自貿(mào)試驗區(qū)（港）：數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放探索

[中圖分類號]F49；F752.6[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1004-6623（2025）04-0043-11

[基金項目]國家社會科學(xué)基金一般項目（23BGJ091）、教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目（22JJD790010）、中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金（CXTD14-02）、國家（北京）對外開放研究院智庫科研團(tuán)隊專項經(jīng)費（2023TD01）。

[作者簡介］，中國WTO研究院、北京對外開放研究院研究員、博士生導(dǎo)師，研究方向：數(shù)字貿(mào)易；，中國WTO研究院博士研究生，研究方向：數(shù)字貿(mào)易、數(shù)字經(jīng)濟(jì)；高亮，技術(shù)合作部副部長，研究方向：中醫(yī)藥數(shù)字服務(wù)貿(mào)易。

隨著數(shù)字技術(shù)飛速發(fā)展，可數(shù)字化交付的服務(wù)貿(mào)易即數(shù)字服務(wù)貿(mào)易已成為推動我國貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。商務(wù)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2023年我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易總額為3859億美元，同比增長3.5%。

2024年前三季度，我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易總額達(dá)2.13萬億元人民幣，同比增長 5.3% ，創(chuàng)歷史新高①。盡管我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易增速較快，但與全球均值相比仍偏低。2015年以來，全球數(shù)字服務(wù)貿(mào)易占服務(wù)貿(mào)易的比重始終保持在 50% 以上且呈現(xiàn)明顯上升趨勢，但2023年我國該比重僅為 41.4% 。為此，中共中央、國務(wù)院在數(shù)字貿(mào)易頂層設(shè)計文件《關(guān)于數(shù)字貿(mào)易改革創(chuàng)新發(fā)展的意見》中明確指出，我國可數(shù)字化交付的服務(wù)貿(mào)易規(guī)模需穩(wěn)中有增，到2029年和2035年實現(xiàn)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易在服務(wù)貿(mào)易中占比超過 45% 和 50% 的目標(biāo)。

盡管影響數(shù)字服務(wù)貿(mào)易增長的因素很多，但核心因素為“技術(shù)”和“制度”。作為制度密集型貿(mào)易形態(tài)，提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放水平是促進(jìn)其創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。近年來，我國在參與國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定方面表現(xiàn)積極，是《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的創(chuàng)始成員方，并在積極申請加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）和《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）。以對接這些協(xié)定下國際高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則為切入點，擴(kuò)展我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易開放的廣度和深度，不僅能“以開放促改革”完善我國數(shù)字服務(wù)市場管理體系，有效提升數(shù)字服務(wù)國際競爭力，也是應(yīng)對全球政治經(jīng)濟(jì)新格局的必然選擇。我國既要提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放水平，同時又要確保探索的成本和風(fēng)險可控，就有必要選擇國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對雄厚、數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)競爭力相對強的地區(qū)展開先行嘗試。自貿(mào)試驗區(qū)（港）作為我國改革開放的高地和試驗田，理應(yīng)在提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放水平方面積極探索。本文認(rèn)為，可從如下八個方面展開。

一、依據(jù)中央產(chǎn)品分類體系，對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行界定，明確對外開放范圍與重點

構(gòu)建我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易對外開放制度體系，當(dāng)務(wù)之急是要明確數(shù)字服務(wù)貿(mào)易對外開放的范圍及重點，這需要建立在對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)涵與外延進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上。目前，各界對“數(shù)字貿(mào)易”的內(nèi)涵界定有“寬口徑”與“窄口徑”之分，其差異在于是以貿(mào)易“訂購”環(huán)節(jié)還是“支付”環(huán)節(jié)的可數(shù)字化作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易是指可通過網(wǎng)絡(luò)等數(shù)字技術(shù)手段實現(xiàn)跨境傳輸與交付的服務(wù)貿(mào)易，等同于依據(jù)“窄口徑”界定的數(shù)字貿(mào)易。關(guān)于數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的外延，UNCTAD（2015）嘗試將“數(shù)字服務(wù)貿(mào)易”區(qū)分為兩類，包括“信息通信技術(shù)類服務(wù)貿(mào)易”（ICTservice，旨在實現(xiàn)或已實現(xiàn)的信息處理和通信功能服務(wù)）和“信息通信技術(shù)支持類服務(wù)貿(mào)易”（ICT-enabled service，通過信息通信等技術(shù)能實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程提供的服務(wù)）。基于中央產(chǎn)品分類（CPCVer2.1）的5分位標(biāo)準(zhǔn)，UNCTAD（2015）認(rèn)為“數(shù)字服務(wù)貿(mào)易”共涵蓋9大類128小類服務(wù)（表1）。其中“信息通信技術(shù)類服務(wù)貿(mào)易”主要涵蓋2大類15小類服務(wù)，具體包括“電信（3類）”與“計算機服務(wù)（含計算機軟件）（12類）”。“信息通信技術(shù)支持類服務(wù)貿(mào)易”主要涵蓋7大類113小類服務(wù)，具體包括“銷售和營銷服務(wù)（不包括貿(mào)易與租賃服務(wù)）（4類）”“信息服務(wù)（21類）”“保險和金融（32類）”“管理行政和后臺服務(wù)（16類）”“許可服務(wù)（7類）”“工程及相關(guān)科技服務(wù)和研發(fā)服務(wù)（24類）”和“教育和培訓(xùn)服務(wù)（9類）”。

