者普遍、無障礙開放獲取；（2）期刊應(yīng)有允許重復(fù)使用及文本和數(shù)據(jù)挖掘的開放許可；（3）同行評審需嚴(yán)格、即時(shí)，持續(xù)維護(hù)科學(xué)；（4）科研成果和必要的元數(shù)據(jù)支持應(yīng)同時(shí)可供審查；（5）科研成果合理保存后才能公開獲取；（6）尊重不同學(xué)科和地區(qū)的出版?zhèn)鹘y(tǒng)和文獻(xiàn)多樣性；（7）出版體系應(yīng)不斷采用新技術(shù)，保持高效靈活；（8）科學(xué)知識傳播過程的管理應(yīng)向科學(xué)界負(fù)責(zé)。

4 討論與思考

基于以上分析，從國際開放獲取在21世紀(jì)初期作為一種全新出版模式出現(xiàn)以來，經(jīng)過“起步—逐步擴(kuò)大—爆發(fā)式增長”的發(fā)展過程，目前已經(jīng)進(jìn)入檢視問題、理性思考階段，雖然發(fā)展增速有所放緩，但其理念已經(jīng)深入學(xué)術(shù)社區(qū)，且已進(jìn)入可以和傳統(tǒng)訂閱出版“分庭抗禮”的階段。盡管爭議和質(zhì)疑不斷，但各利益相關(guān)方多是從治理和改進(jìn)的角度來進(jìn)一步規(guī)范，從未否定開放獲取本身。未來，圍繞開放獲取的全球博弈將日趨激烈、復(fù)雜，需要參與博弈的各方認(rèn)清開放獲取的歷史方位和世界坐標(biāo)，找到撬動(dòng)其良性發(fā)展的支點(diǎn)，以理性、負(fù)責(zé)任的態(tài)度參與博弈、共擔(dān)責(zé)任。

第一，圍繞開放獲取的博弈事關(guān)全球新一輪科技革命的主導(dǎo)權(quán)和引領(lǐng)能力。在當(dāng)前科技創(chuàng)新成為大國戰(zhàn)略博弈最前沿主戰(zhàn)場的形勢下，開源創(chuàng)新成為建設(shè)世界科技強(qiáng)國的重要戰(zhàn)略機(jī)遇，開放獲取作為開放科學(xué)的重要實(shí)踐，凝聚了全球科研創(chuàng)新鏈和科研成果，其重要作用更加凸顯。在國家層面，如前文所述，美國、英國、日本、印度等均已在國家層面開展有關(guān)開放獲取的政策制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極占據(jù)開放獲取的主動(dòng)權(quán)和引領(lǐng)地位，強(qiáng)化本國在全球?qū)W術(shù)出版體系中的談判能力，通過開放出版匯聚優(yōu)秀學(xué)術(shù)資源，不斷提升本國的科技競爭力。在地區(qū)層面，以歐盟的“S計(jì)劃”最為典型，其通過創(chuàng)新和科研投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，為開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)奠定更加穩(wěn)定的基礎(chǔ)，進(jìn)而以開放獲取為抓手提升區(qū)域戰(zhàn)略聯(lián)盟的科研協(xié)作能力，增強(qiáng)區(qū)域整體競爭力[19]。因此，開放獲取競爭的背后是新的學(xué)術(shù)話語權(quán)、學(xué)術(shù)引領(lǐng)能力、學(xué)術(shù)治理能力的競爭。

第二，開放獲取博弈受意識形態(tài)、地緣、商業(yè)利益、文化、科技實(shí)力等多重因素的復(fù)合影響。全球地緣政治緊張局勢已明顯波及學(xué)術(shù)交流和知識共享，技術(shù)封鎖、意識形態(tài)對立波及科技期刊出版生態(tài)。同時(shí)，前文提及的開放獲取引發(fā)的公平性、壟斷性、質(zhì)量、科研誠信等問題，本質(zhì)上是各利益相關(guān)方在較大的政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景差異之下參與博弈所引發(fā)的失衡，且每個(gè)問題都牽涉復(fù)雜的地緣政治利益、商業(yè)利益、民族和文化心理、數(shù)字化進(jìn)程差異等，這些因素相互交織、共同作用。參與開放獲取博弈的不同國家或地區(qū)、機(jī)構(gòu)、學(xué)科、群體在政治偏好、科技政策、資金投入、逐利態(tài)度、文化背景、知識共享理念、數(shù)字化程度上難以整體協(xié)調(diào)一致，圍繞開放獲取的全球競爭將會(huì)持續(xù)錯(cuò)綜復(fù)雜。

第三，開放獲取可持續(xù)發(fā)展需在商業(yè)化和公益化之間找到平衡點(diǎn)。如前文所述，目前的開放獲取商業(yè)模式使作為知識生產(chǎn)者的科研人員陷入被動(dòng)，這種單一、壟斷的局面持續(xù)多年并進(jìn)一步加劇，引發(fā)了關(guān)于學(xué)術(shù)社區(qū)的討論，旨在推動(dòng)開放獲取向公益化方向發(fā)展。學(xué)術(shù)社區(qū)確實(shí)能夠賦予科研人員更大的主動(dòng)權(quán)并降低出版費(fèi)用，但不可否認(rèn)，商業(yè)出版模式經(jīng)營多年，運(yùn)作成熟，而學(xué)術(shù)社區(qū)在資金運(yùn)營、質(zhì)量管控等方面都難以與其相匹敵。因此，以純粹公益性質(zhì)的學(xué)術(shù)社區(qū)取代開放獲取商業(yè)模式還缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，二者需要在博弈中不斷融合和平衡，兼顧商業(yè)模式的高效規(guī)范和公益模式促進(jìn)交流、降低成本的優(yōu)勢，是支持開放獲取的長遠(yuǎn)發(fā)展的必然。因此，開放獲取期刊或出版機(jī)構(gòu)需要建立清晰、合理、透明的APC定價(jià)機(jī)制，不能為了追逐商業(yè)利益而不斷拉高APC標(biāo)準(zhǔn)。此外，還要維護(hù)學(xué)術(shù)底線，強(qiáng)化同行評議等質(zhì)量控制過程。

