我國與發(fā)達(dá)國家科技計劃管理的比較分析

趙晶

[摘 要] 我國在實施科技計劃時是依托于科技計劃項目來開展，相對于發(fā)達(dá)國家來說，我國在這方面還存在很多不完善的地方，需要借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗來加強(qiáng)科技計劃項目管理。本文首先將我國的科技計劃項目管理現(xiàn)狀與一些發(fā)達(dá)國家進(jìn)行了對比，進(jìn)而提出一些有效策略來提升我國的科技計劃項目管理水平。

[關(guān)鍵詞] 發(fā)達(dá)國家；科技計劃項目；管理經(jīng)驗；啟示

[中圖分類號] G322.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）19- 0102- 03

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球化的新時代，科學(xué)技術(shù)也在不斷發(fā)展，并且全球范圍內(nèi)各個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都受到科學(xué)技術(shù)水平的制約，因而各國都在開展各項科技計劃，以此來推動國家科技、經(jīng)濟(jì)以及社會等各個領(lǐng)域的發(fā)展。由此可見，提升國家科技計劃管理水平，對國家的發(fā)展具有非常重大的意義。目前一些發(fā)達(dá)國家已建立相對成熟規(guī)范的科技計劃管理模式，積累了豐富的科技計劃管理經(jīng)驗。吸收借鑒這些寶貴經(jīng)驗，對于提高我國科技計劃管理水平有重要作用。

1 發(fā)達(dá)國家科技計劃管理的特點(diǎn)

1.1 美國：多元分散制科技計劃管理模式

美國采用的是多元分散制科技計劃管理模式，這種模式是由三大科研系統(tǒng)研制的，包括美國政府、工業(yè)研究機(jī)構(gòu)以及美國一些大學(xué)，其主要特點(diǎn)包括以下幾個方面：

（1）立法保障，管理規(guī)范。這一特點(diǎn)是說為了規(guī)范科技計劃的管理，美國政府針對科技計劃管理的各個方面制定了相應(yīng)的法律法規(guī)進(jìn)行約束[1]。第一，美國通過法律明確規(guī)定了科技機(jī)構(gòu)在設(shè)立、組織以及運(yùn)作各個階段需要依循的程序。第二，在預(yù)算、計劃制訂、實施、評估以及知識產(chǎn)權(quán)管理方面，美國也制定了完整的程序，并且不同的項目，其管理程序有所不同。同時，還規(guī)定要按照規(guī)范的程序來開展評估工作以及知識產(chǎn)權(quán)歸屬工作，確保科技計劃實施的效率。

（2）分散為主，集中為輔。“分散為主”是指要以企業(yè)為研發(fā)主體，完成技術(shù)和成果商業(yè)化的工作，而專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計劃的業(yè)務(wù)管理，政府負(fù)責(zé)科技計劃實施的監(jiān)督和調(diào)控工作，并適當(dāng)?shù)亟o予政策上的支持。比如說，美國小企業(yè)管理局負(fù)責(zé)小企業(yè)計劃的管理與調(diào)節(jié)工作。如小企業(yè)創(chuàng)新計劃的管理、調(diào)節(jié)由專門成立的小企業(yè)管理局負(fù)責(zé)。而“集中為輔”則主要是指對于一些基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)的研究，都是由國家相關(guān)部門進(jìn)行集中協(xié)調(diào)和實施的。這樣的管理模式對于集成各種資源和要素極為有利，能夠確保科技資源的合理使用，確保科技計劃管理的公正性。

（3）注重評估，加強(qiáng)轉(zhuǎn)化。美國對于科技計劃的評估工作非常重視，采取哪種計劃評估方式要依據(jù)科技計劃的類型來定。美國對于1993年后的科技計劃都是采用GPRA評估方式來進(jìn)行評估的，且其將重點(diǎn)放在兩個方面，即評估的內(nèi)容以及評估的原因[2]。而政府更加側(cè)重于評估計劃的管理和資助，重點(diǎn)關(guān)注科技計劃的整體績效，并將其作為目標(biāo)管理的重要內(nèi)容，放在與戰(zhàn)略規(guī)劃的制定及實施同等重要的位置。不僅如此，美國對科技成果的轉(zhuǎn)化也非常重視，并采取了一系列措施來推動其發(fā)展，包括產(chǎn)學(xué)研合作、提供必要的科研信息和資料以及資金政策支持等。

