GB/T50379—2018《工程建設勘察企業質量管理標準》解讀

Interpretation of GB/T 50379—2018， Standard for quality management of geotechnical investigation enterprises

ZHANG Chong-wu ZHANG Shu-xian （Beijing Zhongshe Certification Service Co.， Ltd.）

Abstract：This paper combines the experienceof participating inthe revision of GB/T 503792018， Standard for quality managementof geotechnical investigation enterprises，to briefly interpret the background and main content ofthe revised standard.Itelaborates onthe applicable scope ofthe standard，supplements theaddedcontent ofthe international standard ISO 900l：2015， Quality management system-Requirements， and the main content of the revision.Combined withthecharacteristicsof theengineering investigationindustry，itenhances theapplicabilityand operablity of the standardrequirements， making the standardmore industry-specific，professional，andlocalized.This is to help users better understand and promote the constructionand application of the quality managementsystemof enterprises inthe enginering construction investigation industry，improve the levelof management，and boostthe high-quality development of the geotechnical investigation industry.

Keywords： geotechnical investigation， geotechnicalinvestigationenterprises，quality management，interpretation

0 引言

標準的修訂和國家有關工程建設行業管理的法規變化以及工程勘察的技術進步和發展趨勢等，需要對原國家標準進行修訂，以滿足這些變化的要求。

原國家標準GB/T50379—2006《工程建設勘察企業質量管理規范》（以下簡稱“原國家標準”）實施以來，為工程建設勘察行業企業的質量管理體系的建設、提高質量管理水平和工程勘察成果質量水平起到了積極的推動作用。隨著質量管理體系國際

1 國家標準修訂的背景

2015年國際標準化組織發布的IS09001：2015

《質量管理體系要求》標準的結構和內容發生了較大變化。主要的變化是要求組織基于風險的思維進行質量管理體系的策劃，要求組織根據影響組織戰略和目標的內外部因素和相關方的要求，確定需要應對的風險和機遇，并將應對風險和機遇的措施融入質量管理體系的過程。再者，《建設工程勘察質量管理辦法》《工程勘察資質管理辦法》《工程勘察資質標準》及工程勘察實行個人注冊執業資格等的有關法規制度均有修訂變化。

基于以上變化和要求，根據國家住房和城鄉建設部《關于印發lt;2014年工程建設標準規范制訂、修訂計劃gt;的通知》（建標[2013]169號）的要求，本標準編制組經廣泛調查研究，認真總結實踐經驗，參考有關國際標準和國外先進標準，并在廣泛征求意見的基礎上，按照編制計劃和程序修訂了本標準及條文說明。標準主編單位：北京市勘察設計研究院有限公司；參編單位：中航勘察設計研究院有限公司、機械工業勘察設計研究院有限公司、上海巖土工程勘察設計研究院有限公司、建設綜合勘察研究設計院有限公司、福建省建筑設計研究院、、中國建筑西南勘察設計研究院有限公司、中國煤炭科工集團武漢設計研究院有限公司、中國有色金屬工業昆明勘察設計研究院、浙江省工程勘察院和北京市測繪設計研究院。2018年7月10日，國家住房和城鄉建設部發布了2018年第139號公告，批準GB/T50379—2018《工程建設勘察企業質量管理標準》為國家標準，自2018年12月1日起實施。原國家標準GB/T50379—2006《工程建設勘察企業質量管理規范》同時廢止。

2 標準的主要內容及修訂的內容

2.1適用范圍、術語

本標準適用于工程建設勘察企業的質量管理活動。目的是促進勘察企業進一步加強質量管理工作，健全企業質量管理體系，提高勘察企業質量管

理水平。

制訂修訂的術語既要符合IS09000：2015《質量管理體系基礎和術語》的含義，又考慮了法規的規范概念與工程勘察行業的常用語言，使國際標準的通用要求行業化、具體化。使勘察設計人員易讀易懂、便于理解和執行。原國家標準有8個術語，本次修訂和保留了原有部分術語，增加了7個術語，修訂后共14個術語：

