基于目標(biāo)導(dǎo)向方法的城市信息化風(fēng)險(xiǎn)識別

宋健

[提要] 風(fēng)險(xiǎn)識別作為城市信息化風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，其識別方法的選擇對于衡量和評價(jià)城市信息化風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。本文首先提出基于目標(biāo)導(dǎo)向方法識別城市信息化風(fēng)險(xiǎn)，然后識別出城市信息化風(fēng)險(xiǎn)的五大要素。

關(guān)鍵詞：目標(biāo)導(dǎo)向方法；城市信息化；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識別

基金項(xiàng)目：山東省高校人文社會科學(xué)項(xiàng)目（J12WF15）

中圖分類號：F208 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2013年11月7日

一、引言

城市信息化風(fēng)險(xiǎn)識別，是對城市信息化自身所面臨的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定其性質(zhì)的過程。因?yàn)楦鞣N不同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻威脅著城市信息化的生存與安全，必須采取有效方法和途徑識別信息化所面臨的以及潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何采取科學(xué)合理方法識別城市信息化風(fēng)險(xiǎn)，保證城市信息化建設(shè)的成功實(shí)施，是目前十分重要的一個(gè)課題。

利用傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識別方法無法實(shí)現(xiàn)對城市信息化風(fēng)險(xiǎn)全面的、系統(tǒng)的認(rèn)識和理解，會產(chǎn)生大量的無結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，也不能體現(xiàn)出城市信息化風(fēng)險(xiǎn)對城市信息化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響程度的差異性。對于城市信息化而言，由于城市信息化的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，且相互關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，使得對風(fēng)險(xiǎn)的識別過程具有很大的關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性；同時(shí)，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素與城市信息化之間的復(fù)雜關(guān)系顯示出多層次性和過程性的特征，雖然通常的風(fēng)險(xiǎn)識別技術(shù)也能夠識別城市信息化所面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，能夠在一定程度上解決風(fēng)險(xiǎn)的分類、分析、評價(jià)等問題，但是脫離于城市信息化過程和信息化戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)研究，并不能從根本上解決風(fēng)險(xiǎn)的組織化和結(jié)構(gòu)化的問題，也難以體現(xiàn)城市信息化風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際目標(biāo)取向，無法實(shí)現(xiàn)對信息化風(fēng)險(xiǎn)的全面和準(zhǔn)確的認(rèn)識。

二、目標(biāo)導(dǎo)向方法原理

目標(biāo)導(dǎo)向法根據(jù)城市信息化的戰(zhàn)略目標(biāo)，識別與城市信息化戰(zhàn)略目標(biāo)相關(guān)的城市風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)，系統(tǒng)化地確定城市信息化所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，為信息化風(fēng)險(xiǎn)的分析、評價(jià)和控制提供直接的目標(biāo)指向，以集中城市資源、采取有效的手段，在城市資源約束下有效地減少和避免風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)識別的主要任務(wù)是找出城市所需要關(guān)注的各種潛在的危險(xiǎn)并對其進(jìn)行分析，幫助城市對風(fēng)險(xiǎn)劃分優(yōu)先級別，以了解和識別那些值得處理的重要風(fēng)險(xiǎn)。

城市信息化目標(biāo)導(dǎo)向方法以信息最充分的城市戰(zhàn)略為導(dǎo)向，逆序推導(dǎo)為主流，較為正則地將城市信息化目標(biāo)轉(zhuǎn)化為信息化過程風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)。通過將城市信息化的總體戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化為多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)，在風(fēng)險(xiǎn)清單的基礎(chǔ)上，對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)解析和甄別，分析與該目標(biāo)相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)過程，并對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整合和優(yōu)先級排序。隨著風(fēng)險(xiǎn)分析過程的推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)信息的解析越來越精確，最終可以實(shí)現(xiàn)抽象的風(fēng)險(xiǎn)到具體的城市信息化過程實(shí)體的轉(zhuǎn)換，從而實(shí)現(xiàn)城市信息化戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和城市信息化過程的信息交匯和關(guān)聯(lián)。

由于目標(biāo)導(dǎo)向方法具有強(qiáng)有力的描述因素間相關(guān)關(guān)系的能力，以及對風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的良好的表達(dá)效果，而且目標(biāo)導(dǎo)向的原則使得城市信息化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制的建模路線能夠始終沿著信息最豐富的地方展開，因而能夠成為良好的風(fēng)險(xiǎn)識別的策略。目標(biāo)導(dǎo)向的正則性和策略的規(guī)范性保證了風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)識別具有較高的效率和足夠的可重復(fù)性，不但把握了辨識方法在結(jié)構(gòu)性、靈活性和有效性間的均衡，還能一致地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制活動(dòng)。