本文認(rèn)為，我國在構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型對外開放體系時，可充分借鑒UNCTAD（2015）對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易所做的界定及分類。原因有四：一是CPC Ver2.1 的5分位標(biāo)準(zhǔn)是目前可獲得的最精細(xì)的基于產(chǎn)品層面的針對服務(wù)貿(mào)易活動所做的分類。數(shù)字技術(shù)發(fā)展使得數(shù)字服務(wù)內(nèi)容及形式更加豐富多元，數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易漸趨精細(xì)化，產(chǎn)品異質(zhì)性漸趨細(xì)微化。若針對數(shù)字服務(wù)分類的顆粒度太大，則無法對各細(xì)分領(lǐng)域的數(shù)字服務(wù)進(jìn)行明確區(qū)分，相關(guān)開放承諾及規(guī)則適用范圍也容易混淆不清。二是基于CPC產(chǎn)品層面的服務(wù)貿(mào)易分類已在多邊以及區(qū)域?qū)用娴膰H服務(wù)貿(mào)易談判及規(guī)則制定中獲得了最廣泛應(yīng)用。如WTO框架下的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）將服務(wù)貿(mào)易分為12大類160小類，所有WT0成員均是基于該分類標(biāo)準(zhǔn)來作出各自的服務(wù)開放承諾。MTN.GNS/W/120分類體系所依托的正是CPC基于產(chǎn)品層面對服務(wù)貿(mào)易活動所做的分類。三是UNCTAD（2015）已清晰給出CPCVer2.1分類標(biāo)準(zhǔn)與國際收支平衡表EBOPS 2010^（D） 、國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品分類ISICRev.4分類標(biāo)準(zhǔn)②的對照表（表1）。目前對大多數(shù)國家而言，最可靠且最全面的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要源自國際收支平衡表，將CPC Ver2.1 分類標(biāo)準(zhǔn)與國際收支平衡表EBOPS2010相對接，意味著依托一國（地區(qū)）基于EBOPS2010標(biāo)準(zhǔn)的國際收支平衡表可清晰對口計算出該國（地區(qū)）數(shù)字服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計值。此外，ISICRev.4是目前世界上對經(jīng)濟(jì)活動所做的最權(quán)威也最具影響力的國際分類標(biāo)準(zhǔn)。我國實行的各版本的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》均改編自國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類體系。由于數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)是支撐數(shù)字服務(wù)貿(mào)易背后的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，將CPC Ver2.1 與ISICRev.4對接，可由此識別出對應(yīng)于各類數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)層面的相關(guān)政策、舉措或統(tǒng)計數(shù)據(jù)，這有助于更深入探究背后支撐數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。四是國際上的其他數(shù)字貿(mào)易大國也在借鑒UNCTAD（2015）的分類標(biāo)準(zhǔn)來制定本國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃及統(tǒng)計制度。典型如美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局在充分借鑒UNCTAD（2015）的基礎(chǔ)上發(fā)布了《美國信息和通信技術(shù)（ICT）服務(wù)和潛在ICT支持服務(wù)的貿(mào)易趨勢》，并據(jù)此對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行界定和分類統(tǒng)計嘗試。

表1數(shù)字服務(wù)貿(mào)易分類對照

資料來源：UNCTAD（2O15），International Trade in ICT Services and ICT-enabled Services.

如前文所述，依托CPC的分類標(biāo)準(zhǔn)，GATS將服務(wù)貿(mào)易區(qū)分為12大類160小類。GATS認(rèn)為每類（小類）服務(wù)貿(mào)易均可依托四種服務(wù)提供模式—模式一（跨境交付）、模式二（境外消費）、模式三（商業(yè)存在）和模式四（自然人移動）來開展。對于各類（小類）服務(wù)，GATS成員均是針對這四種提供模式分別作出相關(guān)的開放承諾。參考UNCTAD（2015）對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易所做的界定及分類，再結(jié)合GATS對服務(wù)貿(mào)易四種提供模式所做的界定，本文認(rèn)為我國在構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放體系時，從部門及模式分布看，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的對外開放至少應(yīng)涵蓋“ICT類服務(wù)（全模式）”以及“ICT支持類服務(wù)（模式一）”。目前，外資準(zhǔn)入負(fù)面清單③針對ICT服務(wù)（電信服務(wù)、計算機及相關(guān)軟件服務(wù)）模式三已作出了一些開放承諾，但跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單④針對兩類服務(wù)所作的開放承諾相當(dāng)有限。自貿(mào)試驗區(qū)（港）可在ICT服務(wù)（模式三）上繼續(xù)深入擴(kuò)大開放，ICT服務(wù)的其他模式（模式一、二、四）及ICT支持類服務(wù)的模式一應(yīng)該成為自貿(mào)試驗區(qū)（港）深人擴(kuò)大數(shù)字服務(wù)貿(mào)易對外開放的重點領(lǐng)域。

二、基于符合國際慣例的負(fù)面清單管理模式，作出數(shù)字服務(wù)對外開放承諾

負(fù)面清單管理模式是一種自上而下的對外開放管理模式。與正面清單相比，負(fù)面清單模式有助于實現(xiàn)系統(tǒng)性、制度性的對外開放，可使開放理念和精神自動適用于新領(lǐng)域和新業(yè)務(wù)，有利于提高政策透明度、穩(wěn)定性和可預(yù)測性，能更大程度地激發(fā)市場活力。負(fù)面清單管理模式目前已成為國際服務(wù)治理的主流趨勢。雖然中國在加入RCEP時仍基于正面清單作出開放承諾，但RCEP已明確要求中國在不遲于協(xié)定生效的三年內(nèi)，基于負(fù)面清單提供同等或更高水平的自由化承諾，在協(xié)議生效的六年內(nèi)，實現(xiàn)以負(fù)面清單模式作出更高水平的服務(wù)貿(mào)易自由化承諾（RCEP第8.8條）。目前，中國已申請加入CPTPP，該協(xié)定要求成員方基于負(fù)面清單方式對服務(wù)貿(mào)易作出全面開放承諾，既包括跨境服務(wù)貿(mào)易開放承諾（CPTPP第10.7條），也包括服務(wù)外資準(zhǔn)入開放承諾（CPTPP第9.12條）。

從我國的既有實踐看，一方面，在多邊及區(qū)域協(xié)定開放層面，除在《中歐全面投資協(xié)定》（CAI）等少數(shù)協(xié)定之外，我國目前基于負(fù)面清單方式所作的服務(wù)貿(mào)易承諾還非常有限，CAI中的相關(guān)承諾僅適用服務(wù)提供模式三。另一方面，在單邊自主開放層面，我國每年對外發(fā)布的全國版及自貿(mào)試驗區(qū)版的外資準(zhǔn)人負(fù)面清單也僅適用于服務(wù)提供模式三，2021年和2024年雖然分別發(fā)布了適用于海南自貿(mào)港和自貿(mào)試驗區(qū)的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，但所作承諾還相當(dāng)有限。以上分析意味著我國在基于負(fù)面清單對外作出的開放承諾尤其是跨境服務(wù)貿(mào)易相關(guān)承諾方面還非常缺乏經(jīng)驗。我國自貿(mào)試驗區(qū)（港）在基于負(fù)面清單作出服務(wù)貿(mào)易開放承諾方面可多進(jìn)行嘗試探索。如前文所述，我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的對外開放涵蓋了“ICT類服務(wù)（全模式）”以及“ICT支持類服務(wù)（模式一）”的開放。因此，為提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型對外開放水平，有必要考慮發(fā)布適用于自貿(mào)試驗區(qū)（港）的兩類負(fù)面清單：一是外資準(zhǔn)入負(fù)面清單（適用于ICT類服務(wù)的模式三）；二是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單（適用于ICT類服務(wù)的模式一、二、四以及ICT支持類服務(wù)的模式一）。

