我國先前學(xué)習(xí)認定操作路徑探析 *

李令群，向藝芬，靳 嵩

(國家開放大學(xué) 學(xué)分銀行管理辦公室，北京 100039)

我國先前學(xué)習(xí)認定操作路徑探析*

李令群，向藝芬，靳 嵩

(國家開放大學(xué) 學(xué)分銀行管理辦公室，北京 100039)

先前學(xué)習(xí)認定作為一種激勵機制和學(xué)習(xí)成果認證的技術(shù)手段，在我國構(gòu)建學(xué)習(xí)成果認證積累與轉(zhuǎn)換制度的起步階段具有重要意義。無論是對學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果或者是對非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果、無定式學(xué)習(xí)成果的認定，只要目的是為了有效地幫助在職成人重新回歸正規(guī)教育，為學(xué)習(xí)者再學(xué)習(xí)降低學(xué)習(xí)成本，并且操作上是嚴謹、科學(xué)、透明的，我們都應(yīng)該去積極探索和嘗試。本文從操作性的視角，對國內(nèi)外主要的先前學(xué)習(xí)認定模式進行了總結(jié)和提煉，以批量認定、個體認定兩個角度，總結(jié)了七種認定操作模式，并在此基礎(chǔ)上，試結(jié)合本國國情，初步提出一套符合我國實際的先前學(xué)習(xí)認定的操作路徑及模式。

先前學(xué)習(xí)認定；批量認定；個體認定

一、對于學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度建設(shè)的意義

依據(jù)我國的現(xiàn)實國情，我國的學(xué)習(xí)成果的認證、積累與轉(zhuǎn)換主要發(fā)生在學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果(即正規(guī)學(xué)習(xí)成果)、非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果(即非正規(guī)學(xué)習(xí)成果)和無定式學(xué)習(xí)成果(即非正式學(xué)習(xí)成果)這三大類學(xué)習(xí)成果之中或之間[1]。大致可以概括為以下幾種轉(zhuǎn)換：(1)學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果之間的轉(zhuǎn)換；(2)非學(xué)歷學(xué)習(xí)成果之間的轉(zhuǎn)換；(3)無定式學(xué)習(xí)成果認定轉(zhuǎn)換為學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果和非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果；(4)學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果與非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果之間的轉(zhuǎn)換。

要實現(xiàn)以上的轉(zhuǎn)換，比較理想的路徑選擇，是通過建立國家學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度，搭建國家資格框架并開發(fā)能夠覆蓋各個領(lǐng)域的基于行業(yè)崗位能力需求而制定的認證標準，社會上提供各類資格的頒證機構(gòu)，包括能夠提供學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果的高校或是提供非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果的勞動人事部門、行業(yè)協(xié)會、教育培訓(xùn)機構(gòu)等都能夠參照國家資格框架和與之相對應(yīng)的認證標準開發(fā)專業(yè)(文憑、學(xué)位)、證書及課程，通過國家資格框架的參照系和認證標準的比對標尺，實現(xiàn)不同學(xué)習(xí)成果之間的無縫轉(zhuǎn)換和銜接，這樣能既拉動高校深化教學(xué)改革，緊扣職業(yè)發(fā)展的需要，提高人才培養(yǎng)的適用性和針對性，也能夠整合和規(guī)范社會上的各級各類教育培訓(xùn)機構(gòu)及其培訓(xùn)資源，提高繼續(xù)教育的整體質(zhì)量和效能。

但從我國現(xiàn)實國情來看，長期以來，由于受到傳統(tǒng)教育理念和管理體制的束縛和影響，我國正規(guī)的學(xué)歷教育和非正規(guī)的職業(yè)教育、繼續(xù)教育一直都是渭涇分明地在完全不同的兩個體系里運行；即使是在正規(guī)的學(xué)歷教育領(lǐng)域，我國的成人教育與職業(yè)教育也和普通高等教育執(zhí)行完全不一樣的教育標準，相互之間缺乏有效的銜接和溝通，并且我國的高等教育沒有建立一個像國外那樣統(tǒng)一成熟的高等教育學(xué)分積累與轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，一些局部、區(qū)域、散落的高校學(xué)分互認聯(lián)盟的實踐，更多探索的是一種課程共建、優(yōu)質(zhì)資源共享的模式；而個人的經(jīng)驗、技能、能力等無定式學(xué)習(xí)成果在個人繼續(xù)求學(xué)的進程中無法獲得承認，個人如果想要回歸正規(guī)學(xué)歷教育繼續(xù)深造，或者獲取權(quán)威性強的職業(yè)證書，都要通過選拔性的考試來實現(xiàn)，繼續(xù)學(xué)習(xí)和終身學(xué)習(xí)的通道單一狹窄。