三、城市信息化風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

實(shí)現(xiàn)城市功能，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是城市不變的追求，在信息和信息技術(shù)日益重要的今天，信息化風(fēng)險(xiǎn)對城市戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)所帶來的影響是不容忽視的、甚至可能是致命的。信息化風(fēng)險(xiǎn)存在于城市信息化的全生命周期中，由于研究方法的滯后，對城市信息化風(fēng)險(xiǎn)無法有效地預(yù)知和評價(jià)，是城市信息化中無可回避的難題。傳統(tǒng)上，我們僅僅是期望從經(jīng)驗(yàn)上得到某些規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法，而不能上升到理論和指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)操作的程度。事實(shí)上，在現(xiàn)今諸多城市信息化實(shí)踐中，對于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識是片面而非系統(tǒng)的，甚至有時(shí)刻意回避了這個(gè)問題。

基于目標(biāo)導(dǎo)向和風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的城市信息化風(fēng)險(xiǎn)管理，與城市戰(zhàn)略目標(biāo)相結(jié)合，通過將城市戰(zhàn)略目標(biāo)拆分轉(zhuǎn)換為可能影響城市目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的城市信息化風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)，確定城市信息化風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注點(diǎn)。通過風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)方式，采用自頂向下的風(fēng)險(xiǎn)分析方法和自底向上的評價(jià)過程和控制手段，在城市信息化啟動(dòng)之初就進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分析和評價(jià)，對城市信息化風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類并逐層解析，使城市信息化風(fēng)險(xiǎn)和城市信息化過程相結(jié)合。并根據(jù)評價(jià)結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在城市信息化的實(shí)施階段對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行修正，在城市信息化結(jié)束后對問題進(jìn)行追溯，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)充和追加控制，從而實(shí)現(xiàn)對城市信息化的全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)控制與評價(jià)。

四、城市信息化風(fēng)險(xiǎn)識別內(nèi)容

在識別和確定城市信息化風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)過程中，需要從多個(gè)視角綜合分析考慮各方面的因素對城市戰(zhàn)略和城市信息化所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本文在進(jìn)行信息化風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，考慮了對城市信息化戰(zhàn)略目標(biāo)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素以及對城市信息化影響比較大的因素。

（一）城市信息化戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)。城市信息化戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是城市信息化風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，因?yàn)槌鞘行畔⒒瘧?zhàn)略規(guī)劃直接決定了城市信息化的定位與發(fā)展。城市信息化戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)包括領(lǐng)導(dǎo)是否重視和城市信息化目標(biāo)是否明確。

領(lǐng)導(dǎo)是否重視是影響城市信息化戰(zhàn)略的重要因素。如果領(lǐng)導(dǎo)不重視，那么肯定城市信息化過程中將面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)；而如果領(lǐng)導(dǎo)重視，在后續(xù)的階段中城市信息化將會面臨的風(fēng)險(xiǎn)會減少。

城市信息化規(guī)劃目標(biāo)是否明確又決定了城市信息化建設(shè)的成敗，因此也是城市信息化戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)因素。只有明確了城市信息化目標(biāo)，才能夠更好地開展城市信息化建設(shè)，否則會在后續(xù)過程也會面臨更多的返工階段，會面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）城市信息技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。城市信息技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)是指城市運(yùn)用信息技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，不同的城市運(yùn)用信息技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)是不同的，城市信息技術(shù)應(yīng)用能力可以分為城市信息技術(shù)水平和外包管理能力。企業(yè)信息技術(shù)水平是指城市規(guī)劃、管理、實(shí)施和維護(hù)信息化的能力，這些能力受到包括城市文化、組織機(jī)構(gòu)、城市管理水平和人員結(jié)構(gòu)等因素的影響。城市信息化作為一項(xiàng)工程項(xiàng)目，還存在預(yù)算、進(jìn)度、資源、客戶、需求、服務(wù)和支持等方面的問題，信息技術(shù)能力對企業(yè)信息化的有效管理和實(shí)施具有重要影響。

