國有企業招投標廉潔風險防控工作的實踐與思考

摘要：國有企業是國民經濟的重要組成部分，其穩步發展關乎國民經濟的進一步發展。在市場競爭形勢日益嚴峻的新時期，為有效控制成本、降低采購風險，招投標制度已成為國企采購優質社會資源的重要手段。當前國企在招投標管理過程中，因產權機制激勵約束失衡、招投標多頭管理、內部監管機制漏洞以及外部市場環境壓力等因素，面臨著廉潔風險，影響招投標行為的有效開展。本文通過分析招投標廉潔風險的種類，明確國企招投標廉潔風險產生的原因，在此基礎上拓展國企招投標廉潔風險防控工作的實踐，以有效防控招投標廉潔風險。

關鍵詞：國有企業；招投標；廉潔風險；風險防控

中圖分類號：F27文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2025.15.013

1招投標廉潔風險的種類

1.1招投標活動相關參與主體類型

在通常情況下，招投標活動相關參與主體包括招標人、招標代理人、投標人、評標專家、監督管理機構等[1]，其存在的廉潔風險類型可分為以下4方面。

第一方面，監管部門不合理干預。自《中華人民共和國招標投標法》頒布以來，雖然在一定程度上規范了招投標活動，但不同地區的政策落實情況存在差異，尤其是部分監管部門在現有招投標監管體制下依然存在政企不分等不良行為，會因違法設置審批核準環節而侵犯招標人自主評標權利，出現“權力標”“關系標”等尋租腐敗現象，干擾正常招投標活動。另外，因監管部門對不同投標競爭主體區別對待，實行地方保護主義或直接采取議標方式，違背公正原則，會使招投標制度流于形式。

第二方面，招標人或招標代理人不規范操作。現行的《中華人民共和國招標投標法》雖然明確規定了招標范圍和種類，但部分招標單位為牟取私利，存在擅自更改項目投資性質、強行直接分包中標項目、故意漏報配套項目、不按規定范圍發布招標信息或虛假招標等規避公開招標的違法違規行為，違反招投標程序。另外，部分招標代理人在代理過程中因自身素養不高、管理混亂等因素，在資格預審時的傾向性或向特定投標人泄露招標信息等不廉潔行為，也會影響招投標的公正性。

第三方面，投標人的限制競爭行為。投標人的限制競爭行為主要是指投標人之間相互串標、圍標或惡意低價競標等不良行為。首先，投標人為實現自身利益最大化，與其他投標人采用相互約定、相互陪標、串標聯盟等方式，操作中標結果，影響市場公平競爭秩序的建立。其次，部分投標人為中標，采用非正當手段惡意降價、追加費用、偽造業績等行為，甚至借用其他企業資質掛靠投標而騙取中標，都會增加招投標廉潔風險。

第四方面，評標專家的失職瀆職行為。評標專家是依法對投標人提交的資格預審申請文件和投標文件進行審查的專業人員，審查結果關乎招投標結果。部分評標專家的專業能力與職業素養有待提高，外加監督管理機制的缺失，在評標過程中存在向特定投標企業傾斜、與其他評標專家相互串通、泄露評標信息等違背誠信、公正原則的違法違規行為，損害其他投標人的合法權益[1]。

1.2招投標參與主體間的違規形式類型

第一，橫向串標行為。是指投標人之間串通投標的違規行為，可分為輪流投標、掩護投標、放棄投標、市場分配四類。輪流投標是指串通投標聯盟，且具有長期合作性，并根據商議結果而按照既定方式使聯盟成員輪流投標、中標[2]。掩護投標是指串通投標的陪襯投標人，在投標過程中采用故意抬價、設置特定內容、有意出現漏項等行為，使協定投標人以獨特優勢中標。放棄投標是指投標聯盟協調其他投標者不參與競標，讓中標者以競標的形式勝出中標。市場分配是指串通投標人在競標前達成市場分割交易，即投標人只能再分配到自身的市場領域內參與投標，減少投標人在競標中自主選擇的機會，無法實現資源優化配置。

第二，縱向串標行為。是指投標人與招標人或招標代理人、評標專家之間的違規行為。投標人與招標人或招標代理人之間的串標行為是指雙方達成串謀協議，圍繞意向投標人，在資格預審、招標文件、標底編制等方面進行資源傾斜，違背公正原則。投標人與評標專家之間的違規行為是指投標人以行賄等違法違規方式從評標專家處獲得內部評標信息、要求評標專家違規評標等，以提高中標可能性。招標人與評標專家之間的串謀行為是指招標人利用職務之便，與評標專家串通，導致評標專家不能客觀公正地履行職責，在評標過程中存在主觀隨意性。