鑒于以上的現(xiàn)實國情和目前我國繼續(xù)教育管理體制條塊分割的現(xiàn)狀，筆者認為我國的學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度的建設(shè)將會是一個不斷積累、不斷調(diào)整、不斷磨合的漫長過程，相當長的一段時期內(nèi)可能都無法通過理想的路徑來實現(xiàn)不同學(xué)習(xí)成果之間的認證轉(zhuǎn)換。因此在推行國家資格框架和認證標準的過程中，就需要一種手段和方式把既有的這些學(xué)習(xí)成果統(tǒng)一到這個體系中來，先前學(xué)習(xí)認定就是一種有效的方式。在我國制度建設(shè)的初期，只要是有現(xiàn)實需求的，服務(wù)于為學(xué)習(xí)者再學(xué)習(xí)降低學(xué)習(xí)成本的，無論是哪類學(xué)習(xí)成果之間的轉(zhuǎn)換認定，都應(yīng)該可以采取先前學(xué)習(xí)認定的方式。而從我國目前的現(xiàn)實來看，對職業(yè)資格證書等非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果與學(xué)歷文憑等學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果之間的認證轉(zhuǎn)換的需求，可能要勝于目前世界各國對先前學(xué)習(xí)認定更通用的做法——即把個人經(jīng)驗、技能及能力等無定式學(xué)習(xí)成果認證轉(zhuǎn)換為學(xué)歷教育的學(xué)分。

二、幾種國內(nèi)外先前學(xué)習(xí)認定的操作模式

依據(jù)現(xiàn)階段我國先前學(xué)習(xí)認定的內(nèi)涵，筆者認為從操作層面看，先前學(xué)習(xí)認定可以劃分為兩大類型：批量認定和個體認定，根據(jù)這個劃分，筆者先把國內(nèi)外已有的一些操作模式做一個初步的總結(jié)和梳理。

(一)批量認定

批量認定顧名思義就是對一群學(xué)習(xí)者攜帶的同一種學(xué)習(xí)成果進行統(tǒng)一的認定，而這種批量認定通常可以通過對培訓(xùn)機構(gòu)評審、證書及課程組的認定、挑戰(zhàn)性考試、任務(wù)式評價等方式來實現(xiàn)。批量認定相對來說是一種成本較低、相對高效的認定方式。

1.機構(gòu)評審模式

機構(gòu)評審是目前國際上先前學(xué)習(xí)認定的一種方式。如加拿大大不列顛哥倫比亞省(簡稱BC省)的湯姆遜河大學(xué)所開展的“Credit Bank”的先前學(xué)習(xí)認定的方式就是一種機構(gòu)評審的模式。湯姆遜河大學(xué)開展的“Credit Bank”主要針對正規(guī)教育系統(tǒng)以外的培訓(xùn)進行評估和認證，這些機構(gòu)通常都沒有被列入BC省的學(xué)分轉(zhuǎn)換指南(BCCAT)中。目前，與湯姆遜河大學(xué)開展學(xué)分銀行評估認證的機構(gòu)共有13家(其中1家已倒閉)。這些機構(gòu)既有協(xié)會(如加拿大的醫(yī)療放射技師協(xié)會)，也有培訓(xùn)機構(gòu)(如加拿大按摩水療學(xué)院)，還有公司(如白斑有限公司)[2]。學(xué)校設(shè)有一個獨立的部門——戰(zhàn)略合作關(guān)系部(Strategic Partnership)，專門負責(zé)合作機構(gòu)的業(yè)務(wù)拓展。先由戰(zhàn)略合作關(guān)系部與相關(guān)機構(gòu)洽談其他合作意向，如果這些培訓(xùn)機構(gòu)有與學(xué)校合作的意向，學(xué)校將組織專門的評審人員對他們的教學(xué)質(zhì)量、課程及教學(xué)組織管理等內(nèi)容進行評審。通過評審的機構(gòu)，他們相應(yīng)的課程、項目或者文憑(即培訓(xùn)證書)所對應(yīng)的湯姆遜河大學(xué)的學(xué)分即存入“Credit Bank”，該機構(gòu)的學(xué)生如果想進一步申請湯姆遜河大學(xué)的相關(guān)學(xué)位，就可以從學(xué)分銀行取出存入的學(xué)分，再選修其他課程學(xué)分就能獲得相應(yīng)的學(xué)位。期存入學(xué)分銀行的學(xué)分形式如下表所示。

