民營企業提高自主創新能力的問題與對策

鮑　洋

〔摘 要〕近年來，民營企業逐漸發展成為自主創新的生力軍，民營企業既有其自身的優勢，也面臨著一定的問題和困擾。本文通過分析民營企業自主創新的現狀及存在問題，旨在探求提高民營企業自主創新能力的有效途徑，引導民營企業走上依靠自主創新的良性發展軌道，促進我國經濟持續、穩定、健康地發展。

〔關鍵詞〕民營企業；自主創新； 技術進步；核心競爭力

中圖分類號：F276．5文獻標識碼：A文

章編號：1008-4096(2009)02-0059-04お

21世紀以來，自主創新作為一項國家戰略得到了廣泛關注，如何提高企業的自主創新能力是一個值得探討的問題。而崛起中的民營企業，憑借自身特有的活力，逐步加入到自主創新的隊伍中來，為提高我國的經濟實力與技術水平添磚加瓦。

一、自主創新的內涵界定

創新思想最早起源于西方經濟學領域。1912年，美國經濟學家約瑟夫?熊彼特在《經濟發展理論》一書中提出了著名的“創新理論”，他認為創新是“生產要素和生產條件的一種從未有過的新組合”，1939年，他又指出“創新就是建立一種新的生產函數，并引入經濟活動中，原本的成本曲線不斷更新?！毙鼙颂貙撔聝热莞爬槲鍌€方面：生產一種新的產品、采用一種新的生產方法、開辟一個新的市場、掠取或控制原材料和半成品的一種新的來源、實行一種新的工業組織。

繼熊彼特之后，許多經濟學家、科研機構對創新問題進行了深層次的研究。在我國，創新思想逐漸演變成為一種符合我國國情的新概念——自主創新。

傅家驥認為，自主創新是指企業通過自身努力和探索產生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術的商品化，獲取商業利潤，達到預期目標的創新活動。^[1]

董必龍認為自主創新是指以獲取核心知識產權，掌握核心技術為宗旨，以自我為主發展與整合創新資源，進行創新活動，提高創新能力的科技戰略方針。^[2]

2005年10月的中共中央十六屆五中全會上明確提出了自主創新這一概念并定位為我國的發展戰略?！吨泄仓醒腙P于制定“十一五”規劃的建議》中指出，自主創新包括原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新。

目前，理論界對于自主創新的概念并沒有明確的界定，對于自主創新的內涵、特性還需要進一步的探討。從本文的研究角度來看，自主創新，是相對于單純的技術引進、模仿而言的一種創造活動，是指將擁有的自主知識產權轉化為價值的過程。按照我國目前的經濟發展水平和大多數民營企業的經濟實力，引進吸收消化再創新是最具有適用性的，應以其為基礎，逐步上升到集成創新，原始創新。

按照層次劃分，自主創新可分為原始創新，集成創新，引進消化吸收再創新（見圖1）。

1．原始創新

在沒有參照物的基礎上進行根本性的突破，包括科學發現、技術發明等，原始創新成果多具有首創性、突破性、帶動性等特征。

2．集成創新

把各個已有的技術有機地組合起來、融會貫通，構成一種新的產品或經營管理方式，既不是簡單的“拿來主義”，也不是1+1>2，集成創新能夠創造出新的經濟增長，獲得更大的經濟效益。

3．引進消化吸收再創新

在存在參照物的情況下，研究、消化現有技術，并在此基礎上進行改進、創新，提高技術的核心競爭力。

按對象劃分，自主創新可分為技術創新、觀念創新、營銷創新、管理創新、組織創新、制度創新、機制創新等方面，其中技術創新是核心，是自主創新的靈魂，其他方面的創新是圍繞技術創新展開的，并對技術創新的發展起到積極的推動作用。

二、民營企業自主創新的迫切性分析

改革開放以來，我國的民營企業得到了蓬勃發展，逐步成為最有活力、最有競爭力的經濟成分，為國民經濟的持續、健康、有序發展提供了強有力的支持。自主創新是科技發展的靈魂，也是企業實現更快更好發展的動力源泉。提高民營企業的自主創新能力，是促進我國經濟發展和適應經濟全球化的首選戰略舉措。

