關于“資本特權”的預防和遏制

朱慶躍

〔摘要〕 立足于社會主義改革全面深化這一實際，十八屆三中全會《決定》在繼承馬克思經典作家特別是列寧相關思想的基礎上，就如何預防、遏制資本特權的滋生進行了規劃與設計。主要體現為：當前對“資本特權”的預防和遏制，根本目的在于最大程度地激發“資本”在中國特色社會主義建設實踐中的正功能，首要前提在于使資本的運行遵循社會主義市場經濟的內在規范和準則，關鍵條件在于增強和鞏固權力的人民性以抵制“資本”的誘惑，外延范圍上不僅包括對私人資本還包括對以國家名義運行的資本實施監督和制約。

〔關鍵詞〕 《決定》，“資本特權”，預防，遏制

〔中圖分類號〕D616 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1004-4175（2014）02-0028-05

黨的十八屆三中全會通過的《關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》），無論從經濟層面還是政治層面都對如何預防、遏制“資本特權”以及保障“資本”運行目的的“人本性”作了明確規定。所謂“資本特權”，就是資本的所有者或持有者憑借“資本”而享有各種特殊的權利或權力。消除“資本特權”，也是中國共產黨人不懈的奮斗目標。而如何認識和規避“資本特權”，馬克思主義經典作家也進行了大量的論述。如馬克思、恩格斯從歷史地位、實質所在、具體內容、表現形式、消滅途徑等方面給予了深刻闡釋，在歷史地位上強調資本的邏輯悖論造成了資本特權的二重性，即歷史的進步性和難以克服的局限性并存；在實質所在上，認為資本特權是整個資本的持有者平等地壓制全體勞動者的特權；在具體內容上，指出資本特權體現為資產階級憑借資本支配一切領域的權利或權力；在表現形式上，揭示資本特權是以消滅階級特權、實現抽象的自由平等的形式出現的，具有虛偽性和欺騙性；在消滅途徑上，提出資本特權的徹底根除取決于以資本為中心的占有方式和運行方式的改變等。而列寧通過對馬克思、恩格斯相關思想的繼承，進一步深化了對資本特權地位的分析和資本特權在帝國主義階段特征的揭示，對落后國家特別是在此國情基礎上所建立的社會主義國家如何擺脫資本特權的路徑展開了初步探索。如果說馬克思、恩格斯的相關思想為我們預防、遏制特權提供了總體的方向性指導，那么，毫無疑問，列寧的相關思想則為我們的實踐提供了更直接的參考和借鑒價值。今天，以馬克思主義經典作家的相關思想特別是列寧的資本特權思想作為指導，就十八屆三中全會《決定》中如何預防和遏制“資本特權”進行一個梳理和把握，有利于現實中更好地利用、發揮資本正功能的同時消除資本特權所帶來的資本權力化和權力資本化的影響。

一、當前對“資本特權”的預防和遏制，根本目的并不是消滅“資本”，而在于最大程度地激發“資本”在中國特色社會主義建設實踐中的正功能

與之前階級社會所存在的特權一樣，資本主義社會的資本特權也具有嚴重的歷史局限性。如經濟層面，資本雇傭勞動形式下勞動者依然處于受壓迫和受剝削的地位；政治層面，資本事實占有的不平等使得法律上的自由、平等也是原則和形式上的；文化層面，資本的逐利本性所導致的對享樂主義的鼓吹，日益影響和消解了無產階級的批判性、戰斗性；等等。歸根結底，資本特權的上述歷史局限性是由資本的負功能或惡的趨勢所決定的。但是，毫無疑問，“資本”本身所具有的正功能或文明化趨勢又決定了“資本特權”相對于之前階級社會的特權來說具有一定的歷史進步性。如經濟層面，提高了社會勞動生產力和實現了勞動的社會化；政治層面，抽象的自由平等一定程度上促進了無產階級對自由平等的追求；文化層面，文化知識權上的等級制度得到了不同程度的削弱，文化知識獲得了普及與提高。可見，對“資本特權”采取何種態度背后折射出對資本內在邏輯悖論的認識。

