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通過“縱向整合”解決“一家兩制”的理論與實證

2014-07-31 01:09:31倪國華鄭風田喻志軍
中國人口·資源與環境 2014年3期
關鍵詞:食品安全

倪國華 鄭風田 喻志軍

摘要隨著我國食品安全監管體制的逐步完善,從源頭上解決食品的內源性風險問題被逐步提上議事日程。農戶對自己食用的農產品少用或不用化肥、農藥、激素及添加劑,而對面向市場銷售的農產品卻使用大量的化肥、農藥、激素及添加劑,本文稱這種現象為“一家兩制”。為什么會存在“一家兩制”?如何解決“一家兩制”?本文以信息經濟學的相關理論為基礎,提出市場不能識別農戶的產品質量是造成“一家兩制”的根本原因,并進一步提出了通過“縱向整合”解決“一家兩制”的理論框架。而后,本文基于全國192個村654戶菜農的調研數據,采用OLS、WLS、Logit等計量經濟學方法驗證了相關的理論框架?;貧w結果表明,“縱向整合”這種市場組織形式可以解決消費者與生產者之間的信息不對稱問題,使農產品的內在價值顯性化,進而提高農戶的收益;菜農參與“縱向整合”對于“一家兩制”行為有顯著的抑制作用。本研究對于我國有效解決以兩億小農戶為生產端的龐大食物供應體系的安全問題具有顯著的政策含義。

關鍵詞“縱向整合”;“一家兩制”;食品安全

中圖分類號F323.5文獻標識碼A文章編號1002-2104(2014)03-0093-08doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2014.03.014

近年來,各類化肥、農藥、激素和添加劑被廣泛應用到農產品生產過程中,成為增加農產品產量、提高農產品感官品質的重要生產要素,也成為危害農產品安全的風險源[1]。隨著石油農業的進一步深化,源自于初級農產品的安全風險日益成為威脅我國食品安全的重要因素[2-3]。根據鐘南山的研究,近年來腸癌、婦女宮頸癌、卵巢癌發病率的快速增長與食品中大量生長劑、催熟劑、保鮮劑的殘留有直接關系,同時,這些激素類物質還會導致青少年早熟和男性精子濃度下降[4]。與農藥表面殘留相比,各類激素和添加劑已經內化,難以覺察、更無法清洗,成為農產品安全的內源性風險。隨著我國食品安全監管體制的逐步完善,尤其是2013年3月《國務院關于地方改革完善食品藥品監督管理體制的指導意見》出臺以后,從源頭上解決食品的內源性風險問題被逐步提上了議事日程。

由于信息高度不對稱,消費者難以識別這些風險,無法通過價格杠桿實現優勝劣汰,導致農產品市場成為劣幣驅逐良幣的“檸檬市場”。與Akerlof描述的“檸檬市場”[5]不同,農產品的需求是剛性的,農產品的“檸檬市場”無法像Akerlof[5]預言的那樣自動消亡。即使消費者認識到這個市場已淪為“次品市場”,也必須要消費,從而使農產品市場成為不會消亡的“檸檬市場”。

由于使用化肥、農藥、激素以及添加劑可以降低農產品的單位生產成本,而市場又難以識別,所以,農戶作為生產者,即使了解化肥、農藥、激素和添加劑的危害,也無法抵制來自市場利潤的誘惑。然而,農戶作為消費者,隨著經濟條件的逐步改善,開始越來越關注自食農產品的安全問題。于是,出現了下述現象:農戶對自己食用的農產品少用或不用化肥、農藥、激素及添加劑,而對面向市場銷售的農產品卻使用大量的化肥、農藥、激素及添加劑,本文稱這種現象為“一家兩制”。

“一家兩制”的存在已成為不爭事實[6]。然而,由于這個問題極具中國特色,而且是近年才出現的問題,所以,對于為什么會出現“一家兩制”,以及如何解決“一家兩制”問題,國內外文獻都鮮有研究。本文擬根據中國農產品市場的特點提出一個理論框架,來分析通過“縱向整合”解決“一家兩制”問題的可行性,并通過基于全國192個村654戶菜農的調研數據對本文所提出的理論框架進行驗證。

