海外研究西北革命的新起點

新民主主義革命時期，中國共產(chǎn)黨在陜甘地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的革命活動在中國革命史上有比較特殊的歷史地位。陜甘革命者創(chuàng)建的陜甘根據(jù)地是中國共產(chǎn)黨在土地革命戰(zhàn)爭時期創(chuàng)建并唯一完整堅持到全民族抗戰(zhàn)爆發(fā)的根據(jù)地。這塊根據(jù)地既是中共中央和各路主力紅軍長征的“落腳點”，也是后來八路軍主力奔赴抗日前線的“出發(fā)點”。正因為此，陜甘革命歷史研究引起了國內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注。2021年，香港中文大學(xué)出版社出版了加州大學(xué)圣地亞哥分校歷史系榮休教授周錫瑞先生研究陜甘革命專著《意外的圣地：陜甘革命的起源》（再次征引書名一律簡稱《意外的圣地》）。該書以明確的問題意識、開闊的研究視野、扎實的史料功底、嚴謹?shù)恼撟C邏輯以及有別于國內(nèi)主流黨史的敘事風(fēng)格引起學(xué)術(shù)界，尤其是致力于西北黨史和近現(xiàn)代史研究學(xué)者的廣泛關(guān)注。

《意外的圣地》貫穿鮮明的問題意識。眾所周知，學(xué)術(shù)創(chuàng)新是學(xué)術(shù)著作的生命所在，也是學(xué)術(shù)專著學(xué)術(shù)價值的核心要義。學(xué)術(shù)專著要實現(xiàn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新就必須要有獨到、明確的問題意識。當(dāng)前西北黨史研究就存在缺乏創(chuàng)新意識的低水平同質(zhì)化問題，甚至以宣傳代替學(xué)術(shù)研究的傾向。這樣的所謂研究主要實現(xiàn)了論文、專著數(shù)量增加，但是缺乏推進學(xué)術(shù)實質(zhì)性創(chuàng)新和突破。《意外的圣地》在對西北黨史研究中堅持問題導(dǎo)向，實現(xiàn)了學(xué)術(shù)性新突破。該書對西北黨史既有研究范式提出質(zhì)疑：“陜甘寧邊區(qū)遠離西方影響之下的沿海地區(qū)，大多數(shù)農(nóng)民是自耕農(nóng)。它的存在證明：黨那套慣用的革命史敘述——革命的目的是為了反帝反封——更宜視作宣傳鼓動的話語，而不是歷史分析的理論框架。”（第15頁）該書以“歷史分析的理論框架”建構(gòu)起新的關(guān)于陜甘革命的敘事體系，通過對歷史進程中具體史實分析和邏輯梳理，回答了陜甘革命興起緣由、經(jīng)過以及延安何以最終成為中國革命“圣地”的歷史疑問。該書批評了泛化傳統(tǒng)“階級斗爭理論”模式研究局限，指出“總體而言，從階級利益出發(fā)來區(qū)別民團和匪幫的傳統(tǒng)理論模式，無法勾勒出問題叢生的邊境地區(qū)特有的復(fù)雜張力關(guān)系。”（第131頁）作者還對土地革命戰(zhàn)爭前期陜甘革命特殊性作了論述，強調(diào)由于軍閥橫征暴斂和天災(zāi)疫情，“陜西不缺地，農(nóng)民需要的是少納稅而不是擁有更多土地。”尤其是經(jīng)歷1928年至1929年陜西大饑荒，“黨所推行的土地革命沒什么吸引力。”（第148頁）“旱災(zāi)之下，農(nóng)民對土地改革并無興趣；他們想要的是糧食和減稅。”（第178頁）關(guān)于歷史借鑒作用，作者的觀點也發(fā)人深思：“如果歷史進程是由歷史當(dāng)事人在獨一無二的時空背景之下做出的決定所塑造，既然環(huán)境處于無窮的變化之中，也就不太能籍由過去預(yù)知未來。過去許許多多細小的發(fā)展?jié)u次累積成今日世界的宏觀樣貌。”（第398—399頁）《意外的圣地》以鮮明的問題意識展開論述和謀篇布局，體現(xiàn)了西方學(xué)者研究中國革命問題的特色。

