黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

崔本強　趙宇新

摘 要：企業(yè)開展技術創(chuàng)新的根本目的是改善企業(yè)的競爭地位，建立起新的競爭優(yōu)勢，提高資產(chǎn)收益水平。因而，企業(yè)是否開展技術創(chuàng)新活動，采取何種組織形式開展創(chuàng)新活動，以及是否改變當前創(chuàng)新組織路徑的關鍵就在于能否通過創(chuàng)新改觀其競爭優(yōu)勢，進而帶來長期的高收益。企業(yè)在確定創(chuàng)新組織形式時必須要考慮兩方面基本因素：一是企業(yè)自身條件和外部環(huán)境；二是所采取策略是否能夠改善企業(yè)長期競爭優(yōu)勢和利潤水平。基于此，針對黑龍江省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新組織變遷過程中的面臨的主要問題，以及相關制度供給進行深入分析和研究。

關鍵詞：黑龍江省；企業(yè)；技術創(chuàng)新；現(xiàn)狀

中圖分類號：F273.1 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）14-0059-03

黑龍江省作為重要的工業(yè)基地，一直在國家建設中發(fā)揮著不可替代的作用。但由于資源的枯竭、設備陳舊以及體制等原因，黑龍江省多數(shù)工業(yè)企業(yè)曾一度步履維艱。近些年，國家各項經(jīng)濟體制改革舉措和振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的實施，為黑龍江省工業(yè)企業(yè)的發(fā)展提供了有利的政策保障和開辟了廣闊的發(fā)展空間。尤其是技術開發(fā)經(jīng)費中國家財政撥款一直都占相當?shù)谋壤抑鹉甓荚谠黾訐芸铑~度，這為該省工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新提供強了有力的財政保障（見表1）；在重大項目的立項和研究過程中，國家都給予政策和技術上的大力支持。欣喜之余還應冷靜看到，目前仍有相當一部分工業(yè)企業(yè)仍存在片面追求產(chǎn)值，產(chǎn)品技術含量低；創(chuàng)新積極性不高，創(chuàng)新組織變遷動力不足的現(xiàn)象。造成這一現(xiàn)象的原因除了內(nèi)部管理之外，制度環(huán)境也起著至關重要的作用。

一、黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新的自身條件

1.科技活動投入力度較大

從2012年東北三省大中型工業(yè)企業(yè)科技活動基本情況相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，可以分析出黑龍江省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的基本情況（見表1）。在黑龍江省工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)233個，占其企業(yè)總數(shù)的6.0%。這一指標低于全國平均水平5.3個百分點，但分別高于吉林省和遼寧省2.9和3.3個百分點。黑龍江省有科技活動的工業(yè)企業(yè)為305個，占企業(yè)總數(shù)的7.8%。這一指標低于全國5.9個百分點，但分別高于吉林省和遼寧省3.5和3.3個百分點。黑龍江省工業(yè)企業(yè)2012年的R&D經(jīng)費為1 008 740萬元，占當年主營業(yè)務收入的0.81%。這個投入比率低于全國0.01個百分點，但分別高于吉林省和遼寧省0.43和0.19個百分點。黑龍江省2012年企業(yè)辦研發(fā)機構(gòu)中具有研究生學歷的人員占比為15.9%，分別高于全國、吉林省和遼寧省3.2、0.8和2.5個百分點。由以上各項指標可以看出，黑龍江省工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新投入力度較大，投入平均水平高于全國以及遼寧省和吉林省。

2.技術創(chuàng)新成效較低

從前面的分析結(jié)果可以看出，黑龍江省工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入力度較大，但當前的創(chuàng)新成效并非盡如人意（見表1）。2012年黑龍江省工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為5 655 068萬元，占全省工業(yè)主營業(yè)務收入的4.5%，這一指標分別低于全國、吉林省和遼寧省7.4、6.4和2.1個百分點。從以上分析可以看出，雖然目前黑龍江省工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新投入較大，但創(chuàng)新活動所帶來的附加值與全國平均水平以及同為東北老工業(yè)基地的吉林省和遼寧省還存在一定的差距。顯然，這種高投入和低產(chǎn)出的創(chuàng)新組織形式的效率相對較低，因此，導致該省多數(shù)工業(yè)企業(yè)選擇這種效率較低創(chuàng)新組織模式的因素，阻礙其創(chuàng)新組織路徑變遷的主要因素，以及健全改善其技術創(chuàng)新效率的制度供給等問題也就成為本課題研究的重點。