1文獻梳理

雖然鮮有文獻直接研究“一家兩制”問題,但是,對于本文所關注的兩個問題,即:為什么會存在“一家兩制”,以及如何解決“一家兩制”問題,仍然可以從已有文獻中梳理出一個邏輯分析框架。

倪國華等:通過“縱向整合”解決“一家兩制”的理論與實證中國人口·資源與環境2014年第3期Nelson[7]、Darby and Karni[8]等學者對搜尋品、經驗品和信任品的劃分為我們正確認識為什么會存在“一家兩制”提供了理論基礎,因為農產品恰恰兼具搜尋品特性、經驗品特性和信任品特性。David[9]則把信息不對稱的理論方法全面引入到解決農產品安全的制度設計中來。

農產品的搜尋品特性主要是指消費者在消費之前就可以直接了解的外在特征(包括:顏色、大小、形狀,新鮮程度等感官特征);農產品的搜尋品特性是可以被市場完全識別的,所以,農產品的搜尋品特性是現階段我國農產品的生產者和消費者共同關注的核心[10]。

由于市場可以識別農產品的搜尋品特性和經驗品特性[9-10],本文所討論的“一家兩制”問題主要考慮農產品的“信任品特性”,本文所說的高質量農產品與低質量農產品特指農產品質量的“信任品特性”,主要考慮化肥、農藥、激素及添加劑的使用情況,本文把未使用或合理少量使用化肥、農藥、激素及添加劑的農產品稱為高質量農產品,把使用了大量的化肥、農藥、激素及添加劑的農產品稱為低質量農產品。在生產者與經營者高度分散的情況下,消費者自身又無法分辨農產品的信任品特性,這導致市場無法給出合理的價格來激勵生產者提供高質量農產品,生產者只好提供低質量農產品以實現其利潤最大化,這是“一家兩制”存在的根本原因。

對于如何解決“一家兩制”問題,雖然鮮有文獻直接討論,但是,我們亦可以借助于有關 “解決市場無法識別產品的信任品特性問題”的理論文獻來分析解決,現有理論文獻大概可以按照兩條脈絡來梳理。

第一條脈絡就是通過產品品牌和企業聲譽的建立,將產品的信任品特性外化為搜尋品特性[11]。產品品牌和企業聲譽所代表的質量差異信號,可以通過多種途徑來傳遞,如:廣告、名譽、擔保[12]和投資[13]等等?!爱a品品牌和企業聲譽機制”建立的前提是重復博弈,Shapiro[14]研究了無限期重復博弈情況下企業的質量聲譽形成機制,認為如果能夠確保維持高質量而帶來的未來收益,企業就不愿意榨取其聲譽。張云華、孔祥智等[15]分析了食品供給鏈中行為主體間在一次博弈、重復博弈和不完全信息動態博弈下的戰略選擇,分析表明:在一次性市場交易中食品供給鏈行為人會出于自身利益最大化的動機,而選擇不合作的機會主義行為,但是在無限期的重復博弈中,食品鏈中行為人會達成一種合作均衡,從而實現食品供給的安全。

然而,通過“產品品牌和企業聲譽機制”將農產品的信任品特性外化為搜尋品特性的方法,來解決我國的“一家兩制”問題面臨一個根本性難題:我國農產品的生產者是原子化的兩億多小農戶,加工和流通業者也數以千萬計,生產者和經營者過于分散,通過產品品牌和企業聲譽來解決“一家兩制”問題并不現實。

第二條脈絡是通過政府監管來解決“市場無法識別產品的信任品特性問題”。Antle[16]曾對美國的食物安全政策進行了深入研究,認為市場機制下食物安全管理政策能否有效發揮作用關鍵取決于合適的信息制度,具體包括產品質量認證體系、標簽管理、法律和規制的制定、標準體系及消費者教育等。Roberts and Van[17]則強調了政府規制對食品安全問題的重要影響。王秀清、孫云峰[10]從信息不對稱和市場失靈的角度,分析了我國食品市場中的質量信號問題,并提出以食品安全為核心的信任品特性信號,必須由政府或其它可以信任的中介組織來提供信號傳遞機制。

