高校技術轉移機構績效內外部考評激勵體系協同機制研究

針對我國高校科技成果轉化率低的情況，本研究構建了內外部協同的績效考評激勵體系。基于委托-代理理論與創新生態系統理論，分別設計了貫穿“輸入-過程-輸出”全鏈條的內部考評體系與覆蓋“戰略-市場-社會”三維度的外部評價矩陣，通過物質-聲譽復合激勵與政策-市場協同機制破解“轉化鴻溝”困境。創新性提出“雙循環評價矩陣”協同框架，利用數字孿生平臺整合多模態數據，建立內外指標動態校準機制。依托“三級共振系統”實現政策工具、市場信號與組織動力的同頻激勵，通過區塊鏈智能合約與風險共擔基金構建閉環激勵網絡。該體系通過治理架構革新、數字基座建設與生態培育三螺旋路徑，提升技術轉移效能。

我國的技術合同成交額一直都處于持續增長的態勢，然而，科技成果轉化率卻明顯低于國際發達國家，其根本癥結在于考評機制和激勵體系的雙重失靈。一方面，內部考核往往側重于學術論文、縱向課題之類的傳統指標，對于技術轉移所具有的過程價值有所忽視。另一方面，外部評價缺乏多元主體參與其中，政策激勵和市場機制之間還存在著結構性的錯配問題。

國際上的相關經驗清晰地表明，一套成熟的考評體系應當達成學術邏輯和市場邏輯的相互兼容。以美國高校為例，其普遍運用的技術許可辦公室模式，是借助發明人、院系以及學校這三個層面所建立的分成機制，搭建起能夠持續發揮激勵作用的機制。而德國弗朗霍夫研究所推行的合同科研模式，是憑借企業需求所形成的倒逼式考評機制，對產學研協同的路徑予以重塑。從這些做法中可以看出，要想讓技術轉移治理切實有效，就必須構建起能夠讓多個主體共同創造價值的激勵機制。

本文著重于破解兩個重要的關鍵問題，其一是如何設計出能夠相互兼容的內外部考評指標，其二是怎樣達成政策工具與市場機制協同之后的增效效果。

一、內部績效考評體系

（一）理論依據

技術轉移機構開展內部績效考評工作的時候，應突破以往傳統的科研評價模式，以委托-代理理論作為基礎，清晰明確權責邊界，同時建立科學的風險分擔機制，以改變對科研人員“重論文輕轉化”的扭曲的激勵觀念。構建起一套科學的評價指標體系是突破以往傳統科研評價模式的關鍵，這套指標體系要覆蓋創新鏈的整個環節，進而實現學術價值創造和技術轉移效能兩者之間的動態平衡。

（二）績效考評指標體系

技術轉移機構內部所建立的考評體系，是以“輸入-過程-輸出”三維度模型作為其核心框架，并且該體系貫穿創新鏈的整個生命周期。輸入維度，重點對創新要素的配置效能進行衡量，具體通過評估跨學科團隊組建質量、行業需求數據庫的完備程度以及技術成熟度預判機制的完善狀況等，來保證基礎資源的投入能夠與市場需求實現有效對接。過程維度，主要聚焦技術轉移運營管理效率方面，包括諸如技術披露響應時效、專利布局戰略的合理性、法律風險防控能力等一系列關鍵指標，其目的在于強化技術商業化過程中的動態監管能力。輸出維度，則采取差異化的評價策略，針對基礎研究、應用研究以及社會服務型成果制定相應的評價標準。

（三）激勵機制

激勵機制是依照“風險共擔-價值共享”的邏輯建立的，其目的在于構建起物質激勵以及非物質激勵協同的激勵體系。就物質激勵層面來講，通過建立收益分成的動態調節機制，按照技術成熟的程度、市場面臨的風險等級以及轉化周期的特征等來設置階梯式的分配比例，既能對發明人的核心權益予以切實保障，又能夠憑借留存收益推動機構可持續發展能力的建設。而非物質激勵，是通過制度方面的創新來重新構建科研人員對于自身價值的認同，把技術轉移的貢獻度納入職稱評審的核心指標體系，打造出學術價值和社會價值都同樣重視的雙軌評價通道。與此同時，通過設立諸如技術轉移功勛獎、評選產學研協同創新先鋒等方式，建立一個涵蓋職業發展、學術聲譽以及社會認可等的激勵網絡。