《意外的圣地》凸顯了作者開闊的研究視野。關(guān)于陜甘革命既有研究主要集中在對革命本身起因及過程探討，重點在總結(jié)歷史經(jīng)驗教訓(xùn)等傳統(tǒng)黨史研究范疇。《意外的圣地》相較傳統(tǒng)西北黨史研究在研究視野上實現(xiàn)了突破。本書書名開篇明義旨在研究“陜甘革命的起源”，如果循名責(zé)實，那么研究時限主要應(yīng)該界定在中共在陜甘活動肇始時期或者上溯到新民主主義革命開端為宜。但是，該書實際上已經(jīng)將研究視野追溯到“公元前3世紀(jì)秦將蒙恬大破北方入侵的匈奴”（第29頁），然后簡要介紹了各主要王朝在陜甘地區(qū)的政治統(tǒng)治、軍事部署，拓展了西北革命史研究視野。該書重點介紹了清王朝建立后陜西的政治、軍事和經(jīng)濟等情形，指出清朝建立后雖然“和平降臨”、“元氣恢復(fù)”，但是“貧困依舊”的歷史特點。（第33頁）在這樣的歷史背景下，清王朝在遭遇“叛亂”和曲折“平叛”后，最終走向“帝國的終結(jié)”。民國建立后，“新生的民國很快就給人們帶來了巨大的失望。”“依舊閉塞，依舊隔絕于全國的經(jīng)濟發(fā)展之外，陜西越來越落后于沿海地區(qū)。另一場革命必將爆發(fā)于三秦大地，不過其醞釀仍有待時日。”（第69頁）本書正文共計六章，作者用一章內(nèi)容介紹上述“陜甘革命的起源”之前的歷史背景和發(fā)展源流，可見作者對陜甘革命起源之“源”的重視。這樣長時段、全方位的溯源研究，填補豐富了既有研究在這方面的缺憾和不足。作者對陜甘革命歷史背景全景式介紹和回顧，就厘清了陜甘革命歷史淵源，為共產(chǎn)革命在陜甘地區(qū)發(fā)生發(fā)展建構(gòu)起了宏大歷史敘事背景。這不僅回答了陜甘革命興起與中國革命發(fā)生的共性因素，而且更為集中凸顯了陜甘革命興起的自身特點。還有難能可貴的一點，作者已經(jīng)將研究視野擴展和聚焦到既是歷史參與者又一直被歷史敘事有意無意模糊化處理的“普通人”身上：“歷史最重要的一課是：事物是復(fù)雜的。地方環(huán)境重要，國家大事重要，全球發(fā)展重要，組織紀(jì)律重要。關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)人的政治抉擇至關(guān)重要；而與之同等重要的是平頭百姓的個人能動性——哪怕是‘落后’而‘無知’的陜北農(nóng)民。”（第399頁）作者對陜甘革命史中“平頭百姓”的關(guān)注是西北黨史研究視角由“宏大敘事”向“目光向下”的重要突破。

《意外的圣地》具有厚重的史料基礎(chǔ)。史料是史學(xué)研究的基礎(chǔ)，在史學(xué)研究中占有極為重要的地位，因此有學(xué)者甚至提出“史學(xué)即史料學(xué)”觀點。當(dāng)前關(guān)于陜甘革命史研究廣泛存在的同質(zhì)化研究和低水平重復(fù)問題。這從某種意義上講就是史料基礎(chǔ)薄弱或者史料建設(shè)滯后所致，沒有史料突破很難有高水平成果產(chǎn)出。因此，深化和拓展陜甘革命史研究需要繼續(xù)加強對各種有價值史料的整理、甄別和應(yīng)用，拓展和夯實研究史料基礎(chǔ)。《意外的圣地》在史料運用上可謂是煞費苦心。作者在創(chuàng)作本書過程中廣泛搜集中外各種歷史文獻、親歷者回憶錄和口述訪談等資料，并多次前往歷史現(xiàn)場實地考察，為本書的創(chuàng)作奠定了堅實的史料基礎(chǔ)。本書在論證過程中做到了以史立論、史論結(jié)合和論從史出的歷史研究的學(xué)術(shù)特質(zhì)。在展開論述過程中，本書重要史實基本都有明確史料出處，有些重要觀點甚至還引用了多條史料加以說明。這在當(dāng)前關(guān)于西北黨史研究既有成果中還比較少見。在史料選擇上，作者也盡量通過甄別，力圖使用權(quán)威嚴肅史料夯實研究基礎(chǔ)。作者對陜甘革命史料客觀性保持了高度警惕：“不用說，這些材料并不能被視作對事實毫無矯飾的陳述。任何歷史文獻都是在某一特殊時刻由懷抱特殊目的的人以特殊的視角記錄下來的。”（第15頁）因此，該書在展開論證過程中，在大量使用史料基礎(chǔ)上，經(jīng)常會對所使用史料進行有意識的學(xué)術(shù)價值品鑒，盡量使用學(xué)術(shù)價值高的史料解析革命圣地之所以能夠出現(xiàn)的種種機緣、意外與偶然。