1．自主創新有利于保護國家的經濟安全

作為當代世界經濟發展的重要特征之一，經濟全球化有利于資源優化配置，生產效率、規模效益的提高和國際經濟新秩序的建立。但機遇與挑戰并存，發展中國家的重要工業若不被特殊保護，很可能被國外成熟工業扼殺在搖籃中，得不到健康持續發展，永遠處于世界二流水平。一直以來，自主創新能力的薄弱制約著我國的經濟發展，對于國際先進技術的過分依賴使得我們在國際競爭中沒有主動權。例如：我國80%以上的芯片制造設備，70%以上的數控機床和紡織機械，100%的光纖制造裝備都被進口產品占據。只有加快自主創新，擺脫目前的依賴性發展模式，才能改變在國際分工中處于下游的被動局面，增強國家和企業的國際競爭力，維護國家經濟安全。

2．自主創新是轉變經濟增長方式的需要

經濟增長方式轉變的實質是生產力的發展和勞動生產率的提高，這些都離不開技術進步的支持。根據產品周期理論，國外先進技術的外溢效應是有限的，自主創新是轉變經濟增長方式，合理化經濟結構的必然選擇。國家經濟增長模式的轉變是以企業經濟增長模式轉變為基礎的。目前，民營企業在我國企業構成中占有很大比例，并直接關系到構建創新型國家的成敗。因此，提高民營企業自主創新能力，實現經濟增長方式由粗放型向集約型轉變，是使我國走上新型工業化道路，完成國民經濟結構調整的唯一途徑。

3．自主創新是增強企業競爭力的有效途徑

熊彼特認為，技術創新競爭所打擊的不是現存企業的利潤和產量，而是打擊這些企業的基礎，危及他們的生命。從國內競爭角度看，民營企業面臨著國有企業、外資企業的激烈競爭，民營企業要想在夾縫中求生存，在優勝劣汰的自然選擇中求發展，只能依賴高效的自主創新。從經濟全球化的角度看，自主創新水平決定了我國及我國企業的國際競爭力能否得到提升。

4．自主創新是實現“引進來”和“走出去”有機結合的必然選擇。

我國是吸收、利用FDI數量最大的國家之一，但一直信奉的“以市場換技術”的理念未能取得良好的效果，花錢沒有買到技術，以美國為例，作為世界高新技術貿易出口的龍頭老大，美國對我國的高新技術出口上卻屈居歐盟和日本之后。在對華出口貿易中，美國敏感技術和高新技術的出口量少得可憐。據美國商務部統計，2005年美對華出口總額為390億美元，其中需要申請出口許可證的只有30億美元。因此，加大自主創新力度勢在必行，只有擺脫對國外高新技術的依賴，才能更好地參與國際競爭。

三、民營企業自主創新的現狀分析

1．自主創新意識落后，缺少完整的自主創新機制

我國的民營企業家，大多數是農民和小業主出身，他們帶有很強的“小農意識”、“小業主意識”。在企業的經營問題上，只求生存，不求強大；不求風險，只求穩定；只求短期利潤，不求長期發展，導致一些民營企業不重視自主創新，安于現狀，接受以OEM等經營方式實現利潤，不尋求突破。我國私營企業已經超過460萬家，但真正開展技術創新的微乎其微，即使是在15萬家民營科技企業中，只有小部分擁有真正的技術創新成果，有發明專利和原創技術的更是極少數。據全國經濟普查材料，2004年全國共有大中型私營工業企業4 500家，擁有發明專利6 486件，戶均只有1．44件。此外，民營企業大多缺少完整的自主創新機制和長遠的自主創新戰略。自主創新是一個有機整體，技術創新、機制創新和制度創新等每一部分都是必不可少的。以制度創新為例，如果制度不合理，企業家可能順著原來的錯誤路徑往下滑，甚至被“鎖定”在低效狀態，陷入惡性循環。浙江大學對溫州企業的路徑依賴研究表明，依賴非制度環境基礎的關系網絡是限制溫州經濟發展最重要的因素，這是使得溫州經濟近些年發展緩慢的主要原因。

