產業結構調整的西方學者研究述評

高培亮

[摘要]本文首先梳理了西方學者關于產業結構演進一般規律的總結，其主要表現為產業結構由低級向高級演進的高度化和產業結構橫向演進的合理化。在此基礎上分析了影響產業結構變化的各種因素，并對產業布局理論進行了概括。最后總結了西方學者的產業結構理論對我國的啟示。

[關鍵詞]產業結構理論;產業結構調整;啟示

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.12.119

1產業結構演進一般規律的研究綜述

就產業結構的演進而言，現有研究成果主要表現為產業結構由低級向高級演進的高度化和產業結構橫向演進的合理化。具體而言，針對產業結構演進的一般規律，學術界主要有以下幾種主要觀點：

第一種觀點就是“配第—克拉克定理”：當經濟發展到一定階段時，勞動力將從第一產業向第二產業轉移;當經濟進一步發展到更高的階段時，勞動力就會從第二產業向第三產業轉移。產業結構演進理論的淵源可追溯到 17 世紀的英國經濟學家威廉·配第。在其代表作《政治算術》中指出：“工業比農業的收入多，服務于比工業的收入多。即工業比農業、服務于比工業的附加價值更高”[1]。克拉克在《經濟進步的條件》一書中，通過對40個國家的比較研究，將經濟發展劃分為三個階段：第一個階段是農業為主的階段，農業是人們收入的主要來源。但農業的人均收入是相當低的，因此這一階段的人均收入很低;隨著經濟的發展，進入第二階段，即制造業的比重有所提高的階段，這是因為制造業的人均收入要高于農業，在該階段，社會總體的人均收入也要高于第一階段;隨著經濟的進一步發展，進入第三階段，即第三次產業（主要是服務業）獲得較快發展的階段，同樣是由于第三次產業的人均收入要遠遠大于農業和制造業。克拉克的經濟發展階段學說揭示出的產業結構演變的基本趨勢，不僅能從一個國家經濟發展過程中得到證明，而且可以從不同發展水平的國家同一時點上的橫斷面比較中看到。克拉克認為，自己通過統計數據而發現的規律，只不過是對配第所揭示的關于產業間收入相對差異性規律的印證。因此稱其定律為配第—克拉克定律。

第二種觀點主要認為產業結構的演進規律為由進口到國內生產，再到出口。日本經濟學家赤松要提出的立足于發展中國家的“雁行產業發展形態說”。該學說認為，隨著發達國家技術和產業發展的推動，發展中國家的產業結構的演變規律為由進口到國內生產，再到出口。弗農提出了立足于發達國家的“產品循環說”。該學說認為，產業結構的演進規律為新產品開發到國內市場形成到產品出口，再到資本和技術出口，再到產品進口，再到開發更新的產品……按照這種順序不停循環上升。

第三種觀點是德國經濟學家霍夫曼提出的霍夫曼定理。20世紀30年代開始，德國經濟學家霍夫曼在其《工業化的階段和類型》一書中，霍夫曼對20個國家的工業化進程進行了實證分析，提出了“霍夫曼定律”：資本品工業凈產值在整個工業凈產值中所占份額穩定上升，并呈現出大體相同的階段性質。同時霍夫曼提出一個判斷工業化進程的標準，即霍夫曼比率（消費品工業凈產值與資本品工業凈產值的比率），根據霍夫曼比率，他將工業化進程分為四個階段：當霍夫曼比率為4到6之間時，為消費品工業占主導地位階段;當霍夫曼比率為2到3之間時，為消費品工業增長慢于資本品工業增長的階段;當霍夫曼比率為0.5到1.5之間時，為消費品工業增長和資本品工業增長平衡的階段;當霍夫曼比率低于1時，為資本品工業占主導地位階段。霍夫曼關于工業化階段的理論，揭示出產業結構調整過程中的一般趨勢是資本品工業在整個工業中的比重逐漸上升。

2產業結構影響因素的研究綜述

在分析影響產業結構變化的影響因素的過程中形成了四種觀點。

第一種觀點認為產業結構的變化是由生產要素推動的。生產要素的推動可以理解為勞動、資本、資源投入量的變動或投入配置的變動，在完全競爭的市場，要素會從收益低的部門流向收入高的部門，例如配第提到的制造業比農業的收入高，因此，勞動力從農業流入制造業，帶來產業結構的優化。這種觀點最初是由錢納里和奎賽因提出的，他們在吸收克拉克和庫茲涅茨研究成果的基礎上，把研究領域進一步擴展到低收入的發展中國家，在全面分析結構轉變和影響結構轉變的多種因素的基礎上，揭示了經濟發展和結構變動的“標準形式”[2]。