第三，混合串標行為。是橫向串標行為與縱向串標行為同時存在的違規行為，易擾亂市場秩序，違背招投標公正原則[2]。

第四，其他違規行為。主要包括：投標人為中標而采用偽造資料、投靠其他企業等違規行為。招標人為牟取私利而存在利用自身優勢要求投標人組成投標聯合體、違規組建評標委員會、隨意添加附加條件等違規行為。評標專家在評標過程中的主觀隨意性較強，難以客觀公正地審核投標人資質信息，并未嚴格按照國企招投標相關規定進行公正評標。招標代理人未發揮自身專業優勢，未按照規范使用招標文件、資格預審報告等文件資料，且違規接受投資咨詢業務等。

2國有企業招投標廉潔風險產生的原因

2.1產權機制激勵約束失衡

產權制度是國家為調整與財產有關的經濟權利關系所作出的一系列制度性規定，具有歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢等特征，以降低交易費用，提高資源配置效率。當前國企在招投標過程中，因公有產權經濟委托代理關系的特殊性，使委托人沒有剩余索取權，而多重委托代理關系又延長了委托代理鏈，增加了監督管理部門的工作量，在產權機制激勵約束失衡的背景下，便會降低監管部門的能動性，難以主動、高效地發現招投標各方主體在投標、競標過程中的違法違規行為，導致監督管理機制流于形式，使代理人存在權力尋租等違規行為，增加國企招投標廉潔風險[3]。如高某作為某項目負責人和實施人，對項目施工過程負直接管理職責，在項目前期策劃和合同設置時考慮不周，對項目風險評估不足，在項目施工過程管控監管力度不足，未及時與總包方就固化劑供應定量、定價，在三方合作過程中超權限擅簽文件，導致項目經濟糾紛和嚴重虧損。

2.2招投標多頭管理

《中華人民共和國招標投標法》《關于國務院有關部門實施招標投標活動行政監督的職責分工的意見》《中華人民共和國招標投標法實施條例》等政策的頒布，雖然在很大程度上規范了國企招投標行為，但“計劃分配、條塊管理”的管理體制使招投標多頭管理問題嚴重。第一，國企招投標涉及部門較多，不同部門間的合作效能較低，信息不對稱現象嚴重，即會出現“多部門管理”格局，且跨行業、跨地區招標人和投標人的違法行為查處難度較大，難以在風險發生第一時間明確各方責任。第二，招投標領域的監督管理機構尚未統一，而“同體監督”的模式無法規避權力尋租腐敗行為，在責任不明、監管不力的背景下便會出現地方保護主義，影響招投標市場的有序建立和運轉。如蘇某于2020年10月間，利用擔任某地塊改造項目勘察設計招標項目評標委員會組成人員的評分便利，約定獲取投標項目設計費1%好處費（約人民幣13萬元），按照暗號（投標中投資總額、綠地率小數點后尾數為333、111、555為前三名）為參與該項目投標的參投公司打高分使之順利中標[3]。

2.3內部監管機制漏洞

第一，當前在國企招投標過程中實行監督權力的大多為政府招投標監管部門以及本系統的紀檢監察部門，而政府監管部門在實際招投標過程中只能監督過程備案，本系統監察部門又無法深度監督招投標全過程，便會因監督不全面而出現廉潔風險。第二，現階段國企在招投標內部監督層面更傾向于事后監督，缺乏事前監督與風險預警，難以全面追蹤整個招投標涉及的合同簽訂、履約、變更等過程，極易出現中標后違法轉包、低價中標高額索賠等違規行為。第三，國企招投標項目監督涉及財務、審計、合同管理、紀檢督察等多個職能部門，各部門之間的信息不對稱現象會增加信息處理滯后性，滋生不法行為。

如鄭某在國有企業重要崗位任職期間多次收受工程承包商可能影響公正執行公務的禮品、禮金，為他人在投標、承攬工程項目等方面謀取利益，并且擔心收受工程承包商所送錢款問題被組織調查，分別于2018年8月、2019年6月、2022年5月多次通過與工程承包商串供并簽訂虛假的投資協議、補簽借款確認書以及退還款項等方式訂立攻守同盟，試圖掩蓋收受錢款的事實。在2018—2020年間，非法收受工程承包商所送財物，多次接受工程承包商的請托，向有關人員打招呼，為工程承包商順利承攬集團工程項目提供幫助。同時在2017年至2022年，鄭某在填報的領導干部個人有關事項報告表中，隱瞞其本人實際所有[4]。

2.4外部市場環境壓力

招投標是市場資源優化配置的重要途徑，但其效能的發揮離不開發展市場經濟、健全誠信體制的支撐與推動。在市場誠信缺失的大環境下，招投標市場公平、公正、公開的有序競爭氛圍被破壞，國企將會面臨著更為嚴峻的外部市場環境。在市場競爭機制尚未規范的背景下，難以獲得競爭優勢，為了生存，在巨大利益誘惑下以及違法行為具有較強隱蔽性的基礎上鋌而走險，通過圍標、串標、陪標等違法違規行為進行惡性競爭，增加監管部門發現并防控廉潔風險的難度，而資質高、水平高的企業在低成本與高收益的環境影響下，也會競相效仿，惡性循環，阻礙招投標市場的建立[4]。如福建某國有企業分公司負責人謝某通過縮短開采期間和增加投入成本，排斥競標企業。在兩次招投標流標后，第三次采取競爭性談判時偷偷修改條件，延長開采期限2年，并增加獎勵條款，變相減少成本。同時在競爭性談判議標過程中將本公司副總經理林某設為評標委員會主任，以此選擇主觀傾向的投標人。