1.2 德國：聯(lián)邦分權(quán)制科技計劃管理模式

在科技計劃管理方面，德國采用的是聯(lián)邦分權(quán)制，從多個方面入手來為其科技事業(yè)的發(fā)展提供必要的支持。在這種管理模式下，政府對科技事業(yè)的發(fā)展進(jìn)行宏觀調(diào)控，通過控制研發(fā)經(jīng)費(fèi)來引導(dǎo)科技事業(yè)的發(fā)展方向，并且制定了詳細(xì)的指標(biāo)體系來對科研部門開展的各項工作進(jìn)行評價。這種方式的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）科技計劃目標(biāo)性明確，具有現(xiàn)實意義[3]。對于科技計劃項目的安排，德國政府的目標(biāo)非常明確，即必須能夠增強(qiáng)本國的經(jīng)濟(jì)實力，為本國的就業(yè)做出貢獻(xiàn)，有利于保持生態(tài)環(huán)境，同時能夠確保在本領(lǐng)域內(nèi)保持先進(jìn)水平。

（2）項目審批程序規(guī)范，制度完備。在科技計劃項目審批方面，德國的制度非常完善，要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，即政府提出科技項目研究框架→項目單位申報→中介咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)、幫助籌劃申報方案→評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、評估、提出批準(zhǔn)方案→政府組織專家委員會研究審批[4]。其中，中介組織承擔(dān)了大量的工作，這些組織大多是由政府負(fù)責(zé)的，是非營利性組織。組織內(nèi)部有專門的部門或者是成立的委員會負(fù)責(zé)相關(guān)工作，確保其權(quán)威性，同時對領(lǐng)域最新動態(tài)能夠有所了解，提升科技項目管理水平。

（3）政府在權(quán)限方面會有所放寬，減少政府干預(yù)，同時確保科技項目管理過程中的公平性、公正性、公開性。在這個過程中，政府發(fā)揮的作用很小，大多工作是由中介組織以及相關(guān)領(lǐng)域的專家負(fù)責(zé)，確保負(fù)責(zé)科技項目的單位或?qū)＜沂亲罹邔嵙Φ暮蜋?quán)威的。不僅如此，項目申報之后，政府會對其進(jìn)行跟蹤管理，對無法按時完成項目的單位給予一定的懲罰，確保項目完成的效率與質(zhì)量。

1.3 日本：集中協(xié)調(diào)制科技計劃管理模式

集中協(xié)調(diào)制是日本采用的科技計劃管理模式，包括“官民分立”和“部門分管”兩方面，政府負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的制度和規(guī)劃，采取各種法律措施、行政措施以及經(jīng)濟(jì)措施來對科技計劃進(jìn)行管理。這種管理模式的特點(diǎn)包括以下幾個方面：

（1）日本政府通過各種法律措施、行政措施以及經(jīng)濟(jì)措施來引導(dǎo)科技計劃管理的方向，對其進(jìn)行宏觀調(diào)控。日本政府對本國的科技發(fā)展非常重視，采取一系列措施來對全國范圍內(nèi)的科研活動進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)控，這就是日本獨(dú)有的科技管理模式[5]。日本政府一般通過制定科技政策大綱這種方式來確定科技計劃的研究重點(diǎn)，并以此確定科技的發(fā)展方向。

（2）日本政府制定了相關(guān)法律法規(guī)來約束科技計劃管理行為，同時也利用經(jīng)濟(jì)杠桿來干預(yù)各項科技活動。科研機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的各項科技“制度”“事業(yè)”的框架來開展科技活動，在規(guī)定的范圍內(nèi)安排各項科技計劃，及時對各項科技計劃進(jìn)行調(diào)整來修正預(yù)算。不僅如此，國內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)也要按照相關(guān)法律規(guī)定，明確其組織形式，并且在規(guī)定的范圍內(nèi)開展各項業(yè)務(wù)。除此之外，日本政府還利用經(jīng)濟(jì)杠桿給予相關(guān)企業(yè)一定的資金支持，推動國內(nèi)科技發(fā)展。