第四，開放獲取需要國際深度協(xié)同與合作。前文已經(jīng)介紹了國際權(quán)威組織針對開放獲取發(fā)展提出的對策或替代方案，這些建議本身就是在全球利益相關(guān)者廣泛討論基礎(chǔ)上形成的共識，致力于全民共享、學(xué)術(shù)公平，超越狹隘的個(gè)別利益和個(gè)體意識。正如歐洲相關(guān)組織認(rèn)為的，如果“S計(jì)劃”僅以歐盟為主，不但難以根本解決學(xué)術(shù)出版的問題，還會(huì)嚴(yán)重削弱歐盟科研的競爭力，開放獲取政策必須是全球統(tǒng)一行動(dòng)，尤其需要中、美兩個(gè)論文超級大國的支持[19]。由此可見，全球開放獲取的健康發(fā)展需要各方共建、共享、共贏，需要國際范圍內(nèi)來自更高層面的更多合作與協(xié)調(diào)以達(dá)成各方利益的動(dòng)態(tài)均衡，需要兼顧各方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化認(rèn)知、科研水平、學(xué)術(shù)需求和發(fā)表體量，體現(xiàn)公平、包容和合作精神[19]，樹立共同愿景，實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。當(dāng)前，國際開放獲取迫切需要在政策、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、科研誠信治理、教育激勵(lì)等方面深度協(xié)同合作。

國際開放獲取經(jīng)過20余年的快速發(fā)展，需要冷靜下來進(jìn)行理性思考與檢視。在眾多國際組織和有識之士的共同參與下，相信各利益相關(guān)方一定能夠化解分歧、形成共識、深化合作、促進(jìn)共贏，實(shí)現(xiàn)開放獲取的健康、可持續(xù)發(fā)展。

（致謝：在本文寫作過程中，任勝利編審提供了指導(dǎo)與建議，在此表示誠摯的謝意。）

作者簡介

劉俊，女，碩士，中國高校科技期刊研究會(huì)副秘書長。研究方向：期刊出版，期刊審讀。

張昕，男，碩士，中國高校科技期刊研究會(huì)副理事長兼秘書長。研究方向：期刊出版。

顏帥，男，博士，中國高校科技期刊研究會(huì)名譽(yù)理事長。研究方向：期刊出版，國際學(xué)術(shù)出版組織。

劉筱敏，女，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心研究館員。研究方向：期刊評價(jià)，數(shù)據(jù)分析。

張鐵明，本文通信作者，男，碩士，北京林業(yè)大學(xué)社會(huì)服務(wù)和綜合研究部期刊中心總編輯，中國高校科技期刊研究會(huì)理事長。研究方向：期刊出版。E-mail： zhangtieming@bjfu.edu.cn。

作者貢獻(xiàn)聲明

劉俊：文章主筆人，統(tǒng)稿。

張昕：提供相關(guān)數(shù)據(jù)支撐和數(shù)據(jù)分析，承擔(dān)部分文字修改。

顏帥：參與文章第二部分的寫作與修改。

劉筱敏：參與文章第一部分的寫作與修改。

張鐵明：負(fù)責(zé)文章構(gòu)思、審定及第四部分撰寫。

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Current Status， Issues， and Reflections on Development of International Open Access

LIU Jun1， ZHANG Xin1， YAN Shuai1， LIU Xiaomin2， ZHANG Tieming1， 3

1. Society of China University Journals， 100083， Beijing， China; 2. National Science Library， Chinese Academy of Sciences， 101190， Beijing， China; 3. Journal Center of the Department of Social Services and Integrated Studies， Beijing Forestry University， 100083， Beijing， China

Abstract： After more than 20 years of development， open access （OA） has shown the following characteristics： gold OA has become the domination driving the rapid development of OA， and article processing charges （APC） have been rising continuously in recent years; OA standards and norms have reached a global consensus in practice， but the game among stakeholders are imbalanced; OA practice has distinct regional characteristics， with Europe leading globally; the awareness of OA among researchers is still relatively low， and research reports on OA from the scientific and journal communities have deepened from qualitative analysis to direction and purpose discussions. Under the combined influence of internal tensions and external environment， issues around OA are gradually revealing， including fairness， monopolization， quality and integrity， and the sustainability of business models. There have already been calls for replacing current business mode with academic community leading mode. International organizations such as the Open Access Scholarly Publishers Association （OASPA）， cOAlition S， and the International Science Council （ISC） have reflected on the prominent issues in current OA. They have published relevant reports proposing specific guiding principles or suggestions on how to curb APCs， establish academic communities， and reconstruct principles of scientific publishing. This paper argued that sustainable development of international OA needs to find a balance between commercialization and public interest， which requires in-depth collaboration and cooperation among relevant international entities.

Keywords： Open access; Gold open access; Interest game; APC; Academic community; Sci-tech journal; Preprint platform

*基金項(xiàng)目：中國科協(xié)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新部“《中國開放獲取科技期刊目錄》編制”（項(xiàng)目編號：2023KJQK014）。

①指《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》 （Budapest Open Access Initiative，BOAI）、《貝塞斯達(dá)開放獲取出版宣言》 （Bethesda Statement on Open Access Publishing，BSOAP）和《關(guān)于自然與人文科學(xué)知識的開放獲取的柏林宣言》 （Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）