ＦＤＩ流入的技術(shù)溢出效應(yīng)與我國(guó)的對(duì)策分析

摘要：ＦＤＩ通過技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，但對(duì)于中國(guó)而言，由于存在多種因素的制約，其效應(yīng)并未得以充分的發(fā)揮。在分析ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)的基礎(chǔ)上，針對(duì)存在于我國(guó)的人力資源現(xiàn)狀、整體研發(fā)現(xiàn)狀不高、外商企業(yè)關(guān)聯(lián)度不高的制約及外國(guó)企業(yè)的技術(shù)鎖定等制約因素，探討了提升ＦＤＩ對(duì)我國(guó)技術(shù)溢出效應(yīng)的策略。

關(guān)鍵詞：ＦＤＩ；技術(shù)溢出效應(yīng)；跨國(guó)公司

中圖分類號(hào)： 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ 文章編號(hào)：1673－291Ｘ（2008）02－0020－02

ＦＤＩ的技術(shù)溢出效應(yīng)是指通過技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平的提高。中國(guó)作為世界上ＦＤＩ流入量最大的發(fā)展中國(guó)家，如何降低ＦＤＩ技術(shù)溢出非自愿特點(diǎn)的負(fù)面影響，有效地發(fā)揮ＦＤＩ對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，已成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。

一、ＦＤＩ的技術(shù)溢出效應(yīng)

對(duì)于外國(guó)直接投資技術(shù)外溢效應(yīng)的分析，國(guó)外學(xué)者起步較早。凱夫斯在1974年的文章中首先對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了研究；20世紀(jì)80—90年代期間，羅默、盧卡斯等學(xué)者提出了新增長(zhǎng)理論，認(rèn)為引進(jìn)外商投資，可以使一國(guó)的技術(shù)水平、組織效率提高，產(chǎn)生正的外部效應(yīng)；經(jīng)濟(jì)學(xué)家Ｋｏｋｋｏ對(duì)ＦＤＩ的技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了較為系統(tǒng)的分析。我國(guó)的實(shí)踐也證明了ＦＤＩ的流入對(duì)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步起著明顯的外溢效應(yīng)，這些效應(yīng)表現(xiàn)為正負(fù)兩個(gè)方面。

（一）ＦＤＩ技術(shù)外溢的正效應(yīng)

1．示范——模仿效應(yīng)。由于跨國(guó)公司與東道國(guó)企業(yè)之間存在技術(shù)差距，東道國(guó)企業(yè)可能通過學(xué)習(xí)、模仿其行為來提高自身技術(shù)和生產(chǎn)力水平。通過ＦＤＩ的流入，外資企業(yè)不僅將新設(shè)備、新產(chǎn)品或者新的加工方法引入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，還帶來了產(chǎn)品選擇、銷售策略以及管理理念等非物化技術(shù)。在某些情況下，國(guó)內(nèi)公司僅僅通過觀察學(xué)習(xí)鄰近的外資公司就可以提高自己的生產(chǎn)率。

2．聯(lián)系效應(yīng)?？鐕?guó)公司通常擁有技術(shù)和信息上的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)其子公司與當(dāng)?shù)毓?yīng)商或客戶發(fā)生聯(lián)系時(shí)，當(dāng)?shù)貜S商可能從跨國(guó)公司子公司的先進(jìn)產(chǎn)品、工序技術(shù)和市場(chǎng)知識(shí)中“免費(fèi)搭車”，于是就產(chǎn)生了溢出。聯(lián)系效應(yīng)包括跨國(guó)公司在與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或客戶的交往中，與供應(yīng)商等上游企業(yè)發(fā)生后向聯(lián)系以及與銷售商等下游企業(yè)發(fā)生前向聯(lián)系。ＦＤＩ引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備對(duì)引進(jìn)國(guó)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)技術(shù)設(shè)備維修業(yè)務(wù)發(fā)展的促進(jìn)也被認(rèn)為是前向聯(lián)系的表現(xiàn)之一。