基于負(fù)面清單作出數(shù)字服務(wù)開放承諾，意味著自貿(mào)試驗區(qū)（港）的數(shù)字服務(wù)市場原則上要向其他所有的外資服務(wù)和服務(wù)提供者開放，除非通過給出不符措施清單（負(fù)面清單）的方式予以排除。關(guān)于如何給出該不符措施清單（負(fù)面清單），本文提出以下建議：一是所謂不符措施清單，是指政府可能采取的跟現(xiàn)行的國際規(guī)則（義務(wù)）相違背的、不一致的措施。因此，建議在出臺不符措施清單時務(wù)必明確該措施究竟與哪些國際規(guī)則（義務(wù)）相違背。目前，適用于外資準(zhǔn)人（模式三）的不符措施主要是針對“國民待遇”義務(wù)、“最惠國待遇”義務(wù)、“業(yè)績要求”義務(wù)和“高層管理人員和董事會”義務(wù)等（CPTPP的第9.12條）。適用于跨境服務(wù)貿(mào)易（模式一、二、四）的不符措施主要是針對“國民待遇”義務(wù)、“最惠國待遇”義務(wù)、“市場準(zhǔn)入”義務(wù)及“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)（CPTPP第10.7條）。二是自貿(mào)試驗區(qū)（港）有必要從法律和技術(shù)上重視不符措施清單，針對敏感的數(shù)字服務(wù)部門（模式），要有針對性地設(shè)置“不符措施”，力求為政府監(jiān)管預(yù)留充足的政策空間，同時也能真實反映自貿(mào)試驗區(qū)（港）數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的對外開放意圖。三是根據(jù)CPTPP的要求，自貿(mào)試驗區(qū)（港）有必要給出各級政府“現(xiàn)在正在采取的”以及“未來可能采取的”跟國際規(guī)則（義務(wù)）相違背的不一致措施。這意味著無論是針對外資準(zhǔn)人還是跨境服務(wù)貿(mào)易，自貿(mào)試驗區(qū)（港）均有必要給出兩類不符措施（“進(jìn)行時版”及“將來時版”）。這就要求在出臺負(fù)面清單之前，要對數(shù)字服務(wù)各行業(yè)涉及跨境提供以及外資準(zhǔn)入的法律法規(guī)，進(jìn)行全面梳理和盤點，力求給出完整的不符措施清單及其國內(nèi)立法出處。四是要明確每一項不符措施所適用的具體數(shù)字服務(wù)部門類別（給出明確的CPC編碼），以確保適用范圍的精準(zhǔn)性和可操作性。

三、履行“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)，實現(xiàn)數(shù)字服務(wù)模式一與模式三的開放相脫鉤

目前，基于模式三（商業(yè)存在）開展的服務(wù)貿(mào)易約占服務(wù)貿(mào)易總量的 57% ，模式一（跨境交付）約占 34% ，模式四和二約占 9%① 。隨著信息通信技術(shù)的飛速發(fā)展，基于模式一開展的服務(wù)貿(mào)易增速加快。全球服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)出模式一逐漸替代模式三的趨勢。在此情形下，全球服務(wù)貿(mào)易治理重心逐漸從監(jiān)管資金跨境流動向監(jiān)管數(shù)據(jù)跨境流動轉(zhuǎn)移。由于“管數(shù)據(jù)”比“管資金”難度大，一些東道國對開放服務(wù)部門的模式一態(tài)度審慎，甚至要求將某些重要或敏感服務(wù)部門中模式一的開放與模式三的開放相捆綁，要求以開放模式三作為開放模式一的前提條件。這意味著外資服務(wù)或服務(wù)提供者，只有在東道國進(jìn)行先行投資建立商業(yè)存在，在滿足所謂的“當(dāng)?shù)卮嬖凇币蠛螅拍塬@得以跨境交付方式準(zhǔn)人的機會。例如，我國在人世時就電信服務(wù)所作的開放承諾就提出了典型的“當(dāng)?shù)卮嬖凇币蟆Ｔ贕ATS承諾表中，我國在“基礎(chǔ)電信”“增值電信”“移動語音和數(shù)據(jù)”等服務(wù)部門的模式一所作承諾均為“見模式三（seemode3）”②。這實際上是要求外國服務(wù)或服務(wù)提供者若想通過跨境提供模式向我國消費者提供電信服務(wù)，須以在我國設(shè)立商業(yè)存在為前提。該要求無疑會提升外資服務(wù)提供者（特別是中小微企業(yè)）通過網(wǎng)絡(luò)等跨境方式提供服務(wù)的固定成本，這對服務(wù)貿(mào)易尤其是數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展及效率提升會形成嚴(yán)重制約。

在此情形下，跟GATS比較而言，近年來區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域作出了一項重要的制度創(chuàng)新，即提出了“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)。“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)又稱“當(dāng)?shù)胤窃O(shè)立權(quán)”，指一國不得將外國服務(wù)提供者在當(dāng)?shù)卦O(shè)立或維持商業(yè)存在或成為其居民作為允許其通過跨境方式提供服務(wù)的前提條件。“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)適用于服務(wù)貿(mào)易的模式一、二和四，對于推動跨境服務(wù)貿(mào)易自由化發(fā)展作用顯著。《美墨加協(xié)定》（USMCA）（第15.6條）、CPTPP（第10.6條）和RCEP（第8.11條）等均對“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)作出了明確規(guī)定。