通過上述分析可以得出結(jié)論：第一，黑龍江省工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新投入力度較大；第二，黑龍江省工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新組織效率相對較低。這種情況然會在一定程度上造成企業(yè)資源配置低效、產(chǎn)品附加值偏低、市場競爭力低相對不足。這種局面難以適應與國家全面協(xié)調(diào)的發(fā)展目標和振興東北老工業(yè)基地的發(fā)展戰(zhàn)略。雖然，通過對研發(fā)手段和物質(zhì)條件的革新可以在短期內(nèi)改變技術創(chuàng)新的效率。但從長期的角度來看，則需要對技術創(chuàng)新的組織形式（即技術創(chuàng)新模式）進行變革則才能在本質(zhì)上優(yōu)化產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新要素配制，實現(xiàn)其創(chuàng)新系統(tǒng)效益最大化的。因而，如何推進黑龍江省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新組織路徑變遷，進而提高企業(yè)創(chuàng)新效率和競爭力，進而帶動地方經(jīng)濟的快速健康的發(fā)展則成為企業(yè)自身和學者們所要探討和實踐的主要課題。

3.企業(yè)技術創(chuàng)新的基礎條件不足

技術創(chuàng)新基礎條件不足是黑龍江省多數(shù)企業(yè)存在的普遍問題。根據(jù)《2013年中國科技統(tǒng)計年鑒》有關數(shù)據(jù)顯示，黑龍江省2012年工業(yè)企業(yè)R&D內(nèi)部支出經(jīng)費總額為906 170萬元，其中以儀器和設備購置為主的資產(chǎn)性支出為50 102萬元，支出經(jīng)費總額的5.5%；同期，全國這一指標的比率為11.8%，而吉林省和遼寧省的這一指標的比率分別為13.5%和11.5%。2012年，黑龍江省3 911家企業(yè)中有研發(fā)機構(gòu)的只有233家，其比例不足6%；在有技術創(chuàng)新活動的企業(yè)305家，其比例為7.8%。而以上兩項指標全國同期比例分別為11.3%和13.7%。可見，黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新的基礎條件投入和創(chuàng)新力度與全國平均水平以及發(fā)達省市相比還存在著一定的差距。

4.信息職能缺失現(xiàn)象

信息是企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵。如果企業(yè)有較完善的信息職能和較強的信息獲取能力，便可及時獲取技術創(chuàng)新的相關信息，降低企業(yè)技術創(chuàng)新的風險和對技術創(chuàng)新結(jié)果判斷的不確定性程度，才能洞察市場發(fā)展態(tài)勢，做出及時快速的反應。如果企業(yè)信息獲取職能缺失、信息獲取能力不足，信息獲取難度就會相對增加，進而增加企業(yè)技術創(chuàng)新的風險和對技術創(chuàng)新結(jié)果判斷的不確定性程度。黑龍江省的部分企業(yè)資產(chǎn)專用性低，但選擇內(nèi)部技術創(chuàng)新模式，總體樣本中選擇內(nèi)部技術創(chuàng)新模式的企業(yè)比例大大高于外部技術創(chuàng)新模式的比例，這種現(xiàn)象必然與企業(yè)的信息獲取職能的缺失有著重要的關聯(lián)。如果企業(yè)技術創(chuàng)新的資產(chǎn)專用性程度較低，其技術的通用程度就必然較高。而通用程度較高的技術，由于其創(chuàng)新所需的設備和人才的市場供應相對充足，并且存在規(guī)模經(jīng)濟，因此，通常會選擇外部技術創(chuàng)新模式。然而，黑龍江省的企業(yè)在技術創(chuàng)新資產(chǎn)專用性較高的前提下卻采取了相反的選擇，而且這種選擇的主要原因是創(chuàng)新的不確定性高和抗風險程度低。而且大部分企業(yè)也因為信息職能的缺失，而造成對技術創(chuàng)新的資產(chǎn)專用性和不確定性程度的過高判斷，以及技抗侵占性程度的過低判斷。企業(yè)為了規(guī)避風險必然會大部分選擇內(nèi)部創(chuàng)新形式，因而必然導致企業(yè)創(chuàng)新成本提高，創(chuàng)新效率和收益降低。而且，由于信息的及時性、準確性和全面性低，可能導致部分企業(yè)的技術創(chuàng)新項目失敗；因信息獲取職能的缺失還可能直接或間接造成的技術不成熟。比如由于新技術與企業(yè)生產(chǎn)水平不匹配，當出現(xiàn)了新的、更好的技術或產(chǎn)品，市場需求發(fā)生變化，受仿制和進口產(chǎn)品沖擊以及受法規(guī)法制限制等原因，導致創(chuàng)新項目中止。可見，企業(yè)技術創(chuàng)新職能的缺失給黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新形成了較大約束和負面影響。