第二種觀點認為產業結構的變化是由最終需求推動的。一方面，用消費者的效用函數和效用約束條件可以得到當消費者的消費偏好、收入變化時，消費者會變化其消費結構，恩格爾定律也證明了這一邏輯。恩格爾研究了家庭支出中的食品支出占家庭收入的比重，當家庭收入較低時，食物支出占家庭總收入的比重較高，隨著家庭收入的增加，食物支出的支出總額會增加，但是食物支出占總支出的比重會下降，而其他支出的比重會上升。也就是說，當人們消費結構變化時，產業結構也會隨之變化，另一方面，投資和出口結構的變化同樣會導致產業結構的不斷變化。赫希曼在其1958年出版的《經濟發展戰略》一書中認為，有限的資本在社會資本和直接生產資本之間的分配具有替代性，因而有兩種不平衡增長途徑：一是“短缺的發展”，二是“過剩的發展”。

第三種觀點認為產業結構的變化是由技術水平的提升推動的。羅斯托（1956）提出的主導產業理論就指出在技術變化過程中，創新活動突出的主導行業對產業結構的影響。羅斯托是最早提出主導產業理論的學者，在其1959年出版的《經濟增長的階段》一書中，他突破了傳統的總量分析的方法，采用非總量的部門分析法[3]，考察在經濟增長所依賴的特殊部門中的動態力量，其提出的經濟增長階段論獨樹一幟。羅斯托與庫茲涅茨對結構變化分析的方法和角度不同，羅斯托主要從供給角度分析，以創新為基點考察主導部門通過擴散效應推動產業結構轉換，從而加速經濟增長的狀況。這些都是有現實意義的。在羅斯托之后，Ngai（2007）在其多部門增長模型中也印證了不同全要素生產率的部門能夠影響產業結構。

第四種觀點認為產業結構的變化是由政策性因素推動的。經濟政策是國家宏觀調控的重要手段，能夠推進產業結構合理調整和優化升級。19世紀40年代，德國歷史學派的代表李斯特發表了他的名著《政治經濟學的國民體系》，從歷史的角度對各國的經濟與政策進行了比較分析，并特別對比了英國的自由貿易政策與海外擴張政策，以及美國的關稅保護與產業扶植政策，提出國家應在經濟發展的不同時期采取不同的經濟政策。著名經濟學家Acemoglu（2004）認為政治制度和產權制度先于經濟發展并決定經濟增長和經濟結構的變遷，資本與勞動僅僅是經濟增長的手段，是經濟增長的結果。

日本是世界公認的提出并實施產業政策且卓有成效的國家。由于產業政策的有效作用，日本經濟在20 世紀六七十年代獲得高速增長，一躍成為世界經濟強國。隨著日本經濟奇跡的出現，產業政策越來越引起各國實業界與經濟理論界的廣泛關注。1970—1972年，聯合國經濟合作與發展組織（OECD）曾經編寫其14 個成員國有關產業政策的一系列研究報告，使產業政策第一次在世界范圍內被普遍接受。當時日本經濟學界為了給產業政策的制定與實施提供理論依據，對產業經濟理論進行了廣泛而深入的研究，取得了大量成果，如小宮隆太郞的《日本的產業政策》、筱原三代平的《產業結構論》、宮澤健一的《產業經濟學》等。日本學者將以往的西方產業經濟理論高度概括為一個新的理論體系，編撰出第一本以《產業經濟學》命名的著作，這標志著一個新的經濟學分支——產業經濟學的誕生。

3產業布局理論的產生與發展

第一種觀點是以杜能農業區位論和韋伯工業區位論為代表的古典區位論，是最早專門論述產業布局問題的理論。古典區位論立足于單一的企業或中心，著眼于成本和運費的最省，不考慮市場消費因素與產品銷售問題，通常被稱為西方區位理論的成本學派。美國經濟學家劉易斯在1954年發表了《勞動力無限供給條件下的經濟發展》，探討了一個國家如何從二元經濟發展為一元經濟。劉易斯的理論建立在三個基本假設基礎上：傳統部門的邊際勞動生產率為零或接近零;從傳統部門轉移出來的勞動力的工資水平由傳統部門的人均產出水平決定;現代部門中利潤的儲蓄傾向高于傳統部門收入中的儲蓄傾向。劉易斯的理論不僅是關于勞動力流動的理論模型，而是涉及整個經濟中的結構轉變。但該理論仍存在一定的缺陷。美國經濟學家羅斯托認為劉易斯的理論過于簡單化，沒有考慮到農村勞動力向城市轉移的巨大阻力。