如前文所述，自貿(mào)試驗區(qū)（港）要提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型對外開放水平，ICT類服務(wù)（模式一、二、四）及ICT支持類服務(wù)（模式一）是接下來對外開放的重點領(lǐng)域。從對標(biāo)國際規(guī)則視角看，自貿(mào)試驗區(qū)（港）在對外作出ICT類及ICT支持類服務(wù)的對外開放承諾時，有必要履行“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)，特別要注重將數(shù)字服務(wù)模式一與模式三的開放相脫鉤。其中有幾點值得注意：第一，為履行“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)，有必要對涉及數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī)及部門規(guī)章進(jìn)行全面梳理，識別出具有“當(dāng)?shù)卮嬖凇币蟮南嚓P(guān)規(guī)定。針對特定的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易部門及模式，結(jié)合產(chǎn)業(yè)競爭力及監(jiān)管能力，仔細(xì)甄別該“當(dāng)?shù)卮嬖凇币蟮谋匾裕⒈M可能大幅削減“當(dāng)?shù)卮嬖凇币笤跀?shù)字服務(wù)貿(mào)易適用的部門及模式范圍。第二，對于少數(shù)重要的、敏感的數(shù)字服務(wù)部門（模式），如果確實需要保留“當(dāng)?shù)卮嬖凇币螅瑒t應(yīng)將該“當(dāng)?shù)卮嬖凇币笞鳛椴环胧┟鞔_排除“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)的適用。如前文所述，自貿(mào)試驗區(qū)（港）在構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放體系時，有必要對外給出兩類負(fù)面清單：一是外資準(zhǔn)入負(fù)面清單（適用于ICT類服務(wù)的模式三）；二是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單（適用于ICT類服務(wù)的模式一、二、四以及ICT支持類服務(wù)的模式一）。很明顯，“當(dāng)?shù)卮嬖凇币笞鳛椴环胧?yīng)列入跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單中，列入時要明確標(biāo)示該措施適用的具體數(shù)字服務(wù)類別及模式。第三，列入跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單中的“當(dāng)?shù)卮嬖凇币笠婢唧w。值得注意的是，不僅要將明文規(guī)定的值得保留的“當(dāng)?shù)卮嬖凇币罅腥耄€要將一些隱性的該類要求一并列入負(fù)面清單，力求將所有重要敏感的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易部門（模式）中的“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)進(jìn)行全面排除。如我國發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務(wù)管理規(guī)定》命令禁止外商投資該服務(wù)（針對互聯(lián)網(wǎng)視聽服務(wù)的模式三不開放），卻未明確禁止外國服務(wù)提供者通過跨境方式提供該服務(wù)（針對該服務(wù)的模式一、二、四的準(zhǔn)入沒有明令禁止）。事實上由于各種原因，外資尚無法通過跨境方式來提供該服務(wù)，針對這一類并未出現(xiàn)在正式法律文件但實際上也未開放“跨境提供”模式的服務(wù)部門，有必要在負(fù)面清單列表中一并排除“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)的適用。第四，“當(dāng)?shù)亟妗绷x務(wù)的履行對自貿(mào)試驗區(qū)（港）監(jiān)管跨境提供的外資數(shù)字服務(wù)的能力提出了更高要求。由于在事前的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，降低了對外資跨境提供服務(wù)的要求，除用好負(fù)面清單之外，有必要通過強化針對外資服務(wù)提供者的信用考核、資質(zhì)審核、及時清退等方式來強化車中或車后監(jiān)管

四、提升對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易實施合理、公正及透明的國內(nèi)規(guī)制能力

影響貨物貿(mào)易的主要是關(guān)稅等“邊境”措施，而影響服務(wù)貿(mào)易的主要是政府所采取的“邊境后”措施。服務(wù)貿(mào)易是無形的，東道國政府主要通過實施各類國內(nèi)規(guī)制來實施對服務(wù)業(yè)的監(jiān)管。GATS雖然承認(rèn)締約方實施服務(wù)監(jiān)管的權(quán)利，但也對此設(shè)置了嚴(yán)格紀(jì)律。規(guī)范國內(nèi)規(guī)制的相關(guān)規(guī)則可謂是GATS框架下的重要紀(jì)律，其自的是在確保締約方監(jiān)管服務(wù)業(yè)的各類國內(nèi)措施能以公平、合理和透明的方式實施，不對服務(wù)貿(mào)易造成不必要的障礙或武斷歧視①。CPTPP第10章“跨境服務(wù)貿(mào)易”中的國內(nèi)規(guī)制規(guī)則基本承襲GATS，但也引人了一些制度創(chuàng)新因素。概括而言，CPTPP框架下的國內(nèi)規(guī)制紀(jì)律主要包括：一是CPTPP承襲GATS對服務(wù)貿(mào)易國內(nèi)規(guī)制所做的界定，即締約方政府對服務(wù)及服務(wù)提供者提出的“資格要求和程度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可要求”。二是CPTPP雖承認(rèn)締約方政府的服務(wù)監(jiān)管權(quán)力，但強調(diào)要保證其規(guī)制措施基于合理、客觀和公正的方式實施（第10.8條第1款），且強調(diào)國內(nèi)規(guī)制是必要的，因此要求“保證與資格要求和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可要求相關(guān)的措施不構(gòu)成不必要的服務(wù)貿(mào)易壁壘”（第10.8條第2款）。三是優(yōu)化與授權(quán)（許可）相關(guān)的行政流程，使之更透明簡化，如要求締約方在可行范圍內(nèi)對此類申請建立指示性框架，通知申請人其申請狀態(tài)，如果拒絕申請則應(yīng)該提供原因和理由（第10.8條第4款）。主管機構(gòu)在審核資格證照申請時，應(yīng)在合理的時間內(nèi)完成，并給予申請材料不完整的當(dāng)事人以補正機會、受理申請進(jìn)度的查詢，確保收取合理的處理費用等（第10.8條第5款）。如果經(jīng)考試才能獲得許可或資質(zhì)要求，則締約方應(yīng)該確保考試存在合理的間隔時間，為利害關(guān)系人提交申請?zhí)峁┖侠淼臅r間期限等（第10.8條第6款）。四是支持就服務(wù)及服務(wù)提供者的資格（包括教育或經(jīng)歷、許可和證明）進(jìn)行互認(rèn)（第10.9條）。

CPTPP關(guān)于國內(nèi)規(guī)制的上述規(guī)定在中國對外洽簽的RECP中均有對應(yīng)或類似的規(guī)定（RCEP第8.15和第8.14條）。需要指出的是，CPTPP在國內(nèi)規(guī)制方面的紀(jì)律要嚴(yán)于RCEP，至少體現(xiàn)在如下兩點：一是除強調(diào)締約方設(shè)置的“資格要求和程度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可要求”是必要、公正和透明之外，CPTPP還要求締約方國內(nèi)要保證設(shè)立評估另一締約方專業(yè)人員能力的程序（第10.8條第7款），RCEP并未涉及該規(guī)則。二是確保國內(nèi)規(guī)制全工作周期的透明度。RCEP（第8.14條）和CPTPP（第10.11條）均注重對政府出臺的可能會影響外資服務(wù)或服務(wù)提供者的相關(guān)管理措施的事后公布和披露。但在此基礎(chǔ)上，CPTPP還將針對國內(nèi)規(guī)制的透明度要求從事后擴(kuò)展到事前。CPTPP明確要求在出臺相關(guān)的國內(nèi)規(guī)制之前，要給予受影響的外資服務(wù)或服務(wù)提供者以事前通知或評論的機會，如果未能給予，則要求以書面或其他方式通知利害關(guān)系人不提供的理由（CPTPP第10.11條）。

