區域碳交易市場構建與實現模式研究

□張根林 謝 潔

一、引言

碳交易市場是碳排放權交易的市場，通過市場機制的資源調配作用，可有效降低減排成本，減少溫室氣體排放量，同時，能夠有效提高資源能源利用率，以應對全球氣候變化。雖然截止到當前，尚未形成統一的國際碳交易市場，但是，有的國家，比如美國和歐盟，在碳排放權交易方面發展相對完善。［1］國際碳交易市場高度分割的現狀是由于不同國家或地區在相關制度安排上存在很大的差異所形成的。［2］國務院其他相關部門也設立了國家氣候變化專家委員會，作為國家應對氣候變化的專家咨詢機構。［3］回顧我國運用市場機制解決環境和氣候變化問題的過程，不難發現，我國已經認識到市場機制在碳資源配置中的重要性，逐步開始探索構建碳排放交易市場。具體而言，我國碳交易市場剛剛處于起步階段，全國統一性的碳排放市場的建立和運行還任重道遠，這不僅需要有一套完整的碳排放市場的法律體系做保障，更為重要的是要建立相應的運作機制、監督機制和評估規則。在對我國碳交易市場未來發展充滿期待的同時，更多的思考和努力應該留在行動和實踐中。［4］因此，本文著眼于研究陜西的區域性碳交易平臺建立的必要性、可行性，并提出陜西省區域型碳交易市場構建的一些建議，為建立全國統一的碳交易市場提供理論和實踐的參考。

二、陜西建立碳交易市場的必要性和可行性

(一)順應社會的需求，加快產業轉型的必然選擇。作為西部能源大省的陜西省，仍然延續著粗放型的增長方式，能源結構以煤炭為主，資源環境對經濟發展的約束日益凸顯，低碳轉型刻不容緩。從全省的工業產值看，45%左右來源于能源化工，從行業角度看，電力、化工、有色、冶金、石化以及建材等六大高耗能行業的產值占陜西工業產值的比例高達57．13%，這些高耗能產業是陜西主要的碳源。同時，陜西又是傳統的農林牧業大省，隨著近年來退耕還林等環境保護措施的不斷落實，陜西全省的森林覆蓋率有所提升，據推算近十年，陜西森林資源吸收、固定的二氧化碳總量超過11 億噸，釋放的氧氣總量也超過了10 億噸。陜西省為此制定了“十二五”規劃，明確到2015 年二氧化碳排放強度下降15%，固碳能碳每年遞增2%的目標。為了實現這一目標，除了大力推行環境保護措施，發展低碳產業之外，建立區域性的碳交易市場，充分發揮市場機制對資源的配置作用，是實現陜西省產業升級和節能減排目標的必然選擇。

(二)合理管理和充分利用省內碳資源，帶動西部地區碳交易市場建立。陜西省是西部大省，素有西部龍頭的美譽。建立區域碳交易市場，有利于發揮市場配置資源的機制，吸引和利用國外的先進技術和管理經驗，促進企業改善能源的利用結構，提高能源使用率;碳交易市場的建立，為交易信息提供平臺和渠道，為參與相關標準和規則的制定提供便利條件。同時，隨著碳交易市場的建立，還有利于發展與碳交易有關的碳金融。

2008 年，2009 年北京環境交易所、上海環境能源交易所、及陜西、武漢、杭州、昆明等交易所的城市里，我國省市一級的能源或排放權交易所已經超過20 家，截至2014 年7 月11 日，中國七個碳市場的二級市場合計共成交1，095 萬3，345 噸，成交金額44，248 萬元，累計成交金額突破4 億元。其中，深圳碳市場2013 年6 月18 日啟動，累計成交155 萬噸、10，860 萬元;上海碳市場2013 年11 月26 日啟動，累計成交155 萬噸、6，092 萬元;北京碳市場2013 年11 月28 日啟動，累計成交195 萬噸、9，545 萬元;廣東碳市場2013 年12 月19 日啟動，累計成交106 萬噸、5，953 萬元;天津碳市場2013 年12 月26 日啟動，累計成交26 萬噸、783 萬元;湖北碳市場2014 年4 月4 日啟動，累計成交443 萬噸、10，569 萬元;重慶碳市場2014 年6 月19 日啟動，累計成交15 萬噸、446 萬元。