存入學(xué)分銀行的學(xué)分形式示例

湯姆遜河大學(xué)通過報送材料、自評、復(fù)審、實地考察等方式對機構(gòu)進行評審，評審的范圍包括課程目標、培訓(xùn)對象、課程大綱、評價的方法、考核方法、教師資格、課程和教師評價程序、學(xué)生和教師的記錄系統(tǒng)、硬件設(shè)施(如圖書館、電腦、實驗室)等等。

可以看出，機構(gòu)評審更像是一種質(zhì)量保證的機制，因此盡管通過評審獲得認定的只是機構(gòu)的部分課程或項目，但對機構(gòu)的評審卻是對其整個辦學(xué)過程及辦學(xué)質(zhì)量的全面考察和評估。香港資歷名冊的管理也是這種機構(gòu)評審的模式，通過建立一套完善的評審機制，對培訓(xùn)機構(gòu)的經(jīng)營者進行全面的考察和監(jiān)督，通過評審的培訓(xùn)機構(gòu)，才能獲準把他們所提供的進修課程列入資歷名冊當中。

2.證書認定模式

把非學(xué)歷證書(如大學(xué)英語“四六級”證書、計算機應(yīng)用技術(shù)證書)轉(zhuǎn)換認定為學(xué)歷教育相關(guān)課程或?qū)W分是目前我國成人高等教育比較常見的做法。成人學(xué)生通常既有對學(xué)歷的需求，也有對證書的需求，因此把非學(xué)歷證書認定為學(xué)歷教育的學(xué)分，既有現(xiàn)實意義，也是建立學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度的一個切入點，在我國較早建立區(qū)域?qū)W分銀行的上海首先探索的就是證書認定的模式。

根據(jù)“上海普通高校成人高等教育學(xué)分銀行研究與實踐課題”第一階段的報告——《普通高校成人高等教育對非學(xué)歷證書認證的探索》，上海模式是“通過普通高校成人高等學(xué)歷教育學(xué)分銀行證書認證專家組對非學(xué)歷證書(崗位資格證書和專業(yè)水平證書)的認定，使該證書可以替換普通成人高等學(xué)歷教育相關(guān)專業(yè)中的相關(guān)學(xué)分(或課程)”“證書認定的標準以證書考試內(nèi)容同成人高等教育課程教學(xué)內(nèi)容達到一定的匹配系數(shù)為依據(jù)”。認定證書的標準是：認定系數(shù)(1.0)=章節(jié)匹配權(quán)重(0.6)+內(nèi)容匹配權(quán)重(0.4)，系數(shù)≧0.6，予以認定；系數(shù)≦0.6，不予認定。

據(jù)上海市教委公開的官方數(shù)據(jù)，截至2012年底，上海終身教育學(xué)分銀行完成了學(xué)分銀行學(xué)歷教育263門課程學(xué)分認定轉(zhuǎn)換標準(涉及12個本專科專業(yè)）、166個職業(yè)培訓(xùn)等非學(xué)歷證書轉(zhuǎn)換為學(xué)歷教育學(xué)分的認定標準、1658門次文化休閑教育課程學(xué)分認定標準，已有13.5萬名市民建立了個人學(xué)習(xí)檔案[3]。

3.培訓(xùn)課程組認定模式

在繼續(xù)教育領(lǐng)域，比證書要多得多的是大量的非學(xué)歷培訓(xùn)項目。非學(xué)歷培訓(xùn)項目因為更加具體和務(wù)實，不像職業(yè)證書還必須要有一些基于崗位要求和職業(yè)能力發(fā)展的體系性設(shè)計，因此很難從證書層面和學(xué)歷教育尋找對接的關(guān)系，因此，對其中的部分課程進行認定未嘗不是一種有益的嘗試。2004年，由北京市總工會、北京市教育委員會、北京市人事局、北京市勞動和社會保障局和中央電大、北京電大共同組織和實施了“首都職工素質(zhì)教育工程”(以下簡稱“工程”)，就開展了“學(xué)分當量替換”的課程組認定模式的探索。