（四）激勵實施路徑與保障機制

設置技術轉移全周期的獎勵節點，在諸如技術披露、中試熟化以及產業化應用這些關鍵階段，采取分步激勵的策略。以風險共擔為導向，在早期保障資源的投入，在中期則強化過程管理，在后期則聚焦于成果價值的實現，以此增強科研人員持續參與技術研發的意愿與技術轉移的動力。

二、外部績效考評體系

（一）理論依據

外部績效考評體系建立的理論依據是創新生態系統理論，其重點在于化解技術轉化期間存在的外部難題。該體系強調“政策、市場以及社會”這三者之間的系統性協同。首先，重新構建多元互動的價值共創模式，以此打破以往政府單向評價所形成的路徑依賴模式，從而使傳統科層制績效考評模式轉變為多向互動的價值共創模式。其次，通過政策工具和市場機制的戰略耦合，建立起有助于發現技術價值的基礎性制度，就好比通過實施稅收優惠以及推進產權改革等，進而形成一套激勵體系。最后，要建立起一個能夠動態演化的評價基準框架，依據技術生命周期各個不同階段（基礎研究階段、中試放大階段以及產業化階段）的特征，動態地對評價維度作出相應調整，以此實現創新生態的適應性變化。

（二）績效考評指標體系

績效評價體系不再局限于單一主體視角，而是構建起一個涵蓋戰略層、市場層以及社會層的三維評價矩陣。就政府端而言，其應聚焦于國家戰略方面的需求，設置一系列契合戰略的指標，像區域產業匹配性、關鍵技術國產化率、創新政策響應時效等，以此強化高校技術轉移在國家重大工程建設中的支撐能力。從企業端來看，應針對市場的實際需求，著手制定諸如技術迭代升級貢獻度、供應鏈協同效率、投資回報周期等諸多商業化指標，借助技術適配度動態評估機制，精準評估技術的市場價值。在社會端，應關注技術創新的外溢效應，設置技術普惠性指數、就業乘數效應、環境效益轉化率等社會性指標，并且引入第三方評估機構，量化技術轉移的公共價值。而多個維度評價主體相互協同所發揮的作用，能夠有效破解技術價值認知存在偏差問題。

（三）激勵機制

激勵機制的建立，要使相關政策與市場規律實現戰略層面的耦合。就政策方面來講，要借助“后補助”制度創新財政支持模式，使得財政資金投入能夠與技術轉移績效形成動態關聯。此外，還要落實轉化收益稅收遞延、研發費用加計扣除相關優惠政策，以此降低技術商業化進程中的制度性交易成本。在市場端，應進一步深化產權配置方面的改革，推廣技術股權特殊管理股制度，準許高校保留參與技術升級相關決策的權利。并且要建立風險共擔基金以及收益共享池，從而構建起產學研緊密相連的利益共同體。在社會層面，要創新技術轉移ESG評價體系，把環境社會治理（ESG）標準融入技術估值模型之中，引導社會資本通過公益創投、影響力投資等多種方式，積極參與到基礎研究轉化的活動中，進而建立多元資本協同發力的激勵機制。

（四）激勵實施路徑與保障機制

借助契約化協作機制實現評價體系的動態優化。搭建起由政府、高校以及企業三方共同參與的考評協議框架，把高校技術轉移效能歸入地方創新指數考核體系中。與此同時，將企業技術需求滿足的程度、對產業升級貢獻的程度等市場化指標計入高校的績效評價之中，由此構建起“需求牽引-供給響應”的雙向反饋模式。在數字化轉型中，考評體系要突破其單純的工具屬性限制，通過構建帶有開放API接口的技術轉移數據中臺，不但能夠服務于當下已有的評價需求，而且還能為人工智能決策支持、跨境標準互認等未來可能出現的場景預先留出擴展的空間，進而實現從管理工具向“生態基座”的轉變。在數據治理層面，要建立跨部門的績效信息共享平臺，對技術交易數據鏈、政策執行數據庫以及社會效益監測網絡加以整合，運用大數據相關技術實時校準評價結果。

