高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究緩慢嬗變：2003—2012

陳俊生+朱琦

摘要：基于大量文獻(xiàn)，評(píng)述了2003—2012年國(guó)內(nèi)在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面的研究變化。對(duì)比郭曉川、原長(zhǎng)弘等人的研究，發(fā)現(xiàn)自2003年開(kāi)始，關(guān)于該課題的研究在研究趨勢(shì)、研究方法、研究?jī)?nèi)容等多方面發(fā)生了緩慢的嬗變。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校;科技成果轉(zhuǎn)化;研究嬗變

中圖分類(lèi)號(hào)：G640 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號(hào)：1674-9324（2015）42-0261-04

高等學(xué)校（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高校）科技成果轉(zhuǎn)化是高校實(shí)現(xiàn)社會(huì)服務(wù)職能的主要形式之一，在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中具有重要地位。高校科技成果轉(zhuǎn)化研究一直是學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)，學(xué)者們對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化這一課題的研究頗多，取得了一批有水準(zhǔn)的研究成果。郭曉川[1]、原長(zhǎng)弘等人[2]曾對(duì)1989—1994年、1994—2002年關(guān)于我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化研究的論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)述，發(fā)現(xiàn)了我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究的基本格局和發(fā)展方向。該課題研究?jī)?nèi)容可分為觀點(diǎn)陳述、調(diào)查研究、理論分析、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和個(gè)案剖析等，科技成果轉(zhuǎn)化速度、轉(zhuǎn)化規(guī)模與效益等深層次問(wèn)題較少涉足，研究缺乏系統(tǒng)的、科學(xué)的理論體系，尚未形成完整的研究體系。時(shí)隔10年，關(guān)于這一課題研究有何變化，本文將就此作進(jìn)一步探究。

一、研究趨勢(shì)、方法和內(nèi)容的緩慢嬗變

1.研究趨勢(shì)的變化。筆者以“高校+科技（科研）成果轉(zhuǎn)化”為關(guān)鍵詞，在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）上搜索了2003—2012年間以高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為研究對(duì)象的論文共兩千余篇，歷年發(fā)表的論文數(shù)量及走勢(shì)見(jiàn)圖1。從圖1可以看出，2006年是發(fā)表論文數(shù)量的“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”：2003—2005年論文發(fā)表數(shù)量走勢(shì)呈現(xiàn)“一升一降”，年均論文數(shù)低于2006年之后的年均數(shù);2006—2012年論文發(fā)表數(shù)量快速增長(zhǎng)，并隨著時(shí)序變化呈現(xiàn)波浪式變化，但總體態(tài)勢(shì)趨于平穩(wěn)。2006年后高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究出現(xiàn)了熱潮，這與中共中央、國(guó)務(wù)院頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》密切相關(guān)，而《規(guī)劃綱要》已是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的新“風(fēng)向標(biāo)”，這印證了關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究已成為技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的一個(gè)重要分支，同時(shí)也說(shuō)明了國(guó)家的政策引導(dǎo)在該研究領(lǐng)域中的重要性。

2.研究方法的變化。按照文獻(xiàn)[1]、[2]的研究方法和分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，筆者從兩千余篇論文中選取了符合研究要求的136篇論文進(jìn)行了分類(lèi)統(tǒng)計(jì)。結(jié)果如下：理論分析型論文占14.29%，觀點(diǎn)陳述型論文占26.53%，調(diào)查研究型論文占8.67%，經(jīng)驗(yàn)總結(jié)型論文占33.67%，案例剖析型論文占16.84%。與文獻(xiàn)[1]、[2]研究比較（見(jiàn)圖2），不難看出案例剖析型論文所占比重有較大增幅，理論分析型論文、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)型論文、調(diào)查研究型論文所占比重微有增幅，觀點(diǎn)陳述型論文所占比重降幅近半。

筆者認(rèn)為，陳述型與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)型研究的比重減半，理論分析、調(diào)查研究、案例剖析型研究比重不大，表明該領(lǐng)域的研究體系仍不成熟，系統(tǒng)的理論架構(gòu)尚未形成。另一方面，案例剖析型研究有大幅增加，從側(cè)面說(shuō)明了我國(guó)部分高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的在實(shí)踐中取得了一定的經(jīng)驗(yàn)，涌現(xiàn)出一批轉(zhuǎn)化成效的典型案例。