所謂 “學(xué)分當量替換”，即培訓(xùn)課程組與學(xué)歷教育課程不是簡單的互認和等量替換(免修免考相應(yīng)課程并獲得課程等量學(xué)分)，而是根據(jù)其與對應(yīng)的學(xué)歷教育專業(yè)和課程的教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)要求、教學(xué)目標的相關(guān)性折算為一定課程學(xué)分，以此來平衡兩者之間質(zhì)量標準的差異性。職工在第一階段通用能力培訓(xùn)后，均可憑《首都職工素質(zhì)教育工程通用能力培訓(xùn)證書》，按照“當量替換原則”，替代電大開放教育12個相關(guān)專業(yè)、相關(guān)課程的一定學(xué)分。替換的方式，有的專業(yè)采取整體打包替換，從最低畢業(yè)總學(xué)分里扣除；有的專業(yè)是通過免修免考部分相關(guān)學(xué)歷課程，獲得“當量”學(xué)分。確定“當量替換”學(xué)歷教育課程以及學(xué)分時，經(jīng)過各接軌專業(yè)的學(xué)科專家組織研討論證后，根據(jù)不同專業(yè)教學(xué)目標、教學(xué)要求以及教學(xué)內(nèi)容來確定不同的“當量替換”的具體學(xué)分[4]。

“學(xué)分當量替換”不是一對一地去尋找培訓(xùn)課程(非正規(guī)學(xué)習(xí)成果)和學(xué)歷教育課程(正規(guī)學(xué)習(xí)成果)之間的對應(yīng)關(guān)系，而是通過一種更柔性的方式，通過培訓(xùn)項目課程組與學(xué)歷教育專業(yè)和課程之間匹配度的比對，來確定可替換的學(xué)分比例和替換的方式，從而實現(xiàn)了它們兩者之間的認定和轉(zhuǎn)換。

4.挑戰(zhàn)性考試

挑戰(zhàn)性考試也是目前國際上比較通用的一種先前學(xué)習(xí)認定的模式。它通過讓學(xué)習(xí)者參加一項等同于課程期末考試的挑戰(zhàn)來獲得課程學(xué)分。通常適用于沒有參加過課程的學(xué)習(xí)但認為自己已經(jīng)達到了某門課程所要達到的要求的學(xué)生。

挑戰(zhàn)性考試的考試內(nèi)容和課程期末考試不完全一樣，它的考試內(nèi)容設(shè)計要更加全面和綜合，試題通常包括論述和選擇題，考試形式可以是開卷也可以是閉卷考試。一般由所申請學(xué)校的任課老師命題，由第三方選派的教師擔(dān)任評審人員。如德國的自學(xué)考試就是專門為那些曾經(jīng)接受雙元體系普通教育，后來成為有經(jīng)驗的工人所提供的職業(yè)等級考試，但這種考試并沒有提供單獨與特殊的評價方法，考試內(nèi)容、原則與結(jié)構(gòu)完全參照正規(guī)教育考試的方式[5]。我國的自學(xué)考試從某種意義上看，也可以認為是一種挑戰(zhàn)性考試，是由若干挑戰(zhàn)性考試組合而成的學(xué)歷證書。

當然，并不是所有課程都適合于挑戰(zhàn)性考試，從加拿大湯姆遜河大學(xué)目前的實踐來看，挑戰(zhàn)性考試更多地用于如語言類課程。挑戰(zhàn)性考試因為操作上相對簡單、直接，因此能夠同時接受大批量學(xué)習(xí)者的認證申請。

5.任務(wù)式評價

任務(wù)式評價主要是針對一些強調(diào)操作技能與能力的課程(能力單元)，如果學(xué)習(xí)者認為自己已經(jīng)具備該門課程(能力單元)的技能和能力，可以申請完成要求的任務(wù)，比如現(xiàn)場演示操作技能，或者在模擬環(huán)境下完成某個任務(wù)等，由專業(yè)人員根據(jù)相應(yīng)的評價標準，對申請者的操作任務(wù)進行評價。如果能夠順利完成，則可以獲得該門課程的學(xué)分(或能力單元相對應(yīng)的資格)。此種方式要求對認證標準的把握比較準確，并建立一套相對規(guī)范的評價流程和模式。香港“過往資歷認可”中所采取的“實務(wù)測試”就是比較典型的任務(wù)式評價，可以在測試中心也可以在申請人工作間進行。如果能力單元或課程開發(fā)出與之相對應(yīng)的任務(wù)式評價的標準和操作規(guī)程，任務(wù)式評價也可以進行批量認定。