《意外的圣地》呈現(xiàn)了歷史的復(fù)雜性。西北黨史既有一般有爭議黨史普遍存在的復(fù)雜性，又有其特殊政治敏感性，導(dǎo)致該領(lǐng)域研究存在許多“禁區(qū)”。因此，基于學(xué)理的學(xué)術(shù)研究長期“缺位”，在有的領(lǐng)域政治結(jié)論、宣傳普及代替了學(xué)術(shù)研究。現(xiàn)在西北黨史研究雖然產(chǎn)出了不少有分量的學(xué)術(shù)成果，但是總體而言基于學(xué)術(shù)研究而又關(guān)注歷史過程復(fù)雜性的研究還鮮有涉獵。《意外的圣地》超越了上述既有研究的局限：“重大如中國革命這樣的歷史事件，也必須將其視作一系列偶然事件因緣機會的長期過程。地區(qū)、國內(nèi)和國際環(huán)境為其提供了關(guān)鍵背景，地區(qū)及區(qū)域內(nèi)的社會構(gòu)造塑形和限制著人們的行為；與此同時，個人與集體的能動性和政治選擇對一些特定事件的走向也發(fā)揮了觀念的作用，這一系列事件積累的效應(yīng)構(gòu)成了所謂革命的過程。”（第23頁）作者通過大量史實梳理揭示了中共中央“奠基陜北”的復(fù)雜性：“我深信，各種具體因素的疊加，甚至一些偶然性因素，在決定歷史走向的緊要關(guān)頭曾發(fā)揮巨大的作用。這是我將延安稱為‘意外的圣地’的用意所在。”（第2頁）基于這樣的認識，作者把中共中央從“落腳陜北”到“奠基陜北”復(fù)雜的歷程作了多元呈現(xiàn)，回答了延安最終成為是中國“革命圣地”的因由。在論及根據(jù)地“圍剿”與反“圍剿”時，作者通過對國民黨中央政府、地方實力派、參與“圍剿”主要軍事將領(lǐng)等錯綜復(fù)雜的利益訴求和個人恩怨進行了詳細分析，進而指出：“國家、省、地區(qū)和本地的力量構(gòu)成一張互相競爭的網(wǎng)絡(luò)，任何需要協(xié)調(diào)一致的軍事行動都頻遭掣肘。”（第214頁）該書超越了陜甘革命史研究“宏大敘事”模式忽略對歷史進程復(fù)雜性關(guān)注的局限，通過具體史實的構(gòu)建和解讀，讓歷史復(fù)雜性和多面性得到呈現(xiàn)，進一步豐富了陜甘革命史研究的史實邏輯鏈。