5.其他不足之處

創(chuàng)新基礎條件不足和信息職能缺失是黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新過程中兩個主點主要不足。除此之外，黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新過程中還不同程度的存在其他方面的不足之處。首先，部分企業(yè)存在著技術創(chuàng)新模式選擇不理智的現(xiàn)象。在前面的統(tǒng)計分析中可以看到，調(diào)查樣本中采取外部技術創(chuàng)新模式的企業(yè)占樣本總量的大多數(shù)。而且，其中部分企業(yè)的技術創(chuàng)新效果并不理想。通過內(nèi)部技術創(chuàng)新形成自主知識產(chǎn)權的技術并不一定是絕對的優(yōu)勢策略。當然，外部技術創(chuàng)新模式也不一定就是絕對的優(yōu)勢策略。而只有根據(jù)自身和市場的條件，對比兩者機會成本和收益后，才能形成優(yōu)勢策略選擇。然而，部分企業(yè)在對自身和市場了解不充分的前提下就進行了創(chuàng)新模式的選擇。從而導致技術創(chuàng)新效率和收益低下，甚至有些因條件不允許而被迫中止了創(chuàng)新項目。其次，引進吸收中機械設備和軟件比例過大。2012年黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新費用支出中獲取機械設備和外部指出的費用之和為150 767萬元，占總支出15%，分別低于全國、和吉林省同期指標的3.5%、14.7%，高于遼寧省同期該指標0.8%。顯然，黑龍江省技術引進的力度明顯低于全國和吉林省，在自身缺乏核心技術的劣勢下，若引進力度不足，必然會造成技術差距進一步加大。最后，企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵機制具有一定的短期效應。在激勵機制上，黑龍江省企業(yè)把增加報酬作為激勵員工進行技術創(chuàng)新的主要措施。2012年，黑龍江省工業(yè)企業(yè)R&D支出中“人員勞務費”占24.4%，分別高于全國、吉林省和遼寧省同期指標6.2%、8.4%和9.4%。省內(nèi)多數(shù)企業(yè)認為以上做法對創(chuàng)新的發(fā)展有積極的作用，這種激勵機制在現(xiàn)實中也的確取得了比較明顯的效果。但這種激勵機制也存在一定的弊端，因為“崗位工資”、“獎金或提成”這種直觀的激勵手段，以及其激勵結(jié)果的現(xiàn)實收入差別，會使大多數(shù)工作人員形成急功近利的思維模式，進而形成短期效應。創(chuàng)新過程中以立竿見影的項目為主，而涉及企業(yè)長遠發(fā)展戰(zhàn)略的長期項目受重視程度相對偏低，而這些長期戰(zhàn)略項目往往是企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的主要保障。因此，黑龍江省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵機制還有待于在同時兼顧短期效益和長遠利益的基礎上進一步加以完善。

二、黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新的客觀環(huán)境

黑龍江省企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，自身存在著一些主觀條件上的不足。同時，其技術創(chuàng)新的外部條件，即技術創(chuàng)新的客觀環(huán)境也存在著一些不完善的地方，其主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.市場上技術中介和信息咨詢職能缺失