(二)個體認定

個體認定的更多是對個人隱性的無定式學(xué)習(xí)成果的認定，因為經(jīng)驗、技能及能力等與個人的性格和經(jīng)歷密切相關(guān)，帶有強烈的個性化的色彩，個體差異很大，因此只能一對一地開展認定，這也是先前學(xué)習(xí)認定難度最大的一種類型，成本相對較高。對個體的認定通常采用以下兩種方式：個人簡歷評價和面試。

1.個人簡歷評價

如果學(xué)習(xí)者的個人工作經(jīng)歷或者生活經(jīng)歷，沒有具體的課程指向，但是有著該專業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷，可以通過提交簡歷的方式，詳細陳述自己的工作經(jīng)歷，包括工作內(nèi)容、工作時間、工作績效評價等，由專門的認證專家對簡歷進行審核，按照相應(yīng)專業(yè)培養(yǎng)目標或者課程的教學(xué)目標，對申請者的工作經(jīng)歷進行評價認證，賦予相應(yīng)的學(xué)分。此種方式是針對學(xué)習(xí)者的一種比較靈活的認證方式，但在操作過程中，對申請者和評價者的要求都比較高，評價與認證的難度較大。

還是以加拿大湯姆遜河大學(xué)為例，它面向?qū)W生廣泛開展的基于能力的檔案袋評估就是一種個人簡歷評價。學(xué)校評審委員會基于交流能力、信息組織能力、解決問題及決策能力、 計算能力、批判性思維能力、心智成熟程度、獨立學(xué)習(xí)和研究能力、對知識和技能的應(yīng)用能力等八種能力對學(xué)習(xí)者進行評價。學(xué)習(xí)者則要圍繞這八種能力來搜集最有力的相關(guān)證明并組織撰寫申請材料。能夠從自己的工作經(jīng)歷和經(jīng)驗中梳理提煉出能夠體現(xiàn)知識、技能和能力的例子和證據(jù)，并且通過書面語言系統(tǒng)地呈現(xiàn)出來，本身就是對申請者的一個挑戰(zhàn)；而評估專家依據(jù)申請人所提供的書面材料及面試的反饋，就要能把潛藏在申請人個體經(jīng)歷中的這些隱性的知識、技能和能力挖掘出來，同時恰如其分地給予一個對應(yīng)到正規(guī)學(xué)習(xí)成果里的價值判斷，這顯然并非易事。所以個人簡歷評價看起來很美，但實際操作很難。

2.面試

一般是指評估專家與申請者通過面對面或者電話等方式進行對話訪談，以便比較深入地了解申請者的實際情況。面試一般與簡歷評價結(jié)合起來，用以補充申請者的個人簡歷。

三、基于我國國情的先前學(xué)習(xí)認定操作路徑

我國人口眾多，學(xué)習(xí)成果的類型和情況都非常復(fù)雜，基于目前的國情，筆者認為我國先前學(xué)習(xí)認定的操作路徑上應(yīng)遵循“立足現(xiàn)實需求”“先批量、后個體”“先粗放后精細”“設(shè)計嚴謹、操作簡便”的原則穩(wěn)步推進。

(一)我國先前學(xué)習(xí)認定的操作范疇

在當前我國學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度建設(shè)的初級階段，先前學(xué)習(xí)認定可以作為一種在新舊制度之間溝通過渡的技術(shù)手段，它適用的范疇更廣泛，既可以適用于學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果、非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果和無定式學(xué)習(xí)成果之間的轉(zhuǎn)換，也可以適用于學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果之間的轉(zhuǎn)換。結(jié)合我國國情，應(yīng)該先從現(xiàn)實需求強勁、量大面廣的學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果與非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果之間的認定轉(zhuǎn)換做起。

(二)我國先前學(xué)習(xí)認定的操作內(nèi)涵

在我國學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度建設(shè)的初期，學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換的操作模式還是會起步于兩兩互認的協(xié)議模式，逐步向固定匯率的聯(lián)盟模式過渡。先前學(xué)習(xí)認定正是一種點對點的轉(zhuǎn)換操作，即兩個不同的頒證機構(gòu)之間對兩種不同類型學(xué)習(xí)成果或相同類型學(xué)習(xí)成果的認定和轉(zhuǎn)換。先前學(xué)習(xí)認定的關(guān)鍵是認定，既包含認定的技術(shù)路線，也包含認證的轉(zhuǎn)換規(guī)則，前者保證認定的科學(xué)性，后者保證認定的可操作性。