基于以上對國內(nèi)規(guī)制相關(guān)規(guī)則所做分析，為提升自貿(mào)試驗區(qū)（港）數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放水平，本文從出臺國內(nèi)規(guī)制方面給出如下幾點建議：第一，高度重視和捍衛(wèi)運用國內(nèi)規(guī)制對數(shù)字服務(wù)實施監(jiān)管的權(quán)利。與傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易比較，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易是知識、技術(shù)密集型的服務(wù)貿(mào)易。如前文所述，基于CPCVer2.1的5分位標(biāo)準(zhǔn)，“數(shù)字服務(wù)貿(mào)易”共涵蓋9大類128小類服務(wù)。由于數(shù)字服務(wù)類別多、復(fù)雜度高、專業(yè)性強，從保證產(chǎn)品品質(zhì)和減少信息不對稱出發(fā)，自貿(mào)試驗區(qū)（港）很有必要對數(shù)字服務(wù)及其提供者設(shè)置“資格要求和程度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可要求”，該監(jiān)管權(quán)力毋庸置疑。第二，為保證自貿(mào)試驗區(qū)（港）出臺的與數(shù)字服務(wù)提供資格相關(guān)的要求和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可要求等措施，不對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易造成不必要的壁壘，也避免因此引發(fā)爭端，可盡可能參照相關(guān)的既有國際標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)定相關(guān)的資質(zhì)要求。第三，與提升資質(zhì)評估與互認(rèn)能力比較，提升政策透明度、簡化行政流程、縮短工作時限等相對容易。建議自貿(mào)試驗區(qū)（港）要嚴(yán)格對標(biāo)CPTPP規(guī)則，切實轉(zhuǎn)變政府工作作風(fēng)和形象，提升和優(yōu)化行政能力和工作效率。特別是政策透明度，自貿(mào)試驗區(qū)（港）不僅需將透明度要求覆蓋到工作全流程全周期，而且要設(shè)立更多聯(lián)絡(luò)點、資訊點，作為國際大都市還應(yīng)盡量提供多語種政策資訊服務(wù)。第四，增加資格認(rèn)證程序（設(shè)立評估專業(yè)人員能力的相關(guān)程序），并持續(xù)推動行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和資格認(rèn)證的國際化。這既有利于吸引國際高端人才，也能有效促進(jìn)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易對外開放，推動服務(wù)貿(mào)易提質(zhì)增效。第五，針對一些敏感或重要的數(shù)字服務(wù)部門，若在國內(nèi)規(guī)制方面要履行“國民待遇”“最惠國待遇”等義務(wù)確實存在挑戰(zhàn)和困難的，可在對外發(fā)布的負(fù)面清單中，明確將此義務(wù)進(jìn)行排除。

五、重視數(shù)字服務(wù)對外開放“關(guān)鍵點”及“著力點”的部門異質(zhì)性

與貨物貿(mào)易相比，服務(wù)貿(mào)易治理通常具有較強的部門異質(zhì)性。服務(wù)貿(mào)易治理的部門異質(zhì)性至少體現(xiàn)在兩個方面：一方面，不同的服務(wù)部門，由于其發(fā)展的側(cè)重點不同，政府在治理時所采取的手段、方式、工具會不同。政府采取的哪怕是同類甚至同一措施，當(dāng)其適用于不同服務(wù)部門時，其性質(zhì)或影響通常也是有差別的，有時甚至是截然相反的，即政府采取的會影響到服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)措施具有較強的部門異質(zhì)性。另一方面，與貨物貿(mào)易不同，影響服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵正是政府采取的相關(guān)“措施”。貿(mào)易規(guī)則是用于約束和規(guī)范這些政府措施的。因政府采取的會影響服務(wù)貿(mào)易的措施具有較強的部門異質(zhì)性，所以服務(wù)貿(mào)易規(guī)則也同樣具有部門異質(zhì)性。適用特定領(lǐng)域或范圍的部門規(guī)則在國際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則中占據(jù)主體的客觀事實也說明了這一點。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易既然是服務(wù)貿(mào)易的組成部分，數(shù)字貿(mào)易治理同樣也具有較強的部門異質(zhì)性。鑒于CPCVer2.1的5分位標(biāo)準(zhǔn)將“數(shù)字服務(wù)貿(mào)易”（“信息通信技術(shù)類服務(wù)貿(mào)易”和“信息通信技術(shù)支持類服務(wù)貿(mào)易”）區(qū)分為9大類128小類，本文建議自貿(mào)試驗區(qū)（港）在構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放體系時，至少應(yīng)該從如下兩個方面充分注重數(shù)字服務(wù)對外開放的部門異質(zhì)性。

第一，充分認(rèn)清決定數(shù)字服務(wù)市場開放的“關(guān)鍵點”存在較強的部門異質(zhì)性。不同的數(shù)字服務(wù)部門，因為其服務(wù)本身的特征屬性不同，該服務(wù)提供對市場環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施以及競爭條件等的要求不同，會導(dǎo)致決定或制約該服務(wù)市場開放與否以及實際開放水平的關(guān)鍵點也不同。如電信服務(wù)屬于數(shù)字服務(wù)，是代表性的“信息通信技術(shù)類服務(wù)”。電信是典型的“網(wǎng)絡(luò)外部性”行業(yè)，因為無論是基礎(chǔ)電信還是增值電信服務(wù)提供，都必須基于電信主干網(wǎng)才能提供。由于電信主干網(wǎng)的鋪設(shè)耗資高，建設(shè)周期長，且多數(shù)國家都明令禁止外資投資本國的電信主干網(wǎng)絡(luò)，在此情形下，外國電信服務(wù)提供者要通過在東道國自行建設(shè)電信主干網(wǎng)，進(jìn)而提供相關(guān)服務(wù)非常困難。因此，決定一國電信服務(wù)市場是否開放以及判斷其開放水平的關(guān)鍵點，在于該國是否允許外國的電信服務(wù)提供者接人該國的電信主干網(wǎng)絡(luò)，即外國服務(wù)提供者接入電信主干網(wǎng)絡(luò)的自由度成為開放的關(guān)鍵。再如金融服務(wù)既屬于數(shù)字服務(wù)，又屬于“信息通信技術(shù)支持類服務(wù)”。由于金融服務(wù)的敏感性和重要性，多數(shù)國家哪怕是全球最發(fā)達(dá)國家也對金融服務(wù)持審慎監(jiān)管原則。從控制風(fēng)險、確保產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定出發(fā)，政府會對金融服務(wù)提供者設(shè)置繁雜的運營要求、嚴(yán)格的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)審核流程等。金融服務(wù)是典型的“監(jiān)管密集型”服務(wù)，監(jiān)管要求的嚴(yán)格程度和執(zhí)行力度是決定一國金融服務(wù)市場發(fā)展的關(guān)鍵。在此情形下，東道國針對本國以及外國金融服務(wù)提供者在監(jiān)管方面能否一視同仁即“監(jiān)管的非歧視性”，成為決定和判斷該國金融服務(wù)市場是否開放以及開放程度的關(guān)鍵點。

