公平偏好研究新思考

黃健柏　徐江南

摘要：近年來對于公平偏好的研究在理論層面上，從定性研究擴展到了定量研究，更具體的探索了公平偏好的屬性；在應用層面上，將其引入委托一代理理論、勞動力市場、人們的幸福感等經濟、社會生活方面，重點考察了對激勵機制效率的影響，文章在已有研究成果和不足的基礎上，圍繞理論和應用兩個方面提出了未來研究的設想。

關鍵詞：公平偏好；實驗研究；新思考

一、近期對公平偏好的研究

近幾年國內外的學者圍繞公平偏好從理論到應用、從定性到定量展開了更廣范、更深入的全面研究，主要集中于以下幾個方面。

1理論層面的研究。

(1)揭示公平偏好的實驗研究，特別是立足于生物演化論的角度和神經學的角度：實驗研究發現關心收入不公平的人們傾向于進行有條件的合作而不考慮效率，效率關注被公平關注主導(Levati，2007)；人們本質的不喜歡對自己或對他人的不公平(Dana、2007)；研究者使用基尼系數、Theil測量法和Atkinson測量法發現了德國人公平偏好的證據(schwane，2007)；有趣的是人們對黑猩猩的實驗發現當競爭者比他們自己接收更好的食物時，黑猩猩表現出更高的拒絕水平，當同類獲得了喜好的食物時。黑猩猩會更加強烈的發出要求(Brlluer，2006)：而對中南美卷尾猴的實驗發現，當看到同伴在完成相同的任務卻得到更加偏好的食物時，會拒絕更加不偏好的食物。這種行為被作為非公平規避的證據，這種拒絕歸因于看到而沒有獲得到喜好食物的挫敗感(Dubreuil，2006)；同時，腦神經技術提供了更加有力的證據，低頻率的重復rTMS觀察到人們雖然較少的能夠抵制提議的經濟誘惑，但是仍然判斷這些提議是非常不公平的(Knoeh，2006)；而功能磁共振成像FMRI說明了被試報酬比較差異影響血氧水平(Sunde。2007)：更加令人驚喜的是基于多智能的Agent模擬仿真技術和Mathe，matica軟件的演化博弈模型揭示了即使在一個完全沒有公平觀念和意識的社會中，合作利益的公平分配也最有可能成為主導社會的行為模式。獲得更大的適存性優勢(董志強，2008)；此外，國內的一些學者介紹了早期西方發現公平偏好普遍存在的實驗證據、公平偏好概念、內涵和理論模型(魏光興，2006；阮青松，黃向暉，2005)。

(2)揭示公平偏好影響因素的實驗研究：國外的一些學者通過實驗研究探索了影響公平偏好的因素，宗教(Bisohoff,2008；Cano，2006；Tan，2006)、年齡(Bisehoff。2008；Cane 2006)、家庭責任(地位、有無配偶、孩子的數目等等)(Bischoff,2008；Cane，2006)、共產主義制度(Biseho-ff，2008；Ale~ina，2006；Carlsson。2005)對公平偏好具有正向的影響作用，這些因素的增強會帶來更高程度的公平偏好，而這些因素的減弱會帶來更低程度的公平偏好；教育(Bisehoff，2008；Cane,2006；BeUemare,2008)、工作機會(Bisehoff,2008)個人的財富(Cano，2006)、情感表達(Xiao，2007；Xiao，2005)、當地的經濟環境(Bisehoff 2008)對公平偏好具有反向的影響作用，這些因素的增強會帶來更低程度的公平偏好，而這些因素的減弱會帶來更高程度的公平偏好；另外，性別也普遍影響人們的公平偏好，女性較男性更加的公平偏好(Bischoff，2008；Cano，2006；Carlsson。2005)；而出生地(Bischoff,2008；Goerg，2008)、社會文化(B~choff，2008；Goerg，2008；Cane，2006；周浩，龍立榮。2007)對公平偏好的影響比較復雜，具有多重性，還需要進行更加細化的研究；總的來說，個人的和環境的因素起著最重要的作用(周浩，龍立榮，2007)。