(三)我國先前學(xué)習(xí)認定的操作路徑

1.批量認定的操作路徑

能進行批量認定的先前學(xué)習(xí)成果大致有三類：一類是學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果的認定；二是非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果的認定，如國家職業(yè)資格證書、專業(yè)技術(shù)資格考試證書(職稱考試證書)、市場化的職業(yè)證書、培訓(xùn)項目證書等；三是具有我國特色的顯性的無定式學(xué)習(xí)成果，如表彰獎勵、榮譽證書、技術(shù)成果、專利發(fā)明、科研成非學(xué)歷果等。

(1)學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果認定的操作路徑

a.免修免考模式

目前我國在成人教育領(lǐng)域開展比較多的“免修免考”其實就是一種對學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果的先前學(xué)習(xí)認定。比如中央廣播電視大學(xué)、自考等都有相應(yīng)免修免考的規(guī)定。這類“免修免考”通常都發(fā)生在公共基礎(chǔ)課和部分專業(yè)課，既有語言或計算機等通用技能證書的替換，也有課程的替換，通常都遵循“就高不就低”原則(即低層次階段所學(xué)課程不能替換高層次階段課程)[6]。這是一類有明確轉(zhuǎn)換規(guī)則和操作流程、可批量開展的對學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果的認定。

b.課程認定模式

通過課程的比對，確定學(xué)分轉(zhuǎn)換的比例和規(guī)則，對比的維度大致可以包括所屬院校資質(zhì)、所屬專業(yè)(學(xué)歷層次)、教學(xué)大綱、教學(xué)基本要求(課程教學(xué)實施方案)、教材(包括主編、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容)、教學(xué)組織過程與實施、考核(方式與要求)等方面。通過課程比對形成轉(zhuǎn)換規(guī)則后，以學(xué)分互認協(xié)議的方式開展批量認定。

(2)非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果認定的操作路徑

a.“框架+標準”的認定模式

國家職業(yè)資格證書、專業(yè)技術(shù)資格考試證書(職稱考試證書)這類有國家資質(zhì)做擔(dān)保的學(xué)習(xí)成果，是基于一套國家認可的職業(yè)標準體系而開發(fā)的，通常其頒證機構(gòu)和培訓(xùn)機構(gòu)是分離的，因此最佳的操作路徑是以國家資格框架及其認證標準為基準和參照，通過與認證單元拆分和比對的方式，來尋找它們與正規(guī)學(xué)習(xí)成果之間的匹配度，進而制定相應(yīng)的轉(zhuǎn)換規(guī)則，實現(xiàn)它們之間的轉(zhuǎn)換，這是一種比較科學(xué)和精細的認定模式。上海模式固然能夠在短時間內(nèi)實現(xiàn)對證書的批量認定，但它是一種模糊比對，并且它所制定的標準隱含的前提是已經(jīng)預(yù)設(shè)了以當前學(xué)歷教育的課程內(nèi)容為認定標準，從長遠來看，這種認定缺乏一種更具公信力和符合在職成人職業(yè)能力發(fā)展需要的客觀標尺。

b.機構(gòu)評審認定模式

對于市場化的職業(yè)證書而言，它的培訓(xùn)機構(gòu)和頒證機構(gòu)通常是合而為一的，因此可以通過機構(gòu)評審的方式來實現(xiàn)對這類學(xué)習(xí)成果的認定。在對其機構(gòu)辦學(xué)質(zhì)量進行整體評估的基礎(chǔ)上，根據(jù)需求，既可以對它的證書進行整體認定打包轉(zhuǎn)換學(xué)分，也可以對證書中的部分課程進行認定轉(zhuǎn)換學(xué)分。

對于培訓(xùn)項目證書而言，證書的獲取通常只是一個過程結(jié)束后的必然結(jié)果，通常不需要再經(jīng)過嚴格的考試或者只是象征性的一種考核，關(guān)鍵點不是證書，而是培訓(xùn)的內(nèi)容和培訓(xùn)的實施過程，因此可以通過機構(gòu)評審和培訓(xùn)課程組“學(xué)分當量替換”的組合方式來實現(xiàn)對這類先前學(xué)習(xí)成果的認定轉(zhuǎn)換。