第二，找準(zhǔn)適用于特定數(shù)字服務(wù)部門開放的“著力點”。不同的數(shù)字服務(wù)部門，決定了其開放的“著力點”也不同。自貿(mào)試驗區(qū)（港）在構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放體系時，一定要摸清各類數(shù)字服務(wù)的開放特征及規(guī)律，有針對性地著力出臺相關(guān)開放承諾或規(guī)則。如由于外國電信服務(wù)提供者接入電信主干網(wǎng)絡(luò)的自由度是該部門的開放關(guān)鍵，對此我國可充分借鑒CPTPP第13章“電信”的相關(guān)規(guī)定，要求主要電信運營商給予公共電信服務(wù)者在接入和使用網(wǎng)絡(luò)方面應(yīng)按照合理及非歧視的原則和條件進(jìn)行；充許締約方基于信息安全與機密、用戶個人數(shù)據(jù)隱私等采取例外措施，但例外措施不得歧視或構(gòu)成變相的貿(mào)易限制措施等（CPTPP第13.4條）。入網(wǎng)待遇的非歧視性承諾是自貿(mào)試驗區(qū)（港）設(shè)計電信服務(wù)市場制度體系最重要的著力點。自貿(mào)試驗區(qū)（港）也可對接CPTPP，要求締約方在互聯(lián)互通、攜號轉(zhuǎn)網(wǎng)和號碼接入等方面承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)（CPTPP第13.5條）。此外，電信是技術(shù)密集型服務(wù)，CPTPP明確了服務(wù)提供者在技術(shù)選擇方面的靈活性，即締約方不得阻止公共電信提供者選擇其為提供服務(wù)而愿意使用的技術(shù)等（CPTPP第13.23條）。因此，圍繞“技術(shù)中立”原則出臺相關(guān)的開放承諾，是自貿(mào)試驗區(qū)（港）提升電信服務(wù)市場制度型開放水平的另一著力點。又如監(jiān)管的非歧視性是決定金融服務(wù)開放的關(guān)鍵，自貿(mào)試驗區(qū)（港）可考慮充分借鑒CPTPP第11章“金融”的“自律組織”（第11.14條）①、“新金融服務(wù)”（第11.7條）②、“特定信息的處理”（第11.8條）③等規(guī)則，嘗試在監(jiān)管要求方面給予外資金融服務(wù)提供者以國民待遇。同樣地，針對金融服務(wù)的某些敏感或重要的細(xì)分領(lǐng)域，自貿(mào)試驗區(qū)（港）可在對外發(fā)布的數(shù)字服務(wù)開放負(fù)面清單中，明確將“國民待遇”義務(wù)進(jìn)行排除。

六、統(tǒng)籌考慮數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的一般規(guī)則與部門規(guī)則，精準(zhǔn)作出開放承諾

數(shù)字服務(wù)貿(mào)易是指可通過網(wǎng)絡(luò)等數(shù)字技術(shù)手段實現(xiàn)跨境傳輸與交付的服務(wù)貿(mào)易。CPTPP與RCEP框架下的“電子商務(wù)”章是適用于各數(shù)字服務(wù)部門的一般規(guī)則。整體上看，CPTPP第14章“電子商務(wù)”完全承襲TPP第14章，該章所涵蓋的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”第2.0版的代表。CPTPP“電子商務(wù)”章在推動數(shù)字貿(mào)易自由化便利化方面的力度雖低于USMCA，但高于RCEP。目前中國已對外洽簽RCEP，正申請加入CPTPP，因此自貿(mào)試驗區(qū)（港）在構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放體系時，需立足RCEP并盡量對標(biāo)CPTPP。通過將CPTPP的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則與RCEP進(jìn)行逐條文本對照，本文認(rèn)為差距最大、最具挑戰(zhàn)的規(guī)則至少包括兩類：一類是與推動數(shù)據(jù)跨境自由流動及“本地禁存”相關(guān)的規(guī)則，如通過電子方式跨境傳輸信息（第14.11條）、計算設(shè)施的位置（第14.13條）；另一類是與數(shù)字服務(wù)（產(chǎn)品）市場準(zhǔn)入相關(guān)規(guī)則，如數(shù)字產(chǎn)品的非歧視性待遇（第14.4條）和源代碼（第14.17條）。CPTPP第14.4條“數(shù)字產(chǎn)品的非歧視性待遇”要求締約方給予另一締約方的同類數(shù)字產(chǎn)品以國民待遇和最惠國待遇。CPTPP第14.17條“源代碼”要求在另一締約方的“大眾市場類軟件”在追求市場準(zhǔn)人時，締約方不得以開放源代碼作為該類軟件產(chǎn)品市場準(zhǔn)入的前提條件。

如何對接這兩類與數(shù)字服務(wù)（產(chǎn)品）擴(kuò)大市場準(zhǔn)入相關(guān)的規(guī)則？所謂“數(shù)字產(chǎn)品”是指為了商業(yè)銷售或分銷而進(jìn)行數(shù)字編碼和生產(chǎn)并能夠電子傳輸?shù)挠嬎銠C程序、文本、視頻、圖片、錄音或其他產(chǎn)品。“數(shù)字產(chǎn)品”通常也是跨境服務(wù)貿(mào)易的對象，如“網(wǎng)絡(luò)音樂”是典型的數(shù)字產(chǎn)品，同時也是“錄音分銷”服務(wù)的客體（對象）。網(wǎng)絡(luò)音樂及其制作者根據(jù)CPTPP的多個章節(jié)享有權(quán)利和義務(wù)，一方面要受CPTPP“電子商務(wù)”章第14.4條“數(shù)字產(chǎn)品的非歧視性待遇”規(guī)則的約束，另一方面還要受締約方在“跨境服務(wù)貿(mào)易錄音分銷服務(wù)”所作的市場準(zhǔn)入和國民待遇等承諾約束。在實際應(yīng)用中，“一般規(guī)則”適用的優(yōu)先權(quán)要低于“部門規(guī)則（承諾）”。如CPTPP“電子商務(wù)”章第14.2條明確規(guī)定，“影響以電子方式交付或提供服務(wù)的措施需遵守第9章（投資）、第10章（跨境服務(wù)貿(mào)易）及第11章（金融服務(wù)）相關(guān)規(guī)定所包含的義務(wù)，包括本協(xié)定中所列適用于以上義務(wù)的例外或不符措施”。