2．資金短缺，自主創新投入較少

近年來，一些民營企業逐步提升了自主創新意識，但是由于資金短缺，相當一部分企業對于自主創新望而卻步，不解決資金問題，民營企業難以大幅提高自主創新能力。民營企業資金短缺是由諸多因素造成的。第一，民營企業大多規模較小，自有資金不足，稅收負擔較重，稅后利潤水平較低，導致資本積累增長緩慢，R&D投入不多。第二，融資途徑有限，得不到外來資金的支持。民營企業“融資難”主要有內外兩方面的因素：從內因方面來看，與國有大中型企業相比，民營企業的財務狀況缺乏透明度，完善的信用制度也沒有建立，銀行貸款面臨較大風險，久而久之，銀企關系惡化。從外因方面看，首先，我國缺乏專門服務于民營企業的金融機構，銀行青睞國有企業和“三資企業”，對民營企業開放的門檻太高；其次，直接融資渠道不順暢，我國資本市場發展不成熟，A股市場的準入要求太高。統計表明目前我國滬深兩市共有上市公司近1600家，其中民營企業不到15%，且部分通過買殼途徑上市。

3．自主創新沒有得到國家的有力扶持

自主創新已經上升為我國的一項發展戰略，政府能否營造一個有利于民營企業自主創新的政策環境至關重要。目前，全國開展了很多促進自主創新的活動，但法律環境的不完善使得執行過程中出現的爭端得不到有效解決。其次，國家近年來加大了對自主創新的投入，但是大部分資金用于大學和科研機構，少部分用于企業，而在用于企業的資金中，國有企業占據了相當大的比例，民營企業只分享到了很少的一部分；同時，過重的稅收壓力延緩了民營企業資本積累的步伐，自主創新的投入少，技術水平提高較慢。再次，政府沒有合理化自身的定位，在經濟中過度干預，承擔了過多的任務，不僅政府辦事效率低下，更是嚴重打擊了民營企業自主創新的積極性。

4．民營企業人力資源管理觀念落后

人才是創新的根本，吸收和培養大批高水平技術人才是獲得創新成果的關鍵。當前民營企業普遍面臨是人才短缺和人力資源管理意識差等問題。如何在與外資企業，國有企業的競爭中吸引人才，如何對現有人才進行培訓、開發和激勵都是民營企業人力資源管理不可或缺的一部分。我國相當一部分的民營企業是家族企業，企業家們任人唯親，對員工的信任普遍建立在血緣關系上，這大大降低了人才對企業的忠誠度；而且，民營企業對于人才的重吸收，輕培養，嚴重阻礙了他們的成長性，一些高科技人才覺得自身提高空間有限，選擇跳槽；激勵機制的不完善同樣使得個人需要得不到滿足，造成人才流失。

四、民營企業自主創新的對策分析

1．樹立創新意識，促進企業建立整體創新體系

企業家是企業自主創新的組織者和實現者，培養集戰略遠見、現代經營理念、自主創新意識為一身的民營企業家是促進企業自主創新的重要途徑。民營企業家有必要開拓眼界，扭轉傳統的家族企業“小富即安”的意識，樹立建設自主創新型企業的意識。其次，民營企業要想在競爭中不被淘汰，應當培養持續性和系統性的創新能力和機制，根據企業的發展水平選擇創新模式，不僅進行技術創新，更要大力推進制度創新、管理創新、組織創新，不僅要提出新的理念，更要創造新的生產經營方式，資源配置方式和組織結構方式，增強產品的競爭力?？傊?，以技術創新為基礎和核心，建立全方位，多層次的自主創新型企業是民營企業做大做強的必由之路。