三、內外部績效考評激勵的協同機制

（一）理論依據

內外部績效考評激勵協同機制，是以“系統耦合理論”以及“價值共創理論”作為基礎，其目的在于化解技術轉移時因內外規則相互割裂而產生的效率方面的問題。系統耦合理論指出，要憑借將制度性交易成本盡可能降低到最小程度，實現內部治理邏輯與外部生態規則的能量交互。價值共創理論，主要是把關注點放在多元主體相互間的知識流轉、利益劃分以及風險的相互對沖方面，依靠區塊鏈智能合約技術設立跨組織的價值計量準則，以此來處理技術定價環節中存在的信息不對稱難題。

（二）績效考評體系協同

協同機制構建起了“雙循環評價矩陣”，以此實現內外指標體系的深度嵌套以及動態校準的效果。在數據融合層面，要搭建技術轉移數字孿生平臺，把內部過程管理方面的數據和外部市場反饋的數據等整合到一起，運用知識圖譜技術來構建一個涉及全要素的價值評估模型。在指標交互層面，要打通戰略、市場、社會這三個維度的評價接口。就戰略維度而言，通過加權合成“技術-產業協同系數”，把內部研發方向校準度和外部區域產業匹配度關聯起來進行分析。市場維度則是結合內部商業化成功率以及企業端投資回報周期，構建能夠反映價值轉化效率的彈性指數。社會維度將內部公共效益轉化效率和社會端就業乘數效應聯系起來，從而量化創新外溢的乘數效應。

（三）激勵機制協同

協同激勵機制需設計一個“三級共振系統”，以此來推動政策杠桿、市場信號以及組織動力實現同頻激勵。在制度性協同層面，把外部的稅收優惠、財政后補助等政策工具，轉變成為對內部收益分成機制起調節作用的變量。至于資本化協同層面，要構建起“產學研金”相互聯動的模式，憑借“優先劣后”的設計，促使內部股權激勵池和外部風險共擔基金聯動起來，技術轉移所獲得的收益依照彈性模型進行分配，并且還要借助智能合約實現跨系統的自動清算操作。而在聲譽化協同層面，則要打造一個貫通學術界、產業界以及政策界的“創新信用畫像”體系，把在內部職稱評審環節的轉化貢獻度、外部ESG評級的結果以及第三方社會效益評估所涉及的數據全部整合起來，使其成為科研人員擁有的復合型聲譽資本。

（四）激勵協同實施路徑與保障機制

協同機制借助“三螺旋賦能體系”實現系統性落地的成效，具體從治理架構、數字基座以及生態培育這三個方向推進。在治理架構方面，應成立跨部門的技術轉移協同委員會，該委員會由政府、高校以及產業的代表一同組成聯合決策主體，進而制定出涉及知識產權共有化、收益分配標準化、風險處置流程化等的協同治理章程，同時明確爭議解決的相關機制以及章程動態修訂的具體規則。就數字基座建設而言，應著手開發具備開放架構的協同激勵中臺，其內部應嵌入四大核心功能模塊，其中多源數據聯邦學習能夠實現隱私保護狀態下的信息共享，激勵方案沙盤推演可對政策工具組合模擬予以支持，合規性自動審查能保障跨系統操作的合法性，智能合約引擎則可驅動價值流轉清算工作。在生態培育層面，應設立技術轉移協同創新引導基金，采用“政府出資、市場跟投、社會捐贈”的混合模式，著重對兼具學術突破性和產業變革性的“雙高”項目給予支持。

四、結語

本研究系統地構建起高校技術轉移機構績效內外協同考評激勵體系，經由理論方面的重新構建、工具層面的創新以及路徑的優化處理，切實破解了傳統考評機制里存在的“內外割裂、激勵錯配、價值失衡”的難題。從理論層面，依據系統耦合以及價值共創的相關理論所提出的“內外雙循環”協同框架，把制度性交易成本最小化當作核心要點，實現了內部權責清單和外部政策工具之間的契約化映射，并且構建起激勵強度與創新生命周期的動態適配機制。在方法工具方面，應將“輸入-過程-輸出”的內部模型和“戰略-市場-社會”的外部評價矩陣深度融合，依靠數字孿生平臺對多模態數據加以整合，創新性地促使技術價值從靜態評估朝著動態仿真躍升。

（作者單位：揚州大學化學與材料學院）

基金項目：2024年江蘇省高等學校知識產權研究會研究項目（項目編號： 2024ZSCQ-Y28）