從上面一組數據可以看到，陜西省應該充分發揮地域的優勢，盡快建立自己的區域碳交易市場，促進和帶動全省乃至西部地區低碳經濟的發展。

(三)適宜的發展環境，是西部地區碳交易市場建立的外部條件。作為能源生產和輸出大省，陜西具備了開展碳排放權交易的良好條件。一是碳源豐富。陜西省有大量以煤炭為主要燃料的行業以及其他一些高耗能行業，“十二五”期間，陜西省還要繼續向省外輸送電力、煤炭和天然氣，根據測算，到2015 年，陜西省的二氧化碳排放量將超過5 億噸，如果按照“十二五”期間單位GDP 二氧化碳排放量下降17%的目標，全省需要減少0．94 億噸的二氧化碳排放量。二是陜西省的碳灰資源也相對較為豐富;截至2013 年12 月，陜西省獲得國家批準的CDM 項目150 個左右，這些項目為陜西省培養一批有經驗的低碳人才提供了平臺和環境，特別是近幾年來推行的二氧化硫排污權指標競賣交易、氮氧化物排污權交易等的交易試點，為下一步建立全省區域碳排放權交易提供了豐富的實踐經驗;三是陜西省地處中國地理中心地帶，地理位置十分優越，全省超過120 所高校和超過1，000 所的科研機構，為建立區域碳排放權交易提供了有力的人才支持和創新的源泉。

三、區域碳交易市場構建的基本條件

從對國際、國內碳交易市場現狀的分析可以看到，雖然，各國在對限制溫室氣體減限排放的談判過程中提出有利益訴求，如:發達國家與發展中國家之間、歐美之間以及發展中國家間因為經濟發展速度、溫室氣碳排放強度等差異，圍繞如何確定減排目標與配額分配、資金與技術援助等問題，導致這些矛盾和較量愈演愈烈。但是，這些都不會阻止低碳經濟模式的發展和推廣，特別是對陜西省建立碳交易市場的必要性和可行性的分析，不難發現，建立區域碳交易市場的基本條件主要有如下幾個方面:

(一)碳減排已經成為全社會的共識，為碳交易市場的建立創造了良好的外部環境。《聯合國氣候變化框架公約》是第一個全球性的應對氣候變暖、全面控制二氧化碳等溫室氣體排放、且具有法律約束力的國際公約，為最終達成氣候談判目標及確立各國間合作的基本原則奠定了基礎，在《聯合國氣候變化框架公約》的指引下，各國又簽署了《京都議定書》和“巴厘島路線圖”等具有里程碑意義的重要文件，初步形成了碳排放權的交易機制。

(二)確定區域的碳排放量和減排目標，為開展區域內和區域間的碳排放權交易提供基礎。我國參照國際上的經驗，已經開展了一系列的研究和試點工作，以總量控制為前提的碳排放權交易，要求我國在減排目標的設定、排放總量配額的分配、資金與技術的援助方式、額度等方面，需要考慮不同地區的經濟發展水平，產業結構等因素，這是區域內和區域間碳交易市場建立的前提。

四、區域碳交易市場構建的路徑

從經濟學角度看，總量控制的碳排放權對于每個國家或區域都是一種稀缺資源，這也就是說，碳排放權具有一般商品的屬性，可以在市場上交易。其與一般意義上的商品區別在于，碳排放權是一種需要經過核證之后，才能成為商品的虛擬品，碳排放權的成本主要由交易成本和風險成本構成。

圖1 碳交易試點配額管理流程

(一)交易機制。如前所述，我國雖然批準了諸多國際上的相關協議，但作為發展中國家，我國尚未承擔二氧化碳強制減排義務，同時，國內與碳排放交易的相關法律法規仍不夠健全。因此，政府要從宏觀上綜合考慮陜西省自身的情況，運用經濟和政策杠桿推動形成碳交易市場，完善政策體系，鼓勵碳排放企業和社會單位參與碳交易市場活動。在建立區域碳交易中心時，要制定相應的交易規則與交易系統，執行碳交易。碳交易試點配額管理流程為例，該子系統包含了配額分配、配額劃轉和配額使用三個模塊，具體的流程如圖1 所示。只有嚴格交易管理，制定市場交易規則，強化認證管理，才能保證市場的順利運轉。