(3)測度個人公平敏感性和公平偏好程度的實驗研究：Kami(2008)發現越多感知公平強度的人。越希望犧牲自己贏得更公平分配程序的機會；Hill(2007)通過實驗研究揭示了公平偏好呈現遞減的敏感性，并提出了一個新的能夠同時容納非公平規避、遞減的敏感性、Robin Hood再分配偏好這三個特性的其他關注參數選擇模型；Bohon(2005)建立了一個測量公平的模型，分配模型按照相對回報率的比較測量公平，互惠友好模型按照禮物給與和接受測量公平，參照點在兩個模型中發揮重要的作用；BeUe-maFo(2008)通過引出主觀概率問題測度了公平偏好的程度，發現公平偏好是一個對收入的遞增的凹函數Clark(2006)指出測度公平偏好程度時，參照群體的確定方法有兩個，一是和參照群體中的個人相互比較以決定自己的相對位置，另一種是與參照群體的平均收入相比較；Tol(2008)測度了1965年-2005年富裕的國家和貧窮的國家在發展援助中所表現出來的公平偏好的變化率：而國內的研究者周浩、龍立榮(2007)初步介紹了公平敏感性的早期測量方法。

(4)探索風險規避和公平偏好相關性的實驗研究：眾多的研究者發現風險態度和非公平規避存在顯著相關：當風險水平較高時，非公平規避是較強的(Davidovieh。2008；Carbonen，2008)；決策者在增加他人風險的情況下，傾向于更多的非公平規避(Bolton＆Ockenfels，2008)；在一致風險水平下有更多平等的選擇必然包含了更高水平的非公平規避(KroU，2003；Montero，2006)；男性比女性將一個非公平或者風險的減少歸因于平衡收入的轉移(Ami-el 2000)。并且一些學者對二者之間的相關性進行了實驗研究：通過在想象社會和抽彩之間的選擇測量個人對風險和非公平的偏好，并初步探索了二者的相關性(Carlssort，2005)；通過一般性風險問題、背景問題和假設的投資問題測量風險態度(Dohmen，2006)；并且比較了測度風險態度的不同方法(Pennings，2000)，發現不同的風險態度的測量方法是相關的，高階特征的風險態度需要用多種方法共同測量(Permings，2001)，而且風險態度是多維的，個人的風險態度方向不需要對不同的領域保持不變(Rohrmann，2004)，風險態度的不同可以由個人的人格特征所解釋(Deck，2008)；然而另一些分析顯示風險態度不能充分反映他們的不平等的態度(Traub，2008)。此外，國內的研究者采用簡單的確定性等價問題和抽彩賭博法粗略的測度了風險態度(張征爭，黃登仕2008)。