《意外的圣地》也有值得商榷之處。如前文所述，《意外的圣地》無疑是國外研究陜甘革命具有重要意義的學(xué)術(shù)佳作，但是也有需要進一步完善和修訂之處。本書有些結(jié)論似需要夯實史料基礎(chǔ)。作者指出：“1936年至1937年，長征的紅軍抵達陜北，毛澤東希望把部隊帶到更富裕的陜南，而蔣介石則寧愿將其鉗制在陜北的窮山溝里。”（第26頁）文中“毛澤東希望把部隊帶到更富裕的陜南”似乎還需要補充史料加以說明。本書存在一些常識性錯誤。“1644年李自成攻入北京，推翻了明王朝，之后滿洲旗人才加入王朝易手的廝殺，把李自成趕回陜北，他在那里一命嗚呼。”（第32頁）眾所周知，李自成犧牲地雖然有多種不同說法，但是戰(zhàn)死在陜北幾無可能。“程子華1942年11月14日在西北高干會議上的發(fā)言。”（第238頁）實際上，程子華本人當(dāng)時并不在延安，沒有參加西北高干會。“直到11月底、12月初，周恩來等中央領(lǐng)導(dǎo)人到達瓦窯堡的時候，才下令釋放了劉志丹、高崗、習(xí)仲勛和其他被逮捕的陜甘蘇區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人。”（第246—247頁）實際上，在此之前，張聞天為首的中共中央已經(jīng)進駐瓦窯堡，制止了陜北肅反惡性膨脹，并釋放了劉志丹等肅反受難幸存者。本書有些評述可能還有商榷空間。本書強調(diào)：“我們將會看到，陜北黨分為兩派，積怨已久，在1942年及1945年的‘七大’期間，爭論相當(dāng)尖銳。如同后來出版的回憶錄一樣，當(dāng)時各方的發(fā)言充滿自我辯解和向?qū)κ炙愕呐f賬。”“最后，1945年的座談會緊跟著‘七大’之后召開，在某種程度上被視為對1942年高干會議的平衡。在那次會議上，高崗飽受批評。”（第19頁）關(guān)于西北歷史座談會“高崗飽受批評”的說法缺乏史實依據(jù)支持，或者說現(xiàn)有史料正好與該書結(jié)論明顯抵牾。“抗戰(zhàn)即將結(jié)束的時候，綏德以西的游擊區(qū)成立了一個以李子洲命名的新縣”。（第136—137頁）實際上，至1940年初，陜甘寧邊區(qū)政府成立后國共雙方經(jīng)過多年“邊區(qū)化”和“反邊區(qū)化”博弈后，中共已經(jīng)牢固掌控綏德等地，抗戰(zhàn)勝利之際邊區(qū)政府在當(dāng)?shù)馗钦顣惩ǎ瑢⑵浞Q為“游擊區(qū)”似不合適。“郭在山西的監(jiān)獄里坐過六年牢。他對列寧主義相當(dāng)熟稔”。（第203頁）考諸郭洪濤此前個人經(jīng)歷，稱郭洪濤“對列寧主義相當(dāng)熟稔”的說法似乎也還需斟酌。諸如此類不確切的史實、論斷和概念，在本書中還有一些，限于篇幅不再贅述。學(xué)術(shù)研究無止境。《意外的圣地》還需要對上述問題作進一步修訂和回應(yīng)，進一步提升該書的學(xué)術(shù)嚴謹性。

《意外的圣地》無疑是西方學(xué)者研究中國革命的一部重要作品，開啟了研究西北革命的新起點，也是研究西北黨史學(xué)者們繞不開的必須正視的學(xué)術(shù)著作。該書之所以有如此斐然的學(xué)術(shù)成就與作者潛心學(xué)術(shù)研究密不可分。該書是周錫瑞教授“三十多年才做完的研究”。（第1頁）這樣醉心學(xué)術(shù)并能持之以恒的學(xué)術(shù)精神非常值得推崇。在現(xiàn)在學(xué)術(shù)領(lǐng)域有一股追求短平快的所謂研究“成果”以及功利化研究動機的風(fēng)氣左右下，如何堅持“板凳甘坐十年冷，文章不寫半句空”求是求實學(xué)術(shù)研究操守，作者樹立起了一個典范。“臨淵羨魚，不如退而織網(wǎng)。”相對于周錫瑞教授這樣的國外學(xué)者而言，國內(nèi)學(xué)者也有自己獨到的歷史、文化、語言和地域優(yōu)勢。學(xué)術(shù)研究薪火相傳，推陳出新。西北革命史研究也遵循這一規(guī)律，需要在前人既有研究的基礎(chǔ)上不斷深化和拓展。正如前文所述，《意外的圣地》也存在“瑜不掩瑕”之處。這也給繼續(xù)有志于研究西北黨史的學(xué)者指出了突破的方向和延展的領(lǐng)域。研究者只要堅持孜孜以求，躬耕不輟的治學(xué)精神，在既有研究基礎(chǔ)上必能產(chǎn)出厚重的能與世界其他國家和學(xué)者對話的高水平西北黨史研究學(xué)術(shù)成果。

責(zé)任編輯：魏建國