第二種觀點被稱為市場學派，由著眼于成本和運費最省發展為追求市場最大。隨著資本主義工業化的發展與勞動生產率的提高，第二、三產業逐漸取代農業成為國民經濟的主導部門，同時隨著交通運輸網絡的迅速發展，運輸因素不再是生產的決定性因素，而市場因素成為產業能否贏利甚至生存下去的關鍵。區位理論逐步從古典區位論的成本學派發展成為近代區位論的市場學派，由立足于單一的企業或工廠轉變為立足于城市或地區，由著眼于成本和運費最省發展為追求市場最大。市場學派主要以費特的貿易區邊界區位理論、克里斯泰勒的中心地理論及廖什的市場區位理論為代表。

第三種觀點從單個經濟單位的區位研究走向區域總體的研究。20 世紀60年代以后，隨著世界范圍內工業化、城市化進程的加快，著眼于區域經濟活動的最優組織的現代區位理論應運而生。現代區位理論改變了過去孤立研究區位生產、價格與貿易的局面，開始將整個區位的生產、交換、價格、貿易融為一體進行研究，從單個經濟單位的區位研究走向區域總體的研究，從只注重區位經濟產出的單一目標向關注人與自然協調發展的多重目標轉變，從純理論假定的理論推導走向實際區域的分析與應用模型的研究。

4西方學者的產業結構理論對我國的啟示

產業結構是由于社會分工的發展和產業部門的出現，人們為了研究產業的變化而創立的經濟范疇。隨著社會分工的深化，產業結構與經濟增長之間的關系愈益密切，人們對于產業結構的研究也愈益深化。如今，對于產業結構的研究仍然是學術的前沿領域，尤其是對于我國， 產業調整升級、加快新型服務業的發展、改變城鄉二元結構體制等是我國當前轉變經濟發展方式的基礎和關鍵，是促進經濟社會發展的重要課題。上面闡述了西方經濟學家關于產業調整升級的理論，這些理論對明確我國調整產業方向具有深遠的理論價值和現實的指導意義。

4.1產業結構調整應符合克拉克定理

基于克拉克定理，我們可以總結出我國產業結構變遷應關注的兩個問題。首先，產業結構調整應表現出明顯的去工業化特征，第二產業產值占比應逐步下降，第三產業產值占比應逐步上升;其次，通過將第三產業細分為高附加值第三產業和低附加值第三產業，從產值的角度來看，高附加值第三產業產值對GDP的貢獻率會更大，而從就業的角度來看，高附加值與低附加值兩類第三產業共同吸納了從第一、二產業中轉移出來的勞動力，這會造成兩類第三產業勞動生產率的差異。

4.2發展高技術產業是實現我國產業結構優化升級的關鍵

自20世紀90年代以來，知識作為財富的最重要的源泉，比任何時候都表現得更加突出，高新技術產業在GDP中占越來越高的比重。高技術產業能夠帶來高經濟效益，并能夠向經濟、社會各領域廣泛滲透，它一般包括生物技術、新材料技術、新能源技術、空間技術、海洋技術和信息技術等六大領域。這些高技術產業絕大多數都屬于第二產業中的制造業。這樣，高技術的運用就使得第二產業的面貌發生根本性的變化，即導致高技術產業在制造業中所占份額上升，并使第二產業從勞動密集型向資金密集型轉化，最后走向技術密集型。

4.3充分利用產業信息化促進我國產業結構優化升級

信息化是一個動態的概念，是工業經濟向信息化經濟、工業社會向信息社會過渡的過程。產業信息化是指在傳統產業的生產、管理、設計等各個環節廣泛運用信息技術的過程，全方位、多層次地推廣應用電子信息技術改造傳統產業。二次大戰以后，隨著經濟全球化的沖擊，發達國家產業結構經歷了數次大規模的調整，信息技術的作用越來越明顯。

4.4推進城市化進程，大力發展第三產業

隨著工業化的推進，我國將進入城市化快速發展時期。城市的發展會帶動第三產業部門投資的增長，尤其是會帶來房地產、城市基礎設施建設投資的增長，社會對服務業的需求將日益增大，生產社會化對生產性服務業的需求也將不斷擴大，同時，隨著生活水平的提高，住房、醫療、教育等方面的改革繼續影響國民的預期和消費支出，服務消費支出比重將不斷增加。因此，產業結構的調整必然要求城市化政策的調整，要求城市的大發展。這樣就能夠發揮城市對農村的輻射帶動作用，促進城鎮化和新農村建設良性互動。同時要大力加強縣城和中心鎮基礎設施和環境建設，引導非農產業和農村人口有序向小城鎮集聚，鼓勵返鄉農民工就地創業。

參考文獻：

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[5]馬歇爾.經濟學原理[M].朱志泰，陳良璧，譯.北京：商務印書館，2009.

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