2應用層面的研究。

(1)將公平偏好引入委托一代理模型的實驗研究!委托一代理實驗研究表明FS的非公平理論得到了廣泛的呼

吁，它具有跨實驗的易處理性和寬范圍的解釋力(Aree，2002)；獎金合同優于激勵合同，激勵合同優于信任合同，委托人了解這些而且主要選擇獎金合同(Fehr，2005)；幾乎所有的計件工資合同的代理人都關注第一個任務而忽視第二個任務，委托人理解這些而且主要提供獎金合同(Fe-hr，2004)；當代理人有二次方程效用時。不存在對下降風險的規避，則凹的合同控制了凸的合同，當他是判斷力強的，則凸性是有價值的，因為它減緩了下降的風險(Chaigneau，2008)；如果代理人是完全的非公平規避的，則次優的合同是線性的，斜率是1／2(Englnamer，2004)；當代理人表現出其他關注偏好時，則團隊和伙伴關系在組織形式中是盛行的(Li，2007)；關注非公平情況下的風險規避的有效率的代理人比最佳水平生產的更多(Choi.2004)；當風險中性代理人表現出其他關注偏好時，團隊生產效率取決于代理人是充足非公平規避的(Li，2008)。此外，國內的研究者將公平偏好因子引入標準錦標激勵模型，進行模型推演，得出了一些有益的成果：在錦標激勵中，公平偏好一方面由于參與約束效應會降低代理人的努力程度，另一方面由于激勵相容約束效應會提高代理人的努力程度，參與約束效應占主導作用。在最優的錦標激勵制度下公平偏好會降低代理人的努力程度和委托人的期望收益水平(魏光興、蒲勇健，2006)；當員工是同質的時候，在錦標賽最優機制激勵下，公平偏好員工的努力水平可以達到效率均衡。在監控力度一定的情況下，工資差距隨著嫉妒偏好程度的增大而相應減小，隨著同情偏好程度增大而相應增大。與以往針對純粹自利員工的激勵機制不同，公平偏好員工的錦標賽最優機制需要將高工資定得低一些，低工資定得高一些，工資差距相對小一些(李訓、蒲勇健、曹國華，2007)；通過建立融入員工公平偏好的團隊理論模型，發現即使不采用外在的監控機制。通過知識型員工具有的公平偏好可以解決知識型團隊員工的“偷懶”問題，進而導致知識型團隊合作均衡(李訓，2007)；將Rahin(1993)提出的同時考慮了物質效用和“動機公平”的效用函數植入現有的委托一代理模型。獲得一個代理人表現出“互惠性”非理性行為的新委托一代理模型，由該模型給出來的最優委托一代理合約在一定條件下可以給委托人帶來比現有委托一代理最優合約更高的利潤水平(蒲勇健，2007)；公平心理較弱時，最優報酬契約是團隊相對主義契約，其中公平心理會導致公平租金和公平風險補償兩種激勵效率損失，公平心理較弱時，最優報酬契約是團隊平均主義契約，其中公平心理只會導致公平風險補償一種激勵效率損失(魏光興，蒲勇健，2008)。公平偏好因素改變了傳統委托一代理模型的許多結論，傳統委托一代理模型僅是本文所建立模型的一種特殊形式(李訓，曹國華，2008)；很強的公平偏好單獨形成的內部同事壓力。以及由懲罰成本不太高的同事懲罰和強度不太弱的公平偏好共同形成的外部同事壓力，對團隊合作都有重要的激勵作用(魏光興，覃燕紅，2008)。

(2)探討公平偏好和生活滿意度關系的研究：研究發現，越是風險規避則非公平對幸福感的影響越大(Car-bonell，2008)；基尼系數和對增加的非公平的認識與幸福有微弱的正面的相關性(Ohtake，2004)；由政府帶來的非公平的減少不會增加幸福感(Schwarze，2007)；正面的互惠預示著高的工作努力、低的失業和高的主觀幸福感(Ohmen。2009)。

二、研究存在的不足

1目前的研究還沒有系統的探索公平偏好的衰變路徑和內在性質：只在FS模型的效用函數框架下給出a_i；為嫉妒心理強度(有利的非公平規避系數)，B_i為同情心理強度(不利的非公平規避系數)，一般滿足a；>B_i和1>B_i≥0，尚缺乏對公平偏好因子的變化方向、變化速度、變化拐點和高、中、低等級劃分等性質的描述。