3．培訓(xùn)效應(yīng)。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，國(guó)外資本所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是無法脫離其人力資源而完全物化在技術(shù)和設(shè)備上的。因此，跨國(guó)公司海外投資項(xiàng)目的有效運(yùn)轉(zhuǎn)?熏往往和當(dāng)?shù)厝肆Y源的開發(fā)結(jié)合在一起。近幾年來，跨國(guó)公司對(duì)當(dāng)?shù)毓蛦T的培訓(xùn)已成為技術(shù)溢出的重要基礎(chǔ)，而人才在外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)之間的流動(dòng)是跨國(guó)公司技術(shù)溢出的重要途徑，如當(dāng)?shù)丶夹g(shù)和管理人員與跨國(guó)公司總部派遣的專家一起工作、對(duì)當(dāng)?shù)厝藛T進(jìn)行培訓(xùn)、當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員參與對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品和工藝的改進(jìn)工作甚至研究開發(fā)活動(dòng)、高級(jí)管理人員了解、參與跨國(guó)公司全球網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作過程等。

4．競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。東道國(guó)企業(yè)在面臨跨國(guó)公司投資企業(yè)搶占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的威脅時(shí)，原來處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先甚至壟斷地位的企業(yè)為了保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)主動(dòng)加快技術(shù)開發(fā)的速度和不斷提升技術(shù)水平，甚至以不斷創(chuàng)新來尋求新的生存空間。由跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的壓力是國(guó)內(nèi)企業(yè)不斷提高技術(shù)水平的重要推動(dòng)力。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)多發(fā)生于產(chǎn)業(yè)內(nèi)各廠商之間?熏取決于市場(chǎng)環(huán)境、跨國(guó)公司子公司與當(dāng)?shù)貜S商的相互影響?熏其作用具有兩面性：一方面是指跨國(guó)公司子公司與東道國(guó)企業(yè)爭(zhēng)奪有限的市場(chǎng)資源，加大了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，刺激當(dāng)?shù)貜S商更加有效地使用現(xiàn)有的資源，推動(dòng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的提高；另一方面，是指在本來具有強(qiáng)大行業(yè)壁壘的產(chǎn)業(yè)，由于跨國(guó)公司的強(qiáng)行進(jìn)入而在一定程度上消除了壟斷，社會(huì)福利水平得以提高。同時(shí)，由于技術(shù)溢出促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步，縮小了跨國(guó)公司子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)差距，而跨國(guó)公司為在競(jìng)爭(zhēng)中維護(hù)其技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，被迫引進(jìn)或開發(fā)新技術(shù)，從而導(dǎo)致新一輪的溢出。

（二）ＦＤＩ技術(shù)溢出的負(fù)面效應(yīng)

由于外國(guó)投資企業(yè)具有先進(jìn)的技術(shù)與管理，它們的進(jìn)入可能會(huì)排擠內(nèi)資企業(yè)、降低內(nèi)資企業(yè)的市場(chǎng)份額，從而削弱內(nèi)資企業(yè)技術(shù)開放能力；外資企業(yè)也可能會(huì)通過其雄厚的資本和廣泛的信息資源，挖走內(nèi)資企業(yè)的優(yōu)秀人才、占用國(guó)內(nèi)稀缺資源，造成國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)能力的下降；或者更多地使用進(jìn)口品而不是國(guó)內(nèi)產(chǎn)品作為其中間投入品，從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)上游企業(yè)生產(chǎn)能力的萎縮。這種情形下，外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)。

二、ＦＤＩ在我國(guó)技術(shù)溢出的制約因素

（一）我國(guó)人力資源現(xiàn)狀制約ＦＤＩ技術(shù)溢出

當(dāng)新技術(shù)潛在采用者的技術(shù)原始積累水平越高，人力資本存量越大，那么他就越容易學(xué)習(xí)、消化和吸收創(chuàng)新技術(shù)，逐步縮小與創(chuàng)新源之間的差距，我國(guó)企業(yè)高端技術(shù)人才的缺乏影響了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收；同時(shí)，在我國(guó)人力資源水平與跨國(guó)公司要求相差太大時(shí)，我國(guó)企業(yè)就會(huì)因?yàn)檫M(jìn)行再培訓(xùn)的成本太大或者因?yàn)楦緵]有希望在短期內(nèi)改善人力資源狀況而使跨國(guó)公司放棄在本地用人的策略，轉(zhuǎn)而從國(guó)外調(diào)入企業(yè)所需的技術(shù)、管理人才，這樣，我國(guó)的人力資源就不能在跨國(guó)公司的直接投資中得到培養(yǎng)。