3.研究?jī)?nèi)容的變化。按照文獻(xiàn)[1]、[2]分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，筆者對(duì)136篇論文進(jìn)行了分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見(jiàn)圖3。將8類(lèi)研究?jī)?nèi)容按照百分比高低排序，原長(zhǎng)宏等人的研究所得是：對(duì)策建議→現(xiàn)狀與問(wèn)題→運(yùn)行機(jī)制→阻礙因素→管理機(jī)制→轉(zhuǎn)化模式→作用與優(yōu)勢(shì)→概念與理論;而筆者的研究所得是：對(duì)策建議→現(xiàn)狀與問(wèn)題→阻礙因素→管理體制→轉(zhuǎn)化模式→概念與理論→運(yùn)行機(jī)制→作用與優(yōu)勢(shì)。筆者發(fā)現(xiàn)，10年間，（1）研究更加集中于現(xiàn)狀與問(wèn)題及對(duì)策建議，同時(shí)，研究?jī)?nèi)容涉及最多的依然是對(duì)策建議，并且比例有進(jìn)一步增加。（2）關(guān)于概念與理論、阻礙因素、管理體制的研究有所增長(zhǎng)，其中管理體制的增幅最大;而關(guān)于作用與優(yōu)勢(shì)、運(yùn)行機(jī)制的研究大幅下降，降幅近半，見(jiàn)圖4。

通過(guò)研讀文獻(xiàn)，筆者發(fā)現(xiàn)“成因—對(duì)策”依然是研究的主要內(nèi)容，同時(shí)，關(guān)于現(xiàn)狀與問(wèn)題、對(duì)策建議出現(xiàn)了重復(fù)研究，部分研究論文有“新瓶裝舊酒”之嫌;關(guān)于管理體制的研究顯然已成為新的研究熱點(diǎn)，其中運(yùn)用相關(guān)理論就管理體制中某一環(huán)節(jié)（點(diǎn)）進(jìn)行理論剖析或建構(gòu)、深入挖掘研究已成為了新的研究趨勢(shì);關(guān)于國(guó)外相關(guān)研究，依然停留在經(jīng)驗(yàn)總結(jié)階段，對(duì)諸如三螺旋理論、信息論、博弈論等相關(guān)基礎(chǔ)理論鮮有深入研究或做理論探討。上述情況說(shuō)明，一方面我國(guó)關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究處于疲軟與突破兩者并存的境地;另一方面，缺乏理論體系仍是阻礙該領(lǐng)域研究深入發(fā)展的主要因素。

二、主要研究的緩慢嬗變

1.關(guān)于高校科技成果轉(zhuǎn)化中存在問(wèn)題與阻礙因素的研究。10年間，涉及現(xiàn)狀與問(wèn)題、阻礙因素的論文分別占40.44%和23.53%，核心研究點(diǎn)仍是關(guān)于阻礙因素的探究。也就是說(shuō)，阻礙因素仍然是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究的熱點(diǎn)。按照文獻(xiàn)[1]、[2]的研究方法，筆者將136篇論文中涉及到的阻礙因素進(jìn)行歸類(lèi)統(tǒng)計(jì)，共計(jì)30余個(gè)，其主要因素有21個(gè)，見(jiàn)表1。