3國有企業招投標廉潔風險防控工作的實踐

3.1守住底線，筑牢廉政大堤

為有效防范國企招投標過程中出現權力尋租等不法行為，國企要重視廉潔風險防控工作的開展，并加大各部門人員的培訓力度，從思想上、行為上、制度上引起各部門人員對招投標工作的重視程度，本著不敢腐、不能腐、不想腐的思想，正確認識自身崗位職責，守住職業底線，樹立正確的權力觀，筑牢招投標廉政大堤[5]。

第一，國企要結合自身性質，加強內部黨風廉政建設工作，圍繞權力運行和監督制約機制，突出個人崗位和集體崗位，采用自我查找、互相幫查、組織評查等方式，主動發現廉潔風險點及主要表現，進而幫助管理人員認清自身崗位職責，使其辯證把握權、責、利關系，自覺堅守“廉政底線”。第二，針對部分招投標廉潔風險主要來源于部分人員為獲取私利而知法犯法的現象，國企要重點加強管理員的思想政治教育，以案為鑒，強調徇私枉法的嚴重后果，提高人員的自我行為規范意識，以引導管理人員樹立正確的權力觀和利益觀，明確個人利益與集體利益之間的內在聯系，真正做到權為企所用。第三，國企要加大法治教育力度，定期組織管理人員觀看警示教育片、學習最新國家政策、內部規章制度，以增強管理人員規避廉政風險的責任意識，并利用政治業績與教育學分的方式調動管理人員主動學習的能動性，使其嚴格規范自身行為，堅守廉潔奉公底線。

3.2嚴格流程，確保制度落實

第一，國家和政府要站在全局高度，著重清理協調招投標采購相關法律法規，避免出現國家法律法規、地方性法規與部門規章制度相沖突的現象，為國企招投標監督管理制度的制定完善以及規范行為的開展提供制度保障。第二，國企要結合自身招投標實際需求而建立健全完善配套的管理規章，并嚴格制定詳盡的招標計劃、審批流程與所需手續，按照推薦、評標、定標等流程操作，確保招投標過程的透明性與合理性，保證國企招投標活動的合法合規性。第三，國企要收集整理以往廉潔風險相關信息，根據廉潔風險大小、危害程度、發生頻率而合理劃分風險等級，并邀請上級專業職能部門、第三方專家及監督管理部門嚴格把關招標文件，保證招標文件的編制合理性，避免出現低價中標高價結算現象。

3.3強化內控，優化內部管理

第一，國企要采用現代化管理理念，健全管理組織機構與內部權力制衡機制，確保各部門管理權相互分離、相互制約，保證需求部門、專業管理部門、紀檢監督部門全程參與招投標，避免偏好性采購。第二，國企在防范招投標廉潔風險過程中，要應用精細化管理模式，按照“風險定到崗、制度建到崗、責任落到人”要求，確保各部門明確自身崗位職責，同時加強對借質掛靠、圍標串標等違法違規行為的處罰力度，加大違法犯罪成本，避免管理人員利用自身職業優勢違法犯罪。第三，紀檢監察部門要發揮自身監督職能，在招投標結束時及時備案相關信息，以整合招投標信息，提高國企廉潔風險防范能力[5]。

3.4優化環境，確保公平競爭

第一，政府要明確誠實守信的重要性，進而建立全行業統一的信用等級評價標準體系，加強對招投標違法行為的處罰力度，提高違法失信成本，避免招投標腐敗行為的發生，并將各方主體的信用等級評價內容交由專職部門管理，轉變誠信評級缺乏標準的混亂現象[6]。第二，政府要完善投標企業信用登記制度，將信譽好、資質高、水平強的企業列入采購單位一覽表，保證只有登記在內、榜上有名的企業才有資格參與國企競標，并推行保證金制度，對已有企業進行動態評估管理，避免出現招投標不正當競爭行為。第三，為規范國企招投標流程，提前防控廉潔風險，政府要加快公共服務平臺建設，推動電子招投標業務，提高招投標交易透明度，以構建全方位監督管理體制，規范各方主體的招投標行為[6]。

4結語

招投標工作關乎國企各項工作的正常運轉以及資源的合理配置。但是因為產權機制激勵約束失衡、招投標多頭管理、內部監管機制存在漏洞以及受到外部市場環境壓力，仍然有很多企業存在招投標廉潔風險。在競爭形勢嚴峻的新時期，為提高國企防范招投標廉潔風險的能力，發揮招投標效能，國有企業自身要筑牢廉政大堤，要確保制度落實，要優化內部管理，同時還要確保公平競爭。

參考文獻

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