—工程建設勘察企業：持有工程勘察資質證書，從事工程勘察業務的單位，簡稱勘察企業

——質量方針：由企業最高管理者制定發布的企業質量方面的宗旨和方向。

——質量目標：勘察企業在質量方面所追求的目的。

——質量管理：勘察企業實施和控制質量的活動。

——質量管理體系：勘察企業指揮和控制質量的管理體系。

——過程：將輸人轉化為輸出的相互關聯或相互作用的一組活動。

——程序：為進行某項活動或過程所規定的途徑。

——記錄：闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據文件。

——最高管理者：在最高層指揮和控制勘察企業的一個人或一組人。

——知識：通過學習、實踐或探索所獲得的認知、判斷或技能。

——工程勘察產品：巖土工程勘察、水文地質勘察、巖土工程設計、土工試驗及水質分析、巖土工程檢測、巖土工程監測、巖土工程物探、工程測量等過程的結果。

——質量檢查：對質量進行檢查、評定的活動。

——不合格：未滿足要求的行為、過程及產品。

——糾正措施：為消除已發現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。

其中，工程勘察產品的定義是根據新的工程勘察資質標準確定的。國家住房和城鄉建設部根據《建設工程勘察設計管理條例》和《建設工程勘察設計資質管理規定》，2013年1月21日，發布了新的《工程勘察資質標準》（建設[2013]9號），原《工程勘察資質分級標準》（建設[2001]22號）同時廢止。工程勘察專業資質包括：巖土工程專業資質、水文地質勘察專業資質和工程測量專業資質；其中，巖土工程專業資質包括：巖土工程勘察、巖土工程設計、巖土工程物探測試檢測監測等巖土工程（分項）專業資質。新的資質標準去掉了原來的巖土工程治理，增加了巖土工程物探專業2

2.2標準章節名稱和結構的變化及標準的主要內容

原國家標準共分10章，正文及條文說明內容相對簡單，僅對巖土工程勘察過程控制和質量記錄作了較詳細和具體要求，但是對巖土工程設計、水文地質勘察和工程測量專業僅作了原則性要求。本次修訂后，補充了對巖土工程設計、水文地質勘察、土工試驗及水質分析、巖土工程檢測、巖土工程監測、巖土工程物探和工程測量過程的詳細而具體的要求。修訂后的標準為11章，并且調整了章節名稱和結構，大大豐富了標準的內容和具體要求。

本標準的主要內容，11章節及名稱：（1）總則；（2）術語；（3）基本規定（包括文件、記錄和檔案管理）；（4）組織機構和關鍵崗位；（5）資源管理；（6）投標及合同管理；（7）材料與技術裝備采購及現場管理；（8）分包管理；（9）過程管理（包括設計開發）；（10）質量管理監控；（11）質量管理體系評價與改進。

2.3修訂的主要內容

本標準修訂的主要內容是：

（1）增加質量管理體系策劃要求。增加的內容： ① 確定影響實現質量管理體系預期結果的外部和內部因素。企業環境包括內部和外部。外部環境是指國際、國內、地區和當地的法律法規、技術、競爭、市場、文化、社會和經濟環境等；內部環境是指企業的價值觀、企業文化、人才知識和業績績效等，包括企業在國內、行業和地區的知名度，獲得的榮譽及信譽等。人力知識包括：人員素質和能力，工程勘察大師、知名專家、注冊人員資格，企業的專利、專有技術、重大科技成果、著作權等。內外部環境的分析方法，如宏觀環境分析、優劣勢分析、行業環境分析、競爭力分析等。 ② 確定與質量管理體系有關的相關方及其要求。 ③ 確定風險與機遇及采取的應對措施。并且在勘察項目實施進行策劃時，要求確定勘察項目實現過程中的風險及應對措施。

（2）補充完善了質量方針和質量目標內容及實施要求。要求質量方針適應企業環境，體現企業宗旨，并與企業戰略保持一致。要求企業建立相關職能、層次及質量體系過程的質量目標，質量目標包括長期目標（即戰略目標或規劃目標）、年度目標、階段性自標等。因此制定質量自標不僅與質量方針一致，還要與企業的其他管理目標相協調，年度和階段性目標要與企業的戰略目標相匹配，要求企業制度自標實施計劃和自標考核制度等。標準的條文說明還提供了質量自標的參考示例： ① 每界（一年或兩年）創國家級或省部級優秀工程勘察獎勵幾項； ② 勘察外業地質描述記錄準確率達到多少； ③ 勘察成果 100% ，優良率多少； ④ 工程勘察成果滿足國家、行業和地方建設標準的要求； ⑤ 做好勘察成果完成后的服務； ⑥ 對設備和儀器完好率的要求； ⑦ 為提高技術質量水平而安排的人才培養目標； ⑧ 勘察企業認為需要的其他目標。當然，標準的條文說明不具備與標準正文同等的約束效力，僅供使用者做參考3

（3）增加質量管理體系內部審核、管理評審的要求。

（4）增加記錄和檔案管理要求。包括文件管理、記錄管理和檔案管理，將IS09001：2015《質量管理體系要求》要求標準的7.5“成文信息”的要求，按照國內及勘察企業的習慣分為文件管理、記錄管理和檔案管理，分別規定了管理要求。其中檔案的管理要求是根據《建設工程勘察質量管理辦法》（建設部令第115號，2002年發布，建設部令第163號，2007年修改）第十七條“工程勘察企業應當加強技術檔案的管理工作。工程項目完成后，必須將全部資料分類編目，裝訂成冊，歸檔保存”的規定而制定的。要求勘察企業制定檔案管理制度，并且明確了檔案管理制度內容的5項具體要求，以確保滿足法規的要求。