(3)顯性的無定式學(xué)習(xí)成果認定的操作路徑

“判例法”認定模式：表彰獎勵、榮譽證書、技術(shù)成果、專利發(fā)明、科研成果等此類具有我國特色的顯性的無定式學(xué)習(xí)成果，它在類型上具有共性，但不同行業(yè)領(lǐng)域，可能情況又各不相同，因此或許可以借鑒歐美法系“判例法”的模式，通過相似案例的積累，逐步建立具有可參照意義的轉(zhuǎn)換規(guī)則。單個案例也可以參考上述的操作路徑，去尋找產(chǎn)生這些成果的評價標準與國家資格框架及其認證標準之間的對應(yīng)關(guān)系，從而得出一種比傳統(tǒng)的約定俗成更為科學(xué)、合理的認定方式。

挑戰(zhàn)性考試和任務(wù)式評價可以作為實現(xiàn)上述學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換時的一種輔助手段，在兩者通過認定存在缺口的時候，借以找齊差距，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)換。

2.個體認定的操作路徑

對基于個人的經(jīng)驗、技能和能力等隱性的無定式學(xué)習(xí)成果開展個體認定的時候，關(guān)鍵是要建立一套科學(xué)、嚴謹?shù)牧鞒毯鸵?guī)范、一支德才兼?zhèn)涞膶＜谊犖楹鸵环N防范舞弊的機制。因為對個體的認定很難依據(jù)一個統(tǒng)一客觀的標準，更多地是要依靠個人誠信和專家的經(jīng)驗判斷。

四、操作中的幾個關(guān)鍵性問題

1.誰來實施——實施主體

先前學(xué)習(xí)認定是有明確結(jié)果指向的，因此頒證機構(gòu)應(yīng)該是實施先前學(xué)習(xí)認定的主體，但對于單個的頒證機構(gòu)來說，開展先前學(xué)習(xí)認定是成本較高并且難以操作的一項工作，尤其是在申請先前學(xué)習(xí)認定的學(xué)習(xí)者數(shù)量較少的情況下，因此對于尚處于起步階段的我國來說，如由國家繼續(xù)教育學(xué)習(xí)成果認證中心這類專門的認證機構(gòu)代理各個頒證機構(gòu)統(tǒng)一開展先前學(xué)習(xí)認定，可以看作是一條值得探索的路徑，這樣便于降低先前學(xué)習(xí)認定的成本，提高服務(wù)的質(zhì)量和水平。但認證機構(gòu)要建立一套透明、科學(xué)、規(guī)范的質(zhì)量保證機制，確保先前學(xué)習(xí)認定不會損害頒證機構(gòu)證書的含金量，這也是這一代理認定模式能夠推行的關(guān)鍵所在。同時，政府應(yīng)該積極構(gòu)建國家層面的資格框架，實行更為彈性的學(xué)分管理制度，從政策層面引導(dǎo)先前學(xué)習(xí)認定合理合法地開展。

2.依據(jù)什么來實施——實施標準

先前學(xué)習(xí)認定如果是學(xué)校層面的行為，開展認定依據(jù)的標準就應(yīng)該是從學(xué)校的專業(yè)培養(yǎng)計劃、課程大綱以及教學(xué)實施要求等教學(xué)文件中體現(xiàn)出的學(xué)校標準。但如果先前學(xué)習(xí)認定是國家學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度的一個組成部分的話，那么就應(yīng)該依據(jù)可兼容不同類型學(xué)習(xí)成果的國家資格框架以及基于框架的認證標準體系來開展先前學(xué)習(xí)認定，這也是目前如歐盟、澳大利亞、香港等國家和地區(qū)開展先前學(xué)習(xí)認定的普遍做法。國家資格框架和認證標準為先前學(xué)習(xí)認定的開展提供了一個相對客觀的參考標尺，這是一個最低標準，各個頒證機構(gòu)可以參照這個標準，也可以根據(jù)自己的需要再對認定的標準進行適當調(diào)整。

3.如何持續(xù)運轉(zhuǎn)——機制經(jīng)費

先前學(xué)習(xí)認定是一項技術(shù)性非常強的工作，需要專業(yè)的團隊去建設(shè)和維護，這個團隊至少應(yīng)該包括先前學(xué)習(xí)認定技術(shù)專家、咨詢和指導(dǎo)人員、學(xué)科專家和教育專家等幾類成員，因此應(yīng)該由獨立的部門進行運作，并且要有相應(yīng)的經(jīng)費保障。從世界其他國家的操作先例來看，先前學(xué)習(xí)認定都需要向申請機構(gòu)或申請人收取一定的費用。但究竟應(yīng)該收取多少費用為宜，就需要有一個大致的成本核算，同時要考慮到申請人的承受能力，如果收取的費用過高，甚至超過了申請人從正式求學(xué)的途徑獲得學(xué)分的成本，就會影響到申請人的積極性。同時，也可以從政府資助、社會贊助、商業(yè)化運作等多渠道籌措經(jīng)費。