圖2 碳交易配額的流轉流程

(二)交易流程。本文構想了碳交易的具體實施程序，主要包括以下幾方面:

1．碳匯的認證和委托。由具有資質的第三方代理機構統一向陜西省區域碳匯認證監測中心機構提交“碳匯供給資格”認證申請，同時向區域核證與監督機構提交，審批后認證通過，即可發放供給資格的注冊通知。代理機構獲得注冊通知后即獲得相應的碳匯量交易資格，成為“碳匯”供給方。以市縣為單位，指定統一的代理機構，協助分散的林木所有者，進行認證、核證和交易等工作。

2．碳源的申請和核準。碳排放企業是主要的碳源，企業向政府工業管理部門提出申請，并取得市場準入資格，并向區域碳交易所提出交易申請，注冊并交納保證金后方可參與碳排放量的交易。

3．交易與交割。交易所定期發布碳匯交易公告，碳源企業可根據公告，在交易日進行碳排放量的交易，交易協議以年為單位，初步按2 ～5 年進行，協議達成后，結算交易資金和保證金。

4．委托專門機構對交易流程進行監督和管理。在交易后負責監測協議執行情況，定期提交有關報告。

(三)交易的監管。由相關政府職能部門，如:環保廳(局)設立區域碳交易管理機構，負責對碳交易全過程的指導、協調、監督和檢查工作。區域碳交易市場的試點、示范等工作也由區域碳交易管理機構負責。同時，在政府科技部門、工業管理部門也要設立相關的資格認證和監管機構，協助監督區域碳交易管理機構的碳交易過程。隨著時間經驗和外圍條件不斷成熟，最終將認證、監督和檢查等工作交由第三方機構全權負責。

五、區域碳交易市場實現模式及其選擇

考慮中國的國情，結合陜西省的情況，區域碳交易可以首先從約束性市場交易開始，強制要求碳排放企業進行節能減排工作，隨著碳排放企業數量的增加以及相關的政策法規進一步完善，逐步開展碳排放權自愿市場示范交易，號召和倡導企業通過技術改造，降低自身的碳排放強度，同時購買一定的碳匯，以抵消其碳排放，待條件成熟后，逐步開展全面市場交易，讓企業真正擔負起社會責任，成為負責任的企業公民。

(一)大約5 年左右，約束性市場交易。約束市場主要以政府為主導，受法律約束，由政府根據減排總體目標設定碳排放企業的初始排放配額，以此激勵企業加強內部管理，降低能耗和排放強度，并通過碳排放市場交易購買一定數量的碳匯，以抵消超出配額的排放，通過政策約束和限定以后，逐步規范碳約束市場交易。

(二)大約5 年左右，自愿市場交易。通過政策的引導，在約束性碳交易所形成的規范交易的基礎上，逐步增加自愿交易的比例，采取自愿交易方式讓企業主動承擔社會責任。為鼓勵企業的碳排放自愿交易，自愿購買的碳匯量可以只沖抵實際排放量的一部分。

(三)大約5 年左右，完全市場交易。隨著自愿交易的比例不斷增加，明確所有企業按年度測算排碳量，企業多排部分必須購買相應的碳匯進行沖抵。而對于重視節能減排的企業，還可以將部分未用完的配額在碳交易市場上出售。

六、結語

本文以陜西為例，對比國內外現有的碳交易市場的現狀，研究了構建區域碳排放市場，特別是欠發達地區碳排放市場，實施碳交易的可行性和必要性。研究表明，區域碳交易市場的建立，不僅可以應對全球挑戰、擔當減排責任，又能夠適應經濟迅速提升、降低生態環境保護壓力，實現區域總體發展的目標。在我國實施區域碳交易具備基本條件的前提下，本文構建了區域碳交易市場的基本框架，并分析了構建該區域碳交易市場的必要性和可行性，并對建立區域碳交易市場提出了三階段發展路徑的設想。區域碳交易市場從約束性市場起步，配以相關政策的輔助，并逐步完善市場機制，最終實現規范化的市場交易，是中國區域碳交易市場發展的必由之路，也將為全國性的碳交易市場的建議提供有益的參考。

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