對(duì)比文獻(xiàn)[1]、[2]的研究，筆者發(fā)現(xiàn)，10年間學(xué)者們關(guān)于阻礙因素的研究又出現(xiàn)了新變化：（1）諸如“資金”、“成果成熟度”、“市場(chǎng)需求”、“企業(yè)需求及吸收能力”、“觀念”、“評(píng)價(jià)體系”、“激勵(lì)機(jī)制”、“人才問(wèn)題”、“中試條件”、“信息流通”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)”等依舊是阻礙因素，但排名均有所變化;與文獻(xiàn)[1]、[2]相比，排在前5名的阻礙因素變化較大，其中“資金投入不足”是排序上升最快的因素，成為新突破的研究點(diǎn)。（2）政府宏觀調(diào)控作用再次成為學(xué)者們的研究點(diǎn)，“法律法規(guī)不健全”、“缺少政府有力支持，缺乏整套具體辦法”等再次成為阻礙高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要因素之一。（3）出現(xiàn)一些新的阻礙因素：“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體制與運(yùn)行機(jī)制不健全”、“科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全”、“職稱(chēng)評(píng)定不合理”、“缺乏有效的校-企-政合作機(jī)制”、“人才流動(dòng)機(jī)制不健全”。（4）關(guān)于企業(yè)自身的阻礙因素，諸如“企業(yè)科技意識(shí)有待提高”、“企業(yè)短期行為嚴(yán)重”、“企業(yè)科技體制不完善”等，筆者將它們歸于“企業(yè)有效吸收科技成果的能力弱”因素中。上述排序格局的變化至少說(shuō)明了四點(diǎn)：第一，高?？萍汲晒麘?yīng)符合市場(chǎng)需求，成果轉(zhuǎn)化應(yīng)按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律進(jìn)行，但同時(shí)學(xué)者們對(duì)市場(chǎng)調(diào)控作用的樂(lè)觀觀點(diǎn)也趨于理智，再次強(qiáng)調(diào)了政府在轉(zhuǎn)化過(guò)程中的調(diào)控作用。第二，高校自身體制與機(jī)制因素成為新的研究點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)了高校在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的獨(dú)立性與參與性。第三，當(dāng)前高校科技成果轉(zhuǎn)化離不開(kāi)政府、企業(yè)、中介與高校的合作，離不開(kāi)“兩只手”（政府與市場(chǎng)）的合力調(diào)控，強(qiáng)調(diào)了高校與市場(chǎng)、企業(yè)的耦合。第四，人才成為轉(zhuǎn)化的重要因素。關(guān)于研發(fā)人員的職稱(chēng)評(píng)定、薪酬分配、流動(dòng)機(jī)制及專(zhuān)門(mén)人才培養(yǎng)等因素的研究，說(shuō)明了人才在科技成果轉(zhuǎn)化中的重要作用。endprint

2.關(guān)于提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率對(duì)策建議的研究。多數(shù)學(xué)者在探討高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀與問(wèn)題、阻礙因素后，從不同的角度提出了對(duì)策建議。按照文獻(xiàn)[1]、[2]的研究，筆者將136篇論文中對(duì)策建議分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，共40余條，主要的有31條，見(jiàn)表2。

對(duì)比文獻(xiàn)[1]、[2]研究，發(fā)現(xiàn)：（1）對(duì)策建議的排序發(fā)生了較大的改變。如排名前5位的對(duì)策建議中，“改革、完善現(xiàn)有的激勵(lì)機(jī)制”;“（官）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)”;“多層次、多渠道、多元化增加高?？萍纪度搿?“培育科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)”;“完善科技成果評(píng)價(jià)體系”;“建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金”。但“加強(qiáng)中試”的排名由第3名下降至第13名，這并不是因?yàn)橹性噯?wèn)題已經(jīng)得到解決或緩和，而是由于學(xué)者們發(fā)現(xiàn)解決中試問(wèn)題的關(guān)鍵在于加大資金投入;“多層次、多渠道、多元化增加高?？萍纪度搿薄ⅰ敖L(fēng)險(xiǎn)投資基金”排序由第9名分別上升至第4、第5名也印證了此點(diǎn)。（2）對(duì)策建議的內(nèi)容也發(fā)生了改變。首先，重新提出了多條關(guān)于發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的建議，如“完善法律法規(guī)”、“深化國(guó)家科技體制改革”、“轉(zhuǎn)變政府職能，打造服務(wù)型政府”;其次，關(guān)于企業(yè)本身改革的建議減少，而轉(zhuǎn)向關(guān)注高校自身及高校—企業(yè)雙方互動(dòng)關(guān)系;再次，更加關(guān)注中介（轉(zhuǎn)化）機(jī)構(gòu)的發(fā)展，例如，“培育科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)”、“興辦大學(xué)科技園、工業(yè)園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等”、“建立或完善高校科技推廣機(jī)構(gòu)”等均是新增建議。通過(guò)仔細(xì)研讀論文，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們雖從不同角度提出上述對(duì)策建議，排序上有所變化，但具有共性的建議和主流看法，與原長(zhǎng)弘等人研究一致。同時(shí)，也出現(xiàn)了重復(fù)研究。由科技成果轉(zhuǎn)化阻礙因素分析和對(duì)策建議提出不難發(fā)現(xiàn)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)較為復(fù)雜的系統(tǒng)，高校、政府、企業(yè)是該系統(tǒng)中的主體，中介機(jī)構(gòu)是紐帶、橋梁，是科技轉(zhuǎn)化的媒介。資金、市場(chǎng)、人才是科技成果順利轉(zhuǎn)化的條件，三者缺一不可。這既是成果轉(zhuǎn)化的宏觀、微觀環(huán)境變化的要求，也是該研究領(lǐng)域研究視角的發(fā)展與進(jìn)步的表現(xiàn)。