（3）日本對科技咨詢機(jī)構(gòu)的作用非常重視。為了推動本國科技發(fā)展，日本專門設(shè)置了科技咨詢機(jī)構(gòu)，并且有相應(yīng)的的相關(guān)法律條文對其進(jìn)行保護(hù)，這種機(jī)構(gòu)比通常所說的“咨詢部門”有更多的權(quán)限，能夠參與日本各種重大的戰(zhàn)略規(guī)劃以及科技政策的制定，這大大提高了日本科技政策制定的科學(xué)化和民主化程度。

2 我國與發(fā)達(dá)國家科技計劃管理的比較分析

2.1 我國科技計劃管理的不足

從以上幾個發(fā)達(dá)國家的科技計劃管理模式來看，我國在科技計劃管理方面目前還有以下不足：①我國缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳暾垺⒃u審以及驗收和評估制度，計劃實施過程沒有足夠的透明度，也沒有進(jìn)行相應(yīng)的事后評價，也沒有外部評估。②政府擁有過多的權(quán)限，我國在科技計劃管理方面仍然以政府為主，沒有足夠的應(yīng)變性，不能及時適應(yīng)周圍環(huán)境的變化，更沒有足夠的民主，沒有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行監(jiān)督。③在科研人才管理方面也缺乏完善的制度，尤其是沒有將科技計劃的成果直接與相關(guān)人員的業(yè)績聯(lián)系起來。④在科技計劃管理方面，我國沒有制定明確的法律法規(guī)，也沒有相應(yīng)的實施細(xì)則，更沒有足夠的監(jiān)督和查處制度，以確保項目的順利執(zhí)行。⑤沒有充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的作用。

2.2 強(qiáng)化我國科技計劃管理的措施

為了有效解決我國目前在科技計劃管理方面存在的問題，我們需要在借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實際國情，采取以下措施來強(qiáng)化我國科技計劃管理。

2.2.1 健全項目立項評估，把好申報環(huán)節(jié)

就我國目前的國家級和省級的科技計劃項目的實施現(xiàn)狀來看，有很多因素對項目實施有一定的影響，包括一些技術(shù)骨干變動、沒有及時落實設(shè)備材料以及一些必要的計劃性調(diào)整等。我國在過去很長一段時間都是依靠管理者的經(jīng)驗來選擇相應(yīng)的科技計劃項目，主觀性較高，也容易出現(xiàn)失誤。因此，在申報科技項目時，需要擬訂相應(yīng)的計劃，使得科技項目的實施風(fēng)險盡可能降低。

我國在很早以前就已經(jīng)有相應(yīng)的項目評估工作，但與發(fā)達(dá)國家相比，我國在這方面仍然存在一定的不足。總體看來，我國仍然需要采取一定的措施來提高項目評估的效率，包括建立評估機(jī)構(gòu)，提高評估辦法的可操作性，確保項目評估的透明度。在進(jìn)行評估時需要根據(jù)總體科技戰(zhàn)略規(guī)劃，考慮到多種因素，包括市場、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)社會等多方面的因素，確保項目評價的科學(xué)性與合理性。除此之外，在項目實施過程中還需要提高資金的使用效率，降低項目實施風(fēng)險，采用招投標(biāo)的方式來選擇承擔(dān)單位，以完善科技項目管理體系。

2.2.2 加強(qiáng)項目過程管理，做好中期檢查

要確保科技計劃項目順利實施，還需要加強(qiáng)項目過程管理，做好中期檢查工作。相關(guān)部門要及時對科技計劃項目的實施情況進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，從而使得數(shù)據(jù)統(tǒng)計更加準(zhǔn)確，并根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行分析，從而找出項目實施過程中存在的問題。不僅如此，還需要加強(qiáng)中期評估工作，對各種科技活動的效果進(jìn)行評判，并預(yù)測其發(fā)展的前景，為科技的發(fā)展決策提供相應(yīng)的參考。通過對科技計劃項目進(jìn)行中期評估，能夠及時放棄一些因選題不當(dāng)而不能按時完成的科技項目，以減少科技計劃項目實施的損失。而對于在中期評估中較好的項目，可以適當(dāng)?shù)亟o予一些資助，同時及時總結(jié)項目實施的一些經(jīng)驗和教訓(xùn)，并為其下一步發(fā)展提供相應(yīng)的指導(dǎo)。而我國目前在中期評估方面做的工作不夠，只重視立項和驗收的評估工作，缺乏相應(yīng)的政策支持。