顯然,在“產品品牌和企業聲譽機制”無法發揮作用的情況下,政府對于解決“一家兩制”問題承擔著更大責任。也正因為如此,在農產品安全事件日益增多的背景下,政府監管體系的缺陷成為了眾矢之的[18],更有很多學者以歐美國家為模板來檢討我國現行農產品安全監管制度的缺陷[19-20]。誠然,此類檢討對于我們借鑒歐美的監管經驗來解決我國農產品安全問題具有現實意義。然而,這些研究往往忽略了歐美國家高效的農產品安全監管體系是建立在生產者和經營者相對集中,“產品品牌和企業聲譽機制”已發揮了主體作用的基礎上的。而生產者與經營者高度分散恰恰是中國農產品供應體系的根本特征,所以,我國政府履行監管職責時面臨的局面更加復雜。

如何立足于生產者與經營者高度分散的國情,通過有效的制度安排來解決“一家兩制”問題,既要合理借鑒現有的經濟理論又要在實踐中不斷探索。本文第三節將構建一個理論框架,來分析通過“縱向整合”解決“一家兩制”問題的可行性。

2通過“縱向整合”解決“一家兩制”:理論框架及研究假設2.1理論框架

“一家兩制”的實質是農戶為自己生產高質量農產品,而向市場提供低質量農產品。農戶為自己生產高質量農產品,這是理性人的合理選擇,是無可厚非的,所以“一家兩制”問題說到底就是:為什么農戶在有能力提供高質量農產品的情況下卻不向市場提供,反而向市場提供低質量農產品。為便于分析,本文對我國農產品市場作如下假設:

(1)我國農產品市場包括三類主體:第一類是分散的農戶,農戶既是生產者,也是消費者,農戶了解農產品的安全屬性(信任品特性);第二類是中間商,從農戶那里購入農產品,并銷售給消費者,其目的是為了賺取差價,中間商也不了解農產品的安全屬性;第三類是消費者(特指除了自產自用的農戶以外的消費者),消費者從中間商那里購買農產品,消費者滿足兩個特征:一是無法分辨農產品的安全屬性(信任品特性);二是對農產品有剛性需求。

(2)農戶有能力生產兩種質量水平的農產品:一種是低質量農產品,另一種是高質量農產品。低質量農產品的單位生產成本為C,高質量農產品的單位生產成本為C—,每單位高質量農產品所需的要素投入要高于每單位低質量農產品所需的要素投入(比如:在生產蔬菜過程中,采用人工捉蟲方式滅蟲的人工成本,要高于通過農藥滅蟲的人工成本,而且,采用人工捉蟲方式生產的蔬菜畝產較低,這也會提高“捉蟲蔬菜”的單位成本,所以,高質量農產品的單位生產成本要大于低質量農產品的單位生產成本)。

2.1.1完全信息情況下通過市場自發調節即可解決“一家兩制”問題

在完全信息情況下,消費者能夠識別農產品的安全屬性(信任品特性),理性的消費者愿意為高質量農產品支付更高的價格。假設消費者為高質量農產品支付的價格為P—,為低質量農產品支付的價格為P;而中間商為購入高質量農產品向農戶支付的價格R—,為購入低質量農產品向農戶支付的價格為R。從中間商的角度來看,購入農產品的目的,是為了銷售給消費者并從中獲利。所以,如果要確保中間商向消費者提供高質量農產品,就要確保中間商提供高質量農產品所獲收益大于提供低質量農產品所獲收益

2.1.2當前我國出現“一家兩制”現象的必然性

現實中,由于信息高度不對稱,消費者不僅無法識別農產品的安全屬性(信任品特性),而且消費者對農產品的需求是剛性的,也就是說,即使消費者懷疑農產品質量存在問題,也必須要消費,農產品的需求彈性幾乎為零。這與Akerlof[5]的“檸檬市場”理論模型存在本質差異,Akerlof[5]以二手車市場為例,通過數理模型論證了在信息不對稱情況下,高質量產品將會慢慢退出市場,最后市場只剩下低質量產品,當消費者也認識到這一規律以后,就不會在這個市場上購買產品,根據Akerlof的預言,這個“檸檬市場”最終會萎縮直至消失[5]。然而,對于農產品市場而言,由于需求是剛性的,即使消費者認識到這個市場已經成為“次品市場”,也必須要消費。

2.1.3“縱向整合”解決“一家兩制”問題

根據上文的討論,在完全信息情況下,滿足(6)式的約束條件是通過市場解決“一家兩制”問題的基本要求。然而,在現實中,由于信息高度不對稱,(6)式的約束條件無法滿足,所以會發生“一家兩制”現象。