及時、準確地獲取政策、市場、技術等信息是企業(yè)取得競爭優(yōu)勢的重要前提。在項目組調(diào)查樣本中，選擇內(nèi)部技術創(chuàng)新的58家企業(yè)有近50家是受到創(chuàng)新不確定性程度影響較大。技術創(chuàng)新不確定性程度較大的判斷結(jié)果不僅受企業(yè)自身技術創(chuàng)新職能缺失的影響，受客觀環(huán)境影響的程度更大。而客觀環(huán)境中影響其主要的因素就是市場上的技術中介和信息咨詢體系的完善程度。在本課題的調(diào)查樣本中有大部分企業(yè)是因為信息獲取的不及時、不準確而使其對技術創(chuàng)新不確定性的判斷程度提高。因而，傾向于選擇內(nèi)部技術創(chuàng)新模式來規(guī)避風險。這在一定程度上可以說明黑龍江省技術市場上的中介和信息咨詢系統(tǒng)還不夠完善，其職能還存在著某些缺失。黑龍江省的科技信息服務體系和科技中介行業(yè)還處于萌芽階段，還沒有得到充分的發(fā)展。然而，靠企業(yè)投入資金建設一套獲取信息的渠道，又會因重復建設而導致高投入、低收益。技術市場上技術中介機構(gòu)和公共信息服務平臺是企業(yè)獲取技術和信息的重要媒介。如果技術公共服務平臺的建設不完善，職能缺失嚴重，大量的技術標準、專利、科研成果、科技情報等信息流通受阻。由此，出現(xiàn)信息嚴重不對稱的現(xiàn)象，由此將導致一些嚴重的后果。如社會共享度不高，重復建設，科技資源浪費嚴重；機會主義行為有可乘之機，企業(yè)技術創(chuàng)新的風險程度增加；企業(yè)為規(guī)避風險而不進行創(chuàng)新或選擇可控性較高的內(nèi)部創(chuàng)新模式，因此創(chuàng)新效率大大降低，企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展緩慢，社會福利損失嚴重。然而，如果技術創(chuàng)新的公共信息平臺建設完善，企業(yè)的信息水平趨近于完全，其行為的理性程度將得以大幅度提高。此時，技術創(chuàng)新的風險將得以最大程度的降低，而創(chuàng)新效率將得以最大程度的提高，選擇外部技術創(chuàng)新企業(yè)的比例也將迅速增加，創(chuàng)新分工更加細化，技術共享度提高，社會總福利也將得到提高。因此，黑龍江省的技術中介機構(gòu)和技術信息咨詢平臺還有待于進一步完善和建設，以適應市場的變化和企業(yè)的需求。

2.技術產(chǎn)權保護力度需要加強

項目組調(diào)查樣本中，選擇內(nèi)部創(chuàng)新模式的58家企業(yè)，有45家受技術抗侵占能力弱的影響較大。由此可見，黑龍江省的技術知識產(chǎn)權保障體系還不夠完善，因此企業(yè)技術創(chuàng)新成果的受益權得不到完全的保障。這也是大部分企業(yè)選擇了內(nèi)部技術創(chuàng)新模式的重要影響因素。根據(jù)產(chǎn)權理論，不完全產(chǎn)權將大大降低經(jīng)濟主體的生產(chǎn)積極性。反之，完全產(chǎn)權將大大提高經(jīng)濟主體的生產(chǎn)積極性。技術產(chǎn)權亦是如此，在技術創(chuàng)新過程中，必然伴隨著發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生，這些發(fā)明創(chuàng)造將是重 要的無形資產(chǎn)。這些無形資產(chǎn)若不加以保護，就會使研究者花費大量人力、物力、財力搞出的發(fā)明創(chuàng)造，很快會被國內(nèi)外的同行（包括競爭對手）使用。不僅使技術 生產(chǎn)者市場競爭力大大減弱，還將損失掉技術貿(mào)易的收入。因此，在知識產(chǎn)區(qū)保護不完善的環(huán)境下企業(yè)傾向于不開展創(chuàng)新或侵占風險較低的內(nèi)部創(chuàng)新模式。但技術的進步需要知識的融合，而且技術成果只有在轉(zhuǎn)化后才能形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，因此，不完善的技術產(chǎn)權會阻礙技術的進步。知識經(jīng)濟的到來，技術創(chuàng)新的一個重要戰(zhàn)略目標就是拼爭知識產(chǎn)權。隨著高科技的發(fā)展，科技投入也愈來愈大，沒有專利的保護，就不能收回科技開發(fā)的投入，更不能獲得高額回報，也就不能為下一輪技術研究與開發(fā)準備資金。在新技術生產(chǎn)過程中專利制度的服務和保護能夠加速新技術生產(chǎn)，保護新技術產(chǎn)品開發(fā)的安全進行，增加企業(yè)收益，激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性。隨著人類技術創(chuàng)新能力的不斷增強和技術創(chuàng)新范圍或領域的不斷擴大，新的智力成果形式可能還會不斷出現(xiàn)，如果對新出現(xiàn)的智力成果形式不加以保護那就不可能有新的技術創(chuàng)新支撐社會和經(jīng)濟發(fā)展。因此，為了提高黑龍江省企業(yè)的技術創(chuàng)新效率，快速適應市場的需求，其技術產(chǎn)權的保護力度還需要進一步加強。