依此邏輯，自貿(mào)試驗區(qū)（港）在提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放水平時，需盡可能對接高水平的數(shù)字貿(mào)易一般規(guī)則，但是針對一些敏感部門（模式），可通過在“跨境服務(wù)貿(mào)易”“投資”的負(fù)面清單中，引入一些不符措施的方式將目前看來具有挑戰(zhàn)的一般性數(shù)字貿(mào)易義務(wù)（如數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇義務(wù)、源代碼非強制轉(zhuǎn)讓義務(wù)等）進(jìn)行排除。概括而言，自貿(mào)試驗區(qū)（港）在開放數(shù)字服務(wù)（產(chǎn)品）市場時，要統(tǒng)籌考慮特定行業(yè)或部門的投資、跨境服務(wù)貿(mào)易和數(shù)字貿(mào)易市場開放之間的關(guān)系。可統(tǒng)籌協(xié)調(diào)規(guī)范數(shù)字服務(wù)開放的一般規(guī)則（水平承諾）和部門規(guī)則（負(fù)面清單中所做部門承諾），以一般規(guī)則作為開放基準(zhǔn)，以部門規(guī)則作為例外，共同組合統(tǒng)籌，將數(shù)字服務(wù)部門的開放控制在適度水平。

七、明確數(shù)字服務(wù)貿(mào)易開放監(jiān)管目標(biāo)，構(gòu)建有效的事中事后監(jiān)管制度

依托負(fù)面清單的對外開放管理模式，自貿(mào)試驗區(qū)（港）數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的對外開放會向更大范圍、更寬領(lǐng)域和更深層次持續(xù)推進(jìn)。這就要求提升監(jiān)管水平，更多依靠事中事后監(jiān)管而非事前禁止的方式來實現(xiàn)有效監(jiān)管。本文認(rèn)為，自貿(mào)試驗區(qū)（港）數(shù)字服務(wù)貿(mào)易對外開放監(jiān)管目標(biāo)至少應(yīng)包括確保“數(shù)據(jù)安全”和“產(chǎn)業(yè)安全”。圍繞這兩類目標(biāo)，自貿(mào)試驗區(qū)（港）至少應(yīng)從如下方面理性布局和構(gòu)建事中事后的監(jiān)管制度體系。

第一，充分利用CPTPP“電子商務(wù)”章為締約方所預(yù)留的合理監(jiān)管空間，自貿(mào)試驗區(qū)（港）在推進(jìn)數(shù)據(jù)跨境自由流動及非本地化存儲的過程中，可構(gòu)建有效的“一般安全例外”和“合法公共政策目標(biāo)例外”制度，以降低和規(guī)避因數(shù)字服務(wù)貿(mào)易開放所引致的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險和挑戰(zhàn)。事實上，CPTPP“電子商務(wù)”章堅持市場開放與合理監(jiān)管并重的價值取向，其相關(guān)規(guī)則一方面鼓勵和允許跨境數(shù)據(jù)流動和非本地化存儲，另一方面又設(shè)置安全閥，強調(diào)締約方在數(shù)據(jù)跨境流動是否自由以及數(shù)據(jù)存儲是否強制本地的問題上有其自身的監(jiān)管自主性，并可采取相關(guān)的限制性措施。具體而言，CPTPP第29.2條“安全例外”允許締約方基于一般的安全理由，可采取限制性措施對數(shù)據(jù)跨境流動和存儲地點實施限制①。此外，CPTPP第14.11條和第14.13條允許締約方為實現(xiàn)合法的公共政策目標(biāo)，可采取或維持相關(guān)限制性措施對數(shù)據(jù)跨境流動和存儲地點進(jìn)行約束，但該限制性措施要求不對數(shù)字貿(mào)易造成不必要的限制，且限制性程度應(yīng)該是適度的，不超過實現(xiàn)合法公共政策目標(biāo)所需要的限度。在構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型對外開放體系時，要充分效仿CPTPP構(gòu)建類似的“一般安全例外”和“合法公共政策目標(biāo)例外”機制，授權(quán)自貿(mào)試驗區(qū)（港）可采取限制性措施對數(shù)據(jù)跨境流動和存儲實施限制，以降低甚至規(guī)避數(shù)字服務(wù)開放引致的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險與挑戰(zhàn)。

第二，遵照國家對“重要數(shù)據(jù)”和“個人數(shù)據(jù)”跨境流動及存儲地點所出臺的相關(guān)立法及細(xì)則，自貿(mào)試驗區(qū)（港）要明確數(shù)據(jù)安全監(jiān)管的對象及重點，建立有效的數(shù)據(jù)安全保障實施及執(zhí)行體系。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易確實對數(shù)據(jù)安全監(jiān)管形成了深刻挑戰(zhàn)，我國目前的《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》以及配套實施的其他法律法規(guī)，也是將數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管的重點鎖定在“重要數(shù)據(jù)”及“個人數(shù)據(jù)”。自貿(mào)試驗區(qū)（港）可遵循國家相關(guān)立法和細(xì)則的出臺，構(gòu)建符合本地現(xiàn)狀的數(shù)據(jù)跨境流動的實施及執(zhí)行體系，努力在收獲“數(shù)字服務(wù)貿(mào)易利益”的同時捍衛(wèi)“重要數(shù)據(jù)及個人數(shù)據(jù)安全”。

第三，效仿貨物貿(mào)易緊急保障制度，我國可與其主要的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易伙伴洽簽適用于數(shù)字服務(wù)部門的緊急保障機制，防范開放數(shù)字服務(wù)市場給相關(guān)產(chǎn)業(yè)安全帶來的挑戰(zhàn)和風(fēng)險。在GATS框架下，服務(wù)貿(mào)易緊急保障機制僅為“內(nèi)置條款”，即GATS成員方承諾就構(gòu)建適用于服務(wù)貿(mào)易的緊急保障機制展開后續(xù)談判②。但多邊體制下的服務(wù)貿(mào)易緊急保障機制目前還處于空白狀態(tài)，在區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排中，部分國家已嘗試設(shè)立起服務(wù)貿(mào)易緊急保障機制。借鑒該思路，我國可尋求與其主要的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易伙伴構(gòu)建起適用于數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的緊急保障機制。若締約對象數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競爭力相對強，我國可嘗試與其構(gòu)建能適用于所有或多數(shù)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易部門的“水平模式”的緊急保障機制，且在界定緊急保障機制的啟用條件時，對一些關(guān)鍵術(shù)語如“產(chǎn)業(yè)損害或損害威脅”等的界定可相對寬泛。若締約對象數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競爭力相對弱，可構(gòu)建僅適用于個別敏感領(lǐng)域的“部門模式”緊急保障機制，且該機制的啟用條件要界定明晰以防范濫用。

八、注重強化數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度及構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計制度