（二）我國(guó)整體技術(shù)研發(fā)能力不高的狀況制約了技術(shù)吸收

引進(jìn)外資能否在東道國(guó)迅速產(chǎn)生溢出效應(yīng)還要看東道國(guó)自身的技術(shù)研發(fā)和吸收能力，能否對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)快速的模仿、消化和吸收，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新，形成對(duì)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使其轉(zhuǎn)讓更先進(jìn)的技術(shù)，從而形成新一輪的技術(shù)溢出。所以，技術(shù)研發(fā)能力越高，吸納能力越強(qiáng)，技術(shù)溢出效應(yīng)就會(huì)越大越快，而我國(guó)現(xiàn)有企業(yè)的規(guī)模、技術(shù)、管理水平制約了對(duì)跨國(guó)公司溢出技術(shù)的吸收。

（三）外商投資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度不高制約ＦＤＩ的技術(shù)溢出

外商投資企業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度越大，則先進(jìn)技術(shù)的帶動(dòng)作用越強(qiáng)，能夠極強(qiáng)地牽動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。前些年，我國(guó)外商投資企業(yè)主要分布在投資少、見效快、盈利高的第二產(chǎn)業(yè)，特別是盈利高、產(chǎn)品暢銷的加工工業(yè)，另外是第三產(chǎn)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)也是外商投資的重點(diǎn)行業(yè)，而需要巨額資金投入，資金投資回報(bào)期較長(zhǎng)的農(nóng)業(yè)、能源、交通等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)實(shí)施等領(lǐng)域，外商投資相對(duì)較少。

（四）外國(guó)企業(yè)的“技術(shù)鎖定”戰(zhàn)略制約了技術(shù)的吸收

外資企業(yè)具有強(qiáng)烈的技術(shù)鎖定傾向。在技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、包裝廣告、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)等關(guān)鍵部分設(shè)置一些難以突破的訣竅障礙，以防止關(guān)鍵技術(shù)向我國(guó)擴(kuò)散，也限制了我國(guó)對(duì)外資技術(shù)的吸收。

三、提升ＦＤＩ對(duì)我國(guó)技術(shù)溢出效應(yīng)的對(duì)策

（一）增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)吸收能力

在競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的市場(chǎng)環(huán)境下，技術(shù)吸收能力是國(guó)內(nèi)企業(yè)能否與跨國(guó)公司子公司建立關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵因素，同時(shí)，還影響到我國(guó)企業(yè)能在多大程度上利用關(guān)聯(lián)所提供的機(jī)會(huì)來進(jìn)一步改進(jìn)其技術(shù)水平。要通過引進(jìn)外資在各產(chǎn)業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)壓力，改變以往國(guó)內(nèi)企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新上外無壓力內(nèi)無動(dòng)力的局面，促進(jìn)企業(yè)積極尋求挖潛改造途徑?熏設(shè)法增加Ｒ＆Ｄ投入，開發(fā)新產(chǎn)品，改進(jìn)工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提升企業(yè)整體技術(shù)水平。對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)給予優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)與大專院校和科研單位進(jìn)行技術(shù)合作，并向國(guó)內(nèi)企業(yè)提供金融支持，減少其技術(shù)吸收過程中資金不足的約束。另外，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)建立有效的研發(fā)機(jī)制和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝，提高企業(yè)的整體素質(zhì)，并且制定各種優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)為跨國(guó)公司生產(chǎn)配套產(chǎn)品，加快國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程。