建立在資本主義社會基礎之上的社會主義社會所實行的民眾自由平等權，實質上就是對資本特權的“揚棄”。一定程度上來說，也是對資本負功能或惡的趨勢的否定。但是現實中社會主義所建立的歷史起點與馬克思、恩格斯所設想的未來社會建立的基礎條件之間的差距性，造成了現實中社會主義對“資本特權”持根本否定態度的同時，卻又不能立即對“資本”采取徹底否定的態度。對于上述問題的破解，馬克思主義經典作家特別是列寧的相關思想給我們提供了重要的現實啟示。盡管列寧對“資本”的態度給人一種自相矛盾、前后不一的表象，但是對“資本特權”所持總體批判的立場并沒有延伸到對“資本”的完全否定，而是立足于當時俄國的實際情況就其正功能或文明化趨勢給予了肯定。如19世紀末20世紀初，強調資本雇傭勞動形式有助于打破俄國長期以來的經濟停滯狀態、動搖沙皇的專制統治、促使俄國勞動人民擺脫愚昧落后的思想狀態。“資本主義……使勞動者掙脫本地吸血鬼的支配而使他們受大資本的支配。后一種支配盡管引起種種慘狀，使勞動者受壓迫、死亡、粗野，使婦女兒童身心受到摧殘等等，但它比前一種支配卻是進步的，因為它啟迪工人的思想，把隱約的和模糊的不滿變成自覺的反抗，把零星的無意義的小騷動變成爭取全體勞動者解放的有組織的階級斗爭。” 〔1 〕 （P202 ）同樣在1921年前后伴隨新經濟政策的實施期間，明確提出“應該利用資本主義作為小生產和社會主義之間的中間環節，作為提高生產力的手段、途徑、方法和方式” 〔2 〕 （P296 ）。

與列寧的思路相同，通過對改革前我們根本否定“資本”而導致生產力落后這一教訓的吸取，并立足于改革開放三十多年的現實，《決定》雖然提出了預防和遏制“資本特權”的途徑，如強調資本的運行必須遵循社會主義市場經濟的內在規范和準則，增強權力的民主性和被監督性以抵制資本和權力的結合，強化對以國家名義的資本運行情況的監督和制約 〔3 〕等，但是其根本目的并不是消滅“資本”，而在于最大程度地激發“資本”在中國特色社會主義建設實踐中的正功能。除了“資本”這一概念在《決定》中提到或出現近四十處外，《決定》不僅對全面深化改革的總目標進行了規定，如讓一切資本的活力競相迸發就是其中之一；而且還就經濟、文化乃至社會事業的改革創新等層面如何實現這一目標也進行了具體闡述。如經濟上，積極發展由各種資本交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，促進資本所有者和勞動者利益共同體的形成，推動資本市場雙向開放，鼓勵社會資本投向農村建設，允許社會資本以一定的方式參與城市基礎設施投資和運營等；文化層面，鼓勵社會力量、社會資本參與公共文化服務體系建設，培育文化非營利組織等；社會事業改革創新層面，健全資本、知識、技術、管理等由要素市場決定的報酬機制，以形成合理有序的收入分配格局等 〔3 〕。可見，上述內容很明顯繼承和發展了列寧有關肯定資本正功能或文明化趨勢的思想。這些也明確地告訴我們，目前中國特色社會主義建設實踐中對“資本特權”的預防和遏制，就是要消解和根除資本的負功能或惡的趨勢，以最大程度地促進資本正功能或文明化趨勢的發揮或彰顯。