要立足于生產者與經營者高度分散的國情解決“一家兩制”問題,就要解決信息不對稱這一核心問題。簡言之,即通過有效的制度安排,將愿意出高價購買高質量農產品的消費者的需求信息傳達到為了利潤最大化而生產的農戶那里,構建從生產者到消費者的縱向信息傳遞通道,并使所有參與人都能夠實現其效用或利潤的最大化,本文把這樣的制度安排稱為“縱向整合”。

“縱向整合”的實質是特定的消費者群體通過中間商(或直接)與特定的生產者群體依賴長期合約構建的供應渠道?!翱v向整合”通道包括三部分,分別是:生產端、中間商和消費端?!翱v向整合”之所以能夠解決“一家兩制”問題,其原理是:在長期合作中,通過彼此的信譽將農產品的信任品特性顯性化,進而解決生產者與消費者之間信息不對稱的難題。

下面對通過“縱向整合”解決“一家兩制”的理論基礎做如下推導:

維持上文對我國農產品市場的三個基本假設不變,設中間商為高質量農產品向農戶支付的價格為R—,并且簽訂長期的供貨合同。如果農戶現期提供高質量農產品,則合同延續;如果農戶現期提供低質量農產品,則合同中止,農戶只能以R的價格向其他未簽合同的中間商出售其農產品

2.2研究假設

參照以往文獻的理論和實證研究結果,本文提出如下研究假設:

H1農戶選擇“一家兩制”行為的根本原因是分散的市場無法識別其產品的品質,導致“劣幣”驅逐“良幣”,使得農戶種植高品質蔬菜所付出的高投入無法獲得高收益。

對本假設的進一步解釋是:農戶是理性“經濟人”,農戶的種植行為和生活行為符合收益最大化和效用最大化要求。對于一個理性“經濟人”而言,在了解農藥等試劑危害性的情況下,農戶對于自己所食用的蔬菜少用或不用農藥實際上是一個理性選擇。與此同時,在市場無法識別農戶是否使用了過量的農藥等試劑的情況下,如果使用農藥等試劑能夠節約人力成本并提高蔬菜的感官品質和產量,進而幫助農民實現高收益,農戶就會對面向市場銷售的蔬菜使用過量的農藥等試劑。這意味著要使“縱向整合”發揮作用,就必須要確保農戶參與“縱向整合”能夠獲得更高的收益。

H2如果通過“縱向整合”能夠讓農戶種植的高品質蔬菜被特定的消費者所識別,從而使農民獲取高收益,同時,對農戶的“違約行為”設置必要的懲罰機制,那么農戶就會放棄“一家兩制”行為。

3模型與方法

根據上述研究假設, 本文構建了兩個計量模型,擬從以下兩個角度來研究農戶參與“縱向整合”與其是否選擇“一家兩制”行為的關系。Tudizhiliangi代表菜農所種菜地的土地質量,根據土地的肥沃程度、光照和水資源情況,將菜地的土地質量分為五個等級。Canyuzhenghei代表被調查菜農是否參與了各種類型的“縱向整合”通道,其中包括面向海外市場的訂單農業,面向國內市場的“特供蔬菜”等,如果農戶參與這類“縱向整合”,該變量的賦值為1,如果沒有參與則為0。Mianxiangshichangi代表被調查菜農是否只向市場銷售蔬菜,其中包括部分城鎮周邊地區自種自銷的菜農和那些把菜賣給不特定中間商的菜農。Mianjii代表被調查菜農的種植面積。βn∑Xi代表被調查菜農的相關控制標量,包括戶主的年齡Agei,戶主的性別Genderi和戶主的受教育程度Edui等。

3.2農戶參與“縱向整合”對其是否選擇“一家兩制”行為的影響研究根據假設H2,本文設定了如下計量模型來分析農戶參與“縱向整合”對其是否選擇“一家兩制”這也是鑒別菜農是否存在“一家兩制”行為的一個變量;Canyuzhenghei也是一個二值變量,代表被調查菜農是否參與了各種類型的“縱向整合”通道,其中包括面向海外市場的訂單農業,以及面向國內市場的“特供蔬菜”等,如果農戶參與這類“縱向整合”,該變量的賦值為1,如果沒有參與則為0。Mianxiangshichangi代表被調查菜農是否只向市場銷售蔬菜,其中包括部分城鎮周邊地區自種自銷的菜農和那些把菜賣給不特定中間商的菜農。4數據

