工程變更與索賠的有效預控

張丹青 張誠 蘇利 陳海貝 趙壯壯

【摘 要】本文旨在對工程變更與索賠的預控進行闡述，對當今國內施工項目索賠管理中存在的問題進行分析，并提出了相應的對策與措施，著力營造健康有序的建筑市場環境。如何對正、反索賠預控，結合某工程實例，進行深入研究。

【關鍵詞】土建工程索賠;現狀及其分析;成功索賠措施;合同管理

索賠是工程合同管理重要而又相對薄弱的環節，索賠是合同執行階段規避風險的方法、最后手段，成功的工程索賠能全面提高企業威信。本文結合睢寧二站工程，闡述了在土建工程索賠及其管理方面存在的問題與對策，探討了工程索賠的對策。

1 目前建筑市場存在的主要問題

1.1 法律意識淡薄、索賠認識不足、人情關系嚴重

由于看重人情關系，即使產生糾紛，也不善于運用法律手段解決，往往對依法賠償、懲罰區分不清，很難進行科學索賠。

1.2 缺乏索賠專才與通才，實踐經驗貧乏

工程項目管理的核心關鍵是索賠管理。索賠是一門科學，更具藝術性，目前大部分企業缺乏“T”型人或“金字塔”型人才，企業內部知識結構不合理、知識素質不高;甚缺同時懂工程、經濟管理的人才。

1.3 企業內部索賠管理方面存在問題

部分企業內部合同管理制度不能有效落實，合同管理也混亂，對合同的訂立、履行過程缺乏有效控制、監督與管理，不利于以后索賠工作的進一步實施。

1.4 客觀上，法律尚不健全，建筑市場有待進一步提高

目前我國建筑市場競爭過分激烈，業主在合同中經常會提出很苛刻條件，但是承包商迫于生計，往往接受。使得承包商面臨十分不利合同簽訂、實施環境，在合同的簽訂和執行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環境。

2 建筑市場索賠策略與技巧

2.1 定位合理

2.1.1 確定目標

工程經驗豐富的承包商會，對自己的損失如實掌握，合理分析可以讓步的索賠因素，可以達到索賠成功的因素，做到進退有余地，不至于引起對方的反索賠。

2.1.2 要有前瞻性

收集資料要有超前性，索賠證據的收集應具有前瞻性[1]。睢寧二站工程中的做法是，將索賠證據的收集與施工過程資料文件的檔案管理有機結合起來。

2.1.3 談判技巧

有經驗承包商一定會把握談判技巧，會深刻認識到復雜工程談判的長期性、需要持久性的工作，做到有理有利有節。力爭單項索賠，單項解決，盡量不把簡單問題復雜化[2]。

2.2 對重點及難點處理

2.2.1 不利現場條件

正確處理不利現場條件索賠的難點是索賠費用和工期的計算，這方面也很容易產生分歧。睢寧二站工程，進度分析時，將沒有遇到不利現場條件情況下達到的施工速度和其他實際達到的施工速度進行比較。當缺少承包人投標原始數據或資料，或承包人投標的效率數據低估時，這種做法不失為一種參考[3]。

2.2.2 工效降低索賠

在睢寧二站合同管理過程中，對于工程量較小和施工項目相對單一的工效降低費用計算，采取了實際費用價差補償的方法。如，開挖工程，因業主原因導致提供運輸材料的施工道路和施工平臺不能使用，期間施工單位必須采用人工進行材料二次轉運，施工方提出人員、施工機械效率降低的索賠。在保證正常施工情況下，由現場監理工程師對影響時段內受影響部位投入的人工、機械資源進行簽認。索賠事件結束后，計算出實際投入的人工機械費用。工效降低索賠費用=（索賠時段內實際投入的人工機械費-索賠時段內合同結算金額中的人工機械費）×稅費。因為這種方法要求對每天現場施工投入情況進行簽認，并且受施工組織管理水平影響較大，所以不適合長時間、大規模的工效降低索賠費用的計算。建議在合同中嘗試引入“工效降低”的相關條款，提前對其含義、原因、責任劃分、延期計算、計價方法等做出詳細的規定[4]。