二、對“資本特權”的預防和遏制，首要前提在于使資本的運行遵循社會主義市場經濟的內在規范和準則

在中國特色社會主義建設實踐中對“資本特權”的預防和遏制，主要體現在兩個方面：一是約束和消解資本無限制的逐利性原則，防止其替代社會主義的經濟、政治和道德原則；二是抵御資本對權力的“誘惑”和“俘虜”，防止資本的權力化和權力的資本化。這就決定了除了通過民主和監督確保黨的權力人民性在形式和內容上的真正一致性之外，對包括資本逐利性弊端在內的資本負功能或惡的趨勢的限制和消除，是預防、遏制資本特權滋生的首要前提。如何限制和消除這種資本負功能或惡的趨勢從而消滅資本特權，馬克思主義經典作家也進行了有益的探索。如馬克思、恩格斯強調資本特權的徹底根除取決于以資本為中心的占有方式和運行方式的改變，因為特權現象和關系產生的根源就在于生產資料的私有制。這種思想在改革開放之前很長一段時間內我們給予了“不折不扣”的貫徹和執行，但是付出了人民各方面生活水平始終落后這一沉重的代價。改革開放以后，我們立足于社會主義初級階段的國情實行了生產資料所有制結構的調整，即堅持以公有制為主體的前提下允許非公有制經濟的存在。相應地，在經濟體制上用社會主義市場經濟取代了計劃經濟。那么包括資本在內的諸多生產要素的合法性地位獲得認可之后，如何在利用資本中做到限制資本的弊端性則是一個需要解決的嶄新難題。而這個難題雖然列寧沒有給我們提供一個完整的答案，但是他的一些嘗試性探索和實踐卻提供了相當有益的啟示和思考價值。如經濟層面，一方面列寧旗幟鮮明地強調在社會經濟結構中必須建立以公有制為主體的生產資料所有制，從而實現社會大范圍內對資本特權賴以生存的經濟基礎的改變；另一方面，主張對一些因生產力發展狀況所造成的還不能立即消滅的資本的占有方式即私人占有制，運行方式上運用國家資本主義的形式給予控制和利用。“國家資本主義，就是我們能夠加以限制、能夠規定其范圍的資本主義，這種國家資本主義是同國家聯系著的，而國家就是工人，就是工人的先進部分，就是先鋒隊，就是我們” 〔4 〕 （P84 ），“一切直接或間接、公開或秘密地逃避國家監督、監察和計算的行為，都要受到制裁” 〔5 〕 （P224 ） 。

《決定》就經濟層面所采取的預防和遏制資本特權的諸多措施，其中一些很明顯具有參考和借鑒列寧上述思想的“影子”。《決定》把公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度視為社會主義市場經濟體制的根基，以及著力增強混合所有制經濟中的國有資本成分，這些可以說是直接繼承了列寧的相關思想；而《決定》強調非公有制資本的運行必須遵循社會主義市場經濟的內在規范和準則，則是對列寧經濟層面預防、遏制資本特權思想的繼承性發展。這又主要表現在以下幾個方面：一是強調“資本”特別是非公有制資本的運行必須遵循市場經濟的自由、平等、公正、透明等規范和準則。如《決定》在“堅持和完善基本經濟制度”部分中明確指出“國家保護各種所有制經濟產權和合法利益，要保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護，依法監管各種所有制經濟” 〔3 〕；在“加快完善現代市場體系”中突出了市場體系的統一開放、競爭有序性，市場規則的公平開放透明性 〔3 〕；等等。這些既在于克服資本特權的憑借或載體——“資本”流動的盲目性和投機性，更在于防止除關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域由國有資本壟斷之外任何其他領域和行業的壟斷性“資本”的形成。二是強調“資本”特別是非公有制資本的運行必須遵循社會主義市場經濟的社會主義原則，特別是堅持以人為本的原則和共同富裕的方向。如《決定》中為推動資本特別是非公有制資本的自律，鼓勵積極創新資本的管理模式，最典型的是允許混合所有制經濟實行企業員工持股以形成資本所有者和勞動者利益共同體，以及鼓勵有條件的私營企業建立現代企業制度。另外，積極引導非公有制資本融入公共服務的大循環中，從而不斷地改變資本逐利的方向，使其由自私效用向利眾效用轉換。如國有資本在加大對公益性企業的投入過程中，也允許非國有資本參股；在推進城鄉要素平等交換和公共資源均衡配置過程中，也積極鼓勵社會資本向農村建設投入；在城市基礎設施投資和運營中，也允許社會資本通過特許經營等方式參與；在建立多層次文化產品和要素市場過程中，也大力鼓勵實行金融資本、社會資本與文化資源相結合；等等 〔3 〕。這些雖然不能徹底消除“資本”的逐利本性，但是可以或多或少地使資本特別是非公有制資本在服務于國家利益和人民福祉過程中提升自我凈化的能力，以及彰顯資本的善性，從而一定程度上預防和遏制資本特權的滋生。