2.2.3 強(qiáng)化項目結(jié)題管理，抓好成果評價

要提高科技計劃項目管理效率，不僅要做好中期評估工作，更要強(qiáng)化項目結(jié)題管理，做好成果評價工作。我國在科技計劃項目管理方面有3種方式，包括鑒定、驗收和總結(jié)，其中驗收是我國普遍采取的方式。我國現(xiàn)階段制定了具體的管理辦法，能夠做到“有法可依”，但是在結(jié)題管理方面卻仍然存在不足，其中較為明顯的問題是一方面某些項目結(jié)題的時間不符合合同規(guī)定，另一方面在成果評價方面不夠完善。

要強(qiáng)化項目結(jié)題管理，首先要加強(qiáng)時間管理，不僅要按照合同規(guī)定的時間結(jié)題，同時針對提前結(jié)題或者是延誤結(jié)題時間制定相應(yīng)的管理辦法，尤其是要檢查一些關(guān)鍵控制點(diǎn)的完成時間。對于出現(xiàn)延誤的情況，需要項目承擔(dān)者對其進(jìn)行解釋，并及時進(jìn)行備案。而對于需要變更計劃的項目，需要對其進(jìn)行動態(tài)控制，并及時進(jìn)行反饋。其次，要做好科技項目的結(jié)題驗收準(zhǔn)備工作，充分結(jié)合監(jiān)管工作，選派權(quán)威的專家來進(jìn)行驗收，同時適當(dāng)引入社會人士，推動科技計劃項目的成果轉(zhuǎn)化。

在對科技計劃項目實施的成果進(jìn)行評價時，也可以向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，選取一些權(quán)威機(jī)構(gòu)來承擔(dān)評估工作，確保評價工作的公正性。這就需要首先針對具體的項目構(gòu)建科學(xué)的評價指標(biāo)體系，同時還要采取定量評價與定性評價相結(jié)合的評價方式，確保評價的科學(xué)性。其次，要確保科技計劃項目成果評價的透明度，與政府合作，給予先進(jìn)單位適當(dāng)?shù)莫剟睢?/p>

2.2.4 完善項目管理體系，健全信用制度

我國科技計劃項目管理體系不夠完善，缺乏科學(xué)性與合理性，且沒有可操作性，因而需要對其進(jìn)行分析與完善。針對這一問題，我國可借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗，并組織相關(guān)的科研人員進(jìn)行研究，以完善我國的科技計劃項目管理制度，提高我國科技水平。

就我國現(xiàn)階段的實際國情而言，需要建立和健全科技計劃項目信用檔案管理制度，為我國的科技發(fā)展?fàn)I造健康良性的發(fā)展環(huán)境，建立“黑名單”，對信用不好的單位和機(jī)構(gòu)給予一定的懲罰，這樣可以在一定程度上降低科技計劃項目的風(fēng)險，確保項目順利實施。數(shù)據(jù)庫的建立也是加強(qiáng)信用檔案管理的必要措施，還需要成立專門的管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理，盡可能收集信用資料，使得信用檔案更加完善。加強(qiáng)信用檔案管理需要從以下方面做起：首先，政府要協(xié)助成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，來負(fù)責(zé)信用檔案管理。其次，要制定相應(yīng)的信用管理法律法規(guī)，為信用管理提供法律支撐和保障。信用檔案需要將相關(guān)個人和單位的信用情況以評價指標(biāo)的形式反映出來，從多個方面來反映其信用狀況。

3 結(jié) 論

我國經(jīng)濟(jì)和社會正處于高速發(fā)展的階段，要提升科技計劃管理水平，推動我國科學(xué)技術(shù)的穩(wěn)定發(fā)展，需要對科技計劃管理模式和體制進(jìn)行不斷完善，通過將我國的科技計劃管理現(xiàn)狀與國外發(fā)達(dá)國家進(jìn)行對比，吸取國外先進(jìn)管理經(jīng)驗，針對我國科技計劃管理過程中存在的問題采取相應(yīng)的解決措施，以推動我國科技技術(shù)的發(fā)展。

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