（三）城市管理風(fēng)險(xiǎn)。城市管理風(fēng)險(xiǎn)指在城市信息化過程中因管理不善而導(dǎo)致失敗所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，與管理者的素質(zhì)、決策的科學(xué)化、管理機(jī)制和信息流通是否通暢有關(guān)。城市管理風(fēng)險(xiǎn)包括管理者綜合素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)、決策的科學(xué)化、管理機(jī)制成熟度和信息流動(dòng)是否暢通。

管理者的綜合素質(zhì)是城市信息化管理風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，如管理者綜合素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)不良、信息化風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng)、決策失誤、城市運(yùn)行機(jī)制不合理等都會給城市信息化帶來風(fēng)險(xiǎn)。

決策的科學(xué)化程度和管理機(jī)制成熟度也影響了城市信息化管理的風(fēng)險(xiǎn)，如果決策者僅憑主觀因素來進(jìn)行決策，并且管理機(jī)制也不成熟，就會給城市信息化帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)。

信息流動(dòng)是否暢通也是管理風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要指標(biāo)，一般來說，對于城市信息化的各個(gè)子系統(tǒng)要做到信息流動(dòng)通暢，只有這樣才能更好地真正實(shí)現(xiàn)城市信息化對城市發(fā)展的支持，但是信息流動(dòng)通暢程度越大也必然帶來了更大的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）人員風(fēng)險(xiǎn)。人員風(fēng)險(xiǎn)指由于不可預(yù)測的因素或其他原因如自然災(zāi)害、車禍、疾病等而危及主要人員的生命或人員跳槽，而對城市信息化成功與否產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

城市信息化人員有被其他組織挖走的可能，這將導(dǎo)致城市信息化人員辛辛苦苦研發(fā)的成果反而成為競爭者擊敗自己的武器，在很多時(shí)候這就意味著城市信息化工作的失敗。城市信息化與其他專業(yè)化信息系統(tǒng)相比，對知識和技術(shù)的綜合性依賴性更大，相應(yīng)地對掌握知識和技術(shù)的主體——人的要求也更高。隨著人才爭奪戰(zhàn)的愈演愈烈，能否獲得所需人才，人力資源是否能夠得到充分、有效的利用，直接關(guān)系到城市信息化的順利實(shí)施以及成敗與否，其中存在的不利影響，就構(gòu)成了城市信息化面臨的人員風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)大小由下列因素決定：人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、人才流失風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

（五）社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。城市作為社會和自然環(huán)境中的一個(gè)組成單元，必然受到社會環(huán)境因素的影響。城市所處的社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化對城市信息化都有特定的影響。

城市信息化必須在國家的政策和法律許可的框架內(nèi)實(shí)施，必須滿足合法的、合乎規(guī)則的以及合同上的約束。城市信息化戰(zhàn)略需要檢驗(yàn)其與法律、法規(guī)的一致性，遵循對國家的保密性、知識產(chǎn)權(quán)等的要求。同時(shí)，要關(guān)注相關(guān)的法律和法規(guī)的發(fā)展，對城市信息化與國家政治法律一致性進(jìn)行定期評估。

除了社會環(huán)境的影響，意外事故對城市信息化的影響也是必須要考慮的。意外事故風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，對城市信息化的影響是無法回避的，有時(shí)會給城市信息化造成很大的風(fēng)險(xiǎn)，帶來巨大的損失，例如城市環(huán)境處于水災(zāi)、地震等發(fā)生頻率較高的地方，這些災(zāi)害將造成城市信息化中斷和損失。

五、結(jié)論

城市信息化是一個(gè)長期的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素也具有明顯的高維性和動(dòng)態(tài)性。為了更好地達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，有效地識別城市信息化的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，本文詳細(xì)論述了以風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)為基本出發(fā)點(diǎn)、基于目標(biāo)導(dǎo)向的方法識別城市信息化風(fēng)險(xiǎn)要素，這些風(fēng)險(xiǎn)要素包括：城市信息化戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、城市信息技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)、城市管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)和社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]中國信息化城市發(fā)展指南編寫組.中國信息化城市發(fā)展指南（2012）.經(jīng)濟(jì)管理出版社，2012.

[2]方德英，李敏強(qiáng)，寇紀(jì)淞.目標(biāo)導(dǎo)向的IT項(xiàng)目開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)影響圖模型.系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2004.6.

[3]余鐘夫.沿海開放城市信息化帶動(dòng)工業(yè)化戰(zhàn)略.北京：科學(xué)出版社，2009.