三、對“資本特權”的預防和遏制，關鍵在于增強和鞏固權力的人民性以抵制“資本”的誘惑

資本特權，對于資本的持有者來說不僅是一種“權利”，更是一種“權力”。因為資本的逐利本性必然要求借助于“權力”來實現資本的增值，從而擴大權利；同樣也企圖通過“權力”來使已獲得的權利永續化。在中國特色社會主義建設的實踐過程中，如果對所滋生的資本特權現象和行為不給予高度重視，不相應地采取針對性措施，那么資本的負功能會在政治層面對黨的權力運行進行種種“誘惑”，如使權力形式主體腐化或者尋找代理人、庇護人，從而以最小的“投入”獲取最大的“收益”。而現實中一些地方或部門的資本權力化和權力資本化也說明了問題的嚴重性。這些情況的發生，固然與資本的弊端有很大關系，但如從公權力的本身運行來看，根本還在于其指涉范圍過寬和缺乏監督。可見，對資本特權的預防和遏制，除強化對資本弊端的防范和其負功能的消解之外，增強權力的民主性和被監督性以抵制“資本”的誘惑也是一個關鍵條件。馬克思主義經典作家對此也有過專門的探索，如在繼承馬克思、恩格斯運用暴力打碎維護和體現資本特權的舊國家政權這一思想的基礎上，列寧提出了要保證權力的“人民性”而不是“資本性”就必須切實保障和實現人民群眾的三種權利，即選舉權、監督權和罷免權。所謂選舉權，就是積極建立一個由人民廣泛參加和選舉產生的蘇維埃民主制度。“蘇維埃是新型的國家機構……這個機構的成員不是經過官僚的手續而是依民意選出和更換的” 〔6 〕 （P295-296 ）。所謂監督權，就是人民群眾對黨和國家機構的權力運行情況能夠進行監督，避免權力運行的“離軌失序”。所謂罷免權，就是人民可以對腐化的權力行使主體實行罷免和撤職，“任何由選舉產生的機關或代表會議，只有承認和實行選舉人對代表的罷免權，才能被認為是真正民主的和確實代表人民意志的機關” 〔7 〕 （P102 ）。