（5）明確最高管理者、項目負責人職責和權限。

（6）補充項目負責人質量職責。

（7）增加影響質量崗位任職條件。

（8）增加知識管理內容。

（9）增加投標及合同管理內容。

（10）增加材料與技術裝備采購管理內容。

（11）增加工程勘察產品的項目策劃和過程控制要求。

（12）明確工程勘察產品的實現過程及相關記錄要求。工程勘察（巖土工程勘察、水文地質勘察、巖土工程設計、土工試驗及水質分析、巖土工程檢測、巖土工程監測、巖土工程物探、工程測量）過程的文件和記錄附錄表，列舉了80多項。

（13）增加對工程勘察產品開發內容，除了巖土工程設計，還包括了工程勘察產品及過程的開發?？紤]到勘察企業的發展，中小型企業或新的勘察企業可能僅取得了工程勘察部分專業資質，可按照本標準的要求逐步開發工程勘察的其他專業。

（14）增加對質量管理全過程風險預防要求。

（15）增加質量監控內容，補充質量問題處置。

（16）明確了質量管理體系評價及改進要求。

2.4標準存在的不足

修訂后的標準也難免存有不足之處，有些規定和要求還欠充分。例如，對測量儀器的管理要求：發現勘察設備儀器失效時，應確認以往測量數據的有效性，應采取適當的補救措施。寫在了條文說明中，應該寫到標準的正文里。

ISO9001：2015《質量管理體系要求》標準的4.2，要求企業“應確定：a）與質量管理體系有關的相關方；b）與質量管理體系有關的相關方的要求。組織應監視和評審這些相關方的信息及其要求”。本標準正文僅要求收集和評價工程建設有關方的滿意的信息，本標準的這一要求欠充分。首先應確定勘察企業的相關方，還要對質量管理體系的相關方的要求加以考慮。IS09000：2015《質量管理體系基礎和術語》，對相關方的定義：可影響決策或活動，受決策或活動所影響，或自認為受決策或活動影響的個人或組織。并給出了相關方示例：顧客、所有者、組織內的人員、供方、銀行、監管者、工會、合作伙伴以及包括競爭對手或相對立的社會群體。工程勘察企業的相關方，例如，各級工程建設主管部門、行業及地方勘察設計協會、學會、國有企業的上級，企業員工、外部試驗室、勞務公司、工程施工、監理企業等，顧客包括企事業單位，政府、機關團體、開發商、投資者，工程項目涉及的社區團體、居民等?？辈炱髽I應意識到這些利益相關方及其相關的要求可能是不斷變化的。相關方的示例可以寫在標準的條文說明，以供參考。

在章節安排上，本標準的9.3對巖土工程設計的控制要求不夠充分，標準的9.5開發，對開發規定了充分的控制要求，巖土工程設計的控制要求寫在9.5更合理些。

3結語

修訂后的GB/T50379—2018《工程建設勘察企業質量管理標準》，內容豐富，在符合國際標準通用要求、滿足法規要求的同時，緊密結合實際，充分體現了工程勘察行業的性質和特點，使國際標準的通用要求本土化、行業化、具體化。便于勘察企業的理解和實際應用，有助于提高勘察企業的質量管理水平。

為充分發揮標準的作用，應重視標準的宣貫工作，宣貫是標準實施的首要工作。建議行業主管部門多組織有關單位對標準進行宣貫和指導，尤其是標準的主編單位及參編單位應積極組織該標準的宣貫培訓學習和應用指導”。

參考文獻

[1]質量管理體系要求：GB/T 19001-2016/IS0 9001：2015[S].北京：中國標準出，2017.

[2] 中華人民共和國住房和城鄉建設部.工程勘察資質標準[Z].2013.

[3]工程建設勘察企業質量管理標準：GB/T 50379-2018[S].北京：中國建筑工業出版社，2018.

[4] 張書憲.“應對風險和機遇”在工程勘察設計企業的理解、實施及審核[J].中國認證認可，2017（5）：27-30.

[5] 朱彪，曾金全，林彬彬，等.QX/T594-2020《地面大氣電場觀測規范》標準解讀[J].標準科學，2023（4）：96-99.

作者簡介

張崇武，本科，注冊審核員，主要從事質量、環境、職業健康安全管理體系認證審核以及勘察設計行業質量管理體系升級版的標準制定、認證審核與研究工作。

張書憲，通信作者，本科，教授級高工/注冊巖土工程師，主要從事質量、環境、職業健康安全管理體系認證審核以及巖土工程研究工作。

（責任編輯：張瑞洋）