2還未曾進行揭示中國人存在公平心理偏好的實驗研究，尚未結合中國人的性格特征和價值觀念發掘其公平偏好不同于其他國家民眾的特征。

3還缺乏對影響公平偏好的各因素具體作用大小的深入研究，還沒有構建識別個人公平偏好程度高低的指標評價體系。

4尚缺乏公平偏好影響人們幸福感作用機理的深入挖掘，構建基于公平心理偏好的、提升人們幸福感的模型。

5還未曾將公平偏好和非公平規避徹底分離，并剔出公平偏好下的委托一代理模型中風險規避的作用。

6將FS模型中定義的公平偏好因子直接引入標準的委托代理模型，在其數理表達的框架下進行數學推演，求得公平偏好條件下的最優報酬契約的做法欠妥，沒有充分的考慮非公平規避本身的數學特性和經濟學含義，缺乏將公平偏好因子植入效用函數的合理性的論證，植入的接口問題處理不當。

7任何經濟理論都必須進行實證的檢驗。之前將公平偏好引人委托代理模型中進行大量的數理推導、概念推演和模型分析。從而獲得模型的最優解，并利用最優解解釋委托代理行為，缺乏檢驗模型最優解有效性的實驗研究。

三、未來研究的設想

1不斷完善公平偏好的理論基礎研究。

(1)探索中國人公平偏好的內在特性和衰變路徑：設計參照依賴實驗。設置相對收人代幣變動的差額，和單位收入代幣的賦值；組織被試。實施參照依賴實驗，觀察被試在不同程度的有利的非公平和不利的非公平下所選擇的代幣賦值的變化；分析實驗的結果。捕獲其衰變路徑和衰變速度，并考察被試的行為是否具有學習效應；模擬公平偏好的數學圖形，界定其數學取值范圍，分析其拐點。并根據公平偏好的程度對其進行適當的等級劃分：分析中國人公平偏好不同于其他國家的特征及其對行為決策的影響。

(2)建立識別個人公平偏好程度的因素評價表：整理通過文獻研讀獲得的影響個人公平偏好程度的內、外部因素；采用專家研討和問卷調查的方法。統計分析對個人公平偏好程度具有顯著影響的因素：將獲得的影響因素設計為后續實驗階段的被試基本信息：統計分析上述因素對后續實驗研究將測到的個人公平偏好程度的影響性質、影響大小。最終形成識別個人公平偏好大小的因素評價表。

(3)分離風險態度和公平偏好：根據問卷調查所獲得的對公平偏好具有顯著影響的因素，合理的選擇參與實驗的被試，使參與實驗的被試的背景能夠全面地包含這些因素：測度被試的風險態度水平；測度被試的公平偏好的水平：對所測到的風險態度水平和公平偏好水平進行相關分析。模擬二者的相關系數。將風險規避從公平偏好中分離出來。

2進一步拓展公平偏好的應用研究。

(1)調查分析公平偏好對人們幸福感的具體影響作用，結合公平偏好因子的性質及其影響因素分析其對幸福感的內在作用機理。構建考慮了公平偏好心理的、提升人們幸福感的模型。并為政府提出政策建議。

(2)調查研究公平偏好對社會收入分配公平的影響機理。結合我國民眾公平偏好的特征。構建公平偏好下提升我國社會分配效率的分配機制模型，并結合公平偏好對幸福感的影響，為構建和諧社會建議獻策。

(3)合理植入非公平規避因子，進一步修正委托一代理模型：將風險態度和非公平規避進行分離：將分離了風險態度的非公平規避因子植入標準的委托一代理模型，修正股東的目標效用函數和經理人的參與約束及激勵相容約束：求解新的委托一代理模型的最優解：根據實驗中所測得的非公平規避和風險規避的取值范圍，對最優解中的其它參數進行合理賦值。求得經理人最優報酬契約合同。

(4)實施多階段博弈的實驗室可控聯機委托一代理實驗研究：按照z—tree語言規則，編寫Z—tree實驗程序語言；采用同樣的被試參與實驗，并對被試的風險態度進行偏好誘導；隨機分配被試角色——股東和經理人，組織實施聯機實驗；分析實驗的結果。觀察被試是否選擇了新的委托——代理模型預期的最優報酬契約，驗證經理人最優報酬契約的有效性；考察被試行為的學習效應。