就如何從政治層面切斷權力與資本的不正當聯系，避免權力被資本的弊端性所“綁架”和誘惑，《決定》也進行了相應的探索。這些探索的成果有的是對馬克思主義經典作家如列寧相關思想的繼承，有的是在立足于中國特色社會主義政治建設實踐基礎上對其創新和發展。無論是繼承還是發展，歸結到一點就是保證權力的人民性、警惕權力的資本性。探索的成果主要表現在：一是明確權力在市場領域的運行邊界，特別是要從微觀市場領域退出來。如《決定》要求凡是能由市場形成價格的都交給市場，政府不進行不當干預；政府定價范圍主要限定于重要公用事業、公益性服務等環節和領域；除關系國家安全和生態安全、涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目外，企業投資項目一律由企業依法依規自主決策，政府不再審批；政府的職能主要在于加強發展戰略、規劃、政策、標準等制定和實施，加強市場活動監管，加強各類公共服務提供；等等 〔3 〕。上述種種最大限度減少政府對微觀事務的管理，充分發揮市場機制調節經濟的決定性作用的措施，從預防、遏制資本特權的層面來看，就是防止權力對市場特別是資本市場正常運行秩序的破壞，從而誘發和刺激資本弊端化現象的滋生以及導致權力資本化；另外，也在于避免市場特別是資本市場對權力依附性過大，從而致使資本千方百計地對權力進行“巴結”和“誘惑”以及造成資本的權力化。二是夯實權力的民主性基礎，使權力真正體現人民的意志。《決定》除了繼續堅持和完善諸如人民代表大會制度、中國共產領導的多黨合作和政治協商制度、民族區域自治制度以及基層群眾自治制度等選舉民主制度之外，還注重發展協商民主制度建設，如強調積極構建程序合理、環節完整的協商民主體系，深入開展立法協商、行政協商、民主協商、參政協商、社會協商等多層次的協商民主，發揮統一戰線特別是政協在協商民主中的重要作用 〔3 〕。通過將選舉民主和協商民主實行有機結合，既保證權力真正由體現和維護人民利益的代表行使和運用；也避免因權力的實質主體和形式主體的分離而產生的弊端，從而促進權力在運行過程中真正體現和實踐“公意”。三是強化對權力運行的“立體式”監督，避免權力異化現象的滋生。如《決定》要求權力在行使過程中實行分解，構建和完善決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力運行機制；健全和完善人大監督制度、黨際監督制度、基層群眾監督制度等；完善法律監督機制，如健全規范性文件、重大決策合法性審查機制，健全法規、規章、規范性文件備案審查制度等；運用和規范互聯網監督等 〔3 〕。可見，“立體式”監督就是保障權力在陽光下運行，就是要主動把權力關進制度的籠子里面，從而增加權力運行過程中抵抗諸如包括資本弊端性在內的劣變生態因子的誘惑，使權力真正體現人民性。

四、對“資本特權”的預防和遏制，外延范圍上不僅包括對私人資本還包括對以國家名義運行的資本實施監督和制約

為了使未來的新社會能夠徹底根除資本特權，馬克思、恩格斯提出無產階級要依靠國家權力實行資本的私人占有向社會占有的轉變，即在全社會范圍內建立生產資料的公有制。那么對于這種生產資料的公有制如何運行，他們也進行了思考，主張“由整個社會按照確定的計劃和所有人的需要來領導”以及由整個社會來經營即“為了共同的利益、按照共同的計劃、在社會全體成員的參加下來經營” 〔8 〕 （P237-238 ）。可見，這種生產資料的公有制在馬克思、恩格斯的眼中就是要實現生產資料的所有權、經營權、收益權的有機統一，而不是資本主義資本特權下“三權”的彼此分離，從而所導致的使勞動者處于被資本雇傭和支配并且收益成果歸資本持有者所有的情形。“資本關系以勞動者和勞動實現條件的所有權之間的分離為前提。資本主義生產一旦站穩腳跟，它就不僅保持這種分離，而且不斷以擴大的規模再生產這種分離。因此，創造資本關系的過程，只能是勞動者和他的勞動條件的所有權分離的過程。這個過程一方面使社會的生活資料和生產資料轉化為資本，另一方面使直接生產者轉化為雇傭工人。” 〔9 〕 （P782-783 ）當社會主義由理論層面在落后的俄國轉變成現實，如何堅持和實踐馬克思、恩格斯的上述思想，新經濟政策實施期間列寧在充分考慮當時俄國落后的生產力狀況的前提下進行了如下兩個方面的設計：一是除允許一小部分有利于國計民生的非公有制經濟存在之外，將大部分原來的生產資料私有制以國家的名義實行了占有，即建立了國有經濟；另一方面由于這種公有制因勞動者不是現實的實際占有者而只是觀念形態或法律意義上的抽象所有者，這在一定程度上又為以國家名義的資本在現實的運行中變相地成為權力的行使主體或者經營管理者私人的資本提供了條件，從而使資本主義社會的資本特權現象極有可能以另外一種形式在現實的社會主義出現。為了最大限度地降低這種可能性的發生率，列寧強調對以國家名義的資本運行實施監督和制約。如提出國有資本的運行要以實行經濟核算為原則，保證“不虧損”、“有盈利”，否則整個解放事業就不可能獲得成功，社會主義就不可能獲得成功” 〔10 〕 （P369 ）；實行國有資本運行的責任制，反對經濟管理中的官僚主義，“每項主要工作都要指定專人負責，他們每一個人都要明確自己的任務，切實負責，直到用腦袋擔保” 〔11 〕 （P268 ），“要讓人民法院加倍注意對官僚主義、拖拉作風和經濟工作上的指揮失當進行司法追究” 〔10 〕 （P361-362 ）；要求國有資本的收益要以滿足勞動者的利益需要為最終目的，“必須把國民經濟的一切大部門建立在同個人利益的結合上面。共同討論，專人負責。由于不善于實行這個原則，我們每走一步都吃到苦頭” 〔10 〕 （P191 ）；等等。