2.2.3 人工、材料價差調整

睢寧二站土建工程施工合同規定，人工費不調差。由于近年來人工價格大幅上漲，2010年～2012年市場人工工資上漲達50%。工程所用的鋼筋由發包人供應，不需要調整價差。合同規定可調差的材料為水泥、柴油，其他材料不調差。材料價差采用建設工程造價管理站發布的建材信息價進行計算，調差公式為價差=當期完成的工程量×工程量清單中該材料含量×（當期該材料的建設工程材料信息價格-2011年4季度該材料的建設工程材料信息價格）。從執行情況來看，建材信息價與市場價相比有所滯后，但基本上反映了市場價格波動情況。合同規定除鋼材、水泥、柴油外，其他材料價格上漲的風險由承包人承擔，但近年來物價波動異常，建設工程人工、材料價格出現持續大幅度的漲落，引發工程造價變動較大，超出了發包人、承包人能夠正常預見的范圍和能夠承擔的風險，為合理確定和有效控制工程造價，確保工程質量與安全，目前國家南水北調辦公室以及針對人工和材料進行了相關調研工作，相應的調差政策正在制定中。

2.2.4 承包商的道義索賠

施工合同規定，人工費不調差。由于近年來人工價格大幅上漲，2010年～2012年市場人工工資上漲達50%。遠遠超過一個有經驗的承包商應當可以預見的程度。按一般理解，這是承包商應承擔的經營風險[5-6]，但在實踐中，基于“雙贏”和道義的考慮，可以肯請業主酌情給予補償。

2.3 實例分析

新建睢寧二站，安裝4臺立式液壓全調節混流泵（含1套備機），單機設計流量20.2m3/s，總裝機功率12000kW。泵站采用肘型進水流道，虹吸管出水流道，真空斷流閥斷流。工程總投資2.41億元，土建合同造價8227.99萬元，合同工期22個月。施工期間，發生如下索賠事件：

（1）招標文件規定的開工日期為2011年2月28日，由于拆遷工作進展緩慢，實際監理工程師開工令的日期為2011年4月10日。在目前水電行業買方市場的情況下，發包方本著協商解決、表達誠意的理念，同意提出索賠。

（2）土方開挖過程中，為協調解決地方拆遷小區缺土的問題，建設處指示將部分土方外運，土方運距增加。根據現場照片、監理工程師指示單、現場工程量簽證單，確認該項工程為新增項目，補償所發生的費用。

（3）進場道路施工過程中，由于拆遷工作遲遲未完成，當地群眾多次阻工，進場道路施工滯后，出現人員、機械窩工現象。在窩工費的確定中，存在窩工效率降低多少的問題，窩工發生的原因主次責任的確認和分擔。在本例中，窩工主要是由于建設單位征地拆遷不及時，以及施工過程圖紙變更較多等原因，造成人員、設備不能發揮應有的效率。建設單位反索賠考慮施工單位施工組織效率、人員、設備使用率完好率的問題，在索賠費用計算中事先分析、予以考慮。

（4）2011年8月29日凌晨突降暴雨，從0時至12時雨量達180.1mm，睢寧二站施工現場多處損毀，為此，進行工程保險索賠。由于及時對現場進行拍攝，對保險報案電話錄音，加之建設及監理單位通知，為索賠留存了索賠舉證資料，追加了造成的損失。睢寧二站主體工程施工前，業主和承包商聯合投保了工程保險和第三者責任險，發生險情時，在24小時以內向保險公司報案，同時上報監理、業主單位，并停止現場施工，等待保險公司現場踏勘。現場踏勘完畢，即向保險公司發出《出險通知書》，按要求填寫相關材料。

3 結語

通過對現階段索賠存在的情況分析，提出解決問題方案和措施。并通過睢寧二站工程中存在的工程索賠問題，進行對施工索賠的分析研究，提出了具體做法，深入探究了土建工程索賠及其管理方面存在的問題與對策。

【參考文獻】

[1]宋力，薛松，嚴建，繆建國.水利建設工程承包人索賠舉證實踐分析[J].人民長江，2009.

[2]黃維華，陳敏.國際水電工程承包商的索賠策略與技巧[J].人民黃河，2006.

[3]李太成，余奎.水電工程施工合同難點問題的探討[J].水力發電，2010.

[4]程曉君，華夏，簡秋霞.監理工程師在水電工程合同管理中的作用[J].人民長江，2011.

[5]雷進生，易光輝，樊永華.大型水利水電工程承包商施工索賠實踐[J].水運工程，2009.

[6]彭少林，余建生.惠州抽水蓄能電站工程施工合同管理實踐經驗[J].水力發電，2010.

[責任編輯：楊玉潔]