（二）營(yíng)造有效的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)環(huán)境

許多發(fā)展中國(guó)家為了吸引跨國(guó)公司的投資，給予跨國(guó)公司各種各樣的優(yōu)惠，這些優(yōu)惠確實(shí)吸引了跨國(guó)公司的投資，但是也惡化了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。如果沒有激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，即使東道國(guó)政府對(duì)轉(zhuǎn)讓高技術(shù)的跨國(guó)公司提供稅收優(yōu)惠，也不能有效提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的速度。只要當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上還沒出現(xiàn)能與其相抗衡的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，只要還能保持獲利的核心優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司就會(huì)嚴(yán)格控制核心技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。為跨國(guó)公司和國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，根據(jù)加入世貿(mào)組織的承諾，實(shí)行統(tǒng)一的國(guó)民待遇，培育出國(guó)內(nèi)企業(yè)較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力?？鐕?guó)公司作為技術(shù)溢出源，其技術(shù)轉(zhuǎn)讓決策主要取決于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度。如上海汽車工業(yè)公司在與德國(guó)大眾合資過程中成功引入美國(guó)通用公司，迫使德國(guó)大眾轉(zhuǎn)讓部分核心技術(shù)，從而擴(kuò)大了技術(shù)溢出源，為形成有利于技術(shù)溢出的市場(chǎng)環(huán)境，以便最大程度地從ＦＤＩ中獲益，同一項(xiàng)目對(duì)外合作時(shí)可以引入兩家以上跨國(guó)公司，通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使跨國(guó)公司放松對(duì)先進(jìn)技術(shù)的控制。另外，國(guó)內(nèi)同類企業(yè)之間應(yīng)建立技術(shù)聯(lián)盟，互換技術(shù)成果，充分利用自身優(yōu)勢(shì)，更好地與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)，加速其技術(shù)溢出速度。

（三）加大對(duì)人力資本的投入，為人員流動(dòng)創(chuàng)造條件

有關(guān)實(shí)證研究表明，ＦＤＩ的技術(shù)溢出效應(yīng)與當(dāng)?shù)貑T工受教育水平存在著顯著的正向相關(guān)關(guān)系，只有當(dāng)東道國(guó)的人力資本達(dá)到最低限度的要求水平時(shí)，跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移才能促進(jìn)東道國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。我國(guó)投資環(huán)境非常薄弱的一個(gè)環(huán)節(jié)就是人力資本的平均水平偏低，這在一定程度上抑制了ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)的及時(shí)傳遞。因此，在政府增強(qiáng)教育投入力度的同時(shí)，企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工各項(xiàng)教育培訓(xùn)，形成“干中學(xué)”的終身受教育的機(jī)制。除此之外，人員的流動(dòng)是跨國(guó)公司技術(shù)溢出的主要渠道，為了鼓勵(lì)人員流動(dòng)特別是管理人員、技術(shù)人員的流動(dòng)與創(chuàng)業(yè)，政府應(yīng)當(dāng)減少人員流動(dòng)方面的限制，同時(shí)，還應(yīng)該加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展，建立新型的分配制度，用待遇留人、用事業(yè)留人，為技術(shù)人員與管理人員到國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)開辟廣闊的空間。

（四）通過正確的吸引外資的方式確保其技術(shù)的先進(jìn)性

結(jié)合我國(guó)現(xiàn)階段的行業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)特征，根據(jù)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平，確定一些具有較強(qiáng)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，如汽車、微電子等產(chǎn)業(yè)，規(guī)定其最小投資規(guī)模，并給予財(cái)政減免、稅收返還、金融鼓勵(lì)等優(yōu)惠，引導(dǎo)跨國(guó)公司有步驟、有秩序地進(jìn)入。同時(shí)，采取鼓勵(lì)先進(jìn)技術(shù)、允許適宜技術(shù)、限制傳統(tǒng)技術(shù)的技術(shù)引進(jìn)方針，確保跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的先進(jìn)性。鼓勵(lì)跨國(guó)公司使用先進(jìn)的技術(shù)，增加或提升在當(dāng)?shù)厮鶑氖碌募夹g(shù)Ｒ＆Ｄ，為發(fā)揮較好的技術(shù)溢出效應(yīng)創(chuàng)造條件。