改革開放以來，為了打破國有企業中的“平均主義”和增強國有企業在市場經濟中的經營活力，我們在國有企業中實行了按勞分配原則和推進了現代企業制度建設等。在按照社會主義市場經濟的要求建立現代企業制度過程中，由于舊體制尚未徹底退出，而新體制又尚不完善，再加上國有產權所特有的公共性、所有者在觀念和現實層面的分離等，致使國有資本的運行過程中出現一系列問題，諸如一部分國有資產流失、一些國有資本壟斷性現象較為嚴重，甚至有一些國有資本變相地成為經營者和腐化的公權力行使主體共同謀求特權的憑借或載體。面對這些情況，《決定》在繼承馬克思主義經典作家特別是列寧相關思想的基礎上，就“資本特權”的預防和遏制方面，不僅提出了注重對私人資本運行實施監督和制約，而且也要求加大對以國家名義的資本運行實施監督和制約的力度，這其中集中表現在著力改變國有資本所有權在觀念形態與現實形態的分離、國有資本所有權與經營權分離、國有資本所有權與收益權分離所出現的諸多弊端層面。如為著力改變國有資本所有權在觀念形態與現實形態的分離狀況，提出了允許在包括公有成分控股的混合所有制經濟里面實行企業員工持股，從而形成資本所有者和勞動者利益共同體；為著力改變國有資本所有權與經營權分離狀況，強調由原來的“管人”向“管資本”轉變，以及組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業改組為國有資本投資公司 〔3 〕。這些旨在既防止國有資產流失，也在于改變過去因公權力干涉過多，致使國有資本成為經營管理者與腐敗的權力行使主體相勾結以維護共同特權的憑借。同樣，這也有利于發揮國有企業職工大會和股東大會對資本的經營管理者和董事會的監督，避免國有資本的經營管理層成為既得利益集團；為著力改變國有資本所有權與收益權的分離，增強國有資本的社會責任與公益目的，指出國有資本投資運營的功能之一在于重點提供公共服務等，劃轉部分國有資本充實社會保障基金，提高國有資本收益上繳公共財政比例，特別要求到2020年將其提到30%，以更多運用于保障和改善民生 〔3 〕。總之，上述舉措旨在使國有資本及其運行真正成為實質而非形式上的所有勞動者維護發展、實現自己權利的載體和保障，而不是一小部分人假借“國家名義”維護自身特權的憑借。

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責任編輯 周 榮