2．擴充資金籌措渠道，彌補資金缺口

民營企業R&D程度的高低直接取決于其資金實力。對于大部分民營企業來說，融資渠道十分有限，對此，民營企業應當采取措施積極應對。

（1）民營企業要不斷提高自身水平，滿足在A股市場上融資的條件。尤其是一些民營高科技企業，要積極把握機遇，力爭在創業板推出后上市，獲得直接融資的機會。此外，買殼上市、借殼上市盡管是民營企業的無奈之舉，成功率也不高，但卻是獲得資金來源的一種選擇。

（2）建立健全民營企業信用記錄，努力實現財務狀況透明化。民營企業只有擁有良好的資信，才能得到銀行的信賴，獲得貸款。

（3）有效利用現有的稅收優惠政策。目前，我國對外商投資企業實行稅收傾斜政策，民營企業可以通過洽談合資、引資、改制、資產重組等一系列方式，實現由內資企業向合資，合作經營模式過渡，獲得減稅、免稅的機會。其次，可將投資地點設立在減稅、免稅的地區，獲得稅收優惠。這些可減輕民營企業的稅收負擔，獲得更大的資本積累，企業可以擁有更多的資金進行研發。

3．加大政府對民營企業自主創新的扶持力度

民營企業的自主創新離不開國家、省市各級政府的大力扶持，政府應在自主創新浪潮中扮演好自己的角色。首先，政府應該從宏觀角度入手，合理化自身定位，不要面面俱到。只有賦予民營企業更大的空間和權力，促進它們自主創新的積極性，才能在提高政府辦事效率的同時，獲得更多的自主創新成果。其次，繼續完善適合民營企業自主創新的政策環境，積極出臺相關優惠政策，尤其是各省市政府要根據當地的具體情況細化政策。在財政政策方面，政府應借鑒國外成功經驗，加大對民營企業的金融支持，緩解融資難等問題。如根據民營企業的需要，設立專項資金，由財政部門進行協調管理；建立完善的信用評價機制，促進金融機構對優秀的民營企業的信貸服務；在稅收政策方面，現階段對外資企業的稅收傾斜是一種不公平的現象，民營企業相當于受到剝削，政府應該逐漸改變對內資和外資實行雙套稅收政策的局面。再次，健全對民營企業的人才支撐，加強民營企業與高校、科研機構的合作，實施“產、學、研”相結合，培養適合民營企業的創新型人才。

4．以人為本，完善民營企業的人力資源管理

首先，建立正確的人才觀，尊重知識，尊重人才，憑借民營企業的廣闊發展空間吸引人才，為高科技人才正確認識民營企業創造機會，將民營企業打造為精英施展才華的舞臺；其次，健全激勵約束政策，如鼓勵科技人員以科技成果、技術專利入股，實行科技股、優惠股、獎勵股等辦法，調動自主創新人才為企業服務的積極性；第三，注重對員工的培訓和建立學習型組織，員工整體素質的提高不僅滿足了其自身發展的需要，更有助于企業獲得更大的效益?？傊?，高效的人力資源管理是實現民營企業自主創新的必要途徑。

5．立足于民營企業自身的優勢，取長補短

相對于國有企業的自主創新，民營企業有其自身的優勢，主要表現在：第一，民營企業自負盈虧，即使自主創新失敗，企業自己承擔投資風險，這使得民營企業敢于創新；第二，民營企業大多規模不大，決策靈活，更能適應瞬息萬變的市場，抓住稍縱即逝的機會；第三，民營企業可以更好的選擇自主創新的方式，既可以購買已有的科技成果，也可以通過與其他企業合資，合作來完成自主創新。當然，與國有企業相比，民營企業還有許多劣勢，得不到國家的大力扶持，與高校進行“產、學、研”合作難度也更大。總之，民營企業要吸取國有企業的經驗教訓，加強與國有企業的合作，共同提升自主創新水平。お

參考文獻：

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［2］ 董必龍．提升國有企業的自主創新能力［J］．思想政治工作研究，2006，(4)．

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（責任編輯：王秀中）