本文所用數據來自于2011年7月至2012年8月中國人民大學對我國192個村的654戶蔬菜種植戶進行的假期入戶調查,調查主要采用問卷調查和參與式觀察的形式。由于本次調查屬于大學生返鄉調查,調研人員都是本村的大學生,每位調研人員只是針對性的調查本村內1-3戶蔬菜種植戶,有些大學生自家本身即屬于蔬菜種植戶,所以很多敏感問題都可以通過此次調研獲得相對真實的解答。調研的192個村分布在我國22個省、市、自治區,具有較強的代表性,這為本文利用相關數據對相關理論框架進行實證檢驗進而對相關變量之間的關系進行定量估算提供了支撐。

5回歸結果5.1參與“縱向整合”對農戶收入的影響研究

對于模型I的回歸估計,首先采用了OLS估計方法,通過White檢驗發現存在顯著的異方差后,又采用了加權最小二乘(WLS)的估計方法(見表2)。與OLS估計結果相比,采用WLS估計后,擬合優度R2 由0.18增加到0.96,改進效果非常明顯。采用兩種估計方法所得到的估計結果中,各變量的系數并無太大變化,而顯著性水平卻發生了明顯變化,這既顯示了估計結果的穩健性,也說明采用WLS方法來修正異方差是可靠的。

OLS估計結果中,“菜地的土地質量”,“菜農是否參與了‘縱向整合”以及“戶主的受教育程度”均在10%的顯著性水平下對被解釋變量“每畝菜地的凈收益”有影響,其余變量均不顯著,經White檢驗發現這是由于被調查農戶之間存在嚴重的異方差現象造成的。采用WLS估計后,“菜地的土地質量”、“菜農是否參與了‘縱向整合”、“是否只向市場銷售蔬菜”,以及戶主的“年齡”、“性別”和“受教育程度”均對被解釋變量“每畝菜地的凈收益”有顯著的影響,而菜農的蔬菜“種植面積”對于“每畝菜地的凈收益”的影響則并不顯著。

具體來看,“菜地的土地質量”每提高一個等級,“每畝菜地的凈收益”則會增加86.21元;戶主的年齡每增加一歲,“每畝菜地的凈收益”的凈收益則會降低6.08元;戶主的“受教育程度”每增加一個等級,“每畝菜地的凈收益”則會增加28.41元;男性戶主的菜農其每畝的凈收益要高于女性戶主的菜農;種植面積對于“每畝菜地的凈收益”則無顯著影響,其可能的解釋是在種植規模普遍較小的情況下,種植面積的增加并不會影響單位菜地的生產力要素投入,因此也不會影響每畝菜地的凈收益。

“菜農是否參與了‘縱向整合”對于被解釋變量“每畝菜地的凈收益”有顯著的正向影響,這顯示了“縱向整合”這種市場組織形式通過特定方式解決了消費者與生產者之間的信息不對稱問題,使生產者獲得了相應的收益。與此相反,“農戶只向市場銷售蔬菜”對于被解釋變量“每畝菜地的凈收益”則有顯著的負向影響。這樣的回歸結果,與前文的研究假設H1相符合,顯示出參與“縱向整合”的菜農獲取了更高的收益。

6結論及政策含義

農戶對自己食用的農產品少用或不用化肥、農藥、激素及添加劑,而對面向市場銷售的農產品卻使用大量的化肥、農藥、激素及添加劑,這種被稱為“一家兩制”的食物供應體系日益成為危害我國食品安全的重要風險源。隨著我國食品安全監管體制的逐步完善,通過有效的制度設計從源頭上解決“一家兩制”問題開始引起學術界和決策者的關注。要從根本上解決“一家兩制”問題,必須對“一家兩制”的根源進行深入分析,并通過合理的制度設計實現標本兼治。本文以信息經濟學的相關理論為基礎,提出市場不能識別農戶的產品質量是造成“一家兩制”的根本原因,并進一步提出了通過“縱向整合”來解決“一家兩制”的理論框架。然后,又基于全國192個村654戶菜農的調研數據采用OLS、WLS、Logit等計量經濟學方法驗證了本文所提出的理論框架。