3.關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究新亮點(diǎn)。10年來(lái)，學(xué)者們對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的研究受到國(guó)家、省市、高校的重視，在對(duì)原有研究點(diǎn)深入探討的基礎(chǔ)上，運(yùn)用新的理論工具，挖掘了新的研究點(diǎn)，并取得了一批有水準(zhǔn)的研究成果。（1）關(guān)于高校科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估的研究。據(jù)中國(guó)知網(wǎng)，1989—2002年間，關(guān)于高校科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估研究的文獻(xiàn)只有一篇[3]。目前，多位學(xué)者對(duì)評(píng)價(jià)方法及指標(biāo)體系做了深入研究。涂小東利用系統(tǒng)論觀點(diǎn)，構(gòu)建了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與模型;陳騰應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出了DEA方法中指標(biāo)體系確定的一般原則與步驟;閻為民依據(jù)高?？萍汲晒麡?gòu)成，選取評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建了綜合模糊評(píng)判模型;白利娟則利用模糊綜合評(píng)判法對(duì)陜西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀進(jìn)行分析與評(píng)價(jià);劉威采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法（ANP）建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并與層次分析法（AHP）進(jìn)行比較，使得指標(biāo)權(quán)重更加科學(xué)合理;王桂月、孟力分別利用模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和模擬退火神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化指標(biāo)體系，并通過(guò)實(shí)證分析證明其適用性。（2）關(guān)于高?？萍汲晒麢?quán)屬與轉(zhuǎn)化收益的研究。王曄就高校科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)屬問(wèn)題做了深入探討與界定;范曉波通過(guò)對(duì)中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配的比較，得到一些較為有益的啟示。（3）關(guān)于政府在高校科技成果轉(zhuǎn)化中作用的研究。李平在對(duì)比地方政府在高校科技成果轉(zhuǎn)化中的作用，提出了一些有針對(duì)性的建議;王洛忠側(cè)重新闡述了政府在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的角色與功能定位。（4）關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中環(huán)節(jié)的研究。例如，信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目甄別、知識(shí)管理等環(huán)節(jié)，學(xué)者們運(yùn)用了相關(guān)理論工具進(jìn)行了分析與探究，完善了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程的基本框架。

三、研究結(jié)論

2003—2012年學(xué)者們對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了廣泛、深入的研究，發(fā)表了一批有水準(zhǔn)的研究成果，取得了顯著成績(jī)。高?？萍汲晒芯咳匀皇羌夹g(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的一個(gè)重要分支并在茁壯成長(zhǎng)。與前14年相比，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究在研究?jī)?nèi)容和方法上發(fā)生緩慢嬗變，研究更加趨于理性，方法更加注重實(shí)證，同時(shí)出現(xiàn)新的研究點(diǎn)。

高校科技成果轉(zhuǎn)化研究雖取得長(zhǎng)足的進(jìn)步，但還有諸多問(wèn)題尚未解決，譬如，如何創(chuàng)建完整的理論體系;怎樣從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的視角來(lái)研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化;如何構(gòu)建高校—政府—企業(yè)—中介“四位一體”轉(zhuǎn)化模式，提高轉(zhuǎn)化效率等等。

參考文獻(xiàn)：

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