4.如何保持公信力——質(zhì)量監(jiān)控

保持公信力是整個學(xué)習(xí)成果認證積累與轉(zhuǎn)換制度的關(guān)鍵，對于先前學(xué)習(xí)認定來說就顯得更為重要，因此建立一套科學(xué)的機制和流程，保持信息的公開透明和及時披露，適當引入市場機制，對獨立開展先前學(xué)習(xí)認定的認證機構(gòu)建立第三方監(jiān)控機制等都是實施質(zhì)量監(jiān)控的手段。

5.如何吸引學(xué)習(xí)者參與——宣傳推廣

先前學(xué)習(xí)認定對于有繼續(xù)教育需求的廣大學(xué)習(xí)者來說是一種全新的概念，因此需要對他們加大宣傳和溝通的力度。宣傳策略上，可以采用概念普及和項目包裝相結(jié)合的方式，如除了對先前學(xué)習(xí)認定理念、內(nèi)涵和操作方式做一般性宣傳之外，可以包裝一些對特定人群或需求的項目，如高校肄業(yè)生先前學(xué)習(xí)認定、同等學(xué)力先前學(xué)習(xí)認定、MOOC先前學(xué)習(xí)認定等，這種有針對性的推廣，更利于學(xué)習(xí)者理解和激發(fā)參與的興趣。宣傳手段上，除了利用門戶網(wǎng)站，發(fā)放海報、折頁等宣傳材料，制作宣傳視頻等傳統(tǒng)手法外，還應(yīng)該定期或不定期地舉辦一些面對面的咨詢會、培訓(xùn)會、專題講座等，以便于對一些操作層面的細節(jié)問題進行更深入的交流。宣傳內(nèi)容上，要側(cè)重于闡明兩個方面，一是“為什么要申請”，說明先前學(xué)習(xí)認定給學(xué)習(xí)者帶來的利益價值點；二是“怎么做”，說明先前學(xué)習(xí)認定的操作流程和方式。

[1] 盧玉梅等.從資格框架看我國“學(xué)分銀行”制度中學(xué)習(xí)成果框架的建立[J].中國遠程教育，2013,(11):36-41.

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[4] 郭青春.中央電大“當量替換”打通學(xué)歷非學(xué)歷通道 服務(wù)首都職工教育[DB/OL].http://ouchn.edu.cn/News/ArticleDetail.aspx?ArticleId=de3d0c30-5ee4-4020-8595-daac82eb8eca&Article Type=1,2013-10-12.

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李令群：助理研究員，研究方向為學(xué)習(xí)成果認證制度（）。

向藝芬：講師，碩士，研究方向為學(xué)習(xí)成果認證制度。

靳嵩：學(xué)士，研究方向為學(xué)習(xí)成果認證制度，國家開放大學(xué)學(xué)分銀行管理辦公室（學(xué)習(xí)成果認證中心）。

2013年10月9日

責(zé)任編輯：馬小強

The Analysis of Prior Learning Assessment and Recognition Operating Path

Li Lingqun,Xiang Yifen, Jin Son
(The Open University of China, Beijing 100039)

Prior Learning Assessment and Recognition(PLAR), as an incentive mechanism and Learning outcomes accreditation technology, has the great significance for the beginning of the construction of Chinese learning outcome accreditation, accumulation and transformation system. AS long as the purpose is to help the employed adult return to formal education and reduce the learning cost, we should actively explore and try various means of recognition, whether for formal learning outcomes or non-formal learning outcomes or informal learning outcomes. The operation of recognition must be rigorous, scientific and transparent. From the perspective of operability, this paper reviews and refines include overseas and domestic main modes of PLAR, summarizes seven kinds of identification operation mode from two angle, batch recognition and individual recognition. On this basis, the paper has proposed a set of operation path and mode for PLAR, which is suitable for the national conditions of China.

Prior Learning Assessment and Recognition(PLAR);Batch Recognition; Individual Recognition

G434

A

1006—9860(2014)04—0071—06

* 該文系教育部職業(yè)教育與成人教育司委托項目“國家繼續(xù)教育學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度的研究與實踐”(項目號：教職成司函[2012]92號)的部分成果。