OLS、WLS的估計結果表明,“菜農是否參與了‘縱向整合”對于被解釋變量“每畝菜地的凈收益”有顯著的正向影響,這表明“縱向整合”這種市場組織形式可以解決消費者與生產者之間的信息不對稱問題,使生產者獲得相應的收益。Logit 估計結果則顯示菜農參與“縱向整合”對于其是否選擇“一家兩制”行為有顯著的抑制作用。這樣的回歸結果,驗證了前文的研究假設,表明農戶參與“縱向整合”能夠有效的避免“一家兩制”現象的發生。

本文的研究結果具有明確的政策含義:對于一個生產端為兩億小農戶的龐大食物供應體系而言,要解決農產品的生產者與消費者之間信息不對稱問題,除了加大監管力度之外,還需要從食物供應體系設計的角度入手來解決根源性問題,讓農戶參與設計良好的“縱向整合”通道就是有效的方法之一。

(編輯:劉呈慶)

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Key wordsvertical integration; one household two systems; food safety

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[15]張云華,孔祥智,楊曉艷,等.食品供給鏈中質量安全問題的博弈分析[J].中國軟科學,2004, (11): 23-26. [Zhang Yunhua, Kong Xiangzhi, Yang Xiaoyan, et al. Game Analysis on Quality and Safety of Food Supply Chain [J].China Soft Science, 2004, (11): 23-26.]

[16]Antle J M. Choice and Efficiency in Food Safety Policy. Washington DC:AEI Press,1995, 32-40.

[17]Roberts T, Van R E. Food Safety Economics, NorthHolland Publishing Co.1989, 56.

[18]吳元元.信息基礎、聲譽機制與執法優化:食品安全治理的新視野[J].中國社會科學,2012,(6): 115-133.[Wu Yuanyuan. Information Infrastructure, Reputation Mechanism and the Optimization of law Enforcement: A New View of Food Management [J]. Social Sciences in China, 2012, (6): 115-133.]

[19]鄭風田.從食物安全體系到食品安全體系的調整:我國食物生產體系面臨戰略性轉變[J].財經研究,2003, (2): 70-75. [Zheng Fengtian. The Adjustment from Food Security System to Food System: The Strategic Transfer Faced by Chinese Food Production Systems [J].Journal of Finance and Economics, 2003,(2): 70-75]

[20]張璇,陳福中.我國食品安全政府管制模式轉型的路徑選擇[J].經濟研究導刊.2010, (8): 171-175. [Zhang Xuan, Chen Fuzhong. Route Choices to Government Regulation Mode Transition for Food Safety in China [J].Economic Research Guide, 2010, (8): 171-175.]AbstractWith the gradual improvement of Chinas food safety regulatory system, to avoid endogenous risks of food safety has been putting on the agenda of policymakers step by step. Farmers less or never use chemical fertilizers, pesticides, hormones and additives on the agricultural products for their own consumption, but more on the marketoriented agricultural products; that is named the ‘one household two systems phenomenon in this paper. What is the root cause of the ‘one household two systems phenomenon? How to solve this problem? This paper proposed a theoretical framework based on the theory of information economics to analyze the cause of this phenomenon, further to analyze the possibility of solving the ‘one household two systems problem through ‘vertical integration. Then, this paper, based on the survey data of 654 farmers from 192 villages, used the econometric methods OLS, WLS and Logit to verify the relevant theoretical framework. The regression results indicated that ‘vertical integration can solve the problem of asymmetric information between consumers and producers, so that the intrinsic value of agricultural products can be recognized by consumers, thereby increasing producers income; ‘vertical integration can significantly inhibit ‘one household two systems phenomenon. This study is meaningful when China is trying to build an effective food safety regulation system for a huge food supply system made up of two hundred million small farmers.

Key wordsvertical integration; one household two systems; food safety

[10]王秀清,孫云峰.我國食品市場上的質量信號問題[J].中國農村經濟,2002,(5): 27-32. [Wang Xiuqing, Sun Yunfeng. The Signal Problems of Food Quality on the Chinas Market [J]. Chinese Rural Economy,2002, (5): 27-32.]

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Key wordsvertical integration; one household two systems; food safety

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