3.誠信體系和監(jiān)管體制不完善

項目組調(diào)查樣本中，有45家企業(yè)認為技術創(chuàng)新的抗風險性低，有48家認為創(chuàng)新的不確定性較高。這樣的調(diào)查結(jié)果在一定程度上說明黑龍江省的技術創(chuàng)新誠信體系尚未完善，創(chuàng)新市場的監(jiān)管力度存在不足，創(chuàng)新活動的監(jiān)管體系還不夠完善。因此，有些技術創(chuàng)新的代理人或創(chuàng)新合作主體才會在信息不完全的情況下出現(xiàn)機會主義行為，從而形成了技術創(chuàng)新市場上的誠信危機。誠信體系的完善程度是與市場和主體的成熟程度密切相關的。在市場和行為主體尚未成熟時市場信息不完全，企業(yè)的理性程度有限。因此，個別企業(yè)可以通過機會主義行為，以較低的違規(guī)成本獲取更多利益，使其他主體蒙受損失。此時，就需要建立相應的市場行為監(jiān)管體制，以此提高違規(guī)成本，減少機會主義行為出現(xiàn)的機率。市場行為是具有模仿性的。如果監(jiān)管體制不完善，力度不足，有個別企業(yè)通過機會主義行為獲利，其他企業(yè)就會逐漸效仿，這將導致嚴重的誠信危機，增加了技術創(chuàng)新的不確定性程度，提高技術創(chuàng)新風險。企業(yè)為了搜集更多的信息并驗證其真?zhèn)我Ц陡嗟馁M用，這將大大提高市場交易成本，使更多的企業(yè)傾向內(nèi)部創(chuàng)新模式，從而降低市場的交易效率。因此，會導致創(chuàng)新資產(chǎn)專用性程度較低的項目資產(chǎn)專用性程度升高。進而，導致技術共享程度降低，增加企業(yè)創(chuàng)新成本，降低創(chuàng)新效率和創(chuàng)新收益，使社會總福利蒙受損失，因此在當前黑龍江省技術創(chuàng)新的企業(yè)和市場都尚未完全成熟的情況下，就需要加強技術創(chuàng)新市場的監(jiān)管力度，完善監(jiān)管體制。以此，抵制機會主義行為，健全企業(yè)的創(chuàng)新誠信體系，優(yōu)化創(chuàng)新市場環(huán)境，提高企業(yè)創(chuàng)新效率。

結(jié)語

通過對黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新的主觀因素和客觀條件的分析可以得出結(jié)論，無論是其自身的創(chuàng)新條件，還是創(chuàng)新的客觀環(huán)境都尚未達到完全成熟的階段。其主觀因素的不成熟主要表現(xiàn)在：企業(yè)技術創(chuàng)新基礎條件不足，信息獲取職能缺失，以及創(chuàng)新模式選擇和激勵手段存在短期性傾向；創(chuàng)新環(huán)境的不成熟主要表現(xiàn)在：市場上技術中介體系不完善和信息咨詢職能缺失，技術產(chǎn)權保護力度不足，誠信機制不健全，市場行為監(jiān)管體系不完善等方面。在科技快速發(fā)展和市場競爭日益激烈的今天，在國家振興東北老工業(yè)基地的區(qū)域政策支持下和“一帶一路”建設的重要機遇期，黑龍江省企業(yè)要抓住難得的歷史機遇，快速提高技術創(chuàng)新能力和水平。然而，以上的結(jié)論只是找到了黑龍江省企業(yè)技術創(chuàng)新效率偏低的癥結(jié)，至于如何真正扭轉(zhuǎn)這種局面，還需要“對癥下藥”。因此，構(gòu)建恰當?shù)募夹g創(chuàng)新模式和完善創(chuàng)新政策則成為解決問題的關鍵所在。

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[責任編輯 王 莉]