數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的標(biāo)的物多是知識技術(shù)密集型的產(chǎn)品及服務(wù)，數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題因此成為數(shù)字服務(wù)貿(mào)易治理的重要組成部分。我國在構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度型開放體系時，有必要重視構(gòu)建數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度體系。目前，數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴求主要聚焦于兩個領(lǐng)域：一是強調(diào)保護(hù)數(shù)字技術(shù)尤其是作為數(shù)字服務(wù)貿(mào)易底層的支撐技術(shù)；二是強調(diào)數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品的版權(quán)保護(hù)。上述兩方面規(guī)則在CPTPP框架下均有覆蓋。關(guān)于前者，CPTPP規(guī)則主要注重保護(hù)軟件源代碼。所謂“源代碼”是按照一定的程序設(shè)計語言規(guī)范書寫的文本，是計算機軟件和程序的基礎(chǔ)底層技術(shù)。CPTPP第14.17條“源代碼”明確要求締約方不得以軟件源代碼向當(dāng)?shù)卣畽C構(gòu)或本地企業(yè)的轉(zhuǎn)讓或披露作為外國企業(yè)進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌龅那疤釛l件。在USMCA之中，美國將數(shù)字技術(shù)非強制轉(zhuǎn)讓的范圍進(jìn)一步擴(kuò)展到算法和密鑰（第19.16條）。關(guān)于后者，數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品版權(quán)保護(hù)是指將傳統(tǒng)版權(quán)內(nèi)容在數(shù)字環(huán)境下加以保護(hù)。CPTPP框架下代表性數(shù)字內(nèi)容版權(quán)保護(hù)規(guī)則主要包括：一是主張將版權(quán)保護(hù)期限從50年延長至70年，后來USMCA繼續(xù)延長到75年；二是將電子復(fù)制權(quán)歸屬于復(fù)制權(quán)管轄的范疇，CPTPP第18.58條規(guī)定締約方應(yīng)當(dāng)禁止他人未經(jīng)許可對作品、表演和錄音制品以任何方式或形式包括電子形式的所有復(fù)制，USMCA第20.58條也有類似規(guī)定。

根據(jù)以上分析，從對標(biāo)國際規(guī)則強化數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的視角看，本文認(rèn)為：第一，針對“源代碼的非強制轉(zhuǎn)讓權(quán)”，CPTPP將此規(guī)則的適用范圍界定為大眾市場軟件，排除了基礎(chǔ)設(shè)施軟件。對此，我國可接受該規(guī)則，在給予外國大眾市場軟件服務(wù)市場準(zhǔn)人機會時，不以要求轉(zhuǎn)讓源代碼作為前提條件。第二，將著作權(quán)保護(hù)期限延長到70年的規(guī)則在我國引發(fā)的爭議較大，我國目前還是堅持50年的保護(hù)期限，因此有必要深入分析該規(guī)則在自貿(mào)試驗區(qū)（港）數(shù)字服務(wù)開放中可能適用的具體場景，并通過“例外規(guī)定”等制度設(shè)計，盡可能降低其負(fù)面影響。第三，CPTPP第18.58條對復(fù)制權(quán)的法律界定比我國新《著作權(quán)法》中的界定更為寬泛。但在后續(xù)，我國極有可能對《著作權(quán)法》中的復(fù)制權(quán)概念進(jìn)行擴(kuò)展解釋。整體上看，由于我國數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)競爭實力較強，將電子復(fù)制權(quán)納入復(fù)制權(quán)的保護(hù)范疇也符合我國自身的產(chǎn)業(yè)利益，在此建議采納寬口徑的復(fù)制權(quán)概念界定。

在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易治理中，有一個重要的技術(shù)問題亟待解決，即建立數(shù)字服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計測度體系。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計測度體系需要建立在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易內(nèi)涵及外延進(jìn)行清晰界定的基礎(chǔ)上，如前文所述，我國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易主要涵蓋“ICT類服務(wù)（全模式）”以及“ICT支持類服務(wù)（模式一）”。對此，針對構(gòu)建數(shù)字服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計測度體系，本文認(rèn)為：第一，由于我國針對基于模式三開展的服務(wù)貿(mào)易沒有統(tǒng)計基礎(chǔ)，基于國際收支平衡表的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計僅覆蓋其他三種模式，建議我國將數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計口徑界定為“2類ICT類服務(wù)（模式一、二、四）”以及“7類ICT支持類服務(wù)（模式一）”，并嘗試從基于UNCTAD給出的CPC與EBOPS2010的接口中，從國際收支平衡表中將數(shù)字服務(wù)剝離出來進(jìn)行匯總計算。第二，除基于“可數(shù)字化交付的服務(wù)貿(mào)易”標(biāo)準(zhǔn)，以及源于國際收支平衡表的跨境服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行識別測度之外，建議我國結(jié)合自身數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，選擇有代表性的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進(jìn)行針對性調(diào)研，嘗試從“已數(shù)字化交付的服務(wù)貿(mào)易”視角對“可數(shù)字化交付的服務(wù)貿(mào)易”中實際已實現(xiàn)數(shù)字化交付的部分進(jìn)行單獨測算，以此掌握服務(wù)貿(mào)易數(shù)字化交付的實際情況。第三，可針對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的特定部門展開針對性的分部門調(diào)研和合理估算。如基于現(xiàn)有的針對有介質(zhì)的數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品的貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)，尋找適當(dāng)方法和技術(shù)對通過在線傳輸交易的數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品的貿(mào)易額進(jìn)行合理估算。

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Pilot Free Trade Zones （Ports）： Exploration of Institutional Opening-up in Digital Service Trade

Zhou Nianli1，Liao Ningl， Gao Liang2

versityof International Business andEconomics，Beijing 1Ooo29;2.Beijing Centerfor International Exchange and

Technical Cooperationin Traditional ChineseMedicine，Beijing 1O1160）

Abstract：Agisttckdofteleatedglobalevelopntofteigialooyrotigtistitutioaloefdiial servictradebyalignigwithinteatioalruleshasbecoeacrucialpathwayforChinatostablishanew，higher-levelopenecoomicsyste. Asexpermetalfeldsforistuialovtioii TrdeZes（ortsanctpoigexploatiosifllongscts. First，defiofialdtfasfdalusfda commitentsgaigtfialdoigailstagodatofoseatialpacd faithfullyfulfllf“oata”odaleelst enanceCia’aiplsblfdspafoiol heterogeneityf“keyts”d“calpts”inegial.Stompresivelyosidbhgealdto speifiulesgengdiialvetdeokepeiseegoitsevetarifglaoeio“datait and“industritiaddabsosf dataflowsanddiedoialpo the establishment of statistical systems fordigital service trade.

Key Words： Digital Service Trade; Services Industry Opening-up; Institutional Opening-up（收稿日期：2025-06-